-1-關于股票發行合同4篇下載溫馨提示:該文檔是我店鋪精心編制而成，希望大家下載以后，能夠幫助大家解決實際的問題。文檔下載后可定制隨意修改，請根據實際需要進行相應的調整和使用，謝謝!并且，本店鋪為大家提供各種各樣類型的實用資料，如教育隨筆、日記賞析、句子摘抄、古詩大全、經典美文、話題作文、工作總結、詞語解析、文案摘錄、其他資料等等，如想了解不同資料格式和寫法，敬請關注!隨著法律觀念的日漸普及，隨時隨地，各種場景都有可能使用到合同，簽訂合同也是非常有必要的行為。那么合同書的格式，你掌握了嗎？下面是小編收集整理的股票發行合同4篇，歡迎大家分享。股票發行合同篇1發行公司（甲方）：__________地址：______________________法定代表人：________________輔導機構（乙方）：__________地址：______________________法定代表人：________________甲乙雙方就乙方作為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據有關規定，達成如下合同：一、輔導期自甲方與乙方簽訂本合同起；至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續輔導兩個階段。二、輔導業務是承銷和上市推薦業務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。三、承銷過程的輔導內容1．對甲方公司發起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內容包括《公司法》等；2．協助甲方進行資產重組，界定產權關系；3．按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程（草案），建立規范的`組織機構；4．協助公司進行帳務調整，執行股份制企業會計制度；5．制定籌措資金的使用計劃；6．協調各中介機構，制定規范的股票發行申報材料；7．其它相關的輔導內容。四、上市持續輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：1．督促公司嚴格執行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監事會等依法履行職責；2．嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；3．制定規范的財務管理制度，執行國家財務管理法規，按照上市公司利潤分配的有關規定分配股利；4．編制年度、中期財務報告；5．完善內部監督機制，建立內部控制制度；6．切實保護中小股東的利益；7．制定董事、監事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法；8．嚴格按照《股票發行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規定運作；9．其他有關需要輔導的內容。五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關會議。輔導人員視為內幕人員，負有保密義務。八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續配備得力人員，提供材料及其他便利條件。九、本合同未盡事宜，由雙方協商補充。十、本合同一式四份，甲乙雙方各執一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。甲方（蓋章）：_________負責人（簽字）：________________年____月____日簽訂地點：_____________乙方（蓋章）：_________負責人（簽字）：________________年____月____日簽訂地點：_____________股票發行合同篇2本協議于____年____月由下列各方簽訂：主承銷商（甲方）：______證券股份有限公司法定代表人：_________________________法定地址：___________________________電話：_______________________________傳真：_______________________________聯系人：_____________________________副主承銷商（乙方）：______證券股份有限公司法定代表人：_________________________法定地址：___________________________電話：_______________________________傳真：_______________________________聯系人：_____________________________分銷商（丙方）：__________證券股份有限公司法定代表人：_________________________法定地址：___________________________電話：_______________________________傳真：_______________________________聯系人：_______________________________________證券股份有限公司法定代表人：_________________________法定地址：___________________________電話：_______________________________傳真：_______________________________聯系人：_________________________________________證券股份有限公司法定代表人：_________________________法定地址：___________________________電話：_______________________________傳真：_______________________________聯系人：_____________________________鑒于：1、甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡稱“發行人”）簽訂了《承銷協議》，根據該協議，發行人同意由甲方組織承銷團，負責其a股發行的承銷工作；2、甲方指定乙方作為本次a股發行的副主承銷商，丙方為本次a股發行的分銷商；3、各承銷商同意簽訂本協議，以記錄彼此間為a股發行所作的安排。故此，各方經友好協商，達成協議如下：第一條余額包銷1、各方同意：（1）甲方作為本次_____股發行的主承銷商，負責本次_____股發行的承銷團的組織協調工作。（2）本次向社會公眾發行的_____股采取“上網定價”的發行方式，其發行價格為____元/股（以中國證監會最終核準的數額為準）。（3）承銷團成員以余額包銷方式進行本次發行的_____股的承銷工作。（4）在本次發行的a股中，承銷團成員承擔的余款包銷比例分別為：公司包銷比例_____（%）主承銷商_____證券股份有限公司_____%副主承銷商_____證券股份有限公司_____%分銷商_____證券股份有限公司_____%分銷商_____證券股份有限公司_____%分銷商_____證券股份有限公司_____%2、各方按以下的規定進行本次_____股發行的承銷工作：（1）本協議簽署后，副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次_____股的發行工作。（2）承銷期為發布招股說明書（概要）_____日起至主承銷商向發行人劃撥股款之_____日止（包括首尾兩日）。