PAGEPAGE1《拍賣概論》考試題庫（精煉版）一、單選題1.下列有關起拍價論述正確的是()。A、起拍價與保留價，兩者沒有直接的關系B、起拍價應當低于保留價C、起拍價由拍賣師確定D、起拍價就是低價答案：A2.下列屬于拍賣終止的情形為()。A、發生不可抗力和意外事件，使拍賣活動已無法進行B、沒有競買人參加拍賣的C、第三人對拍賣標的所有權或處分權有爭議并當場提供有效證明的D、發生意外事件致使拍賣活動暫時不能進行的答案：A3.基于我國的《拍賣法》,價高者得規則的限制條件為()。A、只有當競買人是最高出價者時，才能成為實際買受人B、最高應價經拍賣師的確認C、價高者得規則是最具統一性的拍賣基本規則D、競爭是價高者得規則的原理。答案：B4.根據拍賣標的的所有權屬性，拍賣標的可劃分為()。A、有形財產和無形財產B、動產和不動產C、強制委托拍賣標的和自愿委托拍賣標的D、國有資產和非國有資產答案：D5.下列屬于我國拍賣行業國家標準的是()。A、《公益拍賣標準》B、《拍賣術語》C、《網絡拍賣規程》D、《拍賣師的操作規范》答案：C6.接受優先購買權在主要拍賣當事人享有的權利和應履行的義務中屬于()。A、委托人的權利B、買受人的權利C、競買人的義務D、拍賣人的義務答案：C7.下列哪一項論述屬于買受人的義務()。A、拍賣成交后，買受人應當簽署成交確認書。B、買受人可以與拍賣人約定傭金比例。C、買受人應取得所購標的。D、買受人有權就拍賣人的過錯給其造成的損失要求賠償。答案：A8.拍賣師“三聲報價”到最后一次時，要稍作停留，經確認再無人作價格表示后才能落槌的行為主要體現出公平原則中的()。A、形式公平B、結果公平C、誠實信用D、實質公平答案：D9.《拍賣法》規定拍賣人應當于拍賣日七日前發布拍賣公告，體現出拍賣公告的特征為()。A、拍賣公告的公開性B、拍賣公告的法定性C、公告內容的確定性D、公告時間的強制性答案：D10.在"二五0式"的競價階梯中,如果當前價位是120000元,下一價位是()。A、180000元B、140000元C、150000元D、130000答案：B11.從價格形成方式上比較，拍賣交易與普通的買賣不同，拍賣的價格形成方式為()。A、買方集體決定價格B、買賣雙方共同決定價格C、賣方定價D、公賣性質答案：A12.拍賣成交的條件包括()。A、競買人的應價行為B、競買人的最高應價經拍賣師落框或者以其他公開表示買定的方式確認C、拍賣師公平引導競價D、買受人和拍賣人簽署成交確認書答案：B13.物品被轉讓的過程中，拍賣交易方式增強了討價還價能力相對較弱的賣方的優勢，說明()。A、商品價格的不確定性是拍賣產生的主要原因B、賣方對利益最大化的追求是拍賣產生的源動力C、買方收入水平和參與度的提高是拍賣發展的一個重要原因D、拍賣人的良好服務是保證拍賣市場運行和發展的關鍵答案：B14.拍賣師因違規執業給當事人造成嚴重損害的,中國拍賣行業協會應給予的處分為()。A、警告B、暫停執業資格C、吊銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》D、注銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》答案：C15.下列關于收益等價定理的證明過程中表述錯誤的是()。A、英格蘭式拍賣與第二價格密封拍賣的均衡是帕累托最優的B、荷蘭式拍賣和第一價格密封拍賣的均衡不是占優策略均衡C、在英格蘭式拍賣和第二價格密封拍賣中,競買人受到要顯示私人真實評價的激勵D、荷蘭式拍賣和第一價格密封拍賣的均衡是占優策略均衡答案：D16.拍賣人的法律權利不包括()。A、獲得拍賣服務報酬B、開展經營性拍賣活動C、信息知情權D、對當事人忠誠答案：D17.根據拍賣法律規范內容，《拍賣監督管理辦法》屬于()。A、專門性條約B、專門性地方規章C、專門性部門規章D、專門性司法解釋答案：C18.拍賣標的無保留價的，拍賣師應當在拍賣前()。A、自己規定保留價B、不予以說明C、予以說明D、告訴自己認識的競買人答案：C19.2015年《拍賣法》修改后，設立拍賣企業實施的是()制度。A、先證后照B、先照后證C、前置審批D、后置審批答案：B20.《拍賣管理辦法》規定，違法出租、擅自轉讓拍賣經營權的，由省級商務主管部門責令其改正，并可處罰款為()。A、10000元以下B、30000元以下C、最高應價10%以上50%以下D、最高應價10%以上30%以下答案：B21.1996年,標志著拍賣師正式納入了國家"專業技術人員"管理序列的文件是()。A、《拍賣師執業資格制度規定》B、《拍賣師執業資格制度暫行規定》C、《拍賣師職業道德規范》D、《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》答案：B22.拍賣行稱某汽車是一位不愿透露姓名的政府要員的座車，而買受人卻誤認為是國家領導人座車，這種情況在買受人過錯中的表現為()。A、疏忽B、誤解C、不當行為D、損害答案：B23.新中國成立后，我國第一家拍賣行于()年成立。A、1989B、1986C、1991D、1985答案：B多選題1.房屋承租人主張優先購買房屋的，人民法院不予支持的情形包括()。