《信息安全技術個人信息安全工程指南gb/t41817-2022》詳細解讀contents目錄1范圍2規范性引用文件3術語和定義4縮略語5總則5.1個人信息安全工程原則5.2個人信息安全工程目標contents目錄5.3個人信息安全工程階段5.4個人信息安全工程準備6個人信息安全工程需求階段6.1描述6.2輸入6.3角色與職責6.4主要活動contents目錄6.5輸出7個人信息安全工程設計階段7.1描述7.2輸入7.3角色與職責7.4主要活動7.5輸出contents目錄8個人信息安全工程開發階段8.1描述8.2輸入8.3角色與職責8.4主要活動8.5輸出9個人信息安全工程測試階段contents目錄9.1描述9.2輸入9.3角色與職責9.4主要活動9.5輸出10個人信息安全工程發布階段10.1描述10.2輸入contents目錄10.3角色與職責10.4主要活動10.5輸出附錄A(資料性)常見個人信息安全設計參考要點附錄B(資料性)常見個人信息安全默認配置參考要點參考文獻011范圍個人信息處理者包括但不限于網絡運營者、應用開發者、數據服務商等處理個人信息的組織或個人。監管部門負責對個人信息處理活動進行監管的政府部門或機構。適用對象涉及內容個人信息的收集01包括直接和間接收集個人信息的行為。個人信息的存儲02涉及個人信息在系統或設備中的保存和管理。個人信息的使用03涵蓋個人信息在業務運營、決策分析等方面的應用。個人信息的共享、轉讓和公開披露04涉及個人信息在不同處理者之間的傳遞和公開情況。個人信息處理活動必須符合國家法律法規和政策要求。遵循相關法律法規必須采取必要的安全措施，確保個人信息不被泄露、篡改或濫用。保障個人信息安全個人信息處理必須尊重個人權益，包括知情權、同意權、更正權和刪除權等。尊重個人權益約束和要求010203022規范性引用文件GB/T39335—2020信息安全技術信息安全風險評估方法，提供了信息安全風險評估的流程和方法，對于個人信息安全工程的實施具有重要指導意義。GB/T25069—2010規定了信息安全技術術語的定義，為理解本指南提供基礎。GB/T35273—2020個人信息安全規范，詳細說明了個人信息的保護要求，是本指南制定的重要依據。主要引用的文件其他相關引用文件GB/T22239—2019信息安全技術網絡安全等級保護基本要求，涉及網絡安全的各個方面，對于加強個人信息安全保護具有參考價值。GB/T30270—2013GB/T36626—2018信息安全技術信息安全服務能力評估準則，為評估和提升個人信息安全服務能力提供了標準。信息安全技術信息系統安全運維管理指南，對于個人信息安全工程的運維管理環節具有指導意義。033術語和定義個人信息定義以電子或其他方式記錄的能夠單獨或與其他信息結合識別特定自然人身份或者反映特定自然人活動情況的各種信息。個人信息類型包括但不限于自然人的姓名、出生日期、身份證件號碼、個人生物識別信息、住址、電話號碼等。3.1個人信息基于信息安全工程理論，針對個人信息處理活動，運用系統工程方法，構建的個人信息安全保障體系。個人信息安全工程定義確保個人信息在收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開等處理活動中的機密性、完整性、可用性和可控性。個人信息安全工程目標3.2個人信息安全工程個人信息處理者定義在個人信息處理活動中自主決定處理目的和處理方式的組織或個人。個人信息處理者責任遵循合法、正當、必要原則，公開處理規則，明示處理目的、方式和范圍，并依法承擔相應責任。3.3個人信息處理者個人信息主體定義個人信息所標識或關聯的自然人。個人信息主體權利3.4個人信息主體依法享有對其個人信息的知情權、決定權、查詢權、更正權、刪除權等權利，并有權要求個人信息處理者承擔相應的責任。0102044縮略語常見縮略語解釋PI：個人信息，是指可用于標識、定位、聯系自然人的信息，包括姓名、身份證件號碼、通信通訊聯系方式、住址、賬號密碼、財產狀況、行蹤軌跡等。PIA：個人信息安全影響評估，是針對個人信息處理活動，檢驗其合法合規程度，判斷其對個人信息主體合法權益造成損害的各種風險，以及評估用于保護個人信息主體的各項措施有效性的過程。PIMS：個人信息安全管理系統，是組織在個人信息處理過程中，針對個人信息安全風險，采取的一系列管理措施和技術手段，以保障個人信息安全的持續有效。PIMS-SM：個人信息安全管理系統安全管理要求，是對PIMS建立、實施、運行、監視、評審、保持和改進的一系列要求。在《信息安全技術個人信息安全工程指南gb/t41817-2022》中，縮略語的使用需遵循統一、規范、易理解的原則，確保讀者能夠準確理解其含義。使用規范以PIA為例，標準中詳細闡述了個人信息安全影響評估的流程、方法、要求等，通過縮略語PIA的簡潔表達，使讀者能夠快速把握該部分的核心內容。實例分析縮略語在標準中的應用055總則目的明確個人信息安全工程的目標，提供個人信息安全保護的總體要求和指導原則。范圍適用于各類組織在個人信息處理過程中所涉及的信息安全工程活動，包括個人信息的收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開等環節。5.1目的和范圍合法正當原則個人信息處理應遵守相關法律法規，確保處理的合法性、正當性和透明度。