第一節社會評價概述

一、社會評價的概念和特點

(-)社會評價的概念

社會評價是對建設項目中的社會因素、社會事項及其產生的影響進行評價的一種方法。

要求應用社會學、人類學、項目評估學的理論和方法，通過系統地調查、收集與項目相關的社會資

料和數據，識別項目實施過程中的各種社會因素、利益相關者和可能出現的各種社會事項，分析項目可

能產生的社會影響、社會問題和社會風險,提出盡可能擴大正面社會效果、減少或避免項目負面社會

影響的措施,編制社會管理措施方案，并在項目實施過程中監測和評估項目社會效果的實現程度，保證

項目順利實施并使項目效果持續發揮。

(二)社會評價的特點★★★

1.評價的宏觀性和長期性

投資項目社會評價所依據的社會發展目標，包括經濟增長目標、國家安全目標、人口控制目標、

減少失業和貧困目標、環境保護目標等。

社會評價通常要考慮國家或地區的中期和遠期發展規劃及要求。

2.評價目標的多重性和復雜性

首先是層次的多重性,需要從國家、地方、社區等不同層面進行分析，分別以各自的社會政策為

基礎，做到宏觀分析與微觀分析相結合。

3.評價標準的差異性

社會評價的差異性，要求充分發揮評價人員的能動性和積極性。

【2018年真題】關于社會評價特點的說法，正確的是()。

A.社會評價通常要考慮國家或地區的中、遠期發展要求

B.社會評價應著眼具體的項目評價指標

C.社會評價適合使用統一的量綱和指標計算

D.社會評價目標通常較為單一

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是社會評價的概念和特點。選項B錯誤，社會評價分析和考察應該是全面

的、宏觀的。因此，社會評價應高屋建甑，著眼大局，整體把握，權衡社會影響利弊；選項C錯誤:

社會目標多元化和社會效益的多樣性難以使用統一的量綱、指標和標準來計算；選項D錯誤：財務

分析和經濟分析的目標通常比較單一，主要衡量企業的財務盈利能力及資源配置的經濟效率，而社

會評價的目標則呈現多重性和復雜性。參見教材P245。

二、社會評價的目的、作用和適用范圍★★★

(一)社會評價的目的

社會評價的目的是判斷投資項目社會發展目標實現的可行性,評價項目建設和運營活動對社會發展

目標所做出的貢獻和影響。

1.在宏觀層面上,項目社會評價的目的主要包括：

(1)滿足人們的基本社會需求;

(2)充分利用地方資源、人力、技術和知識，增強地方的參與程度;

(3)實現經濟和社會的穩定、持續和協調發展;

(4)減少或避免項目建設和運行可能引發的社會問題等;

(5)促進不同地區之間的公平協調發展等。

2.在項目層面上,項目社會評價的目的主要包括：

(1)制定一個能夠切實完成項目目標的機制和組織模式;

(2)保證項目收益在項目所在地區不同利益相關者之間的公平分配;

(3)預測潛在風險并分析減少不良社會后果和影響的對策措施,防止或盡量減少項目對地區社會

環境造成負面影響；

（4）提出為實現各種社會目標而需要對項目設計方案進行改進的建議;

（5）通過參與式方法的運用，增強項目所在地區民眾在項目建設和管理中的有效參與度,以維持

項目效果可持續性的途徑等。

【例】在宏觀層面上，社會評價的目的包括（）。

A.促進不同地區之間的公平協調發展

B.滿足人們的基本社會需求

C.實現經濟和社會的穩定、持續和協調發展

D.防止或盡量減少項目對地區社會環境造成負面影響

E.保證項目收益在項目所在地區不同利益相關者之間的公平分配

『正確答案』ABC

『答案解析』本題考查的是社會評價的目的、作用和適用范圍。選項D、E是項目層面上社會評價

的目的。參見教材P246。

（-）社會評價的作用

01有利于經濟發展目標與社會發展目標的協調一致，防止單純追求項目經濟效益。

02有利于項目所在地區利益協調一致，減少社會矛盾和糾紛，促進社會穩定。

03有利于避免或減少項目建設和運營的社會風險，提高投資效益。

（三）社會評價的適用范圍

并不要求所有項目都進行社會評價。

一般而言，主要是針對那些社會因素復雜、社會影響久遠（具有重大的負面社會影響或顯著的社會

效益）、社會矛盾突出、社會風險較大、社會問題較多的項目進行社會評價。

這類項目包括引發大規模移民征地的項目,如交通、供水、采礦和油田項目，以及具有明顯社會

發展目標的項目,如扶貧項目、區域性發展項目和社會服務項目（如教育、文化和公共衛生項目等）。

【2019年試題】關于項目社會評價作用的說法，錯誤的是（）。

A.社會評價促使項目收益在當地不同利益相關者之間公平分配

B.社會評價能夠預測項目的潛在風險，減少負面的社會影響

C.社會評價有利于社會發展目標符合經濟發展的要求

D.社會評價可以增強項目所在地區居民的有效參與程度

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是社會評價的目的、作用和適用范圍。社會評價是對建設項目中的社會因