（3）主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余_____股以_____股發行價進行包銷，并在申購期（三個連續工作日）結束后三日內將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。（4）承銷期結束后五日內，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。（5）若不存在剩余股份，主承銷商在向發行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。3、如果任何一方沒有按1（2）款的`規定支付到期的應付款項，違約方應向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發生的額外費用。第二條承銷費用1、鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負主要包銷責任，同時負有組織協調的義務，故在本次包銷結束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協調費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配，作為承銷團成員根據本協議提供包銷服務應獲得的承銷費用。2、副主承銷商及分銷商因本次a股發行而發生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協議第2（2）條規定的各自承銷費用中開支。第三條聲明、保證和承諾1、各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認其他承銷商依據了這些聲明、保證和承諾而簽署本協議：（1）本承銷商是依法成立并有效存續的法人，有權從事證券承銷業務。（2）本承銷商具備簽署本協議的權利能力和行為能力，本協議一經簽署即對其構成具有法律約束力的文件。（3）本承銷商在本協議中承擔的義務是合法有效的，其履行不會與其承擔的其他合同義務相沖突，也不會違反任何法律。2、各項聲明、保證和承諾是根據本協議簽署日存在的事實而做出的。3、各項聲明、保證和承諾應單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協議其他條款的限制，并且在a股發行結束后仍保持其全部效力。第四條終止各承銷商根據第1（2）條的規定履行義務后，本協議終止。第五條保密1、非因法律規定，本協議各方對于因簽署和履行本協議而獲得的、與下列各項有關的信息，應當嚴格保密：（1）本協議的各項條款；（2）有關本協議的談判；（3）本協議的標的；（4）各方的商業秘密。2、非因法律規定，副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。第六條轉讓1、本協議對各方及其繼承人均有約束力。2、未經各方協商一致，本協議任何一方不得擅自轉讓其在本協議項下的權利和義務。第七條爭議解決任何因本協議產生的或與本協議有關的爭議，應由各方友好協商解決。如協商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。第八條生效1、本協議構成了各承銷商之間就本次a股發行與承銷所達成的全部和惟一的協議。2、本協議由各方法定代表人或授權代表簽署。3、本協議簽署后，須經中國證券監督管理委員會復審核準后生效。_____證券股份有限公司（蓋章）授權代表（簽字）：___________________簽定日期：_______年_______月_______日_____證券股份有限公司（蓋章）授權代表（簽字）：____________________簽定日期：_______年_______月_______日_____證券股份有限公司（蓋章）授權代表（簽字）：____________________簽定日期：_______年_______月_______日_____證券股份有限公司（蓋章）授權代表（簽字）：____________________簽定日期：_______年_______月_______日_____證券股份有限公司（蓋章）授權代表（簽字）：____________________簽定日期：_______年_______月_______日股票發行合同篇3甲方（發行人）：_________法定代表人：_________乙方（承銷商）：_________法定代表人：_________甲方準備向社會公眾發行a股_________股，現委托乙方作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權利義務，根據有關法律、法規的規定，制定本協議，以資共同遵守。1．承銷方式甲方委托乙方為甲方a種股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業務。本次股票發行采用包銷方式，即在承銷期限內未能全數發行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。2．承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值2．1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_________元。2．2甲方本次委托乙方向社會公共發行的股票總額為_________股。2．3每股發行價格為_________元。2．4發行總市值為_________元（即每股發行價格×發行總額）。3．承銷期限及起止日期3．1本次股票承銷期為_________天（不超過90天）。3．2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。4．承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后，30個工作日內無論是否全部發行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。5．承銷手續費的計算、支付方式5．1甲、乙雙方經協商同意，甲方向乙方支付發行總值的_________％作為主承銷費用（按證監會的收費標準，為1.5％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協調費等。5．2承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。6．其他費用與承銷有關的費用與本次股票發行（承銷）有關的`其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續費中。7．上市推薦費上市推薦費按本次發行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。8．甲方的權利義務8．1甲方的權利8．1．1甲方有權要求乙方按本協議的規定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監督。8．1．2甲方有權要求乙方按本協議的規定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續費和上市推薦費以后）。8．2甲方的義務8．2．1甲方有主務向乙方提供本次股票發行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進行。8．2．2甲方有義務協助乙方的本次股票發行工作，包括但不限于為乙方對其企業進行實地考察提供方便，協助辦理有關手續等。9．乙方的權利義務9．1乙方的權利9．1．1乙方有權要求甲方對本次股票發行工作給予配合。9．1．2乙方有權要求甲方提供的與本次股票發行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發行受阻或失敗，乙方有權終止本協議。