最小化原則個人信息處理應限于實現處理目的的最小范圍，避免過度收集和使用。公開透明原則個人信息處理的目的、方式、范圍等應公開透明，確保個人信息主體的知情權和選擇權。主體參與原則鼓勵個人信息主體積極參與個人信息處理過程，保障其合法權益。5.2基本原則5.3個人信息處理要求明確處理目的組織應明確個人信息處理的目的，并確保處理行為與目的相符。限定處理范圍組織應根據處理目的合理確定個人信息的處理范圍，避免無關信息的處理。保證處理安全組織應采取必要的安全措施，確保個人信息處理過程的安全性和保密性。尊重主體權益組織應尊重個人信息主體的合法權益，依法履行告知、征得同意等義務。065.1個人信息安全工程原則合法正當處理個人信息應具有合法、正當的目的，并在達成該目的所需的合理范圍內處理個人信息。在收集個人信息時，應明確告知收集、使用個人信息的目的，并確保該目的的合法性與正當性。個人信息的控制者應承擔起相應的責任，確保其收集、使用、共享、存儲和銷毀個人信息的行為符合法律法規的要求。個人信息的主體應有權選擇是否同意其個人信息的收集、使用等行為，并應得到明確的同意表示。原則內容權責一致目的明確選擇同意制定個人信息保護政策組織應制定明確的個人信息保護政策，規定個人信息的收集、使用、共享、存儲和銷毀等方面的要求。提高員工意識組織應定期開展個人信息保護培訓，提高員工對個人信息安全的意識和技能水平。建立應急響應機制組織應建立完善的應急響應機制，確保在個人信息泄露等安全事件發生時能夠及時響應并采取有效措施。加強內部監管組織應建立健全的內部監管機制，確保個人信息安全工程原則得到有效執行，及時發現并糾正違規行為。實施要點01020304075.2個人信息安全工程目標通過實施適當的訪問控制機制，確保只有經過授權的人員能夠訪問敏感個人信息。防止未經授權的訪問采用加密技術對個人信息進行傳輸和存儲，以防止數據在傳輸或存儲過程中被竊取或篡改。加密傳輸和存儲保護個人信息的機密性保持個人信息的完整性定期備份和恢復建立定期備份和恢復機制，以防止數據丟失或意外刪除，并確保在發生災難時能夠迅速恢復數據。數據校驗和驗證通過實施數據校驗和驗證機制，確保個人信息的準確性和完整性，防止數據被篡改或損壞。VS通過實施防御措施，防止惡意攻擊者對個人信息系統進行拒絕服務攻擊，從而確保系統的可用性和穩定性。優化系統性能通過優化系統架構和配置，提高個人信息系統的性能和響應速度，確保用戶能夠高效地訪問和使用個人信息。防止拒絕服務攻擊確保個人信息的可用性建立審計和監控機制，記錄個人信息的訪問、修改和刪除等操作，以便在必要時進行追溯和調查。審計和監控保留并分析系統日志和操作記錄，以發現潛在的安全威脅和違規行為，并及時采取相應的應對措施。日志保留和分析實現個人信息的可追溯性085.3個人信息安全工程階段明確個人信息保護需求根據業務場景和數據特點，明確個人信息保護的具體需求，包括數據類型、使用目的、處理方式和安全要求等。評估個人信息處理風險制定個人信息保護策略5.3.1需求分析階段對個人信息處理過程中可能面臨的風險進行評估，如數據泄露、濫用、篡改等，為后續的安全設計和措施提供依據。根據需求和風險評估結果，制定相應的個人信息保護策略，明確保護目標、原則、措施和組織架構等。根據個人信息保護策略，設計具體的保護方案，包括數據加密、訪問控制、安全審計等技術措施和管理制度。設計個人信息保護方案在信息系統或產品中開發實現個人信息保護功能，確保個人信息在收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開等環節的安全。開發個人信息保護功能對開發完成的個人信息保護功能進行安全測試和評估，驗證其有效性和安全性，及時發現和修復潛在的安全漏洞。進行安全測試和評估5.3.2設計開發階段5.3.3運行維護階段監控個人信息處理活動對個人信息處理活動進行實時監控，確保個人信息的安全性和合規性，及時發現和處理異常情況。定期審計個人信息保護情況定期對個人信息保護情況進行審計，評估保護效果，及時發現和改進存在的問題。響應個人信息安全事件建立個人信息安全事件響應機制，對發生的安全事件進行及時響應和處置，降低損失和影響。制定廢棄處置方案對于不再需要使用的個人信息，制定廢棄處置方案，明確處置方式、時間表和責任人等。安全刪除或匿名化處理根據廢棄處置方案，對個人信息進行安全刪除或匿名化處理，確保個人信息不會被非法獲取或濫用。驗證廢棄處置效果對廢棄處置效果進行驗證，確保個人信息已經被徹底刪除或匿名化處理，不會對個人信息安全造成任何影響。5.3.4廢棄處置階段095.4個人信息安全工程準備5.4.1明確工程目標010203確定個人信息安全保護的對象和范圍包括個人信息類型、數量、存儲位置、處理方式等。制定個人信息安全保護策略根據業務需求和風險等級，制定相應的安全保護措施和管理制度。確立個人信息安全工程實施計劃明確工程實施的時間表、任務分工和驗收標準等。任命項目負責人負責整個工程的組織、協調和監督工作。組建技術團隊包括信息安全專家、系統架構師、數據管理員等，負責技術方案的制定和實施。確定支持與協作單位與相關部門和外部機構建立合作關系，共同推進工程的實施。5.4.2組建工程團隊了解個人信息處理業務流程，識別關鍵信息資產和潛在風險點。收集并分析業務需求運用風險評估方法，對個人信息面臨的安全威脅進行定量和定性評估，確定風險等級。