A、房屋共有人行使優先購買權的B、出租人履行通知義務后，承租人在十五日內未明確表示購買的C、出租人未將房屋出賣給近親屬D、第三人善意購買租賃房屋并已經辦理登記手續的答案：ABD2.拍賣活動中常見的買受人"悔拍"屬于違約形態中的()。A、預期違約B、實際違約C、明示毀約D、無力履約答案：AC3.依照法律規定,拍賣活動中的優先購買權中的特定人包括()。A、房屋承租人B、按份共有人C、有限責任公司股東D、合伙企業合伙人答案：ABCD4.中國拍賣行業協會視情節輕重給予拍賣師違紀處分的情形包括()。A、拍賣師出國定居B、拍賣師使用超過注冊有效期的拍賣師執業注冊記錄卡主持拍賣會的C、拍賣師主持有煙草的拍賣會，超出拍賣企業的經營范圍D、拍賣師失蹤答案：BC5.下列關于拍賣師執業的行為規范論述正確的包括()。A、拍賣師不應拍賣未予公開拍賣信息或未經公開展示的拍賣標的。B、拍賣師發現委托人以競買人身份參與競買自己委托的標的，可接受其價格表示。C、拍賣師應在拍賣前宣布拍賣規則等應予公開的拍賣信息。D、拍賣師不應泄露應予保守的商業機密。答案：ACD6.誠實信用原則在拍賣活動中的要求包括()。A、所有拍賣主體都應以對待自己的事務的態度對待他人的事務B、所有拍賣主體都不得損人利己C、委托人應向拍賣人告知其知道或應當知道的有關拍賣標的的瑕疵D、對所有競買人應“一視同仁”,不受競買人地位或財勢等因素左右答案：ABC7.《拍賣監督管理辦法》規定的禁止拍賣行為包括()。A、人在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利。B、競買人與拍賣人之間私下約定成交價。C、競買人之間相互約定一致壓低拍賣應價。D、競買人委托他人代為競買拍賣標的。答案：ABC8.下列關于拍賣師執業的行為規范論述正確的包括()。A、拍賣師不應拍賣未予公開拍賣信息或未經公開展示的拍賣標的。B、拍賣師發現委托人以競買人身份參與競買自己委托的標的，可接受其價格表示。C、拍賣師應在拍賣前宣布拍賣規則等應予公開的拍賣信息。D、拍賣師不應泄露應予保守的商業機密。答案：ACD9.2017年，原2001年頒布的《拍賣監督管理暫行辦法》更名為《拍賣監督管理辦法》,其主要修訂內容包括()。A、根據新《拍賣法》關于“先照后證”的有關要求做出相應調整。B、將《拍賣監督管理辦法》中所有“拍賣企業”的提法修改為“拍賣人”。C、特別強調了“營利性”拍賣活動。D、取消備案工作。答案：ABCD10.拍賣的公正原則體現《拍賣法》中確立的制度為()。A、拍賣公告制度B、禁止拍賣人及其工作人員參與競買制度C、禁止委托人參加競買的制度D、禁止惡意串通制度答案：BCD11.一般而言,衍生的拍賣方式包括()。A、第一價格密封拍賣B、荷蘭式-英格蘭式拍賣C、第二價格密封拍賣D、第一價格-英格蘭式拍賣答案：BD12.下列關于競買登記過程中的事項論述正確的是()。A、任何人作為競買人參加拍賣會都必須辦理競買登記B、《拍賣法》規定競買人于拍賣前應當交納保證金C、拍賣企業應當收取拍品評估價值的5%-10%的競買保證金D、競買人通常需要承諾一旦拍賣成交即與拍賣企業簽訂成交確認書答案：AD13.下列關于瑕疵請求權規則的原理，論述正確有()。A、故意反映在瑕疵請求規則中，是委托人、拍賣人明知拍品有瑕疵，卻有意向競買人隱瞞。B、拍賣過程中的擔保是針對拍品的瑕疵。C、默示擔保的對象是競買人對于拍品使用價值的合理期望。D、明示擔保是委托人或拍賣人對拍品所有權、數量等所作的聲明或陳述。答案：ACD14.一般而言,無論是私人價值拍賣還是共同價值拍賣,更有利于防止競買人之間的串能和合謀的拍賣方式是()。A、第一價格密封拍賣B、荷蘭式拍賣C、第二價格密封拍賣D、英格蘭式拍賣答案：ABC簡答題1.委托拍賣合同：答案：委托拍賣合同是委托人與拍賣人簽訂的確立委托拍賣關系的協議。具體講，委托拍賣合同是委托人和拍賣人之間簽訂的確立其委托拍賣關系，確認雙方權利義務關系的合同。2.試述成交價的形成，答案：成交價是在竟買人間形成的。我國《拍賣法》的規定，“竟買人的最高應價經拍賣師的落槌或者以其他公開買定的方式確定后，拍賣成交。成交價的形成應當具備如下條件:(1)競買人的最高應價。這是成交價形成的前提，非最高價不能成交(2)經拍賣師確認的。這是成交價形成的必要條件，未經拍賣師確認的最高價不能作為成交份(3)拍賣師落槌的。這是拍賣交易方式有別于其他方式的主要特征，是拍賣交易“落槌成交"的成交規則，彰顯了拍賣方式公開性的基本原則。3.某畫廊有意尋找經營規范的拍賣公司，幫助其拍賣一批反映知青下鄉的油畫作品(28件),某藝術品拍賣公司的業務代表陳某表示，該畫廊既然想處置這一批油畫，可以以委托人的身份來簽訂委托拍賣合同。但是，為了保證拍賣整個過程順利，保障拍賣各方當事人的權益，在簽訂委托合同之前，拍賣人還應當依法了解委托人情況、標的情況，應當履行拍賣人披露信息的義務。該畫廊表示理解，并愿意配合就相關情況進行說明。問題：作為拍賣人，如何按照拍賣法律規定，履行披露信息義務。答案：(1)拍賣人在接受委托人的委托前，對委托人的身份、是否對委托拍賣標的具有所有權或處分權、委托標的的狀況、是否有瑕疵等一系列問題進行審查和核實。