證券從業資格《證券市場基本法律法規》考前模擬真題B卷一、單項選擇題1.根據《證券公司風險處置條例》，下列關于國務院證券監督管理機構在處置證券公司風險工作中應履行的職責，正確的是()。A.及時向公安機關等通（江南博哥）報涉嫌證券違規的情況，按照有關規定移送違規的案件B.派駐紀檢工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監督和指導C.協調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司各項證券業務正常進行D.向有關地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩定的情況答案：D【解析】本題考查國務院證券監督管理機構在處置證券公司風險工作中的職責。A項錯誤，國務院證券監督管理機構應當及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件。B項錯誤，國務院證券監督管理機構應當派駐風險處置現場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監督和指導。C項錯誤，國務院證券監督管理機構應當協調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經紀業務正常進行。D項正確，國務院證券監督管理機構應當向有關地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩定的情況。故本題選D項。2.以下關于證券自營業務的說法，錯誤的是()。A.自營清算崗位應當與資產管理業務的清算崗位分離B.自營業務應由非自營業務部門負責自營賬戶的管理C.經總部批準，證券公司的營業部可以從事自營業務D.禁止從自營賬戶中提取現金答案：C【解析】本題考查證券自營業務的具體操作要求。A項正確，對自營資金執行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位分離。B項正確，C項錯誤，證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。D項正確，自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。故本題選C項。3.根據《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司被接管的說法，錯誤的是()。A.證券公司治理混亂、管理失控，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對該證券公司進行接管B.國務院證券監督管理機構決定對證券公司進行接管的，被接管證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責C.接管期限屆滿，確實需要繼續接管的，國務院證券監督管理機構可以決定延期，延期最長不超過6個月D.國務院證券監督管理機構決定對證券公司進行接管的，應當按照規定程序組織專業人員成立接管組答案：C【解析】本題考查證券公司風險處置措施。接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續接管的，國務院證券監督管理機構可以決定延期，但延長接管期限最長不得超過12個月。故本題選C項。4.根據《合伙企業法》，下列關于設立合伙企業應具備的條件的說法，正確的是()。A.有過半數以上的合伙人協商一致B.有2個以上的合伙人C.有口頭合伙協議D.有合伙人認繳且實際繳付的出資答案：B【解析】本題考查合伙企業的設立條件。根據《合伙企業法》第十四條的規定，設立合伙企業，應當具備下列條件：（1）有2個以上合伙人，B項說法正確。（2）有書面合伙協議，C項說法錯誤。（3）有合伙人認繳或者實際繳付的出資。D項說法錯誤，認繳或實際繳付擇其一即可。（4）有合伙企業的名稱和生產經營場所。有過半數以上的合伙人協商一致不是設立合伙企業應具備的條件，A項說法錯誤。故本題選B項。5.下列關于基金公開募集與非公開募集的區別，錯誤的是()。A.信息披露要求不同B.基金管理人的類型及產生方式不同C.承諾收益不同D.投資范圍不同答案：C【解析】本題考查基金的公開募集與非公開募集。基金公開募集與非公開募集存在下列區別：募集方式和對象不同、基金管理人的類型及產生方式不同、投資范圍不同、信息披露要求不同。故本題選C項。6.根據《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》，下列關于證券資信評級業務人員的回避情形，錯誤的是()。A.本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人B.本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元C.本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上D.本人、直系親屬為受評級機構或者受評級證券發行人的普通員工答案：D【解析】本題考查證券資信評級業務人的回避及禁止行為。證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的，應當回避：（1）本人、直系親屬持有評級委托方、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人；（C項正確）（2）本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員；（3）本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人；（A項正確）（4）本人、直系親屬持有評級委托方、受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與評級委托方、受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易；（B項正確）（5）中國證監會認定的足以影響獨立、客觀、公正、審慎性原則的其他情形。本題要求選擇錯誤選項，故選D項。7.按照《證券監督管理條例》的要求，以下哪家公司應當建立獨立董事制度？()A.經營證券經紀業務、證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務的甲公司B.經營融資融券業務、自營業務和研究咨詢業務的乙公司C.經營證券經紀業務、自營業務和證券投資顧問業務的丙公司D.經營證券承銷與保薦業務、研究咨詢業務和自營業務的丁公司答案：A【解析】本題考查證券公司的獨立董事制度。經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。故本題選A項。8.公司享有法人財產權，應對公司債務承擔()清償責任。A.補充B.連帶C.無限D.有限答案：D【解析】本題考查公司的獨立人格。公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。故本題選D項。9.關于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是()。A.單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關規定進行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為答案：C【解析】本題考查非法吸收公眾存款罪。A項正確，單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關規定進行處罰。B項正確，本罪侵犯的客體是國家金融管理秩序。C項錯誤，本罪犯罪主觀方面為故意（并不能是過失）。D項正確，非法吸收公眾存款罪，是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。故本題選C項。10.下列關于資產支持證券掛牌、轉讓的說法，錯誤的是()。A.資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發行面值或等值份額應不少于1000萬元人民幣B.資產支持證券僅限于在合格投資者范圍內轉讓C.轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者不得超過200人D.資產支持證券的登記結算業務應當由中國證券登記結算有限責任公司或中國證監會認可的其他機構辦理答案：A【解析】本題考查資產支持證券的掛牌、轉讓。A項說法錯誤，資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發行面值或等值份額應不少于100萬元人民幣。B項說法正確，資產支持證券僅限于在合格投資者范圍內轉讓。C項說法正確，轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過200人。D項說法正確，資產支持證券的登記結算業務應當由中國證券登記結算有限責任公司或中國證監會認可的其他機構辦理。本題要求選擇錯誤選項，故選A項。11.下列關于保薦機構撤銷業務資格的說法正確的是()。A.