非公路用旅游觀光車輛風險評價方法國家市場監(jiān)督管理總局國家標準化管理委員會I 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 1 24.1安全與風險 24.2觀光車輛風險評價的目的和作用 2 35.1一般規(guī)定 35.2確定風險評價對象 35.3成立風險評價工作組 45.4信息收集 4 55.6觀光車輛本體風險評價 65.7觀光車輛安全管理風險評價 75.8觀光車輛綜合風險評價 85.9風險評價報告 8 86.1對策措施 86.2風險降低的方法 9 98風險評價文件 9附錄A(資料性附錄)觀光車輛子系統(tǒng)失效模式范例 附錄B(資料性附錄)失效后果嚴重程度評價方法 附錄C(資料性附錄)失效概率評價方法 ⅢGB/T39034—2020本標準按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標準由全國索道與游樂設施標準化技術委員會(SAC/TC250)歸口。本標準起草單位：中國特種設備檢測研究院、福建省特種設備檢驗研究院、河南省特種設備安全檢測研究院、蘇州益高電動車輛制造有限公司、國家工程機械質量監(jiān)督檢驗中心、河北省特種設備監(jiān)督檢驗研究院。1GB/T39034—2020非公路用旅游觀光車輛風險評價方法1范圍險降低、重新評價及風險評價文件等。本標準適用于在用旅游觀光車輛的風險評價，新制造觀光車輛的風險評價可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T15706機械安全設計通則風險評估與風險減小GB/T16856機械安全風險評估實施指南和方法舉例GB/T21268非公路用旅游觀光車通用技術條件3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。非公路用旅游觀光車和觀光列車的統(tǒng)稱。3.1.1觀光車gardenpatrolminibus具有4個以上(含4個)車輪的非軌道無架線的非封閉型自行式乘用車輛。3.1.2觀光列車sightseeingcombinationbus具有8個以上(含8個)車輪的非軌道無架線的，由一個牽引車頭與一節(jié)或者多節(jié)車廂組合的非封閉型自行式乘用車輛。危險hazard潛在的傷害源。系統(tǒng)、結構或零部件失去其原有設定功能的一種現(xiàn)象。失效包括完全喪失原定功能、功能降低和有嚴重損傷或隱患這三種情況。2GB/T39034—20203.43.5零件或系統(tǒng)不能完成預定功能的概率。3.6零件或系統(tǒng)失效可能導致后果的嚴重程度。3.7用于降低風險的方法。3.8風險risk失效發(fā)生的失效概率與失效后果嚴重程度的綜合。3.9風險分析riskanalysis系統(tǒng)地運用收集到的信息識別危險和評價風險的過程。3.10通過一系列邏輯步驟，以系統(tǒng)的方法檢查與評價對象相關的風險4基本原則4.1.1安全是相對的，沒有絕對的安全。安全是與風險相對應的概念。本方法中的安全是指消除了不可接受的風險。安全是通過充分降低風險來實現(xiàn)的。4.1.2安全是通過尋找以下因素的最佳平衡來達到的：a)理想的絕對安全；b)產品或過程所滿足的要求；c)使用者的利益等。安全效益。