zzz部員工聲譽風險管理聲譽風險基礎知識員工聲譽風險管理辦法解讀員工聲譽風險常見驅動因素目錄1234員工聲譽風險防范與應對探討聲譽風險基礎知識01聲譽風險管理逐漸成為金融機構風險管理體系的重要組成部分金融危機從總體框架上對證券公司開展聲譽風險管理提出基本要求2016年12月《證券公司全面風險管理規范》監管層首次在證券行業提及“聲譽資本”2021年5月中國證券業協會第七次會員大會完善證券公司全面風險管理體系，防范證券從業人員道德風險，推動建立行業聲譽約束機制，維護證券行業形象和市場穩定2021年10月15日發布《證券公司聲譽風險管理指引》2008年聲譽風險基礎知識聲譽風險基礎知識對聲譽風險、聲譽事件、重大聲譽事件予以明確定義。明確證券公司聲譽風險管理原則：（一）全程全員原則；（二）預防第一原則；（三）審慎管理原則；（四）快速響應原則。明確聲譽風險管理職責：證券公司董事會承擔聲譽風險管理的最終責任；監事會承擔聲譽風險管理的監督責任；經理層對聲譽風險管理承擔主要責任。明確證券公司首席風險官牽頭負責聲譽風險管理工作，并應當保障首席風險官能夠充分履職所必需的知情權和資源配置。此外，《指引》規定證券公司應設置新聞發言人。3214《證券公司聲譽風險管理指引》要點對聲譽風險、聲譽事件、重大聲譽事件予以明確定義。明確證券公司聲譽風險管理原則：（一）全程全員原則；（二）預防第一原則；（三）審慎管理原則；（四）快速響應原則。明確聲譽風險管理職責：證券公司董事會承擔聲譽風險管理的最終責任；監事會承擔聲譽風險管理的監督責任；經理層對聲譽風險管理承擔主要責任。聲譽風險基礎知識列出了可能引發聲譽風險的驅動因素，并要求重點關注。要求證券公司建立并持續完善聲譽風險管理制度和機制，在戰略規劃、公司治理、業務運營、信息披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險，從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施聲譽風險的全流程管控。要求證券公司建立工作人員聲譽約束及評價機制，從制度建設、管控部門、人事管理、信息登記、內控監督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理，同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍，防范從業人員道德風險。加強自律管理，按照《指引》，協會可對證券公司聲譽風險管理情況進行評估、監督和檢查，對證券公司及工作人員的違規行為采取自律管理措施或紀律處分，證券公司對相關人員的問責信息應按照有關規定報送協會。7658《證券公司聲譽風險管理指引》要點聲譽風險基礎知識從字面上看，聲譽就是讓人贊美的名聲。公司聲譽是使公眾認知的心理轉變過程，是公司行為取得社會認可，從而取得資源、機會和支持，進而完成價值創造的能力的總和。公司聲譽的定義背景介紹公司聲譽的內涵

公司形象，即其他人如何評價公司。這個是公司聲譽研究最開始關注的領域，包括消費者、合作伙伴、政府和公益組織等等“公司之外”的利益相關者對公司的認知、評價和情感聯系。自我認同，也叫組織認同，即公司自身如何評價自己。自我認同要回答兩個基本的問題，“我們是誰？”，以及“我們如何看待自己？”期望認同，也叫公司認同，即公司希望其他人如何看待自己。期望認同包括視覺上的內容(比如名稱、標識和象征)，也包括戰略上的內容(比如愿景、使命和哲學)。123背景介紹公司聲譽的特征1234積累過程的長期性公司聲譽的本質是一種態度結構形成因素的綜合性存續的不穩定性5效用的非競爭性聲譽風險基礎知識聲譽風險是指由公司經營管理及其他行為或外部事件導致公司股東、員工、客戶、第三方合作機構、監管機構、媒體及公眾等對公司負面評價的風險。聲譽事件是指引發公司聲譽風險的相關行為或事件。重大聲譽事件是指對證券行業形象產生重大負面影響，造成證券行業重大損失、市場大幅波動，引發系統性風險的聲譽事件。