終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起10個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因B.刊登證券發行募集文件以后直至持續督導工作結束，保薦機構和發行人不得終止保薦協議，但存在合理理由的情形除外C.持續督導期間，保薦機構被撤銷保薦業務資格的，發行人應當在3個月內另行聘請保薦機構D.因原保薦機構被撤銷保薦業務資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于2個完整的會計年度答案：B【解析】本題考查撤換保薦機構的相關規定。A項錯誤，終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。B項正確，刊登證券發行募集文件以后直至持續督導工作結束，保薦機構和發行人不得終止保薦協議，但存在合理理由的情形除外。C項錯誤，持續督導期間，保薦機構被撤銷保薦業務資格的，發行人應當在1個月內另行聘請保薦機構。D項錯誤，因原保薦機構被撤銷保薦業務資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于1個完整的會計年度。故本題選擇B項。12.下列關于證券公司私募資產管理計劃募集方式及募集對象的表述，說法正確的是()。A.應當以公開方式向普通投資者募集B.應當以公開方式向合格投資者募集C.應當以非公開方式向普通投資者募集D.應當以非公開方式向合格投資者募集答案：D【解析】本題考查資產管理業務。資產管理產品按照募集方式的不同，可分為公募產品和私募產品。公募產品面向不特定社會公眾公開發行，公開發行的認定標準依照《證券法》執行。私募產品面向合格投資者通過非公開方式發行。故本題選D項。13.對于股份有限公司，《公司法》和公司章程規定對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的，()應當及時召集股東大會會議。A.董事會B.監事會C.高級管理層D.被擔保機構答案：A【解析】本題考查公司對外投資和擔保。對于股份有限公司，《公司法》和公司章程規定對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的，董事會應當及時召集股東大會會議，由股東大會就上述事項進行表決。故本題選A項。14.下列屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并應計入其誠信檔案的事項是()。A.財務顧問主辦人與證監會進行專業溝通，并按照證監會提出的反饋意見作出答復B.財務顧問采取不正當競爭手段進行惡性競爭C.在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見未出現較大差異的D.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施答案：D【解析】本題考查財務顧問的監管。中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記入其誠信檔案：（1）財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的（D項正確）；（2）在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的（C項錯誤，未出現較大差異無需計入誠信檔案）；（3）中國證監會認定的其他事項。故本題選D項。15.下列關于證券公司及其人員違反發布證券研究報告執業規范和證券分析師執業行為準則而受到處分，說法錯誤的是()。A.證券業協會根據自律規定，可采取自律管理措施B.紀律處分結果應報送中國證監會C.證券業協會根據自律規定，可采取紀律處分D.證券業協會視情節輕重作出行政處罰答案：D【解析】本題考查自律組織對證券投資咨詢業務的自律管理措施。經營機構及其人員違反《發布證券研究報告執業規范》、證券分析師違反《證券分析師執業行為準則》的，中國證券業協會將根據自律規定，視情節輕重采取自律管理措施或紀律處分，并按規定將相關自律措施記入協會誠信信息管理系統，相關紀律處分信息將記入證監會誠信檔案數據庫。故本題選D項。16.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于證券公司風險控制指標標準的說法錯誤的是()。A.風險覆蓋率不得低于50%B.資本杠桿率不得低于8%C.凈穩定資金率不得低于100%D.流動性覆蓋率不得低于100%答案：A【解析】本題考查證券公司風險控制指標管理。證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：（1）風險覆蓋率不得低于100%；A項錯誤（2）資本杠桿率不得低于8%；（3）流動性覆蓋率不得低于100%；（4）凈穩定資金率不得低于100%。故本題選A項。17.下列關于證券公司柜臺市場業務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是()。A.證券公司柜臺市場業務年度報告的內容包括柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規管理等B.證券公司應當向中證機構間報價系統股份有限公司報送柜臺市場業務年度報告C.因份額登記系統故障導致私募資產管理計劃份額柜臺轉讓無法進行的，證券公司應提交重大事項報告D.證券公司柜臺市場業務重大事項報告的內容包括事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等答案：B【解析】本題考查證券公司柜臺市場業務的自律管理。A項正確，每年結束后規定時間報送柜臺市場業務年度報告，內容包括但不限于：柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規管理等。B項錯誤，證券公司應當向中國證券業協會報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告。CD項正確，柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后1個交易日內向中國證券業協會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。故本題選B項。18.根據《公司法》，關于有限責任公司股東會職權的說法，錯誤的是()。A.決定公司的經營方針和投資計劃B.制定公司的基本管理制度C.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案D.審議批準董事會的報告答案：B【解析】本題考查有限責任公司股東會的職權。有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依法行使職權。股東會行使下列法定職權：（1）決定公司的經營方針和投資計劃；（A項正確）（2）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；（3）審議批準董事會的報告；（D項正確）（4）審議批準監事會或者監事的報告；（5）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；（C項正確）（6）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（7）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（8）對發行公司債券作出決議；（9）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（10）修改公司章程；（11）公司章程規定的其他職權。B項錯誤，制定公司的基本管理制度屬于董事會的職責。故本題選B項。19.甲公司的股東乙公司準備購買一套生產設備，乙公司請求甲公司為自己提供擔保。當甲公司股東會審議此請求時，下列情形可以通過的是()。A.全體股東過半數通過B.出席會議的全體股東所持表決權的過半數通過C.除乙公司外，出席會議的其他股東過半數通過D.除乙公司外，出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過答案：D【解析】本題考查公司對內擔保的規定。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。對于被擔保人股東或者受被擔保實際控制人支配的股東，不得參加該擔保事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。故本題選擇D項。20.根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，證券公司不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交()決定。A.監事會B.經理層C.董事會D.股東（大）會答案：C【解析】本題考查證券公司合規負責人的職責。證券公司不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交董事會決定。故本題選C項。21.下列關于證券公司的股東和實際控制人，說法正確的是()。A.證券公司股東可以通過協議使用證券公司客戶資金B.證券公司可以為股東融資提供擔保C.