素、社會事項及其產生的影響進行評價的一種方法。要求應用社會學、人類學、項目評估學的理論

和方法，通過系統地調查、收集與項目相關的社會資料和數據，識別項目實施過程中的各種社會因

素、利益相關者和可能出現的各種社會事項，分析項目可能產生的社會影響、社會問題和社會風險,

提出盡可能擴大正面社會效果、減少或避免項目負面社會影響的措施，編制社會管理措施方案，并

在項目實施過程中監測和評估項目社會效果的實現程度，保證項目順利實施并使項目效果持續發

揮。參見教材P246。

三、社會評價與社會穩定風險分析（評估）的關系★★

按照我國基本建立的社會穩定風險分析（評估）制度，凡與人民群眾切身利益密切相關、牽涉面廣、

影響深遠、易引發矛盾糾紛或有可能影響社會穩定的重大事項（包括重大項目決策、重大改革、重大活

動和重點工作領域等），在投資項目實施前，都要開展社會穩定風險分析（評估）。

重大固定資產投資項目的可行性研究報告或項目申請報告中要求對社會穩定風險分析設獨立篇

童，對特別重大和敏感的項目可單獨編制社會穩定風險分析報告。

項目所在地人民政府或項目主管部門委托評估機構對社會穩定風險分析報告或篇章進行評估。評估

機構出具的社會穩定風險評估報告是投資主管部門批復或核準項目的重要依據。

2019年修正的《中華人民共和國土地管理法》第四十七條規定“縣級以上地方人民政府擬申請征

收土地的，應當開展擬征收土地現狀調查和社會穩定風險評估”。自2020年1月1日起，土地征收前

需要開展社會穩定風險評估。

社會評價與社會穩定風險分析（評估）兩者關系密切，但也存在一定的差異。

（-）社會評價與社會穩定風險分析（評估）的相關性

主要體現在以下三個方面：

01理論體系相同。

02分析方法一致。

03工作過程和內容相似。

（二）社會評價與社會穩定風險分析（評估）的差異性

社會評價包括可能產生的正面影響和負面影響;

社會穩定風險分析，僅作為社會評價的一個方面，分析項目可能存在的負面社會風險,從而存在一

定的差異，主要是：

1.社會分析角度的差異

社會評價中的社會影響分析比較全面，既要分析正面影響，又要分析負面影響；而項目社會穩定風

險分析從項目實施可能對當地自然、經濟、人文、社會發展的負面影響角度，列出社會穩定風險因素負

面清單后進行社會影響分析評價。

2.管理功能的差異

社會評價主要作為項目可行性研究、項目申請報告中評價體系的一個組成部分，政府和投資主管部

門對項目管理功能無強制性要求;而社會穩定風險分析,明確規定對存在高風險或者中風險的項目，

國家投資主管部門不予審批、核準；存在低風險但有可靠防控措施的，才可審批、核準。

3.報告編寫的差異

項目社會評價由于缺乏明確的制度性要求、政策性規定、規范性標準，其評審程序尚未制定，評價

內容較為寬泛，指標體系也不規范；而項目社會穩定風險分析（評估）制度基本完善，政策依據較為明

確，風險調查、風險因素識別、判據和社會風險防范化解措施、應急預案等過程清晰，相應指標體系基

本完善。

【2018年真題】關于社會評價和社會穩定風險分析二者關系的說法，正確的有（）。

A.理論體系相同

B.分析角度一致

C.分析方法一致

D.社會管理功能一致

E.工作過程和內容相似

『正確答案』ACE

『答案解析』本題考查的是社會評價與社會穩定風險分析（評估）的關系。社會評價與社會穩定風

險分析關系密切，主要體現在以下三個方面：（1）理論體系相同；（2）分析方法一致；（3）工

作過程和內容相似。參見教材P248。

第二節社會評價的內容

一、社會評價的主要內容★★★

社會評價是一項系統性分析評價工作，可以歸結為社會調查、社會分析、社會管理方案制定三項

主要內容。

（一）社會調查

社會調查是項目社會評價的重要環節。項目社會評價過程,實質上是以所收集到的社會信息為基礎,

對相關信息資料的調查、整理和分析的過程。

社會評價所需要的社會信息，包括人口統計資料、收入分配、社會服務、宗教信仰、利益相關者

對項目的意見和態度等信息O

由于項目不同階段社會評價重點的不同，所需的社會信息資料也有所不同。

不同階段社會評價所需社會信息，可分為如下四類：

A類：項目方案設計所需的一般統計信息；

B類：為制定項目目標及實施方案所需要的有關因果關系及動態趨勢的信息；

C類：項目監督與評價所需的受項目影響人群信息；

D類：項目社會影響評價所需的基線信息。

按照世界銀行項目管理要求，項目周期中不同階段的社會評價投入及所需信息，如下表8—1:

表8—1項目不同階段的社會評價投入及所需信息

項目周期不同階段社會評價工作內容所需主要信息

A類、B類

項目立項項目方案制定與評估識別項目目標群體、確定項目影響范圍設計參

A類、B類

階段項目實施及監測評價階段與機制、進行社會可行性分析受益者分析、社

C類

項目后評價區參與社會影響評價

D類

(二)社會分析

社會分析是從社會發展的角度,研究項目的實施目標及影響，通過人口因素、社會經濟因素、社

會組織、社會政治背景和利益相關者需求的系統調查,分析評價社會影響和風險等，以消除或緩解不

利社會影響。

一般而言，社會分析的內容包括項目的社會影響分析、社會互適性分析、社會風險分析和社會可

持續性分析等方面。

1.社會影響分析

項目社會影響分析包括經濟層面的社會影響分析和社會層面的社會影響分析。

經濟層面的社會影響分析主要分析預測項目在收入及其分配、支出及其支付意愿、就業、消費、

服務替代效應等經濟方面可能產生的正面影響和負面影響;

社會層面的社會影響分析重點關注項目對文化、教育、衛生等社會環境、條件以及文化遺產、宗

教設施、城市風貌(如街區、建筑、風景區、園林)等方面的影響分析。

分析內容包括：

(1)項目對所在地居民收入及其收入分配的影響

(2)項目對所在地區居民生活水平和生活質量的影響。

(3)項目對所在地區居民就業的影響。

(4)項目對所在地區不同利益相關者的影響。

(5)項目對所在地區弱勢群體利益的影響。

(6)項目對當地基礎設施、社會服務容量和城市化進程等的影響。

(7)項目對所在地區文化、教育、衛生的影響。

(8)項目對所在地區少數民族風俗習慣和宗教的影響。

(9)項目對所在地區文化遺產產生的影響。

2.社會互適性分析

社會互適性分析主要是分析預測項目能否為當地的社會環境、人文條件所接納,以及當地政府、

居民支持項目存在和發展的程度,考察項目與當地社會環境的相互適應關系。

主要分析內容包括：

(1)分析預測與項目直接相關的不同利益相關者對項目建設和運營的態度及參與程度，選擇可以

促使項目成功的各利益相關者的參與方式，對可能阻礙項目存在與發展的因素提出防范措施。

(2)分析預測項目所在地區的社會組織對項目建設和運營的態度，可能在哪些方面、在多大程度

上對項目予以支持和配合。

(3)分析預測項目所在地區社會環境、文化狀況能否適應項目建設和發展需要。

3.社會風險分析

項目社會風險分析是對可能影響項目的各種社會因素進行識別和排序，選擇影響面大、持續時間長,

并容易導致較大矛盾的社會因素進行預測，分析可能出現這種風險的社會環境和條件。

通過分析社會風險因素，編制項目社會風險分析表，如表8—4。

表8—4社會風險分析表

序號社會風險因素持續時間可能導致的后果措施建議

1移民安置問題

2民族矛盾、宗教問題

3弱勢群體支持問題

4受損補償問題

4.社會可持續性分析

項目社會可持續性分析是對項目生命周期內社會效果的總體發展分析。包括：

(1)項目社會效果可持續性分析

項目社會效果包括減緩貧困、促進社會公平、促進社會性別公平、促進少數民族發展、促進文化

遺產保護、提高弱勢群體社會保障與社會福利水平等。

(2)項目受益者對項目社會可持續性的影響分析

項目社會可持續性分析應分析項目受益者支付能力的動態變化趨勢及其對項目建設運營的持續性

影響,特別是其可能導致的項目工期延誤、成本增加、效率降低等對項目的社會可持續性產生的影響。

(3)項目受損者對項目社會可持續性的影響分析

項目社會可持續性分析應分析項目受損者受項目影響的程度,以及項目的社會可持續性所受到的

影響。

【例】社會評價中的互適性分析主要是分析項目能否為當地環境所接納以及()。

A.移民安置和受損補償問題

B.項目對所在地區居民就業的影響

C.項目對所在地居民收入的影響

D.當地政府、居民支持項目的程度

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是社會評價的主要內容。社會互適性分析主要是分析預測項目能否為當地

的社會環境、人文條件所接納，以及當地政府、居民支持項目存在和發展的程度，考察項目與當地

社會環境的相互適應關系。參見教材P251。

(三)社會管理方案制定

社會管理方案是社會評價的重要成果，是對項目實施階段的社會行動、措施及其保障條件的總體性

安排。

目的是強化項目的正面社會影響，化解項目的負面社會影響，使項目社會效果可持續，社會風險

可控。

社會管理方案包括利益加強計劃、負面影響減緩計劃、利益相關者參與計劃和社會監測評估計劃。

L利益加強計劃

2.負面影響減緩計劃

3.利益相關者參與計劃

參與計劃包括：

(1)在項目規劃、設計、建設、運營階段，不同利益相關者參與項目活動的計劃。

(2)項目信息公開計劃與溝通、反饋機制。

(3)抱怨與申訴機制。

4.社會監測評估計劃

社會監測評估計劃的內容包括：

01監測與評估程序。

02跟蹤監測與評估指標體系。

03監測方案。

04突發事件應急預案。

05社會監測評估的報告制度。

【2018年真題】社會評價的主要內容通常可歸結為（）。

A.社會風險分析和社會可持續性分析

B.社會調查、社會分析、社會管理方案制定

C.利益相關者分析、社會風險分析、社會管理方案制定

D.社會影響分析、社會互適性分析、社會風險分析、社會可持續性分析

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是社會評價的主要內容。社會評價是一項系統性分析評價工作，可以歸結

