風險和機遇控制程序2.范圍3.術語3.3風險評估：在風險事件發生之前或之后(但還沒有結束),該事件給各個方面造成的影響和損失的可風險等。4.職責4.1最高管理者：4.1.3負責按所要求的周期組織實施風險和機遇的評審，落實跟進風險和4.2各部門負責人：負責本部門的風險評估及應對風險的策劃和文件編號版次號第2頁/總7頁風險和機遇控制程序生效日期4.3品管部：4.3.1負責建立風險和機遇應對控制程序，并進行維護；4.3.2落實跟進風險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性，并編寫本部門及匯總4.3.3負責對風險和機遇管理過程對過程責任人實施培訓。4.3.4定期收集法律法規及客戶端關于質量相關資訊，并識別與更新與產品質量相關內外部風險和機遇，監視質量相關風險管理措施的實施，并適時向風險相關方報告與溝4.4安環部4.4.1定期收集法律法規及相關方環境、職業健康安全等資訊，并識別與更新與環境、職業健康安全相關內外部風險和機遇，監視環境、職業健康安全相關風險管理措施的實施，并適時向風險相關方報告與溝5.程序要點5.1風險和機遇的識別5.1.1風險識別與更新頻率、時機5.1.1.1為全面識別和應對各部門在生產和管理活動中存在的風險和機遇，最高管理者每年第4季度組織5.1.1.2當發生如下(但不限于)內外部環境發生變化時，需重新識別和評價風險和機遇，并更新《風險A)與管理體系有關的法律、法規、標準及其他要求有變化時);B)組織機構、產品范圍、資源配置發生重大調整時；C)發生重大品質事故或者相關方投訴連續發生時；D)其他情況需要時；和機遇進行逐一的篩選識別，風險和機遇識別過程中應識別包括但不限于以5.1.2.1業務開發、市場調查及客戶滿意度測評過程的風險和機遇；5.1.2.2新技術及產品的設計開發、設計開發的變更控制管理過程的風險和機遇；5.1.2.3外部供方評審和外部提供過程、產品、服務控制過程的風險和機遇；5.1.2.4生產過程(含倉儲)的風險和機遇；5.1.2.5過程檢驗和監視測量設備的管理過程的風險和機遇；5.1.2.6設備和工裝夾具的維護和保養管理過程的風險和機遇；5.1.2.7不合格品的處置及糾正預防措施的執行和驗證過程的風險和機遇；5.1.2.8持續改進過程的風險和機遇；5.1.2.9環境(人文、政策環境、經濟、自然、競爭、法律法規、健康安全)管理過程的風險和機遇；文件編號版次號第3頁/總7頁風險和機遇控制程序生效日期5.1.2.10經營(企業文件、價值定位及員工認知程度)管理的風險和機遇；5.1.2.12質量(直接質量、間接質量)管理的風險和機遇；5.1.2.13財務(融資、籌資、償還、使用、回收、收益分配等)管理的風險和機遇；5.1.2.14危險源管理的風險和機遇；5.2風險評估的措施。5.2.1風險的嚴重程度評價準則5.2.1.2為便于識別風險所帶來的危害程度，對風險的嚴重程度進行區分，風險嚴重度分為以下五嚴重程度描述法律法規、及其他人身傷害財產損失(萬元)停工/停產企業形象嚴重等級非常嚴重準、客戶標準死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等不可恢復國際、國內5嚴重違反省內標準、行業標準且停工時間≥3個月需較長時間調整后才可恢復省內、行業4較嚴重違反地區標準受傷需要停工療養，且停工時間<3個月間歇性恢復地區性3一般違反企業標準輕微受傷，包扎即可可短時恢復企業及周邊2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響15.2.2風險的發生頻率評價準則風險的發生頻率是指潛在風險出現的頻率，為便于識別和定義，將風險頻度定義為5級，如下所示：文件編號版次號第4頁/總7