不能清償到期債務的個人不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人D.證券公司股東可以通過關聯交易使用證券公司資產答案：C【解析】本題考查證券公司。AD項說法錯誤，證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，占用證券公司或者客戶的資產，損害證券公司或者客戶的合法權益。B項說法錯誤，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得違規要求證券公司為其或其關聯方提供融資或者擔保。C項說法正確，不能清償到期債務的個人不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人。故本題選C項。22.根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司委托信息技術服務機構提供信息技術服務責任劃分的說法，錯誤的是()。A.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務B.委托信息技術服務機構提供產品或服務的，證券公司依法應當承擔的責任可因委托而免除或減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統的技術架構、業務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規及中國證監會另有規定外，證券公司不得將重要信息系統的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施答案：B【解析】本題考查信息技術服務機構管理。B項錯誤，證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，但證券公司依法應當承擔的責任不因委托而免除或減輕。故本題選B項。23.根據《證券法》，下列關于證券民事賠償訴訟的代表人訴訟制度，說法錯誤的是()。A.投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟B.投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記C.人民法院作出的判決、裁定，對所有投資者發生效力D.投資者保護機構受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟答案：C【解析】本題考查投資者保護。A項說法正確，投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟。B項說法正確，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。C項說法錯誤，人民法院作出的判決、裁定，對參加登記的投資者發生效力。D項說法正確，投資者保護機構受50名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經證券登記結算機構確認的權利人向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。故本題選C項。24.下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。A.對流動性風險實施有效識別、計量B.對流動性風險實施有效監測和控制C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足D.建立健全流動性風險管理體系答案：C【解析】本題考查證券公司流動性風險管理。證券公司流動性風險管理的目標，是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本（而非最低成本）得到滿足。故本題選C項。25.根據《股票期權交易試點管理辦法》，有權對股票期權市場實行集中統一的監督管理的主體是()。A.中國證監會B.證券交易所C.證券登記結算機構D.相關行業協會答案：A【解析】本題考查股票期權業務。中國證監會對股票期權市場實行集中統一的監督管理。證券交易所、證券登記結算機構、相關行業協會按照章程及業務規則，分別對股票期權交易活動及經營機構實行自律管理。故本題選A項。26.甲證券公司根據自身經營目標和運營狀況，結合自身的環境條件，建立有效的內部控制制度、機制。以下關于甲證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是()。A.甲證券公司的內部控制覆蓋所有業務、部門和人員B.為了提高效率，甲證券公司承擔內部控制監督檢查職能的部門同時輔助前臺業務運作C.證券公司以合理的成本實現內部控制目標D.前臺業務運作與后臺管理支持適當分離答案：B【解析】本題考查證券公司內部控制應當貫徹的原則。證券公司內部控制應當貫徹的原則：健全、合理、制衡、獨立。A項正確，甲證券公司的內部控制覆蓋所有業務、部門和人員，符合制衡原則。B項錯誤，證券公司內部控制應當貫徹執行獨立原則，即承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。C項正確，證券公司以合理的成本實現內部控制目標，符合合理原則。D項正確，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離，符合獨立原則。故本題選B項。27.根據《證券法》有關規定，證券公司在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是()。A.自行銷售B.代銷C.余額包銷D.全額包銷答案：B【解析】本題考查證券承銷業務的種類。證券代銷，是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。故本題選B項。28.根據《證券公司聲譽風險管理指引》，某證券公司的下列做法，錯誤的是()。A.將工作人員聲譽情況納入人事管理體系，對工作人員的歷史聲譽情況予以考察評估，晉升情形除外B.制定工作人員聲譽約束制度規范，明確工作人員需遵循法律法規、廉潔從業規定、職業道德操守、執業行為準則、個人行為規范和對外溝通原則C.建立工作人員聲譽管理信息登記機制，記錄人員不當執業行為及影響公司聲譽的其他信息D.明確工作人員聲譽管理的牽頭部門，各業務部門及內控部門應根據工作人員聲譽管理的職責分工，配合牽頭部門進行聲譽風險監測、識別、記錄、處理和報告答案：A【解析】本題考查證券公司聲譽風險管理。證券公司應建立工作人員聲譽約束及評價機制，防范和管理工作人員引發的聲譽風險，包括但不限于：（1）制定工作人員聲譽約束制度規范，明確工作人員需遵循法律法規、廉潔從業規定、職業道德操守、執業行為準則、個人行為規范和對外溝通原則；（2）明確工作人員聲譽管理的牽頭部門，各業務部門及內控部門應根據工作人員聲譽管理的職責分工，配合牽頭部門進行聲譽風險監測、識別、記錄、處理和報告；（3）將工作人員聲譽情況納入人事管理體系，在進行人員招聘和后續工作人員管理、考核、晉升（并非除外）等情形時，應對工作人員的歷史聲譽情況予以考察評估，并作為重要判斷依據；（4）建立工作人員聲譽管理信息登記機制，記錄人員不當執業行為及影響公司聲譽的其他信息；（5）指定專門部門對公司工作人員聲譽約束及評價機制執行情況進行監督，定期或者不定期開展內部檢查，對發現的問題及時整改，對責任人按照有關規定嚴肅處理證券公司應建立健全聲譽風險管理的工作考核及責任追究機制，聲譽風險的處置情況應明確納入工作人員的考核范圍，對引發經營管理相關聲譽事件的責任人和相關部門進行責任追究，對相關問題的改進情況進行跟蹤評價。故本題選A項。29.根據《公司法》，有限責任公司由()個以下股東出資設立。A.五十B.二百C.二十D.一百答案：A【解析】本題考查有限責任公司的股東人數。有限責任公司設立時股東在50人以下。故本題選A項。30.下列關于有限合伙人出資責任的說法，正確的有()。A.有限合伙人應當根據自己的資金籌措進度繳納B.有限合伙人未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務C.有限合伙人未按期足額繳納的，無需向其他合伙人承擔責任D.有限合伙人未按期足額繳納的，應當向其他合伙人承擔連帶責任答案：B【解析】本題考查有限合伙人的相關內容。B項正確，A、C、D項錯誤，有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任。故本題選B項。31.證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度答案：B【解析】本題考查流動性風險限額的相關內容。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。故本題選B項。32.根據《證券法》，證券發行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括()。A.誠實信用B.自愿C.有償D.穩健答案：D【解析】本題考查證券活動的當事人應當遵守的原則。根據《證券法》第四條，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。故本題選D項。33.證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務之前，應當向()申請備案，成為主辦券商。