(雖然基于拍賣交易的特殊性，法律規定的拍賣人對拍賣標的承擔的瑕疵擔保義務要比一般買賣合同中出賣人的瑕疵擔保義務要弱，但是這并不意味著拍賣人對拍賣標的不承擔任何瑕疵擔保義務。(3分)(2)《拍賣法》第十八條第二款規定：“拍賣人應當向競買人說明拍賣標的的瑕疵”。拍賣人在拍賣公告中，或在拍賣開始前應向競買人說明拍賣標的的數量、質量，性能等基本情況，并告知其已知的或應知的關于拍賣標的的權利瑕疵或品質瑕疵。這是拍賣人應當履行的一項基本的法律義務。(2分)(3)為了讓競買人更好地了解拍賣標的的情況，《拍賣法》還規定了拍賣人發布拍賣公告和展示拍賣標的的義務。拍賣法規定，拍賣人應當于拍賣日7日前發布拍賣公告。拍賣公告應當通過報紙或者其他新聞媒介發布。拍賣人還應當在拍賣前展示拍賣標的，并提供查看拍賣標的的條件及有關資料。拍賣標的的展示時間不得少于2天。(2分)(4)《拍賣法》還規定，拍賣師應當于拍賣前宣布拍賣規則和注意事項。拍賣標的無保留價的，拍賣師應當在拍賣前予以說明。(2分)4.簡述價高者得規則的制約因素。答案：(1)不得對抗法律。價高者得規則不得對抗法律上的強制性規定。(2)須經拍賣師確認。拍賣師在確認最高應價時有隨機決定權，拍賣現場以拍賣師的決定為準。5.誠實信用原則：答案：誠實信用原則，簡稱“誠信原則”，是民法的基本原則，要求人們在民事活動中應當誠實、守信，正當行使權利和履行義務，它不僅是一切商業行為的行事原則，也是道德觀念的法律化。6.保留價：答案：保留價，俗稱“底價”，指委托人確定的某件拍品可以成交的最低價格7.簡述委托人的法律責任。答案：委托人的法律責任是指委托人因違反了法定義務或合同義務，或不當行使法律權利所產生的，由其承擔的不利后果。委托人的法律責任包括民事責任、行政責任和刑事責任。(1)民事責任包括越權委托的民事責任、瑕疵未告知的民事責任、違反競買禁止的民事責任(2)行政責任指委托人因違反行政法或者因行政法規規定而應承擔的法律責任。(3)刑事責任包括1徇私舞弊，以拍賣形式低價出售國有資產的刑事責任。2以拍賣形式非法出售文物藏品的刑事責任。3私分本應委托拍賣的物品。8.拍賣終止：答案：拍賣終止又稱拍賣程序的終結，是指拍賣人完成或因故終結拍賣程序9.試論述拍賣委托中應注意的法律問題答案：(1)項目審核時應注意依法核實的問題。1核實委托人的身份。《拍賣法》規定，拍賣企業應當對委托人提供的有關文件、資料進行核實。委托人證明其身份的證明文件，拍賣企業都應當在簽訂委托拍賣合同之前對其仔細核實。2核實拍賣標的。拍賣人應對委托人提供的權利證明文件進行核實;對拍賣標的所有權和處分權的核實;核實拍賣標的的可流通性。(2)委托拍賣合同簽訂時應注意的法定內容。1拍賣法》規定委托拍賣合同應當載明的事項:委托人、拍賣人的姓名或者名稱、住所;拍賣標的的名稱、規格、數量、質量;委托人提出的保留價;拍賣的時間、地點;拍賣標的交付或者轉移的時間、方式;傭金及其支付的方式、期限;價款的支付方式、期限;違約責任;雙方約定的其他事項。2文物藝術品委托拍賣合同的特殊內容:委托人應承諾保證自己擁有標的的所有權和完全處分權;拍賣企業有權決定拍賣會具體操作事項的約定;拍賣人有權解除合同的約定;代扣代繳個人所得稅的約定;其他相關費用的約定。10.試論述瑕疵請求權規則的制約因素。答案：(1)委托人和拍賣人無過錯。無過錯構成瑕疵請求權的實質性障礙。買受人主張瑕疵請求權是以拍賣人、委托人有過錯為基礎的，此過錯分兩個層次表現:第一層次是他們明知或應知拍品有瑕疵;第二層次是他們因故意或過失沒有將瑕疵告知競買人。(2)買受人自己的過錯。主要包括:1疏忽。買受人的疏忽可能導致其未注意拍賣人已聲明過的瑕疵。2誤解。買受人誤解所產生的瑕疵是虛擬的瑕疵，此類瑕不能作為瑕請求權的依據。3不當行為。買受人的不當行為也可能引起瑕疵，如損、污染拍品等。(3)顯而易見的瑕疵。顯形瑕疵是指可以用肉眼直接觀察到瑕疵。顯形瑕疵一般不會給拍賣人帶來風險。隱形瑕疵易引起拍賣成交后糾紛的關鍵問題。(4)拍賣公司聲明不保證。我國《拍賣法》第六十一條規定，拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的的真偽或者品質的，不承擔瑕疵擔保責任。“瑕疵不擔保聲明"是指拍賣人、委托人在拍賣前做出的對拍賣標的瑕疵不承擔保證責任的公開說明。11.簡述《拍賣法監督管理辦法》最新修訂的主要內容。答案：2001年頒布的《拍賣監督管理暫行辦法》，2017年修訂后更名為《拍賣監督管理辦法》。修訂的主要內容有:(1)根據新《拍賣法》關于"先照后證"的有關要求做出相應調整。(2)舊有規定與《拍賣法》不相適應的條款做出調整。(3)調整監管對象的范圍。12.試述拍賣產生的動因及發展關鍵。答案：(1)商品價格的不確定性是拍賣產生的主要原因。某種具有一定使用價值的商品難以標準定價(如收藏品、待處理商品等)，或者具有某種使用價值的商品沒有價值保護人(如罰沒物資，無主物資等)，使得這類商品的交換難以進行。(2)賣方對利益最大化的追求是拍賣產生的源動力。拍賣是為滿足賣方對利益最大化的追求而產生的特殊交易方式。