核電產品制造質量控制

質保部副部長

任昌奕提綱一、核電供方質量管理規定和質量保證協議的解讀二、核電產品的制造過程控制核電供方質量管理規定采購產品的質量分級和應用不符合項的管理規定和執行流程制造質量控制計劃的編制、流轉和監造完工資料的內容和要求

一、采購產品質保分級

1、質保等級的劃分：按TG包合同規定，整個TG包的質量等級為QR1級，對于本項目的所有設備、零部件或原材料的質保等級根據其對產品的影響程度可劃分為A類(關鍵類)、B類(重要類)和C類(一般類)共三類。核電產品質量分級清單核電供方質量管理規定——質保等級2、A、B類物項的供方要求取得ISO9001質量管理體系證書，涉及許可證的還應取得相應資質；C類供方原則上要求取得ISO9001質量管理體系證書，否則須經電站集團質保部批準。3、A、B類物項要求編制加工質量控制計劃(MQCP)，對供方實施過程監造。編制的MQCP提交上汽廠會簽并得到CNPEC的批準,方才生效。4、A、B、C類物項都不允許供方自行進行材料代用。核電供方質量管理規定——質保等級1)A類----當出現以下一種或多種情況時應確定為A類物項：★如果功能失效，可能對人的生命、環境等帶來風險。★交貨延誤將導致顧客處罰或替換該物項必須支付額外的高昂費用。★可能由此而產生的損害。★生產此物項的供方采用一種或多種特殊工藝（如精密鑄件、大型鑄鍛件等）。核電供方質量管理規定——質保等級2)B類----當出現以下一種或二種情況時應確定為B類物項：★構成所供物項的零部件基于成熟的設計。★在制造（適宜時包括裝配）階段，只能通過檢驗和試驗才能證實物項是否符合規定的要求。★出現質量問題或交貨問題時，更換該物項所引起的有限延誤不至于導致顧客處罰，也不會對人的生命、環境、功能失效產生明顯的影響。核電供方質量管理規定——質保等級3)

C類----當出現以下一種或二種情況時應確定為C類物項：★所供物項選自標準產品。★通過對已完工的材料或服務的檢驗和試驗足以能夠證實該物項是否符合規定的要求。★一旦出現質量問題時，該物項容易更換。核電供方質量管理規定——質保等級二、質保分級的應用1、對A類物項的管理要求★擁有ISO9001的質量管理體系證書并取得相應資質。★供方資格審核,并報中廣核批準，抄送電站質保部。★制造質量控制計劃（MQCP）提交中廣核批準。★實施質量監督審查,也就是過程監督檢查。★召開設備制造開工會,進行技術交底。★按照合同及MQCP的要求，實施質量監造。核電供方質量管理規定——質保等級2、對B類物項的管理要求★擁有ISO9001的質量管理體系證書并取得相應資質。★供方資格審核,并報中廣核批準，抄送電站質保部。★制造質量控制計劃（MQCP）提交中廣核批準。★必要時實施質量監督審查,也就是過程監督檢查。★必要時召開設備制造開工會,進行技術交底。★按照合同及MQCP的要求，實施質量監造。核電供方質量管理規定——質保等級3、對C類物項的管理要求★原則上也應擁有ISO9001的質量管理體系證書并取得相應資質，特殊情況必須得到電站質保部的批準。★通過最終檢驗對物項進行控制。★保證物項的可追溯性，提供規范的質量記錄。核電供方質量管理規定——質保等級二、采購產品不符合項管理規定

1、不符合項的分類★Ｉ類和E類，E類再可分為E1類和E2類。★Ｉ類(“內部”的英文Internal的縮寫)：偏離了內部標準規定的要求但未偏離供應合同要求或所涉及到的標準、法規規定的物項。★