A.中國證監會B.全國股份轉讓系統公司C.中證機構間報價系統股份有限公司D.中國證券業協會答案：B【解析】本題考查主辦券商管理的相關規定。證券公司在全國股轉系統開展相關業務前，應當向全國股轉公司申請備案（B項正確），成為主辦券商。未經備案的證券公司不得在全國股轉系統開展相關業務。故本題選B項。34.根據規定，證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦方式，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過()家。A.2B.3C.5D.10答案：A【解析】本題考查證券發行上市保薦業務的一般規定。證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。故本題選A項。35.有限責任公司是()的一種形式。A.社會團體B.兩合公司C.財團法人D.企業法人答案：D【解析】本題考查公司的概念。公司是指以營利為目的，由一個股東單獨投資組建或者特定人數的股東聯合投資組建，股東以其投資額為限對公司負責，公司以其全部財產對外承擔民事責任的企業法人。我國《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責任公司；二是股份有限公司。故本題選D項。36.證券公司應當按照()的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。A.審慎經營B.自主經營C.獨立經營D.誠信經營答案：A【解析】本題考查證券公司及其分支機構的業務經營。證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。故本題選A項。37.中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E五大類十一個級別，其中，風險管理能力在行業內最高，能較好地控制新業務、新產品方面的風險的屬于()公司。A.A類B.B類C.C類D.D類答案：A【解析】本題考查證券公司基本類別。中國證監會每年根據行業發展情況，結合以前年度分類結果，事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，并根據評價計分的分布情況，具體確定各類別、各級別公司的數量：（1）A類公司風險管理能力在行業內最高，能較好地控制新業務、新產品方面的風險；（2）B類公司風險管理能力在行業內較高，在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險；（3）C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配；（4）D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍；（5）E類公司潛在風險已經變為現實風險，已被采取風險處置措施。故本題選A項。38.根據《證券公司監督管理條例》，下列關于建立證券公司業務創新風險管理的說法，錯誤的是()。A.應當建立針對新業務的風險管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內部審批路徑B.董事會應當充分了解新業務的運作模式、估值模型及風險管理的基本假設、各主要風險以及壓力情景下的潛在損失C.新業務應當經稽核審計部門評估并出具評估報告D.應充分了解新業務模式，并評估公司是否有相應的人員、系統及資本開展該項業務答案：C【解析】本題考查證券公司業務創新的相關規定。A項正確，證券公司應當建立針對新業務的風險管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內部審批路徑。B項正確，董事會、經理層、相關業務部門、分支機構、子公司和風險管理部門應當充分了解新業務的運作模式、估值模型及風險管理的基本假設、各主要風險以及壓力情景下的潛在損失。C項錯誤，新業務應當經風險管理部門評估并出具評估報告。D項正確，證券公司應充分了解新業務模式，并評估公司是否有相應的人員、系統及資本開展該項業務。故本題選C項。39.經國務院期貨監督管理機構核準，期貨公司可以從事的業務不包括()。A.期貨經紀業務B.期貨交易咨詢C.期貨做市交易D.期貨自營業務答案：D【解析】本題考查期貨公司的業務范圍。期貨公司經國務院期貨監督管理機構核準可以從事下列期貨業務：（1）期貨經紀；A項包括（2）期貨交易咨詢；B項包括（3）期貨做市交易；C項包括（4）其他期貨業務。故本題選D項。40.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業人員違反適當性管理規定被證監會及其派出機構采取的監管措施，說法錯誤的是()。A.情節嚴重的，可依法采取市場禁入的措施B.未按規定建立投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員處以5萬元以上的罰款C.違反適當性規定的，可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監管措施D.未按規定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款答案：B【解析】本題考查對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。B項錯誤，違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》未建立或者更新投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。故本題選B項。二、多選題41.根據《證券法》，發行人擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對()給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。A.直接負責的主管人員B.控股股東C.實際控制人D.其他直接責任人員答案：AD【解析】本題考查擅自改變公開發行證券募集資金用途法律責任。《證券法》規定，發行人違反本法規定擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員（A、D項正確）給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。故本題選擇AD項。42.下列關于公募基金運作方式的說法，正確的是()。A.封閉式基金在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據基金份額上市交易規則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉換運作方式答案：ABD【解析】本題考查公募基金的運作方式。A項正確。封閉式基金在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回基金份額。B項正確。開放式基金的基金份額持有人在基金合同期限內，可以依照基金合同約定的時間和場所申購或者贖回基金份額。C項錯誤。開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務機構辦理。投資者可以在基金管理人指定的時間和地點向基金管理人或者其委托的基金服務機構提出基金份額的申購、贖回的申請，完成交易，交易雙方是投資者與基金管理人。D項正確。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉換運作方式。而開放式基金的基金合同期限不是固定的。故本題選ABD項。43.根據《合伙企業法》，下列關于普通合伙企業協議應載明的內容，說法正確的有()。A.合伙人的出資方式、數額和繳付期限B.利潤分配、虧損分擔方式C.合伙事務的執行D.執行事務合伙人的除名條件和更換程序答案：ABC【解析】根據《合伙企業法》，普通合伙協議應當載明下列事項：（1）合伙企業的名稱和主要經營場所的地點；（2）合伙目的和合伙經營范圍；（3）合伙人的姓名或者名稱、住所；（4）合伙人的出資方式、數額和繳付期限；（A項屬于）（5）利潤分配、虧損分擔方式；（B項屬于）（6）合伙事務的執行；（C項屬于）（7）入伙與退伙；（8）爭議解決辦法；（9）合伙企業的解散與清算；（10）違約責任。D項屬于有限合伙協議應當載明的內容，故本題選擇ABC項。44.以下哪些是證券投資咨詢業務的機構為客戶提供證券投資咨詢服務的形式？()A.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會B.在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告C.通過電臺、電視等公眾傳播媒體D.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統答案：ABCD【解析】本題考查證券投資咨詢的概念。證券投資咨詢，是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務；（2）舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等；（3）在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務；（4）通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券投資咨詢服務；（5）中國證監會認定的其他形式。