頁風險和機遇控制程序生效日期發生頻度定義等級極少發生1很少發生0.01%<發生概率≤0.1%2偶爾發生0.1%<發生概率≤1%3有時發生1%<發生概率≤10%4經常發生發生概率≥10%5風險系數=風險嚴重度等級*風險頻度等級風險系數風險等級應采取的風險措施不可接受風險需采取措施規避或降低風險可接受風險風險較低，引起的損失較小，可以接受風險5.2.4風險應對：風險應對的方法包括：風險接受、對于不可接受風險采取措施規5.2.5.3風險降低5.2.5.4風險規避5.2.6風險管理的監督與改進文件編號版次號第5頁/總7頁風險和機遇控制程序生效日期風險識別和評估活動是用于識別風險并綜合考慮對風險應采取的有效措施，當風險系數過高時應采取風險進行規避或者降低風險，以減少風險所帶來的危害或損失。風險評估實施部門應制定詳細有效的措施并予以執行，在制定措施時，應考慮以下方面的內1)制定的措施應是在現有條件下可執行和可落實的；2)制定的措施應落實到個人，每個人應完成的內容應得到明確；3)管理者代表對措施的執行進度和效果進行跟進，并對殘余風險進行確認。5.3機遇評估機遇對重要度、發生頻度以及可控度進行評價，其評價的要求應依據本程序所規定的評價準則進行。5.3.1機遇的重要度評價準則5.3.1.1為便于識別機遇所帶來的有利程度，對機遇的重要度進行區分為以下五類：重要程度財產利益(萬元)企業形象重要等級非常重要財產利益≥10重大國際、國內良好形象5重要10<財產利益≥5省內、行業良好形象4較重要5<財產利益≥0.5地區性良好形象3一般重要財產利益<0.5企業及周邊良好形象2輕微重要無利益無影響1重要度判定過程中，當兩個因素的判定其重要程度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中5.3.2機遇的發生頻率評價準則機遇的發生頻率是指潛在機遇出現的頻率，為便于識別和定義，將機遇的發生頻度定義為5級，如下所發生頻度定義等級極少發生1很少發生0.01%<發生概率≤0.1%2偶爾發生0.1%<發生概率≤1%3有時發生1%<發生概率≤10%4經常發生發生概率≥10%5發生頻度判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發生頻度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，5.3.3機遇可控性評價準則文件編號版次號第6頁/總7頁風險和機遇控制程序生效日期為便于識別和定義，將機遇重要程度定義為5級重要程度財產利益(萬元)企業形象重要等級非常重要財產利益≥10重大國際、國內良好形象5重要10<財產利益≥5省內、行業良好形象4較重要5<財產利益≥0.5地區性良好形象3一般重要財產利益<0.5企業及周邊良好形象2輕微重要無利益無影響1機遇可空性分為5個等級：可控性描述等級評分風險不能被控制1機遇非常難被控制2機遇難被控制3機遇能被控制4機遇非常容易被控制51)針對識別出的機遇的重要度、發生頻率和可控性，檢查是否有對應的管理措施(如：制度、規范、操作指引等);3)機遇系數=機遇重要度評分*機遇頻度評分*機遇可控性評分機遇系數機遇等級及應采取的管理措施機遇等級機遇措施高應立即采取措施控制機遇中需積極行動采取措施控制機遇低保持關注，當采取措施控制機遇所需的成本大于比機遇本身帶來的利益時，放棄機遇5.3.5機遇應對文件編號版次號第7頁/總7頁風險和機遇控制程序生效日期b積極行動；c保持關注。5.3.5.2當采取立即行動和積極行動所造成的開銷費用大于機遇所帶來的利益時，采取保持關注的方法。5.4風險和機遇的評審險和機遇識別評估分析表》,風險和機遇的評審應包含以下方面的內1)風險和機遇的識別是否有效且完善；2)風險和機遇應對措施的