3GB/T39034—20205風險評價程序及實施觀光車輛風險評價，是針對確定的評價對象，進行失效模式與原因分析、失效概率和后果嚴重程度2成立風險評價工作組3收集評價對象和關信息降降低風險6評定風險等級7出具風險評價報告結束圖1觀光車輛風險評價和降低風險的迭代過程其工作程序一般包括：a)確定風險評價對象；b)成立風險評價工作組；c)信息收集；d)進行子系統(tǒng)劃分、分析故障和失效模式及原因；e)對車輛本體和車輛安全管理水平進行風險評價；f)評定風險等級；g)出具風險評價報告；h)對于不可接受的風險，采取措施降低風險，再重新進5.2確定風險評價對象在進行風險評價前，應首先確定評價的對象。評價對象可以是一臺觀光車輛整車，也可以是一臺觀光車輛的一個或若干個子系統(tǒng)或者零部件。4GB/T39034—20205.3成立風險評價工作組考慮到觀光車輛各子系統(tǒng)技術和管理的差異，以及評價人員專業(yè)和工作經(jīng)驗的差異，為了減少主觀因素影響，應針對風險評價過程組建風險評價工作組(以下簡稱評價組)。評價人員數(shù)量的增加有助于減少主觀因素對最終評價結果的影響。評價組應由從事觀光車輛設計、制造、運營管理或檢驗等相關工作，對所評價對象有豐富經(jīng)驗和專業(yè)知識，具有工程師以上職稱或具有5年以上相關工作經(jīng)驗的人員組成，人數(shù)一般不少于3人。評價組可以聘請相關領域技術專家在風險評價的整個過程或在適當?shù)碾A段中承擔咨詢任務，以有效提高評價結果的質量。評價組應推選出組長，組長應具有工程師以上職稱。組長負責組織、協(xié)調評價組進行觀光車輛風險評價工作。評價組成立后，組長應主持召開評價組首次工作會議，目的是確定評價組所有成員均已掌握觀光車輛風險評價的原則、程序、方法等相關要求。現(xiàn)場風險評價工作結束后，組長應主持召開評價組末次工作會議，對觀光車輛進行風險等級評定，提出降低風險的安全對策措施及建議，出具風險評價報告。5.4信息收集信息收集是風險分析的一個至關重要的階段，信息收集的全面性和準確性，直接關系到評價結果的正確性和風險管理的有效性，是一個基本的和連續(xù)的過程，持續(xù)于風險評價實施的整個階段。風險評價需要收集的信息主要有：a)觀光車輛基本情況(包括設計制造、使用單位資質信息、投入使用日期、總行駛里程、車輛型式試驗報告等);b)觀光車輛基本技術參數(shù)(車輛載客人數(shù)、最大行駛速度、額定電流/功率等);c)觀光車輛使用單位各項安全管理制度(包括車輛檔案管理制度、人員崗位責任制、安全管理機意外事件和事故處理制度等)的建立和執(zhí)行情況；d)觀光車輛首次及年度檢驗的報告；e)觀光車輛最近一次全面檢查的報告；f)觀光車輛日常檢查和維護保養(yǎng)記錄，故障與事故處理情況；g)觀光車輛輪胎、制動片等零部件更換情況；h)觀光車輛作業(yè)人員信息；i)觀光車輛使用環(huán)境的狀況(包括行駛路線圖、車站位置、行駛路況、特殊路況的保護措施、警示標志和限速標識、車輛充電或加油區(qū)設置、行駛路線中的最大坡度等);j)觀光列車特殊要求(監(jiān)控系統(tǒng)、通信裝置等);k)針對失效模式和原因所進行的必要檢驗和測試的結果(輪胎磨損情況、制動踏板的空行程、最5GB/T39034—2020在進行觀光車輛失效模式及原因分析前，宜先將整個觀光車輛分解為若干個有機組成的子系統(tǒng)。a)動力系統(tǒng)；b)傳動系統(tǒng)；c)轉向系統(tǒng)；d)制動系統(tǒng)；e)行駛系統(tǒng)；g)安全保護裝置；i)觀光列車的牽引系統(tǒng)。j)車輛檔案；k)使用環(huán)境；l)安全管理機構和人員崗位責任制度；m)人員能力與工作情況；n)工作記錄。效模式及失效原因的分析和識別可采用危險源辨識(按照GB/T16856的規(guī)定)、情節(jié)描述等作為技術環(huán)境有關的危險等。5.5.2.5評價組全體成員應對失效模式及原因的描述達成一致意見。