故本題選ABCD項。45.證券公司董事會決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任，履行的合規管理職責有()。A.審議批準年度合規報告B.決定聘任、解聘、考核合規負責人C.建立健全合規管理組織架構D.配備充足、適當的合規管理人員答案：AB【解析】本題考查證券公司董事會合規管理職責。證券公司董事會的合規管理職責包括：（1）審議批準合規管理的基本制度；（2）審議批準年度合規報告；（A項正確）（3）決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；（4）決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇；（B項正確）（5）建立與合規負責人的直接溝通機制；（6）評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題；（7）公司章程規定的其他合規管理職責。故本題選AB項。46.下列關于公司與合伙企業的解散清算，說法正確的有()。A.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記B.合伙企業財產在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產，依照普通合伙企業利潤分配、虧損分擔規則進行分配C.有限合伙企業僅剩有限合伙人的，應當解散D.清算期間，合伙企業存續，但不得開展任何經營活動答案：ABC【解析】本題考查解散清算的情形。A項說法正確，公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記。B項說法正確，合伙企業財產在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產，依照普通合伙企業利潤分配、虧損分擔規則進行分配。C項說法正確，有限合伙企業僅剩有限合伙人的，應當解散。D項說法錯誤，清算期間，合伙企業存續，但不得開展與清算無關的經營活動。故本題選ABC項。47.證券公司某營業部根據司法機關作出的裁定書以及協助執行通知書，對該營業部某客戶賬戶進行限制資金轉出、限制撤銷指定交易以及限制轉托管操作。根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，該營業部應當采取的操作包括()。A.事先報營業部領導及公司總部批準B.事后按規定流程進行復核C.對審批及復核做好留痕備查D.第一時間通知客戶確定答案：ABC【解析】本題考查從事證券經紀業務相關人員的要求。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批（A項），事后復核（B項），審批及復核均應留痕（C項）。上述不涉及通知客戶，故本題選ABC項。48.下列關于證券公司合規負責人及其他合規管理人員薪酬的說法，正確的有()。A.合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應當不低于業務人員的中位數B.合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應當不低于業務人員的平均水平C.其他合規管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的眾數D.其他合規管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平答案：AD【解析】本題考察合規負責人及其他合規管理人員的薪酬待遇。A項正確、B項錯誤，合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應當不低于中位數。C項錯誤，D項正確，其他合規管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平。故本題選AD項。49.持有證券公司5％以上股權的股東，應當符合的條件有()。A.不存在不能清償到期債務的情形B.不存在凈資產低于實收資本50％的情形C.不存在或有負債達到凈資產50％的情形D.沒有因涉嫌重大違法違規正在被調查或處于整改期間答案：ABCD【解析】本題考查成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人的禁止規定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；（2）凈資產低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產的50％；（B、C項正確）（3）不能清償到期債務。（A項正確）D項不屬于禁止的情形，故可以擔任。故本題選擇ABCD項。50.流動性風險，是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以()的資金需求的風險。A.償付到期債務B.履行其他支付義務C.滿足正常業務開展D.進行套期保值答案：ABC【解析】本題考查證券公司流動性風險管理。流動性風險，是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。故本題選ABC項。51.《私募投資基金監督管理條例》涉及的內容有()。A.監督管理B.私募基金管理人C.資金募集和投資運作D.創業投資基金的特別規定答案：ABCD【解析】《私募投資基金監督管理條例》全文共七章六十二條，涉及總則、私募基金管理人和托管人、資金募集和投資運作、創業投資基金的特別規定、監督管理、法律責任等內容。52.根據《公司法》，下列關于公司合并的說法，正確的有()。A.公司合并應當由公司股東（大）會作出決議B.公司合并應當通知債權人C.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散D.三個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方保留答案：ABC【解析】本題考查公司合并的有關規定。A項正確，公司合并或分立，應當由公司的股東（大）會作出決議。有限責任公司，必須經代表2／3以上表決權的股東通過。股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過。B項正確，公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。C項正確，一家公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。D項錯誤，兩家以上（并非三個以上）公司合并設立一家新的公司為新設合并，合并各方解散。故本題選擇ABC項。53.下列關于證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓產品的說法，正確的有()。A.除金融監管部門明確規定事后備案的私募產品外，證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品應當事前審批、備案B.證券公司不得采取做市、拍賣競價等方式發行、銷售與轉讓私募產品C.證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于證券公司以非公開募集方式承銷的公司債務融資工具D.證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品答案：CD【解析】本題考查證券公司柜臺市場業務。A項錯誤，除金融監管部門明確規定必須事前審批、備案的私募產品外，證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品，直接實行事后備案。B項錯誤，證券公司可以采取協議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發行、銷售與轉讓私募產品，不得采用集中競價方式，法律法規有明確規定的除外。故本題選擇CD項。54.根據《證券法》，下列關于證券發行、交易活動的當事人，說法正確的有()。A.具有平等的法律地位B.應當遵守自愿的原則C.應當遵守無償的原則D.應當遵守誠實信用的原則答案：ABD【解析】本題考查證券發行、交易活動當事人的行為準則。證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。故本題選擇ABD項。55.證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有()。A.為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務B.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控C.遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場公布D.為客戶融資融券交易進行結算服務答案：AB【解析】本題考查轉融通業務的基本概念。