IS022000-2018食品安全管理體系風險和機遇評估分析報告類型風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇發生可能性X嚴重性等級執行部門時限外部因素法規要求法律、法規內容的變化風險：公司是否通過了IS09001-2015的質量體系、IS022000-2018食品安全體系的檢查，公司對國家的法律法規是否充分收集評估，并轉化為公司制度執行，符合新法規要求機遇：公司產品機構調整，給公司帶來潛在的客戶4x3=12一般1.主要職能部門按照要求加強相關產品銷售區域所在地法律法規的收集評價品管部、辦公室、、生產部全年2.銷售部門加大市場開拓銷售部全年行業標準的變化風險：公司現有的制度，是否符合新行業標準的要求機遇：行業生產環境變化，給公司帶來潛在的客戶4x3=12一般1.主要職能部門按照要求加強法律法規的收集評價品管部、辦公室、生產部全年2.銷售部門加大市場開拓銷售部全年相關方要求監管部門的監管力度風險：監管部門監管力度的加大，如公司執行不規范，可能存在被查處的風險機遇：行業生產環境的變化，給公司帶來新的發展機遇4x4=121.各級部門嚴格按照公司的規章制度開展相關工作生產車間、倉庫、品管部全年2.職能部門加大公司內部制度執行情況的檢查品管部、辦公室、生產部全年供應商的要求風險：原材料市場不穩定，希望簽訂的年度合同和保底價格，帶來的采購和資金風險機遇：原材料可能會降低2x3=6一般對公司影響較大的玉米做好年度采購計劃總經理室、原料部全年外部因相關方要求客戶的需求風險：客戶對產品質量標準提高，以及對供應周期和售后服務的期望值提升，給公司生產、質量和售后管理提出新的要求4x4=16高1.品管部加強與客戶進行質量標準制定的溝通，統一雙方的標準和檢測方法品管部、銷售部全年

IS022000-2018食品安全管理體系風險和機遇評估分析報告類型素風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇機遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發展機遇發生可能性X嚴重性等級執行部門時限2.生產部門做好生產計劃的安排，保證生產計劃的執行生產部全年3.銷售部門加大客戶交流溝通，及時處理客戶的需求和意見品管部、銷售部全年第三方的要求風險：公司運行中可能會對第三方產生不利的影響，或是第三方的要求公司目前無法滿足，由此造成的沖突機遇：第三方要求會完善公司的管理水平2x3=6一般各職能部門加強與第三方的溝通，對第三方的要求及時進行處理，必要時及時提交公司高層進行資源配置，降低第三的抱怨品管部、綜合辦、供應部、生產部全年外部因素競爭公司市場占有率、市場領先趨勢、顧客增長趨勢風險：公司目前主要食用酒精、DDGS飼料市場占有率和領先趨勢比較明顯，但是競爭對手正在模仿公司的發展方式，影響公司的領先優勢。機遇：市場競爭加劇，發展壓力加大。3x2=6一般及時關注公司產品市場的情況，收集信息及時調整，保持公司產品的競爭力。銷售部、總經理室全年市場穩定性風險：公司主要業務在白酒行業、養殖市場，該市場穩定性較差，會給公司進行戰略規劃提升難度。機遇：市場不穩定，也會帶來新的發展機遇。3x4=12一般公司成立戰略開發部，對開拓新市場，評估成熟市場的趨勢，及時為公司提供新的市場。銷售部全年

IS022000-2018食品安全管理體系風險和機遇評估分析報告類型風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇發生可能性X嚴重性等級執行部門時限市場市場容量競爭力價格風險風險：公司目前主要酒精、飼料市場占有率和領先趨勢已經比較高，但是產品市場容量畢竟有限，同時加上競爭對手的正在模仿公司的發展方式，對公司產品的競爭力和價格都產生比較大的壓力，市場風險比較大。機遇：通過梳理公司產品，需找好的新的項目，同時促進公司內部的管理水平，保持質量領先，提高公司的競爭優勢。3x4=12一般完善公司內部管理制度，加強部門的考核，提高公司管理水平，提高公司產品質量，保持競爭的優勢；積極開拓新產品市場，儲備新的產品，提高市場容量綜合辦、品管部、銷售部全年編制人： 日期：2019.7.3審核人：審核日期：2019.7.3