為社會調查、社會分析、社會管理方案制定三項主要內容。參見教材P249。

小結:

二、項目不同階段社會評價的工作重點★★

（-）項目前期階段的社會評價重點

1.項目建議書階段的社會評價

大致了解項目所在地區社會環境的基本情況,識別主要影響因素,并主要著眼于分析判斷負面的

社會因素,粗略地預測可能出現的情況及其對項目的影響程度,判斷項目社會可行性和可能面臨的社會

風險。

初步社會評價一般以定性描述和分析為主。

根據初步社會評價的結果，判斷是否需要進行詳細社會評價。

需要進行詳細社會分析的項目通常具有以下特征：

①項目地區的居民無法從以往的發展項目中受益或歷來處于不利地位；

②項目地區存在比較嚴重的社會、經濟不公平等現象；

③項目地區存在比較嚴重社會問題；

④項目地區面臨大規模企業結構調整，并可能引發大規模的失業人口；

⑤可以預見到項目會產生重大的負面影響，如非自愿移民、文物古跡的嚴重破壞；

⑥項目活動會改變當地人口的行為方式和價值觀念；

⑦公眾參與對項目效果可持續性和成功實施十分重要；

⑧項目評價人員對項目影響群體和目標群體的需求及項目地區發展的制約因素缺乏足夠的了解。

2.項目可行性研究（項目申請報告）階段的社會評價

在項目可行性研究（項目申請報告）階段，詳細社會評價的任務主要是全酗△地分析項目的社會

效益與影響，以及項目與社會的相互適應性，以增強項目的有利影響，減輕不利影響，規避社會風險。

詳細社會評價是在初步社會評價的基礎上，采用定量和定性分析相結合的方法,結合項目的工程技

術方案，進一步研究與項目相關的社會因素和社會影響程度，詳細論證風險程度,從社會層面論證項目

的可行性，編制社會管理方案。

（二）項目準備階段的社會評價重點

對前期階段完成的評價結論做進一步的分析和修正。

（三）項目實施階段的社會評價重點

對已經發生的影響和相關反應做出分析，并對未來的變化進行預測。

（四）項目運營階段的社會評價重點

社會評價的重點是對實際發生的影響進行分析，了解掌握項目對當地社區、人口、主要利益相關者

造成的實際影響及發展趨勢，判斷受影響群體對項目的真實反應。

【2019年試題】關于項目不同階段社會評價作用和重點的說法，正確的是（）。

A.項目建議書階段的社會評價主要著眼于分析判斷負面的社會因素

B.項目可行性研究階段應對項目是否需要進行詳細的社會評價做出判斷

C.項目實施階段不需要進行社會評價

D.項目運營階段的社會評價主要分析負面社會影響的發展趨勢

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是項目不同階段社會評價的工作重點。項目建議書階段進行的社會評價,