證券金融公司是中國證監會根據國務院的決定，批準設立專司轉融通業務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：第一，為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務；（A項正確）第二，對證券公司融資融券業務運行情況進行監控；（B項正確）第三，監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；第四，中國證監會確定的其他職責。故本題選AB項。56.下列關于有限合伙企業不能償還到期債務的說法，正確的有()。A.債權人不能要求合伙人清償B.債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請C.債權人可以要求普通合伙人清償D.債權人可以要求有限合伙人清償答案：BC【解析】本題考查有限合伙企業債務承擔。有限合伙企業中的普通合伙人對合伙企業債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任。合伙企業不能清償到期債務的，債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業依法被宣告破產的，普通合伙人對合伙企業債務仍應承擔無限連帶責任。（B、C項說法正確）故本題選BC項。57.下列關于證券結算風險基金的說法，正確的有()。A.證券登記結算機構以證券結算風險基金賠償后，不再向有關責任人追償B.證券結算風險基金從證券登記結算機構的業務收入和收益中提取C.證券結算風險基金應當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理D.證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失答案：BCD【解析】本題考查證券結算風險基金。A項說法錯誤，證券登記結算機構以證券結算風險基金賠償后，應當向（并非不再向）有關責任人追償。B項說法正確，證券結算風險基金從證券登記結算機構的業務收入和收益中提取，并可以由結算參與人按照證券交易業務量的一定比例繳納。C項說法正確，證券結算風險基金應當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理。D項說法正確，證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。故本題選擇BCD項。58.公司首次公開發行新股，應當符合()。A.最近3年財務會計報告被出具無保留意見審計報告B.具有持續經營能力C.具備健全且運行良好的組織機構D.發行人及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪答案：ABCD【解析】本題考查公開發行新股的條件。公司首次公開發行新股，應當符合下列條件：（1）具備健全且運行良好的組織機構；（C項說法正確）（2）具有持續經營能力；（B項說法正確）（3）最近3年財務會計報告被出具無保留意見審計報告；（A項說法正確）（4）發行人及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪；（D項說法正確）（5）經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。故本題選擇ABCD項。59.下列屬于經有關金融監管部門批準設立的金融機構發行的理財產品的有()。A.銀行理財產品B.全國社會保障基金C.集合資產管理計劃D.信托產品答案：ACD【解析】本題考查第一類專業機構投資者。金融機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品（C項屬于）、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品（A項屬于）、保險產品、信托產品（D項屬于）、經行業協會備案的私募基金。故本題選ACD項。60.根據《合伙企業法》，下列屬于合伙人除名退伙的情形有()。A.未履行出資義務B.因故意或者重大過失給合伙企業造成損失C.執行合伙事務時有不正當行為D.作為合伙人的自然人被依法宣告死亡答案：ABC【解析】本題考查除名退伙的情形。合伙人有下列情形之一的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務；（A項屬于）（2）因故意或者重大過失給合伙企業造成損失；（B項屬于）（3）執行合伙事務時有不正當行為；（C項屬于）（4）發生合伙協議約定的事由。D項屬于當然退伙的情形，故本題選ABC項。61.根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司業務規則與風險控制一般規定的說法，正確的有()。A.證券公司未按規定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰B.證券公司未按規定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰C.證券公司委托經紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰D.證券公司未按照規定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰答案：ABD【解析】本題考查證券公司業務規則與風險控制一般規定。下列屬于違反業務規則與風險控制一般規定，應承擔法律責任的情形：（1）違反有關分支機構管理規定；（2）違反賬戶實名制規定；（3）違反了解客戶原則或適當性原則；（4）違反有關合同簽訂規定；（5）未按照規定編制并向客戶送交對賬單；（A項正確）（6）違反信息查詢規定，例如，證券公司未按照規定建立并有效執行信息查詢制度或未按照規定指定專門部門處理客戶投訴；（B項正確）（7）違反有關委托他人進行業務活動規定；（8）違反向客戶提供投資建議有關規定；（9）未按照規定提取一般風險準備金。（D項正確）C項屬于合規行為，不需要承擔相應處罰。故本題選擇ABD項。62.下列關于保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的說法，正確的是()。A.中國證監會可以視情節輕重，采取出具警示函、責令改正、監管談話等監管措施B.中國證監會可以視情節輕重，采取市場禁入措施C.情節嚴重的，中國證監會可以依法認定保薦代表人為不適當人選3個月到12個月D.情節嚴重的，中國證監會可以依法認定保薦代表人為不適當人選6個月到24個月答案：AC【解析】本題考查保薦代表人的監管措施及自律管理。保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，中國證監會可以視情節輕重，采取出具警示函、責令改正、監管談話等監管措施（A項正確）；情節嚴重的，中國證監會可以采取暫停保薦機構的保薦業務、依法認定保薦代表人為不適當人選3個月到12個月的監管措施（C項正確）。故本題選擇AC項。63.下列行為中，證券公司、托管人、投資顧問及相關從業人員從事私募資產管理業務的禁止行為不包括()。A.為規避監管的證券期貨業務活動提供交易便利B.投資決策錯誤導致資產管理計劃業績回報處于同類產品末端C.系統故障導致交易無法達成，造成資產管理計劃財產受損D.向投資者返還管理費答案：BC【解析】本題考查從事私募資產管理業務的禁止行為。證券公司、托管人、投資顧問及相關從業人員從事私募資產管理業務，不得有下列行為：（1）利用資產管理計劃從事內幕交易、操縱市場或者其他不當、違法的證券期貨業務活動。（2）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動。（3）為違法或者規避監管的證券期貨業務活動提供交易便利。（A項屬于禁止行為）（4）利用資產管理計劃，通過直接投資、投資其他資產管理產品或者與他人進行交叉融資安排等方式，違規為本機構及其控股股東、實際控制人或者其他關聯方提供融資。（5）為本人或他人違規持有金融機構股權提供便利。（6）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權益的行為。（7）利用資產管理計劃進行商業賄賂。（8）侵占、挪用資產管理計劃財產。（9）利用資產管理計劃或者職務便利為投資者以外的第三方謀取不正當利益。（10）直接或者間接向投資者返還管理費。（D項屬于禁止行為）（11）以獲取傭金或者其他不當利益為目的，使用資產管理計劃財產進行不必要的交易。（12）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。投資決策錯誤以及系統故障不屬于禁止行為，故本題選BC項。64.下列屬于證券公司信用業務適用的主要部門規章及自律規則有()。A.《證券公司融資融券業務管理辦法》B.《證券公司開立客戶賬戶規范》C.《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》D.《轉融通業務監督管理試行辦法》答案：ACD【解析】本題考查證券公司融資融券及其他信用業務的法律依據。