人事行為檢查項目表,,,,,

被檢查單位：日期：年月日編號：,,,,,

檢查人員：被檢查單位代表：,,,,,

序號,監管事項,具體檢查內容（*年）,客觀證據/記錄,評價等級,考核扣分

1,制度符合性,是否依據實際需要制定人力資源管理實施細則，所制定的實施細則是否與公司人力資源政策、制度相符?查閱經營單元公布的人力資源制度，重點關注：員工獎懲實施細則、績效激勵辦法、考勤與休假、試用與實習等辦法。,,,

2,年度計劃制定與執行,2.1是否及時制定*年人力資源（重點）工作計劃及完成情況？檢查重點工作完成記錄。,,,

,,2.2是否及時制定*年招聘計劃及完成情況？檢查招聘計劃執行記錄。,,,

,,2.3是否及時制定*年培訓計劃及完成情況？檢查培訓計劃完成記錄。,,,

3,人力資源結構與質量,是否依據績效管理結果及時、全面的實施人力資源優化？操作過程是否規定、及時，相關記錄是否完整？檢查09年度績效考核“待改進”、“不稱職”人員處理情況。,,,

4,職位與編制管理,4.1各崗位的《崗位說明書》是否完整并及時更新？分別抽查部門負責人、主管、員工的《崗位說明書》各1份。,,,

,,4.2人員配置是否按編制計劃實施？人員編制調整是否按規定權限報批？相關記錄是否完整？,,,

5,招聘管理,5.1是否按任職標準進行人才甄選？是否錄用不符合任職要求的人員？從ERP里面調出所有新聘人員信息，重點關注：學歷、年齡、工作年限、工作經驗等。,,,

,,5.2所聘人員是否按流程報人力資源部審核、CEO審批？檢查新聘人員報批的呈批件，重點關注：呈批件批準的時間與新聘人員到崗的時間是否有沖突。,,,

,,5.3是否錄用“八不準”人員？關系進人是否報CEO特批？檢查關系推薦人員特批的呈批件。,,,

,,5.4*年新聘人員是否進行學歷認證？檢查學歷查詢結果。,,,

,,5.5*年新聘人員是否進行公民信息查詢（僅指湖南省內人員）？檢查公民信息查詢結果。,,,

,,5.6*年新聘人員是否進行素質測評（指下設三級以下的一般管理、技術、營銷人員）？檢查素質測評記錄。,,,

,,5.7*年新聘管理、技術、營銷崗位人員是否開展背景調查？背景調查是否完整記錄每段工作經歷的起止時間、工作崗位、工作評價等信息，以及調查人員是否簽名？檢查新聘人員背景調查記錄，重點關注：信息是否完整，內容是否與新聘人員經歷一致。,,,

,,5.8*年8月10日以后新聘的管理崗位人員是否經招聘管理委員會評審？檢查招聘管理委員會面試評審表。,,,

,,5.9是否有積極開拓經營單元的個性招聘渠道（專場招聘會、網絡和獵頭等）？檢查渠道開拓及使用情況。,,,

,,5.10是否有在各大招聘網站上及時刷新招聘信息（包括公司外網），信息發布是否規范？檢查招聘崗位信息，重點關注：有效日期、崗位描述和崗位要求。,,,

,,5.11其它事項,,,

6,薪酬管理,6.1*年績效激勵方案是否按公司原則執行？檢查績效激勵方案、部門績效激勵、經營績效激勵發放審批表。,,,

,,6.2是否按公司薪酬體系框架進行薪酬定級？薪酬定級、薪酬調整等是否按流程操作，是否規范？檢查經營業績調薪及下設二級機構負責人調薪備案記錄,,,

,,6.3是否依據調薪原則實施應屆生調薪？技術類排名前40％的可晉升一級，管理類未達到下限的可上調一級。檢查應屆生調薪記錄。,,,

,,6.4競業限制費的支付是否按制度規定流程進行及審批？檢查支付審批表、定期跟蹤記錄表。,,,

,,6.5榮譽津貼發放形式和標準是否調整？榮譽津貼納入工資計稅，稅前標準為：“*之星”津貼為588元/月，“優秀員工”津貼為470元/月。,,,

,,6.6薪資發放流程是否規范？檢查相關流程；是否做到保密，薪級查閱權限有哪些人？,,,

,,6.7其它事項,,,

7,福利管理,7.1勞保用品發放、福利項目實施等是否按程序操作，是否規范？檢查相關審批記錄,,,

,,7.2查閱經營單元福利實施細則，有差異性的福利項目是否報總部審批，檢查審批記錄。,,,

,,7.3員工社會保險、意外傷害保險、住房公積金等數據是否及時收集、整理并且準確？檢查辦理流程記錄。,,,

,,7.4利稅獎發放是否依據員工2009年度績效考核等級確定發放系數，發放原則是否符合公司規定？檢查利稅獎發放通知、發放明細。,,,

,,7.5其它事項,,,

8,績效管理,8.1是否按時組織實施績效考核，績效目標制定、績效輔導、績效考核、績效反饋等各個環節管理是否及時、規范？檢查績效考核相關記錄，績效得分是否符合公司規定。,,,