聲譽風險及聲譽事件的定義背景介紹聲譽風險的特征多樣性作出聲譽評價的利益相關者眾多，引發影響證券公司聲譽的原因多種多樣。復雜性聲譽風險在界定、分類、評估、建模方面的復雜性。常態性聲譽、聲譽風險、聲譽風險事件、聲譽危機是一個逐次傳遞的過程。典型性金融機構的聲譽風險相對于非金融企業而言，具有負向聲譽損失的放大效應。關聯性與其他風險一起構成證券公司的風險體系，它與其他各類風險之間有著密切的因果關系。聲譽風險基礎知識公司將聲譽風險防范、評估、管理貫穿于公司各部門、分支機構及子公司經營管理的所有領域。公司應培育全員聲譽風險意識，要求全體員工主動防范、維護、鞏固和提升公司聲譽。全程全員原則公司各單位應主動識別和防范聲譽風險，加強對聲譽風險的發生原因、影響程度、發展變化的分析和預測，及時作出應對。公司各單位應對聲譽風險及聲譽事件進行審慎評估和判斷，避免低估其可能造成的損失和負面影響。公司各單位應及時報告、主動應對和積極控制聲譽事件，防止個體聲譽事件演變為重大聲譽事件。聲譽風險的管理原則預防第一原則審慎管理原則快速響應原則聲譽風險基礎知識引發聲譽風險的驅動因素依據中國證券業協會發布的《證券公司聲譽風險管理指引》，列出了可能引發聲譽風險的驅動因素，并要求重點關注：（一）戰略規劃或調整、股權結構變動、內部組織機構調整或核心人員變動；（二）業務投資活動及產品、服務的設計、提供或推介；（三）內部控制設計、執行及系統控制的重大缺陷或重大經營損失事件；（四）司法性事件及監管調查、處罰；（五）新聞媒體的不實報道或網絡不實言論；（六）股東、關聯方或其他利益相關方發生聲譽事件傳導至證券公司；（七）客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為；（八）工作人員出現不當言論或行為，違反廉潔規定、職業道德、業務規范、行規行約等相關行為；（九）他人仿冒公司名稱、商標、網址等侵權或誤導公眾行為；（十）其他可能引發公司聲譽風險的重要因素。《員工聲譽風險管理辦法》解讀02《員工聲譽風險管理辦法》解讀XX年X月公司制定發布了《公司聲譽風險管理辦法》。《公司聲譽風險管理辦法》

《員工聲譽風險管理辦法》公司制定發布了《員工聲譽風險管理辦法》。《員工聲譽風險管理辦法》解讀與公司及子公司建立勞動關系的員工、簽署委托代理合同的經紀人、勞務派遣人員等。是指由于公司員工違反法律法規、執業行為準則、公司制度規定、職業道德操守和行為規范，導致公司股東、員工、客戶、第三方合作機構或其他利益相關方、監管機構、社會公眾及媒體等對公司的負面評價的風險。聲譽事件是指引發公司或員工聲譽風險的相關行為或事件。適用范圍員工聲譽風險定義聲譽事件的

定義員工聲譽風險≠個人聲譽風險

員工聲譽風險≠輿情風險《員工聲譽風險管理辦法》解讀員工應遵守的聲譽約束政策規范-包括但不限于：《證券法》、《證券投資基金法》《公司法》《民法典》等法律法規《證券公司監督管理條例》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》等《證券公司全面風險管理規范》《證券公司聲譽風險管理指引》《證券從業人員職業道德準則》《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》等國家法律法規監管規定自律規則《員工聲譽風險管理辦法》解讀員工應遵守的聲譽約束政策規范《工作人員執業行為準則》《員工廉潔從業規定》《員工獎懲管理辦法》《聲譽風險管理辦法》《員工禮儀規范》《員工行為規范手冊》等遵紀守法、文明禮貌、助人為樂、愛護公物、保護環境等愛崗敬業、誠實守信、勇于擔當、樂于奉獻、嚴守秘密等公司制度社會公德、商業道德職業道德和行為規范《員工聲譽風險管理辦法》解讀員工對外溝通應遵守的政策規范1234《員工聲譽風險管理辦法》解讀員工應遵守的管理要求公司員工應主動識別、控制其個人行為的聲譽風險。在工作、生活和學習等各方面全面提高聲譽風險意識，保持職業審慎，重視職業聲譽，防范損害自身、公司和行業聲譽，主動維護、鞏固和提升公司和行業聲譽。