證券公司信用業務涉及的主要部門規章、規范性文件、自律規則等包括《證券公司融資融券業務管理辦法》（A項）《證券公司融資融券業務內部控制指引》《轉融通業務監督管理試行辦法》（D項）《上海證券交易所融資融券交易實施細則》《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》《中國證券金融股份有限公司轉融通業務規則（試行）》《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》（C項）及《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》等。故本題選ACD項。65.下列屬于受法律規范調整的社會關系有()。A.戀愛關系B.朋友關系C.代理關系D.繼承關系答案：CD【解析】本題考查法律關系的特征。并不是所有的社會關系均受到法律規范的調整，有些社會關系，如戀愛關系（A項不屬于）、朋友關系（B項不屬于）或社會團體內部成員之間的關系，一般不存在相應的法律規定，不受法律規范的調整，因此，不產生法律關系，也不存在合法或非法的評價。故本題選CD項。66.根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，下列關于證券投資咨詢人員申請登記必須具備的條件的說法，正確的有()。A.未受過刑事處罰B.具有良好的職業道德C.具有從事證券業務兩年以上的經歷D.具有高中以上學歷答案：ABC【解析】本題考查證券投資咨詢人員的從業條件。證券投資咨詢人員必須具備下列條件：（1）具有中華人民共和國國籍；（2）具有完全民事行為能力；（3）品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；（B項正確）（4）未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰；（A項正確）（5）具有大學本科以上學歷；（D項錯誤）（6）證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷（C項正確），期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷；（7）具備從事業務所需的相應專業能力，符合相關從業條件；（8）中國證監會規定的其他條件。故本題選ABC項。67.下列關于證券公司融資管理應符合的要求，說法錯誤的有()。A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品等的分散度管理，適當設置分散度限額C.積極維護與所有融資交易對手的關系，保持在市場上的適當穩定程度，不定期評估市場融資和資產變現能力D.密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響答案：BC【解析】本題考查證券公司融資管理的基本要求。證券公司的融資管理應符合以下要求：（1）分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。（A項正確）（2）加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額。（B項錯誤）（3）加強融資渠道管理，積極維護與主要（而非所有）融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期（而非不定期）評估市場融資和資產變現能力。（C項錯誤）（4）密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。（D項正確）故本題選BC項。68.根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》，下列關于私募基金登記備案需報送的信息，正確的有()。A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別B.基金合同、公司章程或者合伙協議C.資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，可以不報送基金招募說明書D.委托托管機構托管基金財產的，應當報送托管協議答案：ABD【解析】本題考查非公開募集基金的備案。非公開募集基金募集完畢后規定時間內，基金管理人應當向中國基金業協會備案，報送以下基本信息：主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別（A項正確）；基金合同、公司章程或者合伙協議（B項正確）以及中國基金業協會規定的其他信息。此外，資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書（C項錯誤）。以公司、合伙企業等形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議（D項正確）。故本題選ABD項。69.根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，應當遵守證券行業自律管理的主體包括()。A.區域性股權市場運營機構B.區域性股權市場運營機構從業人員C.參與區域性股權市場的證券公司D.參與區域性股權市場的證券公司從業人員答案：ABCD【解析】本題考查證券自律管理機構的內容。區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實《規范》及相關自律要求情況的監督檢查。故本題選ABCD項。70.經營機構發布證券研究報告，應當遵循的原則有()。A.獨立原則B.客觀原則C.效率原則D.審慎原則答案：ABD【解析】本題考查《發布證券研究報告暫行規定》《發布證券研究報告執業規范》的相關規定。經營機構發布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規和其他有關規定，遵循獨立（A項）、客觀（B項）、公平、審慎原則（D項），有效防范利益沖突，公平對待發布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。故本題選擇ABD項。71.下列符合欺詐發行證券罪的刑事立案追訴標準，應予立案追訴的有()。A.造成投資者直接經濟損失數額累計在50萬元以上的B.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的C.利用募集的資金進行違法活動的D.向負有金融監督管理職責的單位或者人員行賄的答案：BCD【解析】本題考查欺詐發行證券罪的刑事立案追訴標準。根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第五條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）非法募集資金金額在1000萬元以上的；（2）虛增或者虛減資產達到當期資產總額30%以上的；（3）虛增或者虛減營業收入達到當期營業收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤達到當期利潤總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額達到最近一期披露的凈資產50%以上的；（6）造成投資者直接經濟損失數額累計在100萬元以上的；（A項錯誤）（7）為欺詐發行證券而偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的；（B項正確）（8）為欺詐發行證券向負有金融監督管理職責的單位或者人員行賄的；（D項正確）（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的；（C項正確）（10）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。故本題選BCD項。72.下列關于證券交易所組織架構的說法，正確的有()。A.證券交易所設理事會B.證券交易所總經理由會員大會選擇產生C.證券交易所總經理由理事會任免D.證券交易所總經理由國務院證券監督管理機構任免答案：AD【解析】本題考查證券交易所的組織架構。實行會員制的證券交易所設理事會、監事會（A項正確）。證券交易所設總經理1人，由國務院證券監督管理機構任免（D項正確，B、C項錯誤）。故本題選AD項。73.下列關于證券行業文化建設的重要意義，說法正確的是()。A.健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本B.健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求C.健康良好的行業文化是全面深化資本市場改革的重要保障D.健康良好的行業文化是防范金融風險的有力抓手答案：ABCD【解析】本題考查證券行業文化建設的重要意義。證券行業文化建設的重要意義在于：（1）健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本；（2）健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求；（3）健康良好的行業文化是全面深化資本市場改革的重要保障；（4）健康良好的行業文化是防范金融風險的有力抓手。故本題選ABCD項。74.下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有()。A.股份有限公司的設立，可以采取發起設立的方式B.發起設立，是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司C.