IS022000-2018食品安全管理體系風險和機遇評估分析表類型風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇發生可能性X嚴重性等級執行部門時限外部因素原材料供應原材料價格供應渠道風險：目前公司其他原材料供應穩定，但是部分原料供不應求，給公司的采購帶來一定的風險。機遇:原料供應變動給公司帶來不穩定因素較大。4x4=16高供應部要提前制定好銀杏葉全年采購計劃，拓展原料采購的渠道，保證優質原料的供應。公司提供財務支持，對主要供應商的優質原料保持價格優勢，促進原料的有序米購；倉庫做好到貨原料的庫位安排，保證到貨的原料能及時入庫供應部、倉庫、總經理室2016年5-11月文化主要銷售區域消費習慣風險:公司目前主要銷售區域習慣性的消費固定的產品，同時顧客習慣從定點供應商采購，新產品新客戶開拓難度較大。機遇：公司目前主要產品客戶滿意度較高，具有一定的競爭優勢。3x2=6一般及時關注公司產品市場的情況，收集信息及時調整，保持公司產品的競爭力。銷售部、總經理室全年社會本地失業率安全感教育水平公共假日工作時間風險：公司所在地社會形勢比較穩定，失業率較低，人員安全感較高，同時教育水平和人員素質較好，公共假日和工作時間設置比較合理，相對風險較小。機遇：公司目前所在區域的社會形勢穩定，對公司的穩定發展提供比較好的環境。2x2=4低辦公室做好人員積極儲備工作，及時關注社會信息，為公司創造一個穩定的環境。辦公室全年編制人： 日期：2019.7.3審核人：審核日期:2019.7.3

風險和機遇評估分析表類型風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇發生可能性X嚴重性等級執行部門時限外部因素經濟國際經濟走向、匯率的變動、通貨膨脹或通貨緊縮、信貸可得性、利率的變動、風險：目前公司產品主要銷售區域的經濟整體情況低迷，客戶對產品價格敏感。同時國內經濟形勢趨勢嚴峻，匯率和利率變動都對公司發展帶來比較的風險，加上銀行收緊貸款的發放，給公司帶來比較大的財務壓力。機遇：經濟形勢整體比較低迷，給公司發展造成比較大的壓力。3x4=12一般財務部門及時關注匯率、利率的變化，做好財務預算；銷售部門加快資金的回籠，降低公司資金壓力。財務部、總經理室、銷售部全年編制人：日期：2019.7.3審核人：審核日期:2019.7.3

風險和機遇評估分析表類型風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇發生可能性X嚴重性等級執行部門時限內部因素公司運營管理流程風險：目前公司管理流程基本覆蓋了公司日常工作，但是流程執行力如果得不到保證，會對公司運行帶來一定的風險。機遇：完善流程，提高執行力，可以提高公司的管理水平。3x4=12一般各級部門必須嚴格按照流程開展日常工作，對出現的不符合情況及時調整文件，保持流程的可操作性；公司組織定期組織進行流程的評審。各級部門全年生產能力風險：公司受現有的場地限制，設施、設備已經趨于飽和，簡單擴大產能已經無法實現，普通提取物較難大的發展，為公司發展提供限制。機遇：開發高價值產品，同時抓住國家出臺新政策的良機，積極開拓保健品市場，為公司發展提供新機遇。3x4=12一般生產部加強生產安排計劃的科學性，挖掘公司生產流水線的潛能。生產車間加強工藝的管理控制，提高生產一次成功率。生產部、生產車間全年售后服務風險：公司產品售后服務處理不好，顧客埋怨投訴較多，會嚴重影響公司產品的銷售，會給公司發展帶來較大的風險；機遇：售后服務處理得當，會給公司帶來額外的發展機遇。2x4=8一般銷售部門和品管部要嚴格按照售后服務管理規定，做好客戶服務工作，提高客戶滿意度。銷售部、品管部全年編制人： 日期：2019.7.3審核人：審核日期：2019.7.3

風險和機遇評估分析表類型風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇發生可能性X嚴重性等級執行部門時限內部因素財務狀況費用支付資金回收風險：目前公司產品主要銷售區域的經濟整體情況低迷，同時國內經濟形勢趨勢嚴峻，加上銀行收緊貸款的發放，給公司帶來比較大的財務壓力。應收款無法及時到位，增加了壞賬的出現率。機遇：財務狀況處理得當，會提高公司整體的競爭力。3x3=9一般銷售部門加快資金的回籠，減小公司資金壓力，降低壞賬出現的風險。財務部門根據公司財務情況做好財務預算，防止出現財務風險。財務部、總經理室、銷售部全年人力資源人員的流動員工業務素質績效考核風險：員工業務素質在一定程度上存在參差不齊的情況，加上績效考核不能有效落實，會對工作完成質量造成不好的影響。機遇：公司目前主要人員還算穩定，各項績效考核能順利開展，為公司的發展提供一個比較好的基礎。3x3=9一般各部門要及時關注員工的心理變換，注意工作方式，創造良好的工作環境，提高員工的歸屬感辦公室做好人員的儲備，防止人員流失后給公司帶來的風險；各職能部門加強績效考核的有效開展，通過考核促進員工的工作積極性，提高業務素