5.5.3.2附錄A給出了觀光車輛各子系統(tǒng)失效模式范例供參考。6GB/T39034—20205.6觀光車輛本體風險評價5.6.1觀光車輛本體子系統(tǒng)風險評價體各子系統(tǒng)分別進行風險評價。必要時對觀光車輛進行檢驗和測試，并如實詳細記錄。對每一個失效模式，從人身傷害、社會影響和經(jīng)濟損失三個方面進行失效后果嚴重程度評價。失效后果嚴重程度分為五類，分類方法見表1。附錄B給出了推薦的失效后果嚴重程度類別的評價指標、評表1失效后果嚴重程度類別失效后果嚴重程度類別說明1—可忽略不會引起人員傷亡、無社會影響，經(jīng)濟損失輕微2—低人員傷害較輕、社會影響較小、經(jīng)濟損失較小3—中人員受傷、有一定的社會影響、經(jīng)濟損失中等4—高人員傷亡、社會影響較大、經(jīng)濟損失比較大5—非常高人員死亡、社會影響巨大、經(jīng)濟損失非常大對每一個失效原因，從損傷系數(shù)、自檢和維護保養(yǎng)系數(shù)兩個方面進行失效概率評價。評價工作應遵循以下基本原則：a)失效概率評價應以設備損傷、故障和失效情況，檢驗和測試結果，安全管理制度建立和執(zhí)行情況，使用單位日常檢查和維護保養(yǎng)水平等為主要依據(jù)，參照現(xiàn)有法規(guī)和GB/T21268、GB/T15706、GB/T16856的規(guī)定，結合專家經(jīng)驗進行。b)設備損傷、故障和失效情況應重點關注與危險相關的觀光車輛部件或子系統(tǒng)可靠性、事故故障記錄和統(tǒng)計數(shù)據(jù)(事故故障發(fā)生的位置和頻次)、設備缺陷與隱患整改、修理與維護保養(yǎng)。失效概率類別分為五類，分類方法見表2。附錄C給出了推薦的失效概率類別的評價指標、評價步表2失效概率類別失效概率類別A—不可能在使用壽命內不可能發(fā)生B—極少或不大可能未必發(fā)生，但在使用壽命內可能發(fā)生C—偶爾在使用壽命內很可能至少發(fā)生一次D—很可能在使用壽命內很可能會發(fā)生數(shù)次E—頻繁在使用壽命內很可能經(jīng)常發(fā)生7GB/T39034—20205.6.2觀光車輛本體子系統(tǒng)風險類別評定5.6.2.1根據(jù)現(xiàn)場風險評價結果，對觀光車輛子系統(tǒng)各失效模式使用風險評價矩陣(如圖2所示),確定失效概率失效概率D圖2半定量風險評價矩陣5.6.2.2根據(jù)觀光車輛子系統(tǒng)下各失效模式的風險類別評定結果，確定該子系統(tǒng)的風險類別，包括：低、a)只要具有高風險失效原因的觀光車輛子系統(tǒng)都應評定為“高風險”;b)與子系統(tǒng)相關的失效原因風險等級存在中高風險，且中高風險數(shù)量超過子系統(tǒng)失效原因總數(shù)c)與子系統(tǒng)相關的失效原因風險等級存在中風險或中高風險，且中高風險數(shù)量不超過子系統(tǒng)失5.6.2.3當評價組人員評價結果無法達成一致造成觀光車輛子系統(tǒng)風險類別產生差異時，應增加評價組人員。5.6.3觀光車輛本體風險等級評定觀光車輛本體風險等級劃分為四級，評定原則如下：a)一級：車輛本體有關子系統(tǒng)的風險類別均為低風險；b)二級：車輛本體有關子系統(tǒng)的風險類別沒有中高風險或高風險的，且不全為低風險；c)三級：車輛本體有關子系統(tǒng)的風險類別存在中高風險且不大于3項，并且沒有高風險；d)四級：車輛本體有關子系統(tǒng)的風險類別中存在高風險，或者存在中高風險且數(shù)量大于3項。5.7觀光車輛安全管理風險評價根據(jù)收集到的評價對象相關安全管理信息，采用安全檢查表法，由評價人員進行現(xiàn)場檢查，對觀光車輛安全管理相關子系統(tǒng)的評價項目進行逐項評價。