9．1．3乙方有權按本協議的約定收取有關承銷手續費、上市推薦費和其他有關費用。9．2乙方的義務9．2．1乙方有義務按本協議的規定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。9．2．2乙方應積極協助甲方向上級主管部門辦理發行股票的申報手續，制訂發行時間表。9．2．3乙方負責組建承銷團，制訂股票發行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協調本次股票發行過程中出現的有關問題。9．2．4乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協議以后再簽）和推薦上市等服務工作。9．2．5乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發行過程中所知道甲方的商業秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。10．甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證，雙方自本協議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發行的信息，否則應承擔違約責任。11．甲方的承諾11．1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。11．2甲方承諾，將視本次a股發行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發行。12．違約責任甲、乙雙方應嚴格遵守本協議的各項規定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規定：12．1甲方在與乙方簽訂本協議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協議無效，而且還應履行本協議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________‰，作為賠償金；12．2由于乙方的過失造成成本次a股未能發行，應向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；12．3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來計收利息。13．爭議的解決13．1雙方就本協議的解釋、履行，以及與本協議有關的其他爭議，應首先通過友好協商解決；13．2如果雙方自友好協商開始后30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。14．不可抗力自本協議簽署日到承銷結束日之間，如果發生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲方的業務、財務狀況以及本次a股發行產生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協議或者終止本協議。15．未盡事宜本協議未盡事宜，由雙方協商補充，補充協議為本協議之一部分，與本協議有同等法律效力。16．附則16．1本協議經雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋章位公章后生效。16．2本協議一式十份，甲乙雙方各執二份，其中四份作為報審材料。甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日股票發行合同篇4本協議由以下雙方在_____市簽署：1．公司（以下簡稱甲方）地址：___________市___________路_____號電話：____________傳真：______________郵編：____________2．律師事務所（以下簡稱乙方）地址：___________市___________路_____號電話：___________傳真：_____________郵編：_______________鑒于：1．甲方是依照中國法律合法存續的有限責任公司，現擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發行股票并上市交易；2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監督審理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書；3．甲方現委托乙方代理與本次股票發行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：1．乙方的工作范圍。1．1工作范圍確定的標準1．2工作范圍的具體列舉2．甲方的主要權利和義務2．1甲方的主要權利2．2甲方的主要義務。3．乙方的主要權利和義務3．1乙方的主要權利3．2乙方的主要義務4．甲方的聲明與承諾5．乙方的聲明與承諾6．費用7．違約責任8．爭議的解決9．合同的終止10．附則甲方：（蓋章）__________________乙方：（蓋章）__________________法定代表人（或授權代表）：______（簽字）日期：__________________________附范例股票發行與上市法律代理合同第一條本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：1．____________公司（以下簡稱甲方）地址：____________市____________路_______號電話：___________傳真：___________郵編：_____2．____________律師事務所（以下簡稱乙方）地址：____________市____________路______號電話：_________________傳真：____________郵編：_________________第二條甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。第三條甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。第四條乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。第五條乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；3．草擬、修訂或審核公司章程；4．協助審核或修訂招股說明書；5．確認甲方主體資格的合法性；6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的`法律責任的條款；8．協調甲方與有關各方的關系；9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；10．依法出具各項法律意見書；11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。第六條甲方的主要權利和義務（一）甲方的主要權利1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的表達；4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；5．其它權利。（二）甲方的主要義務1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；4．其他義務。第七條乙方的主要權利和義務（一