-PAGE62-深圳市***實(shí)業(yè)有限公司文件編號(hào)HSF-17版本/序號(hào)A00內(nèi)部環(huán)境、質(zhì)量管理體系審核程序頁(yè)碼第1頁(yè)，共3頁(yè)目的根據(jù)公司《質(zhì)量質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)》、《RoHS綠色產(chǎn)品管理體系手冊(cè)》，審核質(zhì)量環(huán)境體系（質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)管理體系）、有害物質(zhì)過程控制涉及的各部門所開展的環(huán)境活動(dòng)和環(huán)保實(shí)施狀況及其結(jié)果是否符合要求，確保質(zhì)量環(huán)境管理體系（質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)體系）、RoHS管理體系、RoHS管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量環(huán)境管理體系（質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)體系）、RoHS管理體系、RoHS管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)。適用范圍本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境管理體系（質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)體系）、RoHS管理體系、RoHS管理體系的審核工作。職責(zé)3.1由管理者代表負(fù)責(zé)制訂年度內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境管理體系、RoHS管理體系的審核方案，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。3.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制每次審核的實(shí)施計(jì)劃，按計(jì)劃組織審核小組成員對(duì)質(zhì)量環(huán)境管理體系運(yùn)行的部門進(jìn)行審核、評(píng)價(jià)和報(bào)告。（質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)推進(jìn)負(fù)責(zé)人即審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制每次審核的實(shí)施計(jì)劃，按計(jì)劃組織管理物質(zhì)委員會(huì)小組成員即審核小組成員對(duì)質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)體系的運(yùn)行部門進(jìn)行審核、評(píng)價(jià)和報(bào)告。）3.3各部門對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，負(fù)責(zé)制訂糾正措施并組織實(shí)施。作業(yè)程序4.1年度內(nèi)審方案4.1.1每年12月底由管理者代表（質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)管理者代表）策劃一年度的內(nèi)審方案，策劃時(shí)要考慮擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的環(huán)境狀況和重要性，以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)保證每個(gè)部門至少接受1次質(zhì)量環(huán)境（質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)）體系、RoHS管理體系的內(nèi)部審核。年度內(nèi)審方案由總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)。年度內(nèi)審方案的內(nèi)容包括：審核目的；審核準(zhǔn)則；審核范圍；審核頻次(時(shí)間)；審核方法。4.1.2對(duì)以下幾種情況，應(yīng)根據(jù)需要進(jìn)行年度內(nèi)審方案外的臨時(shí)內(nèi)審；法律和法規(guī)及其他外部要求發(fā)生變化；相關(guān)方的要求或投訴；發(fā)生重大環(huán)境污染(產(chǎn)品關(guān)聯(lián)物質(zhì)不符合)事故；管理體系大幅度變更。(質(zhì)量環(huán)境管理體系、質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)體系)公司的臨時(shí)內(nèi)審由環(huán)境(質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)）管理者代表組織。e.公司產(chǎn)品的有害物質(zhì)含量嚴(yán)重超標(biāo)。4.2審核的準(zhǔn)備深圳市***實(shí)業(yè)有限公司文件編號(hào)HSF-17版本/序號(hào)A00內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境管理體系審核程序頁(yè)碼第2頁(yè)，共3頁(yè)4.2.1由環(huán)境(質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)）管理者代表、RoHS體系管理者代表指定相關(guān)審核組長(zhǎng)，并成立審核小組。由審核組長(zhǎng)分配小組成員的任務(wù)。在分配審核任務(wù)時(shí)應(yīng)注意：審核人員必須是與被審核領(lǐng)域無直接責(zé)任的人員。