大致了解項目所在地區社會環境的基本情況，識別主要影響因素，并主要著眼于分析判斷負面的社

會因素，粗略地預測可能出現的情況及其對項目的影響程度，判斷項目社會可行性和可能面臨的社

會風險。選項B,是建議書階段的社會評價；選項C,實施階段需要進行社會評價；選項D,項目

運營階段的社會評價的重點是對實際發生的影響進行分析。項目建議書階段的社會評價著眼于分析

判斷負面的社會因素。參見教材P255。

三、社會評價中特殊關注的弱勢群體分析★★★

在項目社會評價中，需要特殊關注的弱勢群體有貧困人口、女性、少數民族和非自愿移民等,對

這些群體的分析應有不同的側重點。

（一）貧困分析

貧困分析應分析項目可能產生的緩解貧困效果和可能因項目建設與運營導致的次生貧困影響,包

括：

1.識別受項目影響的貧困群體，了解貧困群體的需求和困難，分析項目給貧困群體帶來的影響和社

會風險；

2.建立參與協商機制,在項目方案設計中盡可能避免或減少因項目實施而給貧困群體帶來的社會風

險，降低他們受項目不利影響的程度；

3.建立必要的溝通、協商、對話、抱怨申訴機制,保證不同群體都能有機會平等地表達自己的意

愿和訴求，平等地參與各項重大問題的決策過程，提高他們通過參與項目獲得發展機會的可能性。

（二）性別分析

性別分析應以促進性別平等為宗旨。

根據性別分析結果，確定項目目標體系中的社會性別目標。確定參與式戰略，優化項目設計方案，

進行社會性別規劃，提出在項目實施中建立性別敏感的監測指標的建議。

（三）少數民族分析

少數民族分析應以促進民族團結、共同發展為宗旨。

（四）非自愿移民分析

非自愿移民分析應重點關注農村集體土地征收、國有土地使用權收回、城市國有土地上房屋征收

與非自愿移民安置導致的社會影響,分析征收行為可能導致非自愿移民土地資源的喪失、勞動生產和管

理技能的貶值、社會網絡的破壞、社會資本的損失、征收補償安置過程中的社會矛盾、社區參與和使用

公共財產的途徑、次生貧困群體和弱勢群體的產生、社會公平、社會性別等的社會影響，提出有針對性

的社會管理措施建議，在制定征收補償方案和實施中予以考慮。

【2018年真題】社會評價中，對需要特殊關注的弱勢群體應側重進行的分析有（）。

A.性別分析

B.貧困分析

C.少數民族分析

D.受損群體分析

E.非自愿移民分拆

『正確答案』ABCE

『答案解析』本題考查的是社會評價中特殊關注的弱勢群體分析。本題考查的是社會評價中特殊關

注的弱勢群體分析。在項目社會評價中，需要特殊關注的弱勢群體有貧困人口、女性、少數民族和

非自愿移民等。即要進行貧困分析，性別分析，少數民族分析，非自愿移民分析。參見教材P256。

四、不同行業項目社會評價的特點支

（一）城市交通項目

重點關注項目實施可能為物流和人員往來提供便捷服務,刺激經濟增長，擴大提供進入市場、獲取

社會服務的渠道，促進就業，推動居住區的擴大、人口及居住環境的改善；同時，還應關注項目建設引

起的征地拆遷社會風險,由于物流格局的改變可能使某些原有經濟活動萎縮及其有關收入損失的問題,

以及涉及交通安全和空氣、噪音污染等公共健康方面的不利影響；由于土地升值和租金上漲，可能導致

處于弱勢地位的貧困家庭處境更加困難所引起的社會風險問題等。

（二）城市環境項目

主要包括供水、集中供熱、污水處理、固體廢物收集與處理、城市環境衛生，文物保護及舊城改造

等項目，在社會評價中應重點關注：

①分析通過解決因空氣、土地或水污染帶來的環境問題，對改善項目地區的環境衛生狀況、提高目

標人群生活質量的影響；

②分析城市環境項目的建設施工可能為居民創造的非農業就業機會，以及對土地被征用和搬遷的農

村家庭及其他受項目影響的人群就業的影響，對城市企業因搬遷而帶來的就業壓力；

③項目實施可能引起的環境政策的嚴格執行和社會服務政策或公共產品價格政策的調整，從而導致

既得利益者受損的情況；

④由于房屋拆遷而導致居民區內原有商業網絡的破壞，使得那些以此為生的人群的生計出現的困

難；

⑤由于環境收費政策的調整使得一些處于最低生活保障線邊緣的人口陷入貧困，以及由于環保政策

的調整對某些行業提出新的限制而使某些人員喪失收入來源等；

⑥地方政府、土地管理部門、拆遷機構，以及項目的計劃、決策、設計和實施等機構對項目的影響

程度等。

（三）能源項目

包括水電、火電、太陽能、風力發電以及輸變電線路建設等，在使項目所在地區受益的同時，也可

能發生土地征用、人口遷移或引起當地市場能源價格變化等，從而引起相關的負面社會影響。

在社會評價中，應著重分析因能源開發所造成的潛在社會風險，制定避免、消除或減緩負面影響

的措施,同時要為當地受項目影響的居民提供更多的分享項目效益的機會，為受影響的人群創造知情參

與的機會，并根據他們的愿望和要求擬定項目應達到的社會目標。通過與受影響人群進行雙向溝通協商

（如通過社區對話，公眾聽證、個人專訪、專題小組討論、公民投票以及多方談判等形式進行溝通協商），

以盡可能減少項目的不利影響，使盡可能多的人群受益。

（四）農村發展項目