由于賣方信息的有限性，在一件物品被賣出時，可能賣方發現還有愿意出更高價格的買方，這時賣方就會認為“賣虧了”。拍賣就是適應賣方的這一需要而產生的。(3)買方收入水平和參與度的提高是拍賣發展的一個重要原因。首先，拍賣交易的成長依托于較高收入水平的支撐。拍賣是與發達商品經濟相聯系的經濟現象，其次，拍賣市場的發育有賴于參與度的提高。(4)拍賣人的良好服務是保證拍賣市場運行和發展的關鍵。拍賣人是一種典型的市場中介組織，其主要職能之一是為市場交易雙方提供雙向服務;拍賣這種交易方式的優越性是通過拍賣人的服務水平來體現出來的。13.試述產業生命周期各階段的特點。答案：(1)形成期。特征表現為企業數量少、集中程度高;產品(服務)種類單一、技術不成熟;市場規模小、需求增長緩慢，需求的價格彈性也很小;產業利潤微薄甚至全產業虧損;進入壁壘低，競爭程度較弱。(2)成長期。主要特征是產業增長率超過整個社會產業系統的平均增長率。大量企業進入，及業內部集中程度開始降低;技術日益成熟和穩定，產品呈現多樣化、差別化;利潤率較高;進入壁壘低，內部競爭壓力大，競爭主要表現為價格競爭。(3)成熟期。成熟期產業的生命周期曲線表現為斜率很小，變化平緩。產業集中程度高，出現了一定程度的壟斷;技術較為成熟，產品再度無差異化，產品質量較高;市場需求增長速度明顯減緩，需求的價格彈性減小;產業的利潤達到很高水平;進入的規模壁壘嚴重，競爭手段轉向非價格競爭:成熟期持續時間較長，是產業發展的穩定階段。(4)衰退期。當技術的進步向市場推出在經濟上可以替代該產業的新產品或服務模式時該產業的市場需求將出現嚴重萎縮，該產業占整個社會產業的比重會下降。產業增長率會急劇下降。企業數量減少，需求逐漸減少，利潤降低，替代產品出現，原有產業的競爭力下降。14.試論述保留價規則發揮作用的原理。答案：比較有保留價拍賣和無保留價拍賣，有助于發現保留價規則的原理:采用無保留價拍賣的大多數是日常生活用品和一些廉價商品，不動產及價值高昂的商品多采用有保留價拍賣。因為某些拍品價值較低，即使不設保留價損失也有限，而某些拍品價值較高，如不設定保留價，委托人就要冒太大的風險，因此說，保留價是委托人用以保護自身利益的措施。在拍賣關系中有三方的利益存在，其中拍賣人和競買人是以自己的行為直接維護自己的利益，委托人卻要通過他人的行為來維護自己的利益。委托人只有通過保留價來防止過分低價，以保護自己的利益不受損害。保留價并非表面上所體現的價格，而是一種權利義務的制衡點，有此制衡點就足以防止利益的過分傾斜。保留價規則旨在對價高者得規則進行制約，有此規則，價高者得規則就能在運作過程中既體現競買人、拍賣人的利益，也體現委托人的利益。因此，保留價規則的原理實質上是權利制衡機制。15.優先購買權：答案：拍賣活動中的優先購買權是指特定人依照法律規定享有的在同等條件下優先于其他人購買拍賣標的的權利。16.簡述拍賣公告的特征與功能答案：拍賣公告的特征:(1)拍賣公告的法定性(2)拍賣公告的公開性3)發布主體的特定性(4)公告內容的確定性(5)公告時間的強制性拍賣公告的功能(1)信息公開與傳播功能(2)招商與營銷功能17.第二價格密封拍賣:答案：第二價格是指排名第二的次高價。實踐中，竟買人須按公布的規則和程序，在規定時間內將已經填寫的書面報價密封后，送達規定地點投入標箱。截標后，拍賣師統一開標，以“最高報價"者作為買受人、以“次高價"作為成交價。18.網絡拍賣:答案：網絡拍賣是傳統拍賣在互聯網上的延伸，是現代信息技術在拍賣業中的應用，是拍賣的一種特殊類型。19.拍賣標的目錄：答案：拍賣標的目錄是指拍賣人于拍賣日前制作，對拍賣標的進行介紹的文字、圖片或視頻資料。20.評估價：答案：評估價,是指專業評估機構出具的資產評估報告中拍賣標的的價格21.保留價：答案：保留價，又稱“底價”。是指委托人確定的拍賣標的可以成交的最低價格，也是拍賣人、拍賣師必須遵守的價格底線。22.拍賣公告：答案：拍賣公告是指拍賣人于拍賣會前在新聞媒介上發布的拍賣會信息。23.試述拍賣人的權利和義務。答案：拍賣人的權利:(1)信息知情的權利。拍賣人有權獲得或要求其他拍賣活動當事人提供與其身份或標的有關的信息或資料。(2)經營性拍賣活動開展的權利。目前我國經營拍賣活動屬于行政許可的范疇，只有依法取得主管拍賣事務的商務部門頒發拍賣經營批準證書的企業才有權開展經營性拍賣活動。(3)拍賣標的瑕聲明權。我國《拍賣法》明確免責范圍，即“拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的的真偽或品質的，不承擔瑕擔保責任”。(4)獲得拍賣服務報酬權。泊賣人的"經營性”指拍賣人通過提供拍賣中介服務，有權獲得相應的服務報酬，具體表現為拍賣傭金的收取。拍賣人的義務:(1)標的審核義務和信息披露的義務。拍賣人在接受委托人的委托前，對委托人的身份、是否對委托拍賣標的具有所有權或處分權、委托標的的狀況、是否有瑕疵等一系列問題進行審查和核實。(2)對當事人忠誠的義務。具體表現為忠實、善管和謹慎等方面的要求。(3)不得自營和嚴守誠信的義務。拍賣人不得為了自己的利益或一方當事人的利益而參與委托和競買，或為偏袒當事人中一方而損害另一方的利益。