公司員工應誠實守信，勤勉盡責，自覺維護公司、客戶及其他相關方的合法利益，不得進行任何損害公司和行業聲譽的行為。公司員工應主動學習和掌握聲譽約束政策規范，并自覺遵守。積極參加聲譽風險相關培訓，提高聲譽風險管理的專業能力。審慎執業積極維護不斷提升《員工聲譽風險管理辦法》解讀員工應遵守的管理要求公司員工在發生聲譽事件或發現潛在風險時，應主動報告公司，并根據公司指示進行積極控制和應對。最大程度地防范和減少聲譽事件造成的損失和負面影響，并對其行為承擔責任。公司各部門及分支機構在發生、知悉發生或接到報告員工聲譽風險或聲譽事件后，應迅速采取措施，并立即根據《公司聲譽風險管理辦法》規定進行報告。在報告基本情況后，應繼續深入調查，密切關注事態發展，隨時報告有關情況。公司在接到員工聲譽風險或聲譽事件報告后，按照《公司聲譽風險管理辦法》及公司制定的風險和突發事件應急預案進行處置。主動報告積極應對按規處置《員工聲譽風險管理辦法》解讀內控措施1.在進行人員招聘時，重點關注擬錄用人員聲譽風險的背景調查，并要求員工入職時簽署聲譽管理相關承諾。在員工日常管理、考核、晉升、工作鑒定等情形時，對員工的聲譽情況予以考察評估。2.公司將員工聲譽風險教育作為年度培訓工作的重要內容，每年開展覆蓋全體員工的培訓和教育，保證員工知曉并理解應遵守的聲譽約束政策規范、掌握聲譽風險處置流程和應對能力，不斷提高員工聲譽風險意識。將員工聲譽情況納入人力資源管理體系將員工聲譽風險教育作為年度培訓工作的重要內容《員工聲譽風險管理辦法》解讀內控措施5.根據自律規則屬于應向中國證券業協會報告的員工聲譽風險或事件，公司在問責完畢后十個工作日內，由XX部按規定向中國證券業協會報告。中國證券業協會依據《中國證券業協會誠信管理辦法》記入從業人員誠信信息管理系統。將員工聲譽信息納入員工信息管理將員工聲譽風險記入從業人員誠信信息管理系統員工聲譽風險事件常見驅動因素及典型案例03員工聲譽風險常見驅動因素近五年輿情事件驅動因素統計員工聲譽風險常見驅動因素1.員工違規展業0102030405虛假宣傳違規銷售金融產品承諾收益代客理財違規炒股員工聲譽風險常見驅動因素2.風險意識不強，言行不當員工聲譽風險常見驅動因素3.員工專業能力不足員工聲譽風險常見驅動因素4.員工違法犯罪員工聲譽風險常見驅動因素5.傳播或涉及負面謠傳員工聲譽風險常見驅動因素6.核心人員重大變動員工聲譽風險常見驅動因素7.公序良俗和社會公平事件員工聲譽風險常見驅動因素及典型案例8.其它因素員工聲譽風險防范與應對探討04員工聲譽風險防范與應對員工聲譽風險管理現狀外部環境復雜多變，信息爆炸和5G時代導致極易發生員工聲譽風險行業層面出臺監管規定，并納入分類監管，查處力度不斷加大，逐漸壓實證券公司的管理責任。證券公司初步建立了管理機制，但是在重視程度、體系構建、手段引進、應對策略、培訓教育方面仍亟待完善員工風險意識不強，防范與處置能力弱，存在畏難情緒和僥幸心理外部環境行業層面公司層面員工層面員工聲譽風險防范與應對應對措施之早發現：早識別、早面對、早上報早識別：遇到突發問題后，盡早識別，如果在能力范圍內，能夠當面、盡早解決的，盡量解決問題。早面對:避免為難情緒，畏難情緒，更不可一味回避、置之不理，簡單瞞報，妄想輿情自生自滅，或者一味粗暴壓制，甚至違法犯罪。早上報:無法應對的，就應該及時上報，求助于部門、業務條線甚至公司，協調解決，起到防患于未然的效果。123員工聲譽風險防范與應對應對措施之準應對：不亂說，防釣魚，留證據123盡量在有監控或可以留存證據的環境進行溝通、商討，對于形成的一些共識、結果，要形成書面文字，留存好法律證據，以備后患。少，即少說，少做，少盲目應對；精，既是精準應對，也是精明應對。對情緒把握、引導的時機等要拿捏好。必要時，對于不合理訴求，甚至是惡意敲詐、勒索等，務必留存好證據。員工聲譽風險防范與應對應對措施之防擴散：統一口徑，協同作戰，靈活引導如果事態進一步擴散，聲譽風險的主戰場其實已經由網點、部門轉移到公司一級專業崗位人員及高層管理人員身上，這一階段員工作為非