E類(“外部”的英文External的縮寫)：偏離了供應合同要求或所涉及到的標準、法規規定的物項。核電供方質量管理規定——不符合項★

E1類不符合項：達不到合同要求或所涉及到的標準、法規的規定，通過返工可以糾正的E類不符合項。★

E2類不符合項：達不到合同要求或所涉及到的標準、法規的規定，通過返工也不能糾正的E類不符合項。★導致下列變更的不符合項也應定為E2類，并按照程序處理：1)影響其他供方的設計或供貨；2)影響到顧客規定和設備之間的零件互換性。核電供方質量管理規定——不符合項3、采購產品的不符合項的處理流程1)外協件的不符合項處理★外協零件在制造過程中發生不符合項后應按本不符合項流程進行處理。★發生不符合項后，按附件中相應表式填寫相關的內容后，報上汽廠質保部外檢組和協作采購處，由外檢組在本廠的NCR系統中開具NCR報告，進入上汽廠的不符合項處理流程，最后的處理措施由協作采購處反饋給供方。核電供方質量管理規定——不符合項2)采購件的不符合項處理★采購件在制造過程中發生不符合項后，供方需按本規定對不符合項進行分類，對E2類的不符合項按流程進行處理，同時按附件2的表式報上汽廠供應處，由供應處轉質保部外檢組，沒有得到上汽廠供應處轉給的處理信息之前不得繼續加工，由質保部外檢組在開具NCR報告后，進入上汽廠的不符合項處理流程。★采購產品（外協件、采購件）的不符合項報告核電供方質量管理規定——不符合項3)處理方案的提出技術部門對供方/相關方提出的方案進行確認或提出新的處理方案；對于E2類的不符合項，要編制返修過程的MQCP，由上汽廠項目經理報CNPEC審批，最終確認E2類的處理方案。4)處理方案的反饋外協件，由上汽廠協作采購處將技術部門的處理意見書面反饋給外協廠。采購件，由上汽廠供應處將E2類的處理意見傳遞給供方。5)

在返修過程中，如處理方案無法實施，仍需按不符合項流程重新辦理。核電供方質量管理規定——不符合項6)處理方案的驗證供方在糾正措施實施后，對于E類的不符合項，必須通知上汽廠質量保證部/CNPEC到現場驗證，關閉不符合項報告。7）不符合項報告清單采購產品，每月必須提供更新的不符合項報告清單給上汽廠。8)供方應將所有E類的NCR報告隨產品的質量資料一同提交上汽廠。核電供方質量管理規定——不符合項三、制造質量控制計劃的編制和質量監造1、制造質量控制計劃(MQCP)的編制1)根據質量分級清單中的零部件和道序，編制MQCP。MQCP中要體現從原材料至完工的整個原材料、加工、裝配的主要工序；MQCP的內容和格式請參見附件3。2)MQCP編制完成后，提交上汽廠工藝處和質保部進行審核，最后提交中廣核批準并備案。核電供方質量管理規定——MQCP三、制造質量控制計劃的編制和質量監造3)質量監造方式的確認MQCP編制完成后，由供方、上汽廠質保部與CNPEC或監造方代表協商確定質量見證點(含H、W和R點)。★

制造質量控制計劃(MQCP)的格式4)所有編制完成的MQCP，需經CNPEC/監造方正式確認簽字，簽字后的MQCP提交上汽廠和CNPEC備案。核電供方質量管理規定——MQCP2、MQCP在制造過程中的流轉1)供方在核電零部件的加工、裝配過程中，MQCP作為過程控制卡與實物同步流轉。2)外協道序的零件，該零件的MQCP、工作票、實物等同步流轉，由外協供方負責所承制道序的流轉與簽證。3)MQCP必須做到道序的簽證，由供方的專職檢驗員在供方欄簽字，上汽廠驗收人員和監造代表在相應的欄目內簽字確認，同時簽注日期，要記錄E類不符合項報告的編號。核電供方質量管理規定——MQCP3、質量監造1)質量監造的通知★國內廠商：質量見證項目預通知時間為提前10個工作日，提前5個工作日再進行一次確認通知。★國外廠商：質量見證項目預通知時間為提前60個工作日，提前10個工作日再進行一次確認通知。★質量見證的通知核電供方質量管理規定——MQCP2)