進行風險評估根據風險評估結果，制定相應的風險降低、轉移和接受等處置措施。制定風險處置計劃5.4.3開展需求分析與風險評估估算工程成本將估算成本轉化為具體的預算金額，并制定相應的預算使用計劃。編制工程預算制定采購計劃明確所需采購的設備、軟件和服務等，以及采購方式、時間安排和驗收標準等。根據工程實施計劃和資源需求，估算所需的人力、物力和財力成本。5.4.4編制工程預算與采購計劃106個人信息安全工程需求階段對個人信息安全的需求進行深入分析，包括個人信息的保密性、完整性、可用性等安全需求。需求分析與相關方溝通確認需求，確保對個人信息的安全需求有準確理解。需求確認6.1需求分析與確認6.2風險評估與處置風險處置根據風險評估結果，制定相應的風險處置措施，如加強安全防護、完善管理制度等。風險評估對個人信息安全進行風險評估，識別潛在的安全威脅和漏洞。安全目標明確個人信息安全的保護目標，如防止信息泄露、篡改、濫用等。策略制定根據安全目標，制定相應的安全策略，包括訪問控制、數據加密、安全審計等方面。6.3安全目標與策略制定6.4法律法規與合規性要求確保個人信息處理活動符合法律法規的要求，避免因違規操作而引發的法律風險。合規性要求了解并遵守相關的法律法規，如《個人信息保護法》、《網絡安全法》等。法律法規116.1描述角色定位信息安全工程師是負責信息系統安全的專業人員，需要具備扎實的信息安全理論知識和實踐經驗。01信息安全工程師的角色與職責職責范圍信息安全工程師需對信息系統的安全性進行全面評估，發現并解決潛在的安全風險，確保信息系統的穩定運行。02安全技術熟練掌握各類信息安全技術，如防火墻配置、入侵檢測、數據加密等，以應對不斷變化的網絡威脅。安全管理具備制定和執行信息安全策略的能力，包括安全培訓、事件響應計劃等，以提高組織整體的安全防護水平。信息安全工程師的核心技能認證與提升通過參加信息安全相關的認證考試，如CISSP、CISA等，提升自身專業技能和行業認可度。行業前景隨著信息技術的不斷發展，信息安全工程師的需求將持續增長，職業發展前景廣闊。信息安全工程師的職業發展信息安全工程師在《信息安全技術個人信息安全工程指南gb/t41817-2022》中的作用指南實施信息安全工程師是落實該指南的重要力量，他們需要依據指南要求對個人信息進行全面保護。風險評估與應對信息安全工程師需根據指南對個人信息處理過程中可能出現的風險進行評估，并制定相應的應對措施。126.2輸入6.2輸入了解業務對個人信息處理的具體要求，以便在個人信息保護的前提下，滿足業務需求。業務需求明確用戶對個人信息處理的具體需求，包括信息的收集、存儲、使用等方面。用戶個人信息需求產品服務功能需求明確產品服務需要實現的功能，以及這些功能對個人信息處理的要求。產品服務個人信息需求基于用戶需求和業務需求，確定產品服務需要處理的個人信息類型、范圍和目的。6.2輸入產品服務個人信息安全設計根據設計階段的結果，進行具體的開發工作，實現個人信息保護功能。第三方應用的安全使用要求對第三方應用進行安全管理，確保其符合個人信息保護的要求。6.2輸入產品服務個人信息需求對產品服務的個人信息處理功能進行測試，確保其符合設計要求。測試過程版本及其開發文檔獲取測試過程中的相關版本和開發文檔，以便進行測試和驗證。6.2輸入確保發布的版本是經過測試并通過的版本，符合個人信息保護的要求。測試通過的版本提供用戶反饋和投訴的渠道，以便及時了解和解決用戶在使用產品服務過程中遇到的問題。用戶反饋和投訴渠道6.2輸入這些輸入是確保個人信息安全工程在各個階段能夠有效實施的關鍵因素。通過明確各個階段的輸入要求，可以更好地保護用戶的個人信息權益，提高產品服務的個人信息保護能力。同時，這些輸入也是評估個人信息安全工程實施效果的重要依據。6.2輸入此外，《信息安全技術個人信息安全工程指南GB/T41817-2022》還強調了個人信息保護的重要性，并提供了具體的實施指南和工程化指引。這不僅有助于規范網絡產品和服務個人信息處理活動，還能最大程度保障用戶個人信息權益。因此，在實際操作中，應嚴格按照該指南的要求進行個人信息保護工作。““136.3角色與職責6.3.1角色定義信息安全負責人負責組織內個人信息安全工作的總體規劃、組織、監督和檢查。02040301技術支持人員提供個人信息安全技術保障，包括系統安全配置、漏洞修復、數據保護等。個人信息安全管理員具體實施個人信息安全管理工作，包括制定相關規章制度、組織培訓、開展風險評估等。業務操作人員在日常工作中遵循個人信息安全規定，保障業務數據的安全性和完整性。6.3.2職責劃分制定個人信息安全策略01根據組織實際情況，制定符合法律法規和標準要求的個人信息安全策略。建立個人信息安全管理制度02明確各類人員的職責和權限，規范個人信息的收集、存儲、使用、共享和銷毀等流程。開展個人信息安全培訓03提高全員個人信息安全意識和技能水平，確保各項制度得到有效執行。監測和應對個人信息安全事件04及時發現和處理個人信息安全事件，降低安全事件對組織和個人造成的影響。146.4主要活動明確個人信息處理活動的合法性、正當性、透明性，并識別可能對個人權益造成的損害和風險。評估目的包括個人信息處理活動的目的、范圍、方式等，以及所采取的安全措施的有效性。評估內容制定評估計劃、實施評估、形成評估報告、采取必要措施等。