涉及農業生產、家畜飼養、林業種植、畜牧養殖和水產品開發等的農村發展項目，應保證目標人群

即廣大農民、特別是低收入和貧困農民受益，關注項目可能對農民造成的負面影響，并制定減緩負面影

響的方案。

（五）水利項目

包括水利灌溉和水資源開發利用項目，其社會評價應重點關注：

①由于征地占地所引起的負面影響，通過制定和實施“移民行動計劃”以減輕各種負面影響；

②對于農村水利項目，應把農民用水者參與管理作為項目發展的社會目標，通過調查項目區農民用

水戶情況，了解他們參與灌溉管理的需求和能力，以及他們為改善灌溉系統而承擔建設成本的愿望，提

出改善灌溉系統，完善參與式灌溉和排水管理等方面的對策建議；

③分析貧困和弱勢群體參與項目活動的機會，特別是那些居住在下游地區的群體。合理制定灌溉項

目水渠走向和灌溉系統的布局情況，研究水的計量和收費方式。

（六）自然資源保護項目

包括恢復坡地林木，修復草場，保護生物多樣性，阻止沙化以及建立自然保護區等項目。

社會評價應通過調查項目建設與當地人們生產生活可能出現的矛盾沖突及其原因，分析制定包括貧

困人口在內的有針對性的措施，將自然資源保護與當地的經濟發展及擺脫貧困等目標進行有機結合，實

現人與自然的和諧發展。

第三節社會評價的主要方法

一、社會評價方法類型★★

社會評價方法多種多樣，按是否量化分為定性分析方法和定量分析方法,按應用領域分為通用方

法和專用方法。

（一）定性分析與定量分析

1.定性分析方法

定性分析方法主要采用文字描述,強調對事物發展變化過程的描述、分析和預測，重點關注事物發

展變化的因果關系和邏輯關系。

2.定量分析方法

定量分析是通過一定的數學公式或模型,在調查分析得到的原始數據基礎上，計算出結果并結合一

定的標準所進行的分析評價。

定性分析方法和定量分析方法通常相輔相成、共同使用。

（-）通用方法和專用方法

1.通用方法

通用方法指除了運用于社會評價，同時也廣泛用于項目決策分析與評價中的其他評價。如社會評價

中采用的對比分析法、文獻調查、問卷調查法、邏輯框架法。

2.專用方法

社會評價的專用方法是相對的，是相比于項目決策分析與評價的其他方面，主要在社會評價中應用，

如利益相關者分析方法、參與式方法等。

二、利益相關者分析方法★★★

利益相關者是指與項目有直接或間接利害關系,并對項目成功與否有直接或間接影響的有關個人、

群體或組織機構。

利益相關者分析貫穿社會評價全過程。

利益相關者分析一般采取以下四個步驟進行。

識別利益相關者

項目利益相關者一般劃分為：

01項目受益人；

02項目受害人；

03項目受影響人；

04其他利益相關者，包括項目的建設單位、設計單位、咨詢單位、與項目有關的政府部門與非政

府組織。

（二）分析利益相關者的利益構成

應重點分析以下問題：

①利益相關者對項目有什么期望？

②項目將為他們帶來什么樣的益處？

③項目是否會對他們產生不利影響？

④利益相關者擁有什么資源以及他們是否愿意和能夠動員這些資源來支持項目的建設？

⑤利益相關者有沒有與項目預期目標相沖突的任何利害關系？

在許多情況下，一個項目對相關機構的影響程度可以通過分析二手數據來獲得答案,而對于有些群

體和當地的群眾則可能需要進行實地訪談調查，才能獲得答案。

（三）分析利益相關者的重要性和影響力

利益相關者按其重要程度分為以下幾類：主要利益相關者,是指項目的直接受益者或直接受到損害

的人；次要利益相關者,是指與項目的方案規劃設計、具體實施等相關的人員或機構,如銀行機構、政

府部門、非政府組織等等。

對利益相關者從以下幾個方面分析其影響力及其重要程度：

①權利和地位的擁有程度；

②組織機構的級別；

③對戰略資源的控制力；

④其他非正式的影響力；

⑤與其他利益相關者的權利關系；

⑥對項目取得成功的重要程度。

（四）制訂主要利益相關者參與方案

在已獲得利益相關者的相關信息、明晰了不同利益群體之間的關系之后,重點關注主要利益相關者,

制訂主要利益相關者參與項目方案制定、實施及管理等的方案。

【2018年真題】關于社會評價中利益相關者的說法，錯誤的是（）。

A.利益相關者是指對項目成功實施有直接影響的個人、群體或組織機構

B.通過識別利益相關者，確定社會調查的主要對象

C.利益相關者是社會影響分析的主要對象

D.不同利益相關者平等參與項目是社會管理方案的目標之一

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是利益相關者分析方法。利益相關者是指與項目有直接或間接利害關系，

并對項目成功與否有直接或間接影響的個人、群體或組織機構。參見教材P259。

【例】社會評價中，進行利益相關者分析時需要開展的工作有（）。

A.識別利益相關者

B.分析利益相關者的利益構成

C.分析利益相關者的重要性

D.制定主要利益相關者參與方案

E.對受損群體給予安置和補償

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考查的是利益相關者分析方法。利益相關者分析一般采取以下四個步驟進行：識