質量監造前的準備

質量監造的依據是：圖紙、技術要求、工藝、MQCP和上汽廠與各供方簽訂的相關采購合同及技術協議等。3)針對W點:STP、CNPEC接到質量見證通知后，應及時派代表到供方參加現場見證，如不能按期參加也無書面要求，W點將轉為R點，供方依據合同規定的技術規范自檢合格并出具報告后可以繼續后面的道序。核電供方質量管理規定——MQCP4)針對H點:STP、CNPEC如不能按期參加，也未給出書面的同意，該見證點不得轉入后面的道序，供方需與STP、CNPEC協商新的見證日期或依據合同規定的協議執行。5)見證工作完成后，供需雙方、監造代表在MQCP中的相應欄目簽字確認。6)零部件完工后，已簽字的MQCP作為質量證明文件的一部分提交給上汽廠質保部。核電供方質量管理規定——MQCP4、常規見證點上汽廠與中廣核初步達成共識，在制造過程中至少設置的現場見證/W點或H點(但不限于，以中廣核批準的MQCP為準)：◆鑄件(原材料)：焊工資質、化學成分、機械性能(包括取樣位置、試樣尺寸、試驗設備的標定)、熱處理、探傷、尺寸、最終文件放行◆鑄件(加工)：尺寸檢查、加工過程中的汽缸中分面間隙檢查、汽缸與閥殼的水壓試驗、清潔度檢查等核電供方質量管理規定——MQCP◆鍛件(原材料)：化學分析、機械性能試驗(包括取樣位置、試樣尺寸、試驗設備的標定)、熱處理、殘余應力、探傷、尺寸、最終文件放行◆鍛件(加工)：加工的尺寸檢查、轉子的校調等◆葉片動葉片的機械性能試驗(包括取樣位置、試樣尺寸、試驗設備的標定)、熱處理、無損檢測、最終文件放行靜葉片(鍛造葉片)的無損檢測等核電供方質量管理規定——MQCP◆汽缸用螺栓和轉子用聯軸器螺栓：機械性能試驗(包括試樣尺寸、試驗設備的標定)、熱處理、無損檢測、最終文件放行◆焊接件、冷作件：焊縫的標識檢查(如焊工鋼印標識)、焊接過程的檢查(焊接參數如電流等)、焊接的返修檢查(如果有)、焊縫的無損檢測、尺寸檢查、水壓試驗(如果有)、清潔度檢查等核電供方質量管理規定——MQCP四、文件記錄控制和文件的提交1)記錄表格的要求統一采用A4紙；設立記錄員、檢驗員、操作者、校對、審核等的簽字空格；同時應有填寫產品可追溯性的內容，確保記錄的可追溯性。2)填寫要求數字采用阿拉伯數字；使用藍黑墨水或黑墨水；必須簽全名，字跡清楚；每個項目都有記錄、簽名，不留空格。記錄簽字欄必須手簽全名并附上日期（××××年××月××日），不得用蓋章取代。核電供方質量管理規定——完工報告3)完工報告至少包括(R+W+H見證點資料)：A--合格證明；B--原材料證明書；C--供方對材料復驗證明及試驗記錄；D--在執行過程中完成的MQCP；E--熱處理證明和記錄；F--無損檢測報告(射線探傷——含報告和底片)；G--制造過程中的檢驗與試驗報告；H--制造過程中所有的E類不符合項報告；I—特殊工種的資質證明。核電供方質量管理規定——完工報告4)完工報告的審核★供方在產品完工后提交制造完工報告(簡稱EOMR)經供方質保部門審查合格后，提交STP質保部復審。★完工報告要求提供紙質和電子版各一份。核電供方質量管理規定——完工報告確定采購產品質量等級選擇供應商供方資格評審聯系供方提交制造質量控制計劃（MQCP）簽訂技術協議簽訂MQCP簽訂質保協議簽訂商務合同