評估流程6.4.1個人信息保護影響評估6.4.2個人信息安全事件處置處置要求確保個人信息不被泄露、篡改、毀損，同時及時告知相關方并報告有關部門。處置流程包括啟動應急預案、調查事件原因、采取技術措施、消除安全風險、恢復系統正常運行等。處置原則及時處置、控制影響、消除隱患、完善措施。評估要求確保個人信息跨境提供符合我國法律法規和相關標準，并保障個人信息安全。評估內容包括接收方的資質、能力、信譽等，以及個人信息跨境提供的目的、范圍、方式等。評估流程提交申請、審核材料、組織專家評估、做出評估決定等。6.4.3個人信息跨境提供安全評估權利內容個人信息主體享有知情權、同意權、查詢權、更正權、刪除權等。保護措施6.4.4個人信息主體權利保護建立便捷的個人信息查詢、更正、刪除渠道，及時響應個人信息主體的請求，并保障其合法權益。同時，加強內部管理和技術防護，防止個人信息被非法獲取、泄露、濫用等。0102156.5輸出個人信息安全工程實施結果包括個人信息安全工程實施后的效果、問題、風險等方面的總結和分析。個人信息安全工程報告應詳細記錄個人信息安全工程的實施過程、方法、結果等，以供相關方參考和審查。改進建議根據個人信息安全工程實施結果，提出針對性的改進建議，以提高個人信息保護的效果和水平。輸出內容準確性輸出內容應準確反映個人信息安全工程的實際情況和實施結果，避免出現誤導性的信息。輸出要求01完整性輸出內容應全面覆蓋個人信息安全工程的所有方面，包括實施過程、方法、結果等，以便相關方全面了解工程情況。02可讀性輸出內容應清晰明了，易于理解，方便相關方閱讀和參考。同時，應采用標準化的格式和語言，以提高報告的可讀性和通用性。03保密性輸出內容可能包含敏感的個人信息和組織機密，應采取適當的保密措施，確保信息不被泄露給未經授權的人員。04167個人信息安全工程設計階段設計應符合國家法律法規和標準要求，確保個人信息的合法收集、使用和處理。設計應盡量減少對個人信息的收集、使用和處理，只在必要的情況下進行。設計應公開透明，確保個人信息主體了解個人信息的收集、使用和處理情況。設計應采取必要的安全措施，保護個人信息不被非法獲取、篡改或破壞。7.1設計原則合法性原則最小化原則透明性原則安全性原則7.2設計流程明確個人信息保護的需求和目標，確定收集、使用和處理個人信息的范圍和方式。需求分析根據需求分析結果，設計個人信息保護的整體架構和技術方案。對設計的方案進行測試和評估，確保其有效性和可行性。架構設計制定具體的個人信息保護措施，包括數據加密、訪問控制、安全審計等。詳細設計01020403測試與評估7.3設計要點根據信息的重要性和敏感程度，確定相應的保護等級。確定個人信息保護等級采用合適的技術手段來保護個人信息，如加密技術、匿名化技術等。選擇合適的技術手段對相關人員進行個人信息保護方面的培訓，提高他們的安全意識和技能水平。加強人員培訓建立完善的個人信息保護管理制度，包括信息收集、使用、處理、存儲和銷毀等方面的規定。制定嚴格的管理制度020401037.4注意事項避免過度收集個人信息在設計過程中，應盡量避免過度收集個人信息，減少不必要的隱私泄露風險。確保信息的準確性和完整性在收集和處理個人信息時，應確保信息的準確性和完整性，避免出現錯誤或遺漏的情況。建立應急響應機制針對可能出現的個人信息泄露等突發情況，應建立完善的應急響應機制，及時應對和處理相關問題。177.1描述角色定位信息安全工程師是負責保護組織內部網絡和系統免受未經授權的訪問、使用、泄露、破壞、修改或者銷毀的專業人員。職責范圍信息安全工程師需要制定和執行安全策略，監控和分析網絡攻擊，配置和管理安全設備，以及響應和處理安全事件等。信息安全工程師的角色與職責VS隨著信息技術的快速發展，個人信息安全面臨著越來越多的威脅。信息安全工程師需要通過專業的技術手段和管理措施，確保個人信息的機密性、完整性和可用性。遵守法律法規各國政府都在加強個人信息保護的立法工作，信息安全工程師需要了解和遵守相關法律法規，確保組織的合規運營。保障個人信息安全個人信息安全工程的重要性信息安全工程師需要具備扎實的計算機基礎知識，熟悉網絡安全協議、加密算法、入侵檢測等安全技術，以及掌握主流的安全工具和產品。專業技能信息安全工程師需要與其他部門密切合作，共同制定和執行安全策略。因此，良好的溝通能力對于信息安全工程師來說至關重要。溝通能力信息安全工程師的技能要求信息安全工程師的職業發展晉升路徑信息安全工程師可以通過不斷學習和積累經驗，逐步晉升為高級信息安全工程師、信息安全顧問等職位，為組織的信息安全提供更加專業的支持和服務。行業前景隨著信息技術的不斷發展，信息安全領域的需求也在不斷增加。信息安全工程師的職業前景廣闊，有望在各行各業發揮重要作用。187.2輸入7.2.1需求分析輸入安全需求分析系統的安全威脅和風險，明確個人信息安全保護的需求。合規性需求考慮相關法律法規和標準的要求，確保個人信息安全工程符合法律和政策規定。業務需求明確業務目標、業務流程和業務規則，以便確定個人信息安全工程的需求。030201系統架構提供系統的整體架構設計，包括網絡拓撲、系統模塊和功能組件等。數據流圖描述系統中個人信息的流動和處理過程，以及與其他系統的交互方式。安全機制設計提供系統的安全機制設計，包括身份認證、訪問控制、數據加密等安全措施。0302017.2.2系統設計輸入制定代碼編寫和審查的規范，確保代碼質量和安全性。