審核人員必須要具有ISO9000、14001、RoHS內(nèi)審員資格證。4.2.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制訂審核實(shí)施計(jì)劃，經(jīng)環(huán)境(質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)）管理者代表批準(zhǔn)后，在審核前5天發(fā)給受審部門。審核實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容包括：a.受審核的部門、審核的目的、范圍和日期；b.審核準(zhǔn)則；c.審核的主要內(nèi)容及時(shí)間安排；d.審核員工。4.2.3受審部門收到審核實(shí)施計(jì)劃以后，如果對(duì)審核日期和審核的主要項(xiàng)目有異議，可在2天之內(nèi)通知審核組，經(jīng)過協(xié)商可以再行安排。4.2.4審核組長(zhǎng)組織審核組成員編制審核檢查表4.2.4.1由審核員負(fù)責(zé)編寫評(píng)價(jià)質(zhì)量環(huán)境管理體系要求的檢查表和單獨(dú)的RoHS體系內(nèi)審表。4.2.4.2審核組長(zhǎng)協(xié)助審核員準(zhǔn)備并最終審定檢查表。4.3審核的實(shí)施4.3.1召開首次會(huì)議召開由審核組全體人員、受審核部門代表、主要工作人員及其陪同人員、（環(huán)境、質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)）管理者代表、高管理者(必要時(shí))參加的首次會(huì)議。審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及其分工；重申審核的范圍、準(zhǔn)則和目的；簡(jiǎn)要介紹審核采用的方法；澄清審核實(shí)施計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核審核的具體內(nèi)容按照“審核檢查表”進(jìn)行。審核員通過交談、查閱文件和記錄、檢查現(xiàn)場(chǎng)及收集證據(jù)，檢查質(zhì)量環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況。(質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)體系的運(yùn)行情況)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)當(dāng)場(chǎng)讓該項(xiàng)工作負(fù)責(zé)人(或操作者)確認(rèn)并記錄在“審核檢查表”中，以保證不符合項(xiàng)能夠完被理解，有利于糾正。4.3.3現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，末次會(huì)議召開前，審核組長(zhǎng)召集審核組成員如開審核組總會(huì)議，匯總審核發(fā)現(xiàn)，確定所有符合項(xiàng)報(bào)告。4.3.4末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)召開有審核組全體人員、受審核部門代表、主要工作人員及其陪同人員、（環(huán)境、質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)）管理者代表、高層的管理者(必要時(shí))參加的末次會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容包括：重申審核的范圍、準(zhǔn)則和目的；向受審核方說明審核發(fā)現(xiàn)，以使他們清楚理解審核結(jié)論。深圳市***實(shí)業(yè)有限公司文件編號(hào)HSF-17版本/序號(hào)A00內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境管理體系審核程序頁(yè)碼第3頁(yè)，共3頁(yè)宣讀并發(fā)出“不符合項(xiàng)報(bào)告表”。提出審核小組的結(jié)論和建議；審核組長(zhǎng)說明對(duì)糾正措施采取的監(jiān)督工作。4.4審核報(bào)告4.4.1由審核組長(zhǎng)編寫“審核報(bào)告”，交相關(guān)管理者代表批準(zhǔn)后，送總經(jīng)理及相關(guān)部門。（由質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)推進(jìn)負(fù)責(zé)人編寫“審核報(bào)告”交質(zhì)量環(huán)境管理者代表批準(zhǔn)并簽署意見，再由質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)者代表向總經(jīng)理報(bào)告，并作出解決問題的指示，RoHS體系內(nèi)審報(bào)告亦按照此流程操作。）4.4.2審核報(bào)告的內(nèi)容：受審核的部門、審核目的、范圍和日期；審核準(zhǔn)則；審核員、受審部門主要參加人員；審核概況(審核的實(shí)施情況，不符合項(xiàng)的數(shù)量，頒布情況等)；審核結(jié)論；不符合項(xiàng)及糾正要求；今后體系改進(jìn)或調(diào)整的建議。4.4.3審核報(bào)告的發(fā)放范圍；總經(jīng)理和環(huán)境(質(zhì)量環(huán)境管理物質(zhì)）管理者代表；品管與環(huán)境小組；受審核部門；不符合項(xiàng)所涉及相關(guān)部門。4.5落實(shí)糾正措施“不符合項(xiàng)報(bào)告表”發(fā)出以后，各部門要在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整或整改。內(nèi)審員應(yīng)對(duì)整改的情況