核電采購合同簽定前工作核對表核電產品質量保證協議——核電合同質量保證協議的主要內容:一、技術準備要求1理解圖紙、技術協議和工藝文件中的相關標準；2編制加工質量控制計劃（MQCP）3根據圖紙和技術要求，編制無損探傷檢查規程（UT掃查的方法）；4根據無損探傷的EN標準，審查設備的滿足情況，包括UT設備、RT設備、EN標準的象質計等硬件；核電產品質量保證協議——合同質量保證協議的主要內容:二、檢驗和試驗要求供方對生產中的過程控制應做好記錄或報告，包括裝焊記錄、焊后記錄、探傷的過程報告（返修報告）；過程的見證點需要按照規定的時間進行預通知和確認通知核電產品發生E1、E2類的不符合項（NCR）都必須報上汽廠和中廣核審批后方可實施；質保期是電廠的臨時驗收證書簽發之后24個月，或設備最終交貨日期之后60個月；核電產品需開展質保監查評審，組織開工會；委托加工部套在制造及裝配過程中，甲方可隨時派檢驗人員到現場進行檢查，乙方提供一切方便。核電產品質量保證協議——合同質量保證協議的主要內容:三、供應方的責任供應方對其分供方必須按程序進行評審，建立并及時更新與本合同執行有關的合格分供方清單，并注明其資格評定狀態，包括供貨范圍；供應方應根據進度要求提交給購買方并且拷貝給購買方指定的設備監造人員所有與質量監督相關的文件;

供應方應將本合同的適用條款納入其分包合同中去，并保證購買方對分供方擁有購買方對供應方同等的權利。

核電產品質量保證協議——合同質量保證協議的主要內容:四、購買方的權利和責任購買方代表有權在供應方工作場所查閱和審查與本合同有關的所有文件和記錄（包括人員資格檔案）。經事先告知,購買方或其設備監造人員有權進入供應方或分供方工廠內任何相關區域從事有關本合同設備的質量控制和質量保證的工作。購買方或其設備監造人員有權參加供應方和分供方之間有關本合同所供設備的制造質量和制造進度的各種會議。

核電產品質量保證協議核電產品質量保證協議——合同二、核電產品的制造過程控制核電過程管理:審核—監督—檢查合同簽訂技術培訓交底制造開工會交貨驗收監督合同執行：過程監督評審資源配置監督監造級別劃分供方評審技術協議主合同要求的延伸合同生效階段制造準備階段產品制造階段產品使用階段文件編制質量計劃制造大綱其他制造相關技術文件等；監造實施過程：文件檢查過程監造進度跟蹤協調會議制度報告跟蹤質量狀況異常反饋分合同簽訂階段審核監督檢查（一）監造程序企業應編制設備監造管理、工作程序、工作導則等指導性文件，規范設備監造的各個環節：設備監造質量監督；不符合項分類及其管理；監督導則；監造分級文件等。廣核設備監造介紹（二）分包設備監造分級管理