代碼規范制定詳細的測試計劃和用例，對個人信息安全工程進行全面測試。測試計劃確定采用的技術路線和實現方案，包括編程語言、框架和工具等。技術選型7.2.3技術實現輸入01硬件設備提供系統的硬件設備配置和部署方案，確保系統的穩定運行。7.2.4運行環境輸入02軟件環境明確系統運行的操作系統、數據庫和其他必要的軟件環境。03網絡環境描述系統的網絡環境，包括網絡帶寬、延遲和丟包率等參數，以確保個人信息的安全傳輸。197.3角色與職責監督者負責對個人信息處理活動進行監督和檢查，確保個人信息處理行為符合法律法規和標準要求，及時發現并糾正違規行為。個人信息控制者即有權決定個人信息處理目的、方式等的組織或個人，負責遵循相關法律法規和標準要求，確保個人信息的安全與合規性。個人信息處理者指實際進行個人信息收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開、刪除等操作的主體，需根據個人信息控制者的要求，嚴格執行相關操作。7.3.1角色定義個人信息控制者職責制定個人信息保護政策和相關規程，明確個人信息處理的目的、方式、范圍等；建立個人信息安全管理機制，對個人信息進行全生命周期管理；定期對個人信息處理活動進行安全審計和風險評估。7.3.2職責劃分個人信息處理者職責遵循個人信息控制者的政策和規程，確保個人信息處理的合法、正當、透明；采取必要的安全措施，保障個人信息在處理過程中的安全性；配合監督者進行監督和檢查，及時報告和處理個人信息安全事件。監督者職責對個人信息處理活動進行定期或不定期的監督和檢查；受理并處理關于個人信息安全的投訴和舉報；對發現的違規行為進行調查和處理，提出整改意見并監督整改落實情況。207.4主要活動明確個人信息處理活動的合法性與正當性，識別并降低處理活動中的個人信息泄露、篡改、丟失等風險。評估目的包括個人信息處理活動的必要性、合法性、透明性等方面的評估，以及個人信息主體權益影響的評估。評估內容制定評估計劃、實施評估、形成評估報告以及后續監督與改進等環節。評估流程7.4.1個人信息保護影響評估建立個人信息主體權利響應機制，明確響應流程和責任人。響應機制建立7.4.2個人信息主體權利響應及時響應個人信息主體關于查詢、更正、刪除等權利請求，確保個人信息主體的合法權益。權利請求響應設立投訴與舉報渠道，及時處理個人信息主體的投訴與舉報，并對處理結果進行反饋。投訴與舉報處理明確個人信息跨境提供的場景，包括跨境業務合作、數據出境等。跨境提供場景分析評估境外接收方的數據保護能力、數據出境的必要性、合法性以及可能對國家安全、公共利益等產生的影響。安全評估要點加強與境外監管機構的合作，確保個人信息跨境提供的安全與合規。跨境監管合作7.4.3個人信息跨境提供安全評估應急預案制定建立安全事件監測機制，及時發現并報告安全事件，確保事件的及時處置。安全事件監測與報告處置與恢復措施采取技術措施和管理措施，消除安全事件的影響，恢復個人信息處理活動的正常運行。制定個人信息安全事件應急預案，明確應急響應流程和處置措施。7.4.4個人信息安全事件處置217.5輸出個人信息安全工程實施結果包括個人信息安全工程實施后的效果、問題、改進建議等。個人信息安全風險評估報告針對個人信息安全風險進行評估，形成的詳細報告，包括風險評估的方法、過程、結果等。個人信息安全事件處置報告對個人信息安全事件進行處置后，形成的報告，包括事件的原因、影響、處置措施、效果等。輸出內容輸出內容應準確無誤，真實反映個人信息安全工程的實際情況。準確性完整性可讀性輸出內容應全面完整，涵蓋個人信息安全工程的各個方面。輸出內容應清晰易懂，方便相關人員理解和使用。輸出要求文檔報告將輸出內容整理成文檔報告，便于保存、查閱和傳遞。電子數據將輸出內容以電子數據的形式進行保存和傳遞，便于數據分析和處理。演示匯報通過演示匯報的方式，向相關人員展示輸出內容，加強溝通和理解。輸出形式228個人信息安全工程開發階段8.1需求分析與設計階段需求分析對個人信息處理活動涉及的業務功能、個人信息類型、個人信息主體、個人信息處理目的等進行詳細分析，形成個人信息安全需求說明書。威脅建模基于需求分析結果，識別個人信息處理活動面臨的威脅和脆弱性，并評估其可能造成的危害程度。安全設計根據威脅建模結果，制定相應的安全措施和策略，明確安全控制點，確保個人信息在處理過程中的機密性、完整性和可用性。制定并遵循安全的編碼規范，防止因編碼錯誤導致的個人信息安全問題。編碼規范在開發過程中進行安全測試，包括漏洞掃描、惡意代碼檢測等，確保代碼的安全性。安全測試對個人信息處理活動進行日志記錄和審計，以便及時發現和處置安全問題。日志記錄與審計8.2編碼實現階段0102038.3測試驗證階段隱私影響評估評估個人信息處理活動對個人信息主體隱私的影響，確保處理活動的合法性和合規性。安全測試通過模擬攻擊、滲透測試等方式驗證安全措施的有效性，發現潛在的安全漏洞。功能測試對個人信息處理功能進行測試，確保其符合設計要求并滿足業務需求。安全部署確保個人信息處理系統在部署過程中遵循安全最佳實踐，防止因部署不當導致的安全問題。監控與應急響應持續改進8.4部署與運行階段建立安全監控機制，實時監測個人信息處理系統的安全狀況，并制定應急響應計劃以應對突發安全事件。定期對個人信息處理系統進行安全評估和審計，及時發現并修復安全問題，不斷提升系統的安全防護能力。