,,8.2是否實施績效面談？檢查績效面談記錄。,,,

,,8.3經營單元下設二級機構負責人的考核結果是否報干部部備案。檢查*年1、2、3季度績效考核結果備案記錄,,,

,,8.4其它事項,,,

9,勞動合同與員工關系管理,9.1勞動合同的續訂、變更、解除、終止等手續的辦理是否按流程操作，是否及時、規范？,,,

,,9.2員工關系是否和諧，是否及時處理員工申訴，處理結果是否公平、公正，相關記錄是否完整？,,,

,,9.3是否按要求進行競業限制崗位認定，并與競業限制人員簽訂競業限制協議？檢查今年技術評聘晉升為二級主管工程師以上級別人員，競業限制協議簽訂情況。,,,

,,9.4是否按要求組織開展離職面談，相關記錄是否完整？檢查公司解除員工的離職記錄。,,,

,,9.5經濟補償金是否按規定支付？經濟補償金支付是否有相關領導審批？檢查支付審批記錄。,,,

,,9.6是否使用公司統一版本的勞動合同？檢查勞動合同原件。,,,

,,9.7其它事項,,,

10,培訓管理,10.1年度培訓計劃調整（新增減項目）是否按權限進行了報批？檢查報批記錄,,,

,,10.2培訓過程管理、后續跟蹤管理是否規范，相關記錄是否完整？檢查培訓簽到表、培訓評價表,,,

,,10.3*年新聘員工在試用轉正前是否進行入職培訓？檢查相關培訓記錄。,,,

,,10.4其它事項,,,

11,專業職務評聘管理,11.1是否按規定開展技術職務評聘工作，是否在時間進度要求內（5月4日前）完成？延期是否有報告，目前進展情況如何？檢查技術職務評聘流程及結果記錄。,,,

,,11.2是否按規定開展技術工人技能等級考評工作，是否在時間進度要求內（9月10日前）完成？延期是否有報告，目前進展情況如何？檢查技工考評流程及結果記錄。,,,

,,11.3是否按規定開展財務會計、審計專業職務評聘工作，是否能在時間進度要求內（11月10日前）完成？延期是否有報告，目前進展情況如何？檢查專業考評流程及結果記錄。,,,

,,11.4其他事項,,,

12,人事檔案與信息化建設,部分員工在2009年填寫《員工基本信息登記表》后，有變更或新增的親屬關系等信息，是否按要求于1月21日前補充完善，抽查5人《員工基本信息登記表》及《2006年-2009年員工獎懲情況》是否在ERP中做修改，沒有ERP系統的經營單元是否有其他方式的記錄？,,,

,,12.1員工檔案是否完整？員工入職審批表、相關證件復印件、以及學歷認證、公民信息查詢、背景調查、員工獎懲記錄、考核結果和本年度員工內部關系梳理所填《員工基本信息登記表》等是否全部存入員工檔案？抽查5人員工檔案,,,

,,12.2人力資源管理相關記錄、資料是否完整（包括招聘、培訓、薪酬福利、考核、員工異動、考勤、獎懲等方面）；,,,

,,12.3ERP系統員工信息各字段是否填寫完整？ERP系統人員類別設置是否正確？重點檢查學歷、工作經歷、內部親屬關系和推薦人信息等是否完整、規范。,,,

,,12.4ERP系統員工異動（包括入職、離職、調動）信息是否在一周內及時處理？檢查異動記錄,,,

,,12.5其它事項,,,

13,員工異動管理,13.1員工入職、轉正、調動、離職手續是否按規定程序及時辦理，操作是否規范？檢查員工轉正、調動流程相關記錄。,,,

,,13.2員工入職、轉正、調動、離職的相關記錄是否完整；是否按要求存檔備查？,,,

,,13.3其它事項,,,

14,員工考勤管理,14.1員工請假是否按權限履行審批手續，是否有醫療期滿人員，醫療期滿是否解除勞動合同？檢查事假、病假人員的請假審批流程記錄，解除勞動合同記錄。,,,

,,14.2員工考勤記錄是否完整、準確？對違紀行為（如曠工違紀行為）是否及時處理，進行了如何處理？對打卡異常的員工是否有核實？遲到、早退等違紀情況是否給予罰款？檢查相關資料。抽查6天打卡異常情況的落實處理情況。,,,

,,14.3是否不定時對員工出勤等行為規范進行檢查？如：提前就餐,,,

,,14.3其它事項,,,

15,勞務派遣用工管理,勞務派遣用工是否規范，是否按《勞務派遣實施方案》執行？檢查勞務派遣人員名單，派遣崗位是否符合規定，勞務工工資是否由派遣公司發放？,,,

16,例外加分項,在人力資源開發與管理方面是否有創新性實踐并取得較好成果？,,屬加分項,

17,其他職責履行,16.1是否積極提出合理化建議？是否向公司真實反映本單位人力資源管理情況？所提交的報表數據是否真實、準確？,由公司人力資源部根據平時記錄填寫,——,——