綜合車輛安全管理各子系統(tǒng)的現(xiàn)場風險評價結果，參考風險評價等級和說明，確定觀光車輛安全管理風險評價等級。安全管理風險評價等級分為三級。相應的風險評價等級及說明見表3。GB/T39034—2020等級說明優(yōu)車輛檔案齊全完整，運行環(huán)境符合規(guī)范要求，安全管理機構和人員崗位責任制度完善，作業(yè)人員均持證上崗，有相關工作記錄中車輛檔案較齊全，運行環(huán)境基本符合規(guī)范要求，安全管理機構和人員崗位責任制度存在一些缺陷，少量作業(yè)人員未持證上崗，相關工作記錄不完善差車輛檔案管理混亂，運行環(huán)境不符合規(guī)范要求，安全管理機構和人員崗位責任制度大量缺失，作業(yè)人員未持證上崗，無相關工作記錄根據(jù)車輛本體風險等級和安全管理風險等級評價結果，建立觀光車輛綜合風險評價矩陣(如圖3所示),確定觀光車輛綜合風險評價等級。車輛綜合評價等級劃分為I差中優(yōu)安全管理差中優(yōu)Ⅲ級IV級IV級I級業(yè)級IV級IV級I級I級一級二級三級四級車輛本體安全等級5.9風險評價報告a)評價對象基本信息；b)評價組成員名單；d)評價依據(jù)的方法；e)評價結果及措施建議等。6風險降低6.1對策措施6.1.1風險等級評定為IV級的，應立即停止使用，采取防護措施消除或降低風險，并重新進行風險評6.1.3風險等級評定為Ⅱ級的，在考慮解決方案和社會價值的實用性后，確定是否需要采取進一步措施以降低風險。89GB/T39034—20206.1.4風險等級評定為I級的，不需要采取進一步降低風險措施。6.2風險降低的方法根據(jù)風險評價結果，對具有較高風險的觀光車輛子系統(tǒng)和零部件，應根據(jù)不同設備的具體情況采取a)減少暴露于危險中的頻次或持續(xù)時間，如改變行駛路線；c)增加安全防護裝置或措施，一旦觀光車輛部件發(fā)生故障或失效，這些裝置或措施將起作用；d)改善行駛環(huán)境狀況，增加行駛線路中的安全防護措施；e)開展技術培訓，提高作業(yè)人員的技能水平；f)進行修理或改造；7重新評價7.1應用本標準得出的風險評價結果并非一個永久性的結論，觀光車輛在采取了消除或降低風險的措7.2重新評價時，應將采取降低風險的措施后，是否因此而產生新的風險列入評價內容。8風險評價文件風險評價的過程和結果應形成文件。文件內容應至少包括：a)風險評價對象(5.2);b)評價組組長和成員(5.3);c)評價對象相關信息(5.4);d)觀光車輛子系統(tǒng)劃分(5.5.1);e)觀光車輛失效模式及原因分析(5.5.2);f)失效概率和失效后果嚴重程度評價過程和結果(5.6.1);h)安全管理檢查表評價記錄(5.7);i)觀光車輛綜合評價結果(5.8);j)風險評價報告(5.9);k)降低風險的對策措施(6.1);l)采取的所有降低風險的方法和措施(6.2);m)與重新進行風險評價相關的適用的記錄(第7章);GB/T39034—2020(資料性附錄)觀光車輛子系統(tǒng)失效模式范例觀光車輛本體子系統(tǒng)失效模式范例參見表A.1。