238.1描述角色定位信息安全工程師是負責企業或組織信息安全的專業人員，需要具備扎實的信息安全知識和技能。職責范圍負責制定和執行信息安全策略、監控和分析網絡攻擊、響應和處理安全事件等。信息安全工程師的角色與職責熟練掌握網絡安全、系統安全、應用安全等領域的知識，具備安全漏洞分析和風險防范能力。專業技能具備一定的編程基礎，能夠理解和分析惡意代碼，開發安全工具等。編程能力信息安全工程師的技能要求信息安全工程師的職業發展職業規劃信息安全工程師可以向高級安全顧問、安全管理等方向發展，也可以在安全產品研發、安全服務等領域深耕。認證與培訓信息安全工程師可以通過參加相關的認證和培訓來提升自己的專業技能和知識水平。制定安全策略信息安全工程師需要制定和執行嚴格的安全策略，確保個人信息的保密性、完整性和可用性。風險評估與防范負責對系統進行風險評估，及時發現和防范潛在的安全威脅，確保個人信息不被泄露和濫用。信息安全工程師在個人信息保護中的作用248.2輸入由信息系統用戶通過界面輸入的數據，如用戶名、密碼、個人信息等。用戶輸入由其他信息系統或外部實體提供的數據，如第三方數據交換、公共數據接口等。外部系統輸入由物理設備或傳感器采集的數據，如溫度、濕度、位置信息等。傳感器輸入8.2.1輸入的種類對輸入數據進行有效性驗證，確保其符合預期格式和范圍，防止無效或惡意數據的注入。驗證機制對輸入數據進行清洗和過濾，去除其中的非法字符、惡意代碼等潛在威脅。過濾機制8.2.2輸入的驗證與過濾注入攻擊攻擊者通過構造惡意輸入數據，試圖繞過驗證機制并執行非預期的操作，如SQL注入、跨站腳本攻擊等。數據泄露不安全的輸入處理可能導致敏感信息的泄露，如用戶密碼、個人隱私等。8.2.3輸入的安全風險8.2.4輸入的安全措施使用參數化查詢或預編譯語句來防止SQL注入攻擊。對用戶輸入進行嚴格的格式驗證和長度限制，防止惡意代碼的注入。對敏感信息進行加密處理，確保其在傳輸和存儲過程中的安全性。定期對輸入相關的安全策略進行審查和更新，以適應不斷變化的安全威脅。258.3角色與職責信息安全工程師專業技能具備扎實的信息安全理論基礎，熟悉國內外信息安全法規、政策和標準，能夠運用各種安全技術和工具進行風險評估、安全監測和應急響應。合作與溝通與業務部門、技術團隊、法律團隊等保持緊密合作，共同推進個人信息保護工作的順利開展，及時響應和處理相關安全事件。職責概述負責個人信息保護方案的制定、實施和監督，確保個人信息在全生命周期內得到合法、合規、安全的處理。030201數據管理員負責個人信息的采集、存儲、處理、使用和共享等環節的管理工作，確保數據質量和安全。職責概述熟悉數據庫管理和數據操作技術，能夠制定合理的數據備份、恢復和遷移計劃，保障個人信息的完整性和可用性。數據管理能力嚴格遵守個人信息保護相關法規和政策，確保數據處理活動的合法性和合規性，及時報告和處置數據泄露等安全事件。合規意識職責概述負責信息系統和網絡基礎設施的安全運維工作，保障系統的穩定性和安全性。系統運維能力具備扎實的系統運維技能，能夠熟練掌握各種操作系統、數據庫、中間件等關鍵技術的配置和優化方法。安全防護負責部署和配置各種安全防護措施，如防火墻、入侵檢測/防御系統、病毒防護等，定期進行安全漏洞掃描和修復工作。020301系統管理員審計技能具備專業的審計知識和技能，能夠制定詳細的審計計劃和程序，對個人信息保護工作進行全面的審查和評估。報告與改進根據審計結果編寫審計報告，提出改進意見和建議，并跟蹤監督改進措施的落實情況。職責概述負責對個人信息保護工作進行獨立審計和監督，確保各項措施得到有效執行。審計員268.4主要活動8.4.1個人信息保護影響評估010203評估目的明確個人信息處理活動的合法性、正當性和透明性，識別可能對個人權益造成的不利影響及安全風險。評估內容包括個人信息處理活動的目的、范圍、方式等是否合法、正當、必要，以及所采取的保護措施是否合法有效。評估流程制定評估計劃、開展調研、進行風險分析和評估、制定風險應對措施、形成評估報告等。8.4.2個人信息主體權利響應響應機制建立建立個人信息主體權利響應機制，明確響應流程和責任人。權利響應內容響應時限要求包括個人信息主體訪問、更正、刪除其個人信息，以及撤回同意、注銷賬戶、獲取個人信息副本等權利的響應。對個人信息主體的權利請求，應在規定時限內予以響應。建立安全事件監測機制，及時發現和報告安全事件。安全事件監測對發現的安全事件進行調查、分析和處置，及時消除安全隱患。安全事件處置制定個人信息安全事件處置流程，明確處置責任和措施。處置流程制定8.4.3個人信息安全事件處置改進計劃制定根據個人信息安全管理的實際情況，制定持續改進計劃。改進效果評估定期對改進效果進行評估，確保改進措施的有效性。改進措施實施按照改進計劃，落實改進措施，不斷完善個人信息安全管理體系。8.4.4持續改進278.5輸出應詳細記錄工程實施過程中的關鍵步驟、方法、結果及遇到的問題，并提出改進建議。個人信息安全工程報告根據對個人信息處理過程中可能出現的風險進行評估，形成詳細的風險評估報告，為組織提供決策依據。風險評估報告輸出內容輸出要求報告應準確、全面地反映個人信息安全工程的實際情況，不得隱瞞或虛構事實。01報告應具備可讀性，方便組織內部及相關人員理解、使用。02報告應及時更新，以反映最新的個人信息安全狀況。03輸出流程編寫報告初稿根據個人信息安全工程的實施情況，編寫報告的初稿。