為了合理分配資源，確保重要分包部件制造質量，規范管理，并根據分包合同、技術規范以及核安全級別的要求，對設備制造質量監督活動可實施分級制，如分為QC1、QC2、QC3和QNC共4個級別制造質量監督活動級別可以根據分包制造廠的制造質量趨勢或到工廠的質量狀況加以調整廣核設備監造介紹（二）分包設備監造分級管理（續）QC1級的重要部件的監督：一般采用駐廠監督，從原材料進廠一直到設備出廠驗收，進行全過程跟蹤監督，如在二重采購的核電高中壓外缸,廣核駐廠監造,上汽廠派員見證。QC2級的重要部件的監督：依據設置的監督點有選擇地實施設備制造質量監督及過程抽查。廣核設備監造介紹（二）分包設備監造分級管理（續）QC3級設備的監督：一般只執行最終驗收，即在分包部件制造完成后出廠前進行一次全面的監督檢查，但根據設備監造過程的實際情況，也可在制造過程中設見證點。QNC級設備的監督：一般只執行入廠驗收，主要針對一些大宗材料、零星采購的標準件或零部件。廣核設備監造介紹（三）監造人員培訓、授權所有從事設備監造的人員必須經過培訓授權上崗;按工作經驗與技術能力進行分級授權如助理監督員、監督員、監造工程師采取多種途徑、方式加強對監造人員的業務管理、技能培訓。廣核設備監造介紹（三）監造人員培訓、授權（續）授權培訓需包括兩類課程：專業技能課程（如：材料、無損檢測、焊接理論及質量控制等）；監造管理方面的課程（如：監造技術文件運用、監造記錄和報告、核電標準法規等）；其他培訓：技能型培訓，如英語、法語經驗反饋、交流廣核設備監造介紹

核電強調:

過程的控制—MQCP、控制卡、工作票按規范辦事—凡是不符合的辦理NCR

按四個凡事—各司其職，責任到位憑證據說話—沒有資料支撐其是好的就判壞核電的要求是一噸產品就要有三噸資料來證明

核電產品的制造質量檢查

核電的宗旨:

避免經驗主義—經驗是寶貴的財富，經驗主義就是錯誤的源頭；一線的員工不要太創新，按圖紙、工藝和規范就是最稱職的工作，出錯的機會少，質量高杜絕崗位和制度形同虛設—ISO9001的質量管理體系的證書和制度都有，甚至還有特殊行業的證書，但沒有貫徹和執行，都是應付檢查的表面文章

落實不接收不合格品、不制造不合格品、不傳遞不合格品

齊二藥的案例核電產品的制造質量檢查

產品的過程控制:

監造、監督和檢驗---檢查產品生產過程中是否按照規范執行，而不是憑經驗在操作，在過程符合的情況下對結果進行檢驗和驗證；對供方的驗收是履行的監造職能，查對方是否有資質、符合規范。圖紙和工藝中的標準要在檢驗前就進行消化和吸收，不要憑想象進行工作。KUN107.01、KUN351、TLV、PS？技術協議中的標準和要求是否得到執行?沒有的標準是否被隨意的按照國標代替?

核電產品的制造質量檢查1、道序質量檢驗◆在檢驗時，首先要查驗工作票、質量控制卡(如有)、MQCP、檢驗記錄等前道是否記錄齊全、簽字是否符合要求，前道的見證是否執行。如發現問題，請及時通知項目質量經理。◆預先熟悉MQCP的檢驗控制內容，如本道有監造點需陪同監造人員共同檢驗該道序；如發現見證點漏通知監造人員，請及時與項目質量經理聯系，做好見證點的彌補工作。

核電產品的制造質量檢查◆本道檢驗完成后，需在MQCP、檢驗記錄等文件上按規定的要求填寫檢驗數據，在檢驗欄內簽字。如檢驗過程中發現不符合項，則需填寫核電版的NCR報告，按核電的不符合項的流程處理，并在產品上做出標識。◆如果是對不符合項處理結果的驗證，對于不符合項被判定是E1和E2級的，在檢驗時需要中廣核的監造人員共同確認。核電的不符合項報告舉例核電產品的制造質量檢查供應商現場規范管理。供應商現場規范管理，材料標識清晰。核電產品的制造質量檢查步驟內容參考文件負責部門備注1確定采購產品質量等級參見1.核電汽輪機零部件質量分級清單2.QGSQH01.04-2008核電產品質量分級管理規定采購、供應2選擇供應商采購、供應3供方資格評審確認為合格供方質量等級為A、B類：1.向質保部提出供方評審申請2.質保部進行供方資格評審后報中廣核批準，并