(4)依法交割的義務和其他義務。24.司法解釋：答案：司法解釋是指國家最高司法機關對法律、法規(法令)的進一步明確界限所作的補充規定。25.試論述撰寫和發布拍賣公告時應注意哪些問題。答案：(1)公告內容的完整性。《拍賣法》規定，在撰寫拍賣公告時，五項內容缺一不可。應按順序用標號明確表示，以免撰寫人員疏忽而缺項，導致拍賣無效或違法(2)公告內容的準確性。拍賣公告的功能之一就是傳遞信息，傳遞給目標受眾的信息應該是準確的信息，以免給受眾造成誤導。(3)公告發布的規范性。一是指媒體的規范性，即必須在新聞媒體上發布;二是指內容的規范性;三是指拍賣公告書寫格式的規范性;四是指拍賣公告發布的版面及尺寸大小的規范性。26.競買保證金：答案：競買保證金是指競買人于拍賣前交納的擔保款項。27.拍賣:答案：拍賣是指以公開競價的方式，將特定的物品或者財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式28.根據拍賣的法律定義，簡述拍賣應具備的基本要素答案：(1)物品或者財產權利是轉讓的。(2)以公開方式轉讓。(3)是一種競價交易(4)交易規則為價高者得29.拍賣法：答案：指狹義上的拍賣法，又稱形式意義上的拍賣法，是指國家頒布的關于調整拍賣活動的專門性法律文件，即《拍賣法》30.第一價格密封拍賣:答案：第一價格指排名第一的最高報價。實踐中，竟買人須按公布的規則和程序，在規定時間內將已經填寫的書面報價密封后，送達規定地點投入標箱。截標后，拍賣師統一開標，按照價高者得規則決定出價最高者中標。31.簡述《拍賣法》修正的主要內容。·答案：(1)2004年8月28日通過了對《中華人民共和國拍賣法》作出修訂的決定。這是對《拍賣法》的第一次修訂，修訂的主要內容:刪去第五條第三項，刪去第十二條第五項。(2)2015年4月24日，通過了對《中華人民共和國拍賣法》作出修訂的決定。這是對《拍賣法》的第二次修訂，修訂的主要內容:第一個方面，將“先證后照制度"修訂為"先照后證制度”，第二個方面的修改體現在法律責任的方面。32.在零售市場上，與經銷商進行二手設備交易是個令人頭疼的問題。通過經紀人、經銷商或私人進行設備交易，均須花費的時間和金錢。在個人對個人的交易方式中，賣家需要買家提前了解工程機械拍品花費大量時間與一些可能最終并不會購買的客戶打交道。既消耗精力又浪費時間。同樣，通過經銷商或中間人交易時，也不是百分百能夠成功出售，您可能正在與一位最后一刻突然決定不再購買的客戶打交道。除了耗費大量時間和精力之外，設備閑置時所產生的維護和儲存費用也將非常可觀。某拍賣公司則用一種高成交性、高競爭性的交易方式：拍賣，提供了一系列的便利服務，使得設備買賣更加輕松。問題：通過拍賣的功能，說明二手設備更適合用拍賣的方式進行交易。答案：基于市場經濟的視角，拍賣的功能具體體現在下列幾個方面：(1)發現價格功能在拍賣市場上的交易價格不是人為規定和制造出來，而是由競買人通過激烈的競爭，使商品價格水平不斷更新，最終由出價最高者決定的。拍賣市場的價格是通過公開競爭形成的，這是區別于其他商品交易方式價格形成過程的重要標志。二手設備的價格不確定性，更適用于拍賣的方式。(2分)(2)資源配置功能拍賣市場作為特殊的商品交易方式，具有對社會資源進行合理配置的作用。特別是對稀缺貨源、罰沒物資、閑置資產等，在拍賣交易過程中，通過“價高者得”的方式，最后成交的競買人通常是具備最佳條件或最需要拍賣標的者，這就使拍賣標的“適得其所”,從而使資源配置得到優化。二手設備屬于閑置資產，更適合拍賣。(2分)(3)促進資源流通的功能拍賣市場是商品流通的一種重要渠道，是商品進入消費領域的有效途徑。對于難以估價的特殊商品(文物、藝術品)、不動產、科技成果等，拍賣為它們開辟了一條嶄新的、行之有效的銷售方式。拍賣交易在公開的競爭環境中進行，能夠迅速成交，對于大宗初級產品拍賣，在幾分鐘甚至幾秒鐘便可成交，這是通過其他營銷方式難以做到的。二手設備可以通過拍賣的方式節約交易時間和精力。(2分)(4)提高交易效率的功能在拍賣市場上，由于事先的信息公開過程使眾多的競買人在同一時間聚集在同一地點，這樣就避免了物主逐個尋找潛在競買人所花費的時間和精力。在拍賣會上，拍品能夠直接面對客戶，減少了中間流通環節不必要的開支，從而大大降低了流通費用。(2分)33.拍賣中止：答案：拍賣中止是指因故暫停已經開始的拍賣程序，即在拍賣程序沒有完成的情況下，暫時停止拍賣程序，待阻礙拍賣進行的事由消失以后，再恢復拍賣程序。34.試論述拍賣成交確認書的作用。·答案：拍賣成交確認書是指拍賣成交后由買受人和拍賣人簽署的對拍賣成交事實予以確認的書面憑證。一般來說，書面形式較為安全，發生糾紛時容易舉證。《拍賣法》要求“拍賣成交后，買受人和拍賣人應當簽署成交確認書"，這種要求采用書面的方式對拍賣成交的事實做進行進一步確認，正是基于從交易安全、避免糾紛的角度考慮所進行的制度設計。35.試述委托人的權利和義務。答案：委托人的權利:(1)委托拍賣的權利。委托拍賣權，是指委托人有選擇拍賣方式和拍賣人的權利。(2)確定保留價的權利。有權確定拍賣標的的保留價并要求拍賣人保密。(3)約定傭金比例的權利。