審核與修改組織內部應對報告進行審核，提出修改意見和建議，確保報告的準確性和完整性。定稿與發布經過反復修改和審核后，形成最終的報告，并在組織內部進行發布，供相關人員參考和使用。289個人信息安全工程測試階段測試目的驗證個人信息安全工程控制措施的有效性，發現潛在的安全風險和問題。測試原則以風險評估為基礎，全面覆蓋個人信息處理流程，結合實際業務場景進行測試。9.1測試目的和原則測試方法包括黑盒測試、白盒測試、灰盒測試等，根據具體情況選擇合適的方法。測試步驟9.2測試方法和步驟制定測試計劃，設計測試用例，搭建測試環境，執行測試，記錄測試結果，分析測試數據，形成測試報告。0102涵蓋個人信息收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開等各個環節的安全控制措施。測試內容關注個人信息處理的合規性、安全性、可靠性等方面，確保個人信息不被非法獲取、泄露、濫用等。測試要點9.3測試內容和要點VS對測試中發現的問題進行記錄、分類、定級，并制定相應的處理措施和應急預案。改進建議根據測試結果，提出針對性的改進建議，完善個人信息安全工程體系，提高個人信息保護水平。測試問題處理9.4測試問題處理和改進建議299.1描述信息安全工程師是負責保護組織信息系統安全的專業人員，需要具備扎實的信息安全理論知識和實踐經驗。角色定位信息安全工程師需制定并執行安全策略、監控網絡攻擊、進行安全風險評估，并處理安全事件等。他們需要密切關注最新的安全威脅和漏洞，并采取相應的防護措施。職責范圍信息安全工程師的角色與職責個人信息安全工程的重要性01隨著信息技術的快速發展，個人信息安全面臨著越來越多的挑戰。信息安全工程師需要通過專業的技術手段和管理措施，確保個人信息不被泄露、篡改或濫用。信息安全事件可能對組織的聲譽造成嚴重影響。信息安全工程師需要積極預防和處理安全事件，以降低對組織的負面影響。隨著數據保護法規的日益嚴格，信息安全工程師需要確保組織的個人信息處理活動符合相關法律法規的要求，避免因違規操作而引發的法律風險。0203保障個人信息安全維護組織聲譽遵守法律法規01專業知識信息安全工程師需要具備扎實的網絡安全、系統安全、應用安全等方面的專業知識，以便能夠識別和應對各種安全威脅。技術能力他們需要熟練掌握各種安全工具和技術，如防火墻、入侵檢測系統、數據加密等，以提高信息系統的安全防護能力。溝通能力信息安全工程師還需要具備良好的溝通能力，能夠與其他部門緊密合作，共同制定和執行安全策略。信息安全工程師的技能要求0203309.2輸入產品服務個人信息需求這是指在處理個人信息時，需要明確產品服務對個人信息的需求，包括所需信息的類型、范圍、使用目的等。這是為了確保個人信息被合理、合法地收集和使用。9.2輸入產品服務開發過程版本及其開發文檔在開發過程中，需要對不同版本的產品服務及其相關文檔進行記錄和保存。這有助于追蹤和審查個人信息處理過程，確保符合相關法規和標準的要求。已開展的個人信息安全評估相關過程記錄這包括對個人信息安全進行的評估、測試和審查等活動的記錄。這些記錄可以幫助組織了解個人信息安全的實際狀況，及時發現和解決問題。319.3角色與職責信息安全負責人負責全面領導和協調個人信息保護工作，確保相關政策和標準的落實。信息安全管理員負責日常信息安全管理工作，包括風險評估、安全事件處置等。系統管理員負責信息系統的日常運維和安全管理，保障系統的穩定運行。數據管理員負責個人信息的采集、存儲、處理、使用和共享等環節的安全管理。角色劃分職責明確制定和執行個人信息保護政策01信息安全負責人需制定個人信息保護政策，并確保其得到有效執行。監控和應對安全事件02信息安全管理員需實時監控信息系統安全狀況，及時發現并應對安全事件。保障信息系統安全03系統管理員需采取必要的技術和管理措施，確保信息系統的機密性、完整性和可用性。保護個人信息04數據管理員需嚴格遵守相關法律法規和標準要求，確保個人信息的合法采集、安全存儲和合規使用。329.4主要活動通過對組織的業務流程、系統架構、數據流動等進行全面分析，識別出潛在的個人信息安全風險。識別個人信息安全風險9.4.1信息安全風險評估對識別出的風險進行量化和定性評估，確定風險的大小和發生的概率，為后續的風險處置提供依據。評估風險大小和發生概率根據風險評估結果，制定相應的風險處置計劃，包括風險降低、風險轉移、風險接受等策略。制定風險處置計劃9.4.2信息安全事件管理建立信息安全事件管理流程制定信息安全事件管理流程，明確事件的發現、報告、響應、處置和恢復等環節。組建信息安全事件響應團隊組建專業的信息安全事件響應團隊，負責事件的快速響應和處置。定期開展信息安全事件演練通過定期開展信息安全事件演練，檢驗響應團隊的應急能力和處置效果，提高組織的抗風險能力。制定信息安全培訓計劃根據組織的需求和人員特點，制定信息安全培訓計劃，包括培訓內容、培訓方式、培訓時間等。開展信息安全培訓活動通過線上、線下等多種方式開展信息安全培訓活動，提高員工的信息安全意識和技能水平。評估信息安全培訓效果對信息安全培訓的效果進行評估，了解員工的掌握情況和不足之處，為后續的培訓提供參考。9.4.3信息安全培訓和意識提升跟蹤信息安全技術發展趨勢關注信息安全技術的最新發展動態和趨勢，及時調整和完善組織的信息安全策略和措施。