風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)估表表單編號(hào)：LK-EHSP-17-01，版本:A版，制定日期：2021.4.13過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)類型風(fēng)險(xiǎn)審核機(jī)遇尋求與應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)措施控制后原風(fēng)險(xiǎn)可否接受機(jī)遇尋求機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施管理策劃自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇自然災(zāi)害，如臺(tái)風(fēng)、暴雨等極端氣候。財(cái)產(chǎn)損失，如檢測(cè)設(shè)備損壞、房屋倒塌、辦公設(shè)施損壞，嚴(yán)重的災(zāi)害還會(huì)引發(fā)人員傷亡。224低關(guān)注天氣預(yù)報(bào)，提前規(guī)避自然災(zāi)害。風(fēng)險(xiǎn)接受可以接受公司產(chǎn)品的研發(fā)方向?yàn)閼?yīng)對(duì)極端的自然環(huán)境會(huì)有所改變，增強(qiáng)產(chǎn)品的壽命低政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇法規(guī)的嚴(yán)肅性、及法規(guī)的不完善違法將被處罰；428一般遵守現(xiàn)行法規(guī)；積極規(guī)范公司管理行為風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受符合安全環(huán)保規(guī)定,能夠更多接單一般公司管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)部管理不善，如：無(wú)穩(wěn)定管理團(tuán)隊(duì)，臨時(shí)招聘上崗；生產(chǎn)項(xiàng)目外包；管理人員素質(zhì)低，無(wú)法勝任管理工作；管理人員行為不端，責(zé)任心差；容易釀成重大事故，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失，危害極大。4312一般加強(qiáng)內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，公司管理較規(guī)范一般內(nèi)部審核內(nèi)審的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇沒有制定合理的內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)審工作無(wú)法有序開展，無(wú)法及時(shí)了解體系運(yùn)行情況515低風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格制定內(nèi)審計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)接受可以接受在沒有內(nèi)審計(jì)劃的情況下，員工能自我審核意識(shí)低風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審過(guò)程管審的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇輸入項(xiàng)不全，有遺漏不能保證管審資料齊全515低風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審計(jì)劃的輸入項(xiàng)要分配到相應(yīng)的責(zé)任部門，總經(jīng)理批準(zhǔn)進(jìn)行確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)接受可以接受低風(fēng)險(xiǎn)輸出改進(jìn)項(xiàng)未能被有效落實(shí)無(wú)法保證管審輸出的有效執(zhí)行515低風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審輸出改進(jìn)項(xiàng)，下一次管理當(dāng)作輸入項(xiàng)，總經(jīng)理進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)接受可以接受低風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和測(cè)量資源管理監(jiān)視過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇生產(chǎn)和生活過(guò)程中產(chǎn)生廢水未按規(guī)定處理排放導(dǎo)致違法行為5315高落實(shí)監(jiān)管廢水處理，配備實(shí)驗(yàn)室，定期點(diǎn)檢等，必須合格處理后方可排放風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受高生產(chǎn)中大氣異常處理排放導(dǎo)致違法行為5315高落實(shí)專人監(jiān)管，并定期維護(hù)保養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受高廠界噪聲超標(biāo)導(dǎo)致違法行為5315高嚴(yán)格控管廠界噪音，定期檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受高運(yùn)行策劃策劃過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)防護(hù)措施不到位不能保證生產(chǎn)人員和設(shè)備的安全5210一般為生產(chǎn)人員和設(shè)備提供充足的勞動(dòng)保護(hù)措施和條件，增強(qiáng)員工的安全保護(hù)意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受引起企業(yè)和員工高度重視生產(chǎn)及辦公室安全防護(hù)措施一般生產(chǎn)過(guò)程發(fā)生安全事故或存在重大安全隱患，停工整頓。影響生產(chǎn)合格率及工期達(dá)成。5315高1.要求施工單位編制專項(xiàng)安全方案；