委托人有權利與拍賣人就傭金比例事先進行約定;若約定不成，委托人或拍賣人均有拒絕委托或受托拍賣的權利。(4)請求拍賣成交價款的權利。拍賣成交后，獲得拍賣成交價款是委托人的基本權利。(5)監督拍賣活動的權利。委托人為了保證自己利益的實現，必然監督著拍賣人拍賣的整個過程，以避免拍賣人損害其利益。(6)撤回拍賣標的的權利。委托人在拍賣開始前可以撤回拍賣標的。委托人的義務:(1)標的來源和瑕疵告知的義務。《拍賣法》規定委托人應當向拍賣人說明拍賣標的來源和瑕疵。(2)交付拍賣標的的義務。按照約定由委托人移交拍賣標的的，拍賣成交后，委托人應當將拍賣標的移交給買受人。(3)不參與競買的義務。委托人不得參加自己所委托拍賣標的物的競買，也不得委托他人代自己參加本人委托拍賣標的物的競買。(4)支付拍賣傭金的義務。委托人應按照合同約定的比例、時間和方式等向拍賣人支付傭金。36.簡述拍賣師執業的行為規范。答案：(1)執證主持。應同時持有《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》和《拍賣師執業注冊記錄卡》。(2)在所注冊的企業執業(3)拍前準備。拍賣師在主持拍賣前應做好一系列準備工作，其中最重要的工作是熟悉拍賣標的、確認拍賣人的資質。(4)確保拍賣活動的公開性。(5)遵守禁止性規定37.簡述拍賣公告應包括的內容。答案：(1)拍賣的時間、地點(2)拍賣標的(3)拍賣標的展示時間、地點(4)參與競買應當辦理的手續(5)需要公告的其他事項38.簡述中國拍賣行業協會的作用。答案：(1)協助政府部門貫徹執行國家的方針、政策和法令，開展拍賣行業的理論研究，提出有關行業發展規劃的建議。(2)協助政府部門開展行業管理工作。(3)根據授權組織和實施行業統計等，為協會開展工作和政府部門指導協會工作提供依據。(4)向政府部門反映會員的合理意見、要求和建議，協調解決行業發展和企業經營中出現的問題，保護會員合法權益不受損害。(5)按照《拍賣法》的要求，做好拍賣師資格的考試、授證、注冊和年檢等管理工作。(6)組織會員開展各類信息和業務交流，為會員提供信息和法律咨詢服務等。(7)組織編寫拍賣專業教材等資料，舉辦講座、研討會、培訓班，提高行業職工隊伍素質。(8)積極開展國際交往，擴大與國外同行業的交流與合作，并接受委托組織對外考察和接待來訪等外事活動。(9)接受政府部門和會員單位委托的其它工作。39.簡述瑕疵請求權規則的效力范圍。答案：(1)誰過錯誰負責。委托人、拍賣人必須受瑕請求規則制約。(2)拍賣人先行負責。只要拍賣標的確實存在應告知未告知的瑕疵，則無論該責任應由誰承擔，均由拍賣人先行負責。應由委托人承擔的責任,在拍賣人承擔責任后，可以向委托人追償。40.成交價：答案：成交價也稱“落槌價"，是指拍賣師以落槌等方式確認的競買人的最高應價。41.競買協議：答案：常指由拍賣企業制定的當事人在拍賣活動中應當遵守的相關規定，針對不同標的，在付款方式、傭金支付、產權過戶、標的交割等方面所作出的具體規定。42.拍賣師執業資格：答案：拍賣師執業資格是我國職業資格制度的重要組成部分，是國家為規范拍賣市場的管理，提高拍賣專業技術人員的素質和執業水平，更好地發揮拍賣專業技術人員在拍賣企業、拍賣活動中的作用而設置的一種執業資格，是對拍賣師從事拍賣活動應具備的工作學識、專業技術和能力的基本要求和從事拍賣活動的資格準入標準。從法律條文的字面含義來理解，拍賣師資格是一種拍賣專業技術人員的執業資格，是國家對專業技術人員實行執業資格制度的結果。43.舉例證明第二價格密封拍賣與英格蘭式拍賣是等價的。答案：在第二價格密封拍賣下，竟買人必須把他的出價寫下來，密封在信封里交給拍賣人。因為贏得交易的人只需付出次高的價格，所以在信封中寫下他愿意付出的最大價格將是符合競買人利益的決策行動，而這時候的最高價格又等于他對拍賣品的評價。如果他贏得了拍賣，次高價格將比他對拍賣品的評價低，所以這時候競買人還將獲得一些額外利潤或者說剩余。如果他寫下的出價低于他對拍品的信價，他就面臨著不能在一個他可以接受的價格水平上獲得拍賣品的風險，但如果出價高于他的評價;他也要面臨必須以一個高于他的評價的價格水平購買拍賣品的風險。因此，在這樣的拍賣方式中，競買人按自己的評價出價依然是一個占優策略。在英格蘭式拍賣中，由于拍賣過程公開，竟買人可以觀察其他人在上一輪的行為，當出價不斷地被拾高的時候，他必須作出決策，決定是出比他的競爭對手更高的價，或者退出這場出價競爭。如果對手的出價實際低于他的評價，那么他繼續提出比對手更高的出價將是有利可圖的。如果對手的出價已經高于他的評價，他最好的做法就是退出競爭。他的頭腦中有一個最高的出價，這個價格水平等于他對拍賣物品的評價。無論他的競爭對手怎么做，他的優勢策略都將是:必要時一直出價，直到等于他對拍賣品的評價為止。每次出價時，只需比前面一個出價高一點點即可。如果該競買者是對拍賣品的評價是最高的，他的最后出價只要比第二高價者高一微小量即可贏得拍賣，而他支付的成交價只略高于第二高價者的價格。英格蘭式拍賣和第二價格密封拍賣從如何引導競買人理性決策來說，效果是一樣的。