建立信息安全持續改進機制制定信息安全持續改進計劃，明確改進目標、改進措施和改進周期。定期開展信息安全自查和評估通過定期開展信息安全自查和評估活動，發現存在的問題和不足之處，及時采取改進措施。9.4.4信息安全持續改進339.5輸出輸出內容監控和審計結果定期對個人信息安全進行監控和審計，并輸出相關報告，以便及時發現問題并進行改進。個人信息安全工程實施結果包括個人信息安全現狀分析報告、風險評估報告、整改建議報告等。書面報告將個人信息安全工程實施結果、監控和審計結果等以書面報告的形式進行輸出，便于存檔和查閱。01輸出方式電子版報告將書面報告轉化為電子版，方便傳輸和共享，同時可以提高工作效率。02輸出要求準確性輸出的報告必須真實、準確地反映個人信息安全工程的實際情況，不得虛假或夸大。及時性輸出的報告必須及時，以便及時發現問題并進行改進，確保個人信息安全。保密性輸出的報告必須嚴格保密，防止信息泄露或被非法獲取，確保個人信息的安全。3410個人信息安全工程發布階段01安全測試與評估在發布前對個人信息安全工程進行全面的安全測試和評估，確保系統的安全性和穩定性。10.1發布準備02文檔準備準備相關的用戶手冊、操作指南和安全策略等文檔，以便用戶能夠正確使用和維護系統。03發布計劃制定制定詳細的發布計劃，包括發布時間、發布方式、發布范圍等，確保發布過程的順利進行。系統部署按照發布計劃，將個人信息安全工程部署到生產環境中，確保系統的正常運行。用戶培訓為用戶提供必要的培訓，包括系統的使用方法、安全注意事項等，提高用戶的安全意識和操作技能。發布監控在發布過程中對個人信息安全工程進行實時監控，及時發現和解決潛在的安全問題。10.2發布實施用戶反饋收集收集用戶對個人信息安全工程的反饋意見，了解用戶的需求和期望，為后續改進提供參考。安全事件響應與處理建立安全事件響應機制，及時處理發布后出現的安全事件，降低安全風險。持續改進與優化根據用戶反饋和安全事件處理情況，對個人信息安全工程進行持續改進和優化，提高系統的安全性和用戶體驗。10.3發布后評估與改進0102033510.1描述角色定位信息安全工程師是負責保護組織信息系統安全的專業人員，需要具備扎實的信息安全理論知識和實踐經驗。職責范圍信息安全工程師需負責建立和維護信息安全管理體系，監控和分析網絡攻擊，及時響應和處理安全事件，以及進行安全風險評估等工作。信息安全工程師的角色與職責技術能力信息安全工程師需要具備熟練的網絡和系統安全技能，能夠運用各種安全工具進行漏洞掃描、入侵檢測、數據恢復等操作。專業知識信息安全工程師需要具備扎實的計算機基礎知識，包括計算機網絡、操作系統、數據庫等方面的知識，同時還需要掌握密碼學、網絡安全協議等信息安全專業知識。法律法規意識信息安全工程師需要了解國內外信息安全相關法律法規和標準，確保組織的信息安全管理工作符合法律要求。信息安全工程師的技能要求信息安全工程師的職業發展信息安全工程師可以向高級信息安全專家、信息安全顧問、信息安全經理等方向發展，也可以在信息安全領域深入研究，成為該領域的專家。職業規劃信息安全工程師可以通過參加相關的信息安全認證和培訓來提升自己的專業技能和知識水平，如CISSP、CISP、ISO27001LA等認證。認證與培訓制定安全策略信息安全工程師需要制定和執行個人信息保護策略，確保個人信息在收集、存儲、處理和傳輸過程中得到充分的保護。01.信息安全工程師在個人信息保護中的作用風險評估與防范信息安全工程師需要對個人信息進行風險評估，及時發現和防范潛在的安全威脅，確保個人信息的機密性、完整性和可用性。02.應急響應在個人信息泄露等安全事件發生時，信息安全工程師需要迅速響應，采取必要的措施來減少損失和影響，同時配合相關部門進行調查和處理。03.3610.2輸入用戶輸入包括用戶主動輸入的數據，如注冊信息、搜索關鍵詞等。外部輸入包括從外部來源獲取的數據，如第三方API、公共數據集等。系統輸入包括從其他系統或設備接收的數據，如傳感器數據、日志文件等。10.2.1輸入的種類確保輸入數據在傳輸和存儲過程中未被篡改或損壞。完整性保護輸入數據中的敏感信息不被未經授權的第三方獲取。保密性確保授權用戶能夠正常訪問和使用輸入數據。可用性10.2.2輸入的安全性要求格式驗證檢查輸入數據是否符合預期的格式和規范，如郵箱地址、電話號碼等。長度驗證限制輸入數據的長度，防止緩沖區溢出等安全問題。內容過濾對輸入數據進行過濾，移除或轉義可能導致安全問題的特殊字符或代碼。03020110.2.3輸入的驗證與過濾030201錯誤提示為用戶提供明確的錯誤提示信息，幫助用戶快速定位和解決問題。錯誤記錄記錄錯誤信息，包括錯誤類型、時間戳等，便于后續分析和處理。錯誤恢復提供錯誤恢復機制，如回滾操作、數據備份等，以減少因輸入錯誤導致的損失。10.2.4輸入的錯誤處理3710.3角色與職責負責全面領導和協調個人信息保護工作，確保相關政策和標準的落實。信息安全負責人負責協助信息安全負責人，具體執行個人信息保護的相關工作。個人信息保護專員負責信息系統的日常運維和管理，確保系統的安全性和穩定性。系統管理員10.3.1角色定義010203系統管理員監控信息系統運行狀況，及時發現和解決安全隱患，確保系統符合個人信息保護要求。信息安全負責人制定和監督執行個人信息保護政策，處理信息安全事件，定期組織安全培訓和演練。個人信息保護專員對個人信息進行分類和風險評估