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司D.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式答案：ABD【解析】本題考查股份有限公司的設立方式。AD項正確，發起設立適用于有限責任公司和股份有限公司，募集設立只適用于股份有限公司。B項正確，發起設立，是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。C項錯誤，募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。故本題選擇ABD項。75.證券公司風險管理部門具備3年以上的()等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。A.證券B.思想政治C.金融D.教育答案：AC【解析】本題考查證券公司全面風險管理。證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。故本題選AC項。76.證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行的職責包括()。A.組織實施總經理相關決議B.建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構C.明確管理職責、工作程序和協調機制D.完善績效考核和責任追究機制答案：BCD【解析】證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行下列職責：（1）組織實施董事會相關決議；（A項不包括）（2）建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構，明確管理職責、工作程序和協調機制；（B、C項包括）（3）完善績效考核和責任追究機制；（D項包括）（4）公司章程規定或董事會授權的其他信息技術管理職責。故本題選擇BCD項。77.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正。整改期內、中國證監會及其派出機構應當區別情形，可以對證券公司采取的措施有()。A.停止批準新業務B.停止批準增設、收購營業性分支機構C.限制分配紅利D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利答案：ABCD【解析】本題考查風險控制指標不符合規定標準的監管措施。證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取下列措施：（1）停止批準新業務；（2）停止批準增設、收購營業性分支機構；（3）限制分配紅利；（4）限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。故本題選擇ABCD項。78.下列關于股票期權交易的說法，正確的有()。A.做市商是指經證券交易所認可、為其上市交易的股票期權合約提供雙邊持續報價或者雙邊回應報價等服務的機構B.股票期權結算參與人，是指具有證券登記結算機構股票期權結算業務結算參與人資格的機構C.認沽期權是指買方有權在將來特定時間以特定價格買入約定數量合約標的的期權合約D.認購期權是指買方有權在將來特定時間以特定價格賣出約定數量合約標的的期權合約答案：AB【解析】本題考查股票期權交易相關用語含義。A項說法正確，做市商，是指經證券交易所認可、為其上市交易的股票期權合約提供雙邊持續報價或者雙邊回應報價等服務的機構。B項說法正確，股票期權結算參與人，是指具有證券登記結算機構股票期權結算業務結算參與人資格的機構。C項說法錯誤，認沽期權（又稱為看跌期權），是指買方有權在將來特定時間以特定價格賣出約定數量合約標的的期權合約。D項說法錯誤，認購期權（又稱為看漲期權），是指買方有權在將來特定時間以特定價格買入約定數量合約標的的期權合約。故本題選AB項。79.證券公司開展保密側業務時，將相關項目所涉及公司或證券列入觀察名單的時點，可能包括()。A.與客戶簽署保密協議時B.對項目立項時C.進場開展工作時D.實際獲知項目內幕信息時答案：ABCD【解析】本題考查觀察名單的進入時點。證券公司開展保密側業務時，應當在與客戶發生實質性接觸后的適當時點，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單。此處所指的適當時點，以與客戶簽署保密協議（A項）、對項目立項（B項）、進場開展工作（C項）和實際獲知項目內幕信息（D項）中較早者為準。故本題選ABCD項。80.發生可能對資產支持證券投資價值或價格有實質性影響的重大事件時，下列管理人的做法正確的有()。A.向資產支持證券合格投資者披露B.向中國證券登記結算有限責任公司報告C.向證券交易場所報告D.向中國證券投資基金業協會報告答案：ACD【解析】本題考查資產支持證券信息披露。發生可能對資產支持證券投資價值或價格有實質性影響的重大事件，管理人應當及時將有關該重大事件的情況向資產支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果，并向證券交易場所、中國證券投資基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。（不包含向中國證券登記結算有限責任公司報告）故本題選ACD項。三、判斷題81.根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，合規負責人發現公司存在合規風險隱患的，應當依照公司章程規定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改。()答案：對【解析】本題考查證券公司合規管理。合規負責人發現證券公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當按照如下辦法處理：依照公司章程規定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改；合規負責人應當同時督促公司及時向中國證監會相關派出機構報告；公司未及時報告的，應當直接向中國證監會相關派出機構報告；有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告。故本題說法正確。82.證券公司應當委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審計，頻率為不低于每兩年一次。()答案：錯【解析】本題考查信息技術合規與風險管理機制的相關規定。證券公司應當委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審計，頻率不低于3年一次。故本題說法錯誤。83.根據《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，證券經營機構可以要求投資者提供證明材料，符合條件的投資者經核驗屬實后，將認定結果報證券業協會，待其無異議后將其認定為專業投資者，并將認定結果書面告知投資者。()答案：錯【解析】本題考查專業投資者的范圍。證券經營機構應當要求投資者提供證明材料，經經營機構核驗屬實的可以直接認定為專業投資者（并不需要等待證券業協會無異議）。故本題說法錯誤。84.在特殊普通合伙企業中，一個合伙人在執業活動中因重大過失造成合伙企業債務的，由全體合伙人承擔無限連帶責任。()答案：錯【解析】本題考查特殊普通合伙企業的責任承擔方式。1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任。故本題說法錯誤。85.每次收益分配前，管理人應當及時向資產支持證券合格投資者披露專項計劃收益分配報告。()答案：對【解析】本題考查資產支持證券信息披露。管理人、托管人應當在每年4月30日之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。每次收益分配前，管理人應當及時向資產支持證券合格投資者披露專項計劃收益分配報告。故本題說法正確。86.根據《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》，證券基金經營機構作為第一責任人，要切實擔負建設行業文化、防范道德風險、履行社會義務的主體責任。()答案：對【解析】本題考查建設行業文化、防范道德風險工作綱要。證券基金經營機構作為第一責任人，要切實擔負建設行業文化、防范道德風險、履行社會義務的主體責任。故本題說法正確。87.證券投資咨詢人員登記信息完備且符合規定的，中國證券業協會于7個工作日內辦結登記并生成唯一登記編碼。()答案：錯【解析】本題考查證券投資咨詢人員從業管理。證券投資咨詢人員通過所在機構向中國證券業務協會登記。登記信息完備且符合規定的，中國證券業協會于5個工作日內辦結登記并生成唯一登記編碼。故本題說法錯誤。88.從事證券投資咨詢業務的人員，不得同時登記成為證券分析師和證券投資顧問。()答案：對【解析】本題考查證券投資咨詢人員從業管理。同一人員不得同時登記為證券分析師和證券投資顧問。故本題說法正確。89.投資決策機構是自營業務投資運作的最高決策機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項