在兩種拍賣中，均有唯一的占優策略均衡，在均衡狀態下，對物品出價最高者中標但支付次高價位的標價，從這個角度講，它們是等價的。44.簡述拍賣人企業分類。答案：(1)基于拍賣企業的股東身份和企業設立時注冊資本金的來源分為內資拍賣企業和外商投資拍賣企業(2)基于經營范圍的不同分為文物拍賣企業和非文物拍賣企業(3)基于企業組織形式的不同分為有限責任類型的拍賣企業和股份有限類型的拍賣企業(4)企業名稱中含“拍賣"的拍賣人與不含“拍賣”的拍賣人45.競買須知：答案：指拍賣企業制定的競買人在競價過程中應當遵守的基本注意事項46.標的展示：答案：俗稱“預展”，是指在拍賣前提供的查看拍賣標的現狀和咨詢的活動。47.試論述《拍賣法》的適用范圍，答案：法律的適用范圍問題實際上是指法律的效力范圍。《拍賣法》的適用范圍主要包括:(1)《拍賣法》對人的效力。《拍賣法》第二條規定:“拍賣法適用于中華人民共和國境內拍賣企業進行的拍賣活動”。我國拍賣法對人的效力遵循以屬地主義為主的原則，即凡是依據拍賣法和公司法設立的具有中國法人資格的拍賣企業開展拍賣活動都必須遵守拍賣法。(2)《拍賣法》的空間效力。法律的空間效力，是指法律在哪些地域范圍內發生效力的問《拍賣法》由全國人民代表大會常務委員會制定，其效力在我國主權所轄范圍內普遍有題。效。(3)《拍賣法》的時間效力。法律生效的時間主要有三種形式:即自法律頒發之日起生效由法律規定具體生效時間或者規定法律公布后符合一定條件時生效。拍賣法的生效采用了第二種方式，第六十九條規定:“本法自1997年1月1日起施行”。48.試述買受人違約責任的處理答案：(1)買受人承擔違約責任的方式。承擔違約責任的方式主要包括:定金責任、支付違約金和違約損害賠償等。(2)定金責任和違約金責任。無論是拍賣人要求買受人繼續履行合同情況下，還是標的物再行拍賣情況下，如果拍賣人與買受人在合同中約定了定金責任或違約金責任的買受人應當依法承擔定金責任或違約金責任。(3)再次拍賣沒有成交時原買受人的法律責任。《拍賣法》第三十條規定，拍賣標的再行拍賣的，原買受人應當支付第一次拍賣中本人及委托人應當支付的傭金。再行拍賣的價款低于原拍賣價款的，原買受人應當補足差額。(4)買受人拒絕簽署《拍賣成交確認書》，應當依據《拍賣法》第三十九條的規定承擔違約責任。(5)拍賣中履約保證金問題。一般由拍賣人在拍賣規則中規定:競買成功后，若買受人未按約定履行交付成交價款和傭金義務，保證金不予退還。49.舉例證明荷蘭式拍賣和第一價格密封拍賣是策略等價的。答案：在荷蘭式拍賣中，竟買人會在拍賣開始之前確定他自己對拍賣品的出價。如果拍賣師喊出的拍賣價格果真下降到這個水平，他就以這樣的標準來出價，贏得拍賣并取得拍品。如果有其他的競買人在他之前已經出價，這意味著那個人的出價比他高，他就不能贏得拍品。他在決定自己的出價時，面臨一個困難的抉擇:出價越低，贏得交易的機會就越小，但一旦贏得交易，他可以獲得的額外利潤或者說剩余將越多;相反，如果出價越高，贏得交易的機會就越大，但一旦贏得交易，他可以獲得的額外利潤或者說剩余將越少，甚至帶來損失。在第一價格密封拍賣中，競買人必須作出一個和在荷蘭式的拍賣中的競買人一樣的決策，選擇合適出價也面臨著同樣困難的扶擇:如果他給出的價格越低，贏得交易的可能性越低，但一旦獲勝，可以獲得的利潤或剩余就越多;如果他給出的價格越高，贏得交易的可能性越大，但一旦贏得交易，可以獲得的利潤或剩余卻很少，甚至可能虧損。可見，竟買人在這兩種拍賣形式下決策時要考慮的因素是一樣的，他們的策略選擇是一致的。因此荷蘭式拍賣與密封第一價格拍賣是策略等價的。這兩種拍賣形式雖然從外形上看很不相同，但實質上一樣。50.竟買人：答案：竟買人是指參加競購拍賣標的的公民、法人或者其他組織。51.簡述標的展示的功能與方式。答案：標的展示的功能:(1)信息傳遞與決策功能(2)宣傳促銷與招商功能標的展示的方式(1)固定展示(2)巡回展示(3)資料展示(4)網上展示52.試述拍賣師制度的必要性。答案：(1)拍賣師制度是我國拍賣業自身發展的需要。在拍賣法頒布實施之前，由于沒有實行拍賣師資格制度，法律對拍賣活動主持人也無相應的規定，因此，拍賣活動很不規范。為了規范拍賣活動，促進行業健康發展，使我國的拍賣活動與國際的拍賣慣例接軌，保障拍賣活動能健康、有序地進行，建立拍賣師制度。由符合規定條件的合格拍賣師主持拍賣活動，成了拍賣企業、拍賣行業自身發展的迫切需要。(2)拍賣師制度是我國推行職業資格制度的產物。職業資格制度是國際上通行的一種就業準入制度和勞動就業制度。就業準入是指根據法律規定，對從事技術復雜、通用性廣、涉及到社會安全和消費者利益的職業的勞動者，必須經過培訓，并取得職業資格證書后，方可就業上崗的用人制度。我國的職業資格制度起步于1993年，《勞動法》《職業教育法》《職業資格證書規定》《職業資格證書制度暫行辦法》等規定使得推行職業資格制度有了法律和具體的操作依據。1996年《拍賣師執業資格制度暫行規定》標志著拍賣師正式納入了國家"專業技術人員"管理序列。53.起拍價：答案：起拍價是指拍賣人確定的拍賣標的的競價起始價格。一般由拍賣師報出，以此宣示競價活動的開始。54.拍賣標的：答案：又稱“拍品”，是指委托拍賣的特定物品或財產權利。55.