,,16.2是否積極落實公司協調解決的人力資源問題、人員安置等。,由公司人力資源部根據平時記錄填寫,——,——

,,16.3是否根據人才引進計劃，積極開展中高端管理、技術、營銷人才引進。,由公司人力資源部根據平時記錄填寫,——,——

,,16.4年度內員工的學歷、類別等是否得到一定程度改善，比上一年度更加合理？,由公司人力資源部根據報表數據填寫,——,——

17,其他職責履行,"16.5是否積極參與公司牽頭組織的業務建設、大型活動、相關會議和培訓等，并主動承擔相關工作；

①是否按要求積極參與（協助）海外營銷、清欠律師、校園招聘等活動？

②是否按要求參與（協助）海外營銷、清欠律師、應屆生入職等專項培訓工作？

③其他事項",由公司人力資源部根據平時記錄填寫,——,——

,,"16.6對公司布置的各項具體工作是否能按要求及時完成；

①是否按要求及時上報SAP各項調研數據、報表？

②是否按要求及時上報相關人事報表？

③下設二級機構負責人及以上人員薪酬績效收入是否及時報備？

④是否按要求及時上報優秀青年人才政策落實資料？

⑤其他事項",由公司人力資源部根據平時記錄填寫,——,——

"注：1、定性評價等級及標準說明：

①合格項：與公司人力資源管理制度規定的要求完全相符，各項工作操作規范、及時、完整；

②觀察項：與公司人力資源管理制度規定的要求基本相符，但有待改進；

③一般（輕微）不合格項：與公司人力資源管理制度規定的要求存在個別的（或孤立的）、偶然的、后果輕微的不相符；

④嚴重不合格項：與公司人力資源管理制度規定的要求完全不相符，存在管理缺失，且后果嚴重的不合格現象。

2、定量考核扣分標準見附件2。",,,,,

考核項目與扣分標準及對應檢查記錄,,,,,

考核項目,,權重,扣分標準,對應檢查記錄,

一、政策執行（30分）,,,,,

1,能深入貫徹執行公司各項人力資源政策和規章制度,10,每發現一例不符合公司人力資源政策或規定行為的扣3分,第1條，第4.2條，第5.1、5.2、5.3、5.9條，第6.2、6.3、6.4、6.5、6.6條，第8.1、8.2條，第15條,

2,對公司推動的各項管理變革大力支持，積極落實。,10,"每存在一項未執行的扣3分，每存在一項完成情況未到達公司要求的,據情形扣1-2分。",第5.4、5.5、5.6、5.7、5.8、5.10條，第6.1條，第11.1、11.2、11.3條,

3,能積極落實公司下達的技術人才等引進目標,5,實際完成率與計劃完成率每相差5%扣1分。,第17.3條,

4,能積極落實公司協調解決的人力資源問題、人員安置等。,5,每存在一項未執行的扣1分，每存在一項完成情況未到達公司要求的扣0.5分。,第17.2條,

二、人力資源結構和質量（20分）,,,,,

1,能夠依據績效管理結果實施人力資源優化,10,"①能夠依據績效管理結果，及時、全面的實施人力資源優化，得標準分值的90-100%；

②能夠依據績效管理結果，比較及時、全面的實施人力資源優化，得標準分值的80-89%；

③依據績效管理結果，基本上實施了人力資源優化，得標準分值的60-79%；

④未實施人力資源優化或實施中存在顯失公平的，得標準分值的60%以下。",第3條,

2,年度內員工的學歷、年齡、類別和層次等得到一定程度改善，比上一年度更加合理。,10,"①年度內員工的學歷、年齡、類別和層次等與上一年度相比得到很大程度改善，得標準分值的90-100%；

②與上一年度相比得到較大程度改善，得標準分值的80-89%；

③與上一年度相比得到一定程度改善，得標準分值的60-79%；

④與上一年度相比未得到改善或更差，得標準分值的60%以下。",第17.4條,

三、人力資源引進與開發（20分）,,,,,

1,能夠按照本單位年度招聘計劃實施人才引進，提高人才引進的計劃性，及時滿足本單位生產經營管理需要。,10,未按要求及時制定年度招聘計劃的扣2分；人才引進年度目標未達成的，實際完成率與計劃完成率每相差5%扣1分。,第2.2條,

2,能夠按照本單位年度培訓計劃對員工發展提供培訓支持,10,未按要求及時制定年度培訓計劃的扣2分；年度培訓計劃內項目每未完成一項扣0.5分。,第2.3條,

四、合作意識（15分）,,,,,

1,積極參與公司牽頭組織的業務建設、大型活動、相關會議和培訓等，并主動承擔相關工作。,5,不積極參與公司牽頭組織的業務建設、大型活動、相關會議等，每次扣1分。對于公司組織的培訓活動，每無故缺勤一人次的扣0.5分、每遲到或早退一人次的扣0.