別利益相關者、分析利益相關者的利益構成、分析利益相關者的重要性和影響力、制訂主要利益相

關者參與方案。參見教材P259?260。

三、參與式方法★★★

（一）參與式方法的概念

參與式方法是通過一系列的方法或措施，促使項目的相關群體積極、全面地介入項目決策、實施、

管理和利益分享等過程的一種方法。

參與式方法包括參與式評價和參與式行動兩個方面。

1.參與式評價

參與式評價是指受影響利益相關者參與項目評價。

參與式評價主要強調鄉土知識對專家知識的補充和完善，側重于應用參與式的工具來進行數據的收

集、分析和評價，以彌補專家知識的不足。

參與式評價包括通過參與式方法來收集主要利益相關者的信息，特別是那些受項目消極影響的人的

信息,從而根據這些信息資料制定出能夠為他們所接受的項目方案，以便最大程度地優化項目實施方案,

擴大項目的實施效果。

參與式評價應貫穿于項目全過程。

2.參與式行動

參與式行動指受影響利益相關者參與項目設計與建設工作，促進各個利益相關者與項目之間的溝通

和理解，減緩相互之間的矛盾和沖突，協調各方利益關系，進一步促進受益群體的行動和改善項目建設,

使受損群體的利益損失得到更加合理的補償。

參與式行動與參與式評價最主要的區別在于，參與式行動更偏重于讓項目的利益相關者在決策和

項目實施上發揮作用。

（二）制定利益相關者的參與機制

制定利益相關者的參與機制要把握三個環節：

1.信息交流

信息交流屬于單向信息流動。

2.磋商

磋商是利益相關者之間的雙向信息交流。

3.參與過程

（三）公眾參與的主要形式

1.自主性參與和動員性參與

自主性參與是指在項目計劃和實施過程中參與者主動地、自發地進行的參與。

動員性參與則是指在項目計劃和實施過程中參與者在其他參與者動員或脅迫下進行的參與。

自主性參與一般更能反映參與者的參與意識和民主程度。

2.組織化參與和個體化參與

組織化參與是指利益相關者以一定的組織形式進行的參與。

個體化參與是指以個人方式進行的參與O

在項目的實施過程中，組織化參與比個體化參與往往更加富有成效。

3.目標性參與和手段性參與

目標性參與是指具有明確目標的參與o

手段性參與,參與者主要把它作為實現其政治、經濟及其他目標的手段，參與本身不是目的。

4.支持性參與和非理性參與

支持性參與是指利益相關者為了表示對項目的支持和擁護而進行的參與，至少不是持反對態度的參

與。

非理性參與主要是指利益相關者為了表示自己的不滿而進行的參與,是一種反對態度的參與。

5.制度化參與和非制度化參與

制度化參與是指利益相關者按照制度規定的要求所進行的參與活動,制度化參與寓于合法參與之

中。

非制度化參與則是指參與者不按制度規定的程序或要求而進行的參與活動。

大量非制度化參與都是非法參與，但并非全部如此。

四、邏輯框架法

邏輯框架法是項目分析中極其重要的分析方法,是社會評價中對項目進行全過程和全方位分析的重

要工具。

【2018年真題】關于社會評價方法的說法，正確的有（）。

A.定性分析強調對事件結果的描述和分析

B.采用定性分析方法時應盡量引用直接或間接數據

C.社會評價通常在定性分析和定量分析中選擇使用一種方法

D.邏輯框架法、利益相關者分析、參與式評價是社會評價的專用方法

E.對比分析法可以用于社會評價

『正確答案』BE

『答案解析』本題考查的是社會評價方法類型。A錯誤，定性分析方法主要采用文字描述，強調對

事物發展變化過程的描述、分析和預測。重點關注事物發展變化的因果關系和邏輯關系。C錯誤，

定性分析方法和定量分析方法通常相輔相成、共同使用。D錯誤，邏輯框架法屬于通用方法。參見

教材P258~259o

第四節社會評價的組織實施和報告編寫

一、社會評價的實施主體

社會評價工作通常由項目單位委托工程咨詢機構或有經驗的其他機構組織專家和相關人員編制。

社會評價人員應由具備社會學、人類學、經濟學和相關專業等多種學科專業知識的人員組成。

二、社會評價的工作程序支

社會評價的工作程序一般包括：工作委托、實施評價、提交評價報告、報告審查等。

三、社會評價的實施步驟

（一）調查社會資料

（二）識別社會因素

（三）社會分析

（四）制定社會管理方案

（五）編寫社會評價報告

四、社會評價報告的編寫

（一）編寫要求

01所采用的基礎數據應真實可靠。

02分析方法的選擇要合理。

03結論觀點明確，客觀可信。

04報告格式應規范。

（二）編寫要點

本節以市政項目為例，闡述項目前期和準備階段社會評價報告的編寫要點。

1.前言

2.社會經濟基本情況與項目背景

3.社會影響分析

4.利益相關者分析

5.社會互適性分析

6.社會風險分析

7.社會可持續性分析

8.政府公共職能評價

9.社會管理計劃及其實施

10.社會管理計劃實施的監測評估

11.主要結論及建議

12.附件、附圖及參考文獻

第五節社會穩定風險分析

一、社會穩定風險分析的主要內容**

社會穩定風險分析的主要內容包括風險調查、風險識別、風險估計、風險防范與化解措施制定、

落實風險防范措施后的風險等級判斷等五項。