2.公司檢查小組定期檢查施工安全；

3.督促、協(xié)調(diào)施工單位落實(shí)隱患整改，及工期調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可以接受進(jìn)行生產(chǎn)安全管理有利于保障公司的財(cái)產(chǎn)及員工的安全高環(huán)境因素及重要環(huán)境因素漏識(shí)別沒有管控現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境因素造成環(huán)境影響428一般按規(guī)定進(jìn)行全廠識(shí)別環(huán)境因素，進(jìn)行管控風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受一般生產(chǎn)過(guò)程廢棄物未按規(guī)定處理導(dǎo)致違法行為5315高按規(guī)定尋找資質(zhì)單位處理危險(xiǎn)廢棄物風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可以接受高運(yùn)行控制未依要求實(shí)施應(yīng)急方案未演練導(dǎo)致不符合環(huán)保要求428一般主推部門定期確認(rèn)運(yùn)行控制措施實(shí)施情況定期演習(xí)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可以接受一般合規(guī)義務(wù)管理法律法規(guī)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)及相關(guān)方要求識(shí)別不全面導(dǎo)致違法行為5210一般定期對(duì)法律法規(guī)要求進(jìn)行識(shí)別、更新，以確保沒有錯(cuò)漏風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受公司遵守環(huán)保要求，生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品，給公司帶來(lái)潛在的客戶一般法規(guī)及相關(guān)方要求識(shí)別不全面導(dǎo)致違法行為5210一般定期對(duì)法律法規(guī)要求進(jìn)行識(shí)別、更新，以確保沒有錯(cuò)漏風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受公司遵守環(huán)保要求，生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品，給公司帶來(lái)潛在的客戶一般法規(guī)符合性評(píng)價(jià)不全面觸犯法律法規(guī)要求5210一般定期對(duì)法律法規(guī)評(píng)價(jià)，以確保有效風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受一般相關(guān)方要求評(píng)價(jià)不全面導(dǎo)致違反相關(guān)方要求5210一般定期對(duì)相關(guān)方要求進(jìn)行識(shí)別、更新，以確保沒有錯(cuò)漏風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受一般文件信息管理文件未受控風(fēng)險(xiǎn)外來(lái)文件未被識(shí)別發(fā)放，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況導(dǎo)致公司標(biāo)準(zhǔn)可能無(wú)法完全滿足客戶需求339一般建立外來(lái)文件清單，識(shí)別需要的外來(lái)文件進(jìn)行發(fā)放回收管理風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可以接受一般作廢文件被使用，導(dǎo)致不符合產(chǎn)生導(dǎo)致內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一339一般作廢文件及時(shí)回收銷毀，如需保留必須加蓋“作廢保留“印章加以區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可以接受一般記錄清單未規(guī)定保存期限可能導(dǎo)致記錄保存不完整428一般記錄清單規(guī)定保存期限風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受一般人力資源管理人力資源的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇對(duì)安全環(huán)保方面的法律法規(guī)的宣傳、培訓(xùn)、貫徹不夠?qū)е赂骷?jí)領(lǐng)導(dǎo)和員工的安全環(huán)保意識(shí)薄弱，產(chǎn)品、服務(wù)、管理等質(zhì)量得不到有效保證428一般及時(shí)、充分識(shí)別現(xiàn)行有效的安全環(huán)保法律法規(guī)，對(duì)公司員工全面進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)的教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受公司員工安全環(huán)保意識(shí)提升一般人員流動(dòng)不穩(wěn)定不能保證關(guān)鍵崗位人員的穩(wěn)定性和產(chǎn)品質(zhì)量326一般增強(qiáng)員工關(guān)愛，提高員工滿意度和歸屬感風(fēng)險(xiǎn)降低可以接受關(guān)鍵崗位人員穩(wěn)定一般不熟悉制度、規(guī)程、職責(zé)不能保證正確履行職責(zé)和操作的規(guī)范性、安全性224低風(fēng)險(xiǎn)每年度進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)、制度和標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程的培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)接受可以接受公司員工熟悉崗位職責(zé)、公司