表A.1觀光車輛本體子系統(tǒng)失效模式范例1動力系統(tǒng)1發(fā)動機過熱2發(fā)動機無法起動3電動機無法運行4電動機異響5電動機過熱6發(fā)動機輸出功率下降7尾氣冒藍煙8油門反應遲緩9續(xù)航里程縮短電池短路2傳動系統(tǒng)變速時異響車輛不能起步或起步困難掛擋、換擋困難伴有齒輪異響自動脫擋(掉擋)亂擋(同時掛兩擋或掛擋不符)行駛中周期性發(fā)出響聲并伴有車身和轉向盤振動車輛變速時傳動軸異響運行時連續(xù)噪聲，速度越高噪聲越大驅動橋過熱驅動橋漏油轉彎時驅動橋異響3轉向系統(tǒng)低速行駛時擺頭轉向沉重轉向時與其他部件干涉轉向時自由轉動量過大表A.1(續(xù))4制動系統(tǒng)行車制動不良或失效制動跑偏行駛中帶制動，松開加速踏板減速明顯駐車制動不良或失效5行駛系統(tǒng)胎肩磨損較多胎面磨損較多爆胎車輛滑行距離過短車輛行駛時車輪擺振，蛇形高速行駛時擺頭行駛噪聲偏大行駛中車輛振動過大超速行駛跑偏6電氣和控制系統(tǒng)鑰匙開關失效前照燈照明失效轉向燈照明失效轉向燈亮但不閃爍制動燈照明失效倒車燈照明失效倒車音響不響喇叭失效車速表指示為零車速表指示不準確車速超限緊急斷電開關失效刮水器失效7主要結構件車身材料腐蝕車架有明顯銹蝕車身外殼或結構有明顯變形油漆起泡、剝落表A.1(續(xù))7主要結構件油漆龜裂風窗玻璃沒有CCC標識座椅晃動8安全保護和防護裝置電池蓋板變形后視鏡丟失或破損安全帶失效扶手/拉手丟失或失效護欄、側圍、護鏈丟失或失效觀光列車視頻監(jiān)控裝置失效觀光列車安全員與駕駛員溝通裝置丟失或失效9觀光列車的牽引系統(tǒng)防止列車意外脫開安全裝置失效列車連接二次保護裝置失效GB/T39034—2020(資料性附錄)失效后果嚴重程度評價方法B.1總則考慮人身傷害、社會影響及經(jīng)濟損失因素，對失效后果嚴重程度進行評價。本標準引入人身傷害系數(shù)(HF)、社會影響系數(shù)(SIF)和經(jīng)濟損失系數(shù)(ELF)作為評價指標，分別參照B.2～B.4的規(guī)定評價賦值，參照B.5的規(guī)定計算失效后果系數(shù)(α),確定失效后果嚴重程度等級。B.2人身傷害系數(shù)(HF)人身傷害系數(shù)旨在衡量人員受到的傷害程度。B.2.2評價賦值按照下列條件判斷人員受到傷害的大小，并選擇適當?shù)腍F值，作為人身傷害系數(shù)：a)如果該事故不會造成人員傷害，則HF=0;b)如果該事故會造成人員輕度傷害，則HF=5;c)如果該事故會造成人員重度傷害，則HF=10;d)如果該事故會造成人員死亡，則HF=X。B.3社會影響系數(shù)(SIF)社會影響系數(shù)旨在衡量事故對社會造成的影響程度。B.3.2評價賦值按照下列條件判斷社會影響程度的大小，并選擇適當?shù)腟IF值，作為社會影響系數(shù)：a)如果該事故不會造成社會影響，則SIF=0;b)如果該事故會造成的社會影響一般，則SIF=3;c)如果該事故會造成社會影響較大，則SIF=10。B.4經(jīng)濟損失系數(shù)(ELF)B.4.1含義經(jīng)濟損失系數(shù)旨在衡量觀光車輛停運及設備損壞維修造成的經(jīng)濟損失。B.4.2評價賦值按照下列條件判斷經(jīng)濟損失的大小，并選擇適當?shù)腅LF值，作為經(jīng)濟損失系數(shù)：GB/T39034—2020B.5失效后果嚴重程度確定失效后果系數(shù)(α)=人身傷害系數(shù)(HF)十社會影響系數(shù)(SIF)十經(jīng)濟損失系數(shù)(ELF)。B.5.2確定失效后果嚴重程度等級根據(jù)失效后果系數(shù)(α),參照表B.1確定失效后果嚴重程度等級。表B.1失效后果嚴重程度等級失效后果嚴重程度等級失效后果系數(shù)5—非常高4—高3—中2—低1—可忽略GB/T39034—2020(資料性附錄)失效概率評價方法C.1總則考慮觀光車輛設備損傷、失效情況，以及運營單位日常自行檢查和維護保養(yǎng)水平，對失效概率進行評價。本標準引入損傷系數(shù)(DF)、自檢和維護保養(yǎng)系數(shù)(I