（-）風險調查

社會穩定風險調查應圍繞擬建項目建設實施的合法性、合理性、可行性、可控性等方面展開,調

查范圍應覆蓋所涉及地區的利益相關者，充分聽取、全面收集群眾和各利益相關者的意見，包括合理和

不合理、現實和潛在的訴求等。

（二）風險識別

風險識別是在風險調查的基礎上,針對利益相關者不理解、不認同、不滿意、不支持的方面，或在

日后可能引發不穩定事件的情形，全面、全程查找并分析可能引發社會穩定風險的各種風險因素。

風險因素包括工程風險因素和項目與社會互適性風險因素。

（三）風險估計

根據各項風險因素的成因、影響表現、風險分布、影響程度、發生可能性，找出主要風險因素，剖

析引發風險的直接和間接原因，采用定性與定量相結合的方法估計出主要風險因素的風險程度,預測和

估計可能引發的風險事件及其發生概率。

（四）風險防范與化解措施制定

針對主要風險因素，闡述采用的風險防范、化解措施策略；闡述提出的綜合性和專項性的風險防范、

化解措施，明確風險防范、化解的目標，提出落實措施的責任主體、協助單位、防范責任和具體工作內

容，明確風險控制的節點和時間，真正把項目社會穩定風險化解在萌芽狀態，最大限度減少不和諧因素。

（五）落實風險防范措施后的風險等級判斷

擬建項目的社會穩定風險等級可分為高、中、低等級。

根據國家規定，經風險等級分析結果，項目存在高風險或者中風險的,國家投資主管部門不予審批、

核準和核報；存在低風險但有可靠防控措施的，可以審批、核準或者向上級主管部門報送審批、核準。

如果項目風險程度根本無望降至可接受水平，則必須明確提出終止或放棄項目建設的建議。

二、社會穩定風險分析的組織實施（新增）★

（一）實施主體

項目單位在組織開展項目前期工作時，應當委托具有相應資信的工程咨詢機構開展項目社會穩定風

險分析，作為項目可行性研究報告、項目申請報告的重要內容并設獨立篇章，或者單獨編制項目社會穩

定風險分析報告。

項目所在地人民政府或其有關部門揖定社會穩定風險評估主體,評估主體一般為具有評估經驗和資

值的工程咨詢機構。

（二）工作程序

社會穩定風險分析程序一般包括：制定工作方案；調查研究；分析研究；編制社會穩定風險分析

報告（篇章）。

三、社會穩定風險分析報告（獨立篇章）的編寫

（一）編寫要求

1.社會穩定風險分析報告（獨立篇章）的編制項目，應當立足國情，實事求是，從擬建項目直接關

系人民群眾切身利益且涉及面廣、容易引發的社會穩定問題出發，在合法性、合理性、可行性和可控性

等方面進行重點分析，做到客觀公正、方法適用、分析全面、措施可行、結論可信，確保取得實效。

2.社會穩定風險分析報告（獨立篇章）的編制，應當遵循社會穩定風險分析程序，開展風險調查、

風險因素識別、風險估計和初始風險等級判斷,研究提出風險防范和化解的措施,估計落實措施后的

預期風險等級，明確提出作為開展擬建項目社會穩定風險評估以下重要依據的分析結論。

對于情況背景簡單、外部性影響非常小、社會穩定風險非常低的項目可以從簡分析，特別重大和敏

感的項目，可形成單獨的社會穩定風險分析報告。

3.各地方政府或其有關部門，可根據《國家發展改革委重大固定資產投資項目社會穩定風險評估暫

行辦法》及相關法律法規要求，結合地方經濟社會發展的狀況，編制適合本地固定資產投資項目社會穩

定風險分析的指標體系、評判標準等。

(二)編寫要點

社會穩定風險分析報告(獨立篇章)一般包括以下內容：

1.項目概況

2.編制依據

3.風險調查

4.風險識別

5.風險估計

6.風險防范和化解措施

7.采取風險防范和化解措施后的風險等級

8.風險分析結論

闡述擬建項目社會穩定風險分析的主要結論，包括：

(1)擬建項目主要的風險因素；

(2)主要的風險防范、化解措施；

(3)擬建項目風險等級；

(4)落實風險防范、化解措施的有關建議。

(5)項目穩定風險應急預案、風險管理聯動機制等建議。

思維導圖

社會因素、社會事項及其產生的影響進行評價

評價的宏觀性和長期性

評價目標的多重性和復雜性

1要求充分發揮評價人員的

評價標準的差異性

能動性和積極性

(1)滿足人們的基本社會需求

(2)充分利用地方資源、人力、技術和識，增強地方的善與程度

宏觀

實現經濟和社會的穩定、持續和協調發展

層面(3)

(4)減少或避免項目建設和運行可能引發的社會問題等

會

社

(5)促進不同地區之間的公平協調發展等

價

評

目的?

述

概(1)制定一個能夠切實完成項目目標的機制和蛆織模式

(2)保證項目收益在項目所在地區不同利益相關者之間的公平分配

項目(3)預測潛在風瞼并分析減少不良社會后果和影響的對策措

層面施，防止或盡量減少項目對地區社會環境造成負面影響I

(4)提出為實現各種社會目標而需要對項目設計方案進行改%的

(5)通過參與式方法的運用，增強項目所在地區民眾在項目建設］

和管理中的有效參與度，以維持項目效果可持續性的途徑等

1.有利于經濟發展目標與社會發展目標的協調

一致，防止單純追求項目經濟效益

.有利于項目所在地區利益協調一致，減少社

作用2

會矛盾和糾紛，促進社會穩定

社會