簡述收益等價定理的含義。答案：在符合獨立私有估價、競買人對稱并且風險中性等假設條件下，無論采用哪一種拍賣方式，期望拍賣價格是相同的，而且獲勝者的期望收益也是相同的56.英格蘭式拍賣:答案：我國稱為增價拍賣，是一種價格上行的報價方式。在竟價過程中，為了價高者得的目的，竟買人不斷交替報出自己的最新出價，將價位逐漸推升上行，直至無人繼續出價且這一出價得到拍賣師認可，此時出價最高的競買人將按照他的報價購得拍賣標的。57.試述網絡拍賣的優勢。答案：(1)加快飛信息傳遞的速度。在網上，一個好的拍賣訂單可以在幾個小時、甚至幾分鐘時間里傳遍全國，乃至全球，這對加快拍賣成交、加速商品流通起了至關重要的作用。(2)可以更好實現拍賣標的價值的最大化。由于參與的便利性，競買者成倍增加，因此，可以最大限度挖掘拍賣標的的價值。(3))使異地拍賣變得非常簡單。傳統拍賣中，異地拍賣要辦很多手續，而且到異地舉行拍賣會成本較高。互聯網沒有時間和空間的差別，地球就是一個大家庭，北京、廣州乃至全世界都可以在不同地點、同一時間舉行一場身臨其境的拍賣會。(4))打破了時間限制。傳統拍賣一般只能在固定的、有限的時間內進行，而網上拍賣可以一年365天，一天24小時不間斷地進行。(5)能形成更合理的競價。傳統拍賣竟價形成的是瞬間價格，而網上拍賣采用的是時間段，競價時擁有充分的判斷和決策過程，價格形成因此更加理性、更加合理(6)可以降低運營成本，進而擴大標的資源。傳統拍賣中常常會碰到這樣一些拍品，價位較低，經過制作圖錄、招商資料、公告宣傳、預展、拍賣會過程后成本太高，借助網絡拍賣的低成本，拍賣企業可以消除這種成本焦慮。同時，一些具備雙向功能的網絡拍賣平臺，還可以使賣家直接在網上發布委托拍賣信息，從而大大降低了拍賣企業的征集成本。58.簡述《文物拍賣管理辦法》與以往的規定相比主要有哪些變化。·答案：(1)明確了文物拍賣管理的范圍、下放了文物拍賣經營許可審批權限、大幅簡化了文物拍賣標的審核備案程序;(2)不再規定文物拍賣資質分類管理;(3)適應"互聯網+"的時代特征，不再對互聯網文物拍賣資質進行專門審批·(4)進一步明晰了不得拍賣的文物標的范圍，確立了文物經營"負面清單”，明確了文物拍賣企業及專業人員信用信息記錄，在簡政放權的同時，加強文物保護。59.委托人：答案：委托人是指委托拍賣人拍賣特定物品或財產權利的公民、法人或者其他組織。60.簡述商事制度改革對拍賣人的影響。答案：(1)拍賣企業在設立程序上的變化。2015年《拍賣法》的修改一是將“先證后照制度"修改為“先照后證制度”;二是將“未經許可登記設立拍賣企業"修改為“未經許可從事拍賣業務”(2)為其他企業“兼營拍賣"提供了可能。《拍賣管理辦法》也做了相應的修訂，刪除了原第十條。拍賣人的范圍得到了擴大，一些不帶“拍賣"字樣的企業，經業務許可后同樣可以成為拍賣61.試述對拍賣師職業素養的要求。答案：(1)拍賣師的職業語言。拍賣師的職業語言是一種特殊的語言，一是來自法律法規規定的術語一是來自拍賣行業習慣中的術語。(2)拍賣師的職業思維。拍賣師既不是買家，也不是賣家。拍賣師應當具有不同于買家和賣家的專業思維。是否具有這種思維，是衡量一個拍賣師思維判斷力是否理智與成熟的重要標志，(3)拍賣師的職業知識。包括兩部分:一是拍賣活動所共有的知識，二是來自社會各個方面的與某類或某個拍賣活動有關的綜合知識。(4)拍賣師的職業技術。拍賣技術的范圍非常廣泛，比如它可能包含了對拍賣職業知識和拍賣職業思維的運用技術。(5)拍賣師的職業道德。拍賣師職業首先要求從業人員應當具備良好的道德品質。我們將這些品德方面的要求統稱為職業倫理。拍賣師的良好品行和操守，是拍賣企業賴以生存和發展的重要道德基礎。(6)拍賣師的職業信仰。比職業道德更高的境界是職業信仰。在拍賣師職業形成過程中形成-種職業信仰，成為拍賣師職業共同體的精神追求。62.試述拍賣標的的分類答案：(1)從標的是否具備物質實體形態的角度，拍賣標的可劃分為有形財產和無形財產(2)從標的可否移動及移動后是否影響其價值功用的角度，拍賣標的可劃分為動產和不動產(3)從標的是否可流通及流通范圍的廣度，拍賣標的可以劃分為允許流通的標的、限制流通的標的和禁止流通的標的。(4)根據拍賣標的的所有權屬性，拍賣標的可劃分為國有資產和非國有資產(5)從拍賣標的委托性質，拍賣標的可劃分為強制委托拍賣標的和自愿委托拍賣標的(6)從標的具體的性質、功能、用途和中國拍賣行業協會統計口徑，拍賣標的可劃分為房地產、土地使用權、機動車、農副產品、股權債權、無形資產、文物藝術品和其他拍賣標的。63.試述實施行業自律的必要性·答案：(1)行業自律是市場經濟體制的必然產物。每個行業只有認真地做好了行業自律的工作，才能創建一個健康有序的市場。·(2)行業自律是拍賣行業健康發展的重要保證。拍賣行業“公平、公正、公開和誠實信用”的行業理念決定了這個行業必須加強自律監管(3)行業自律是提高拍賣行業信任度的重要手段。拍賣行業是一個中介服務行業，一手托兩家，肩負著維護買賣雙方利益的責任。公眾對行業的信任度越高，行業社會地位才會越高，業務范圍才有可能越廣。(4)行業自律也是政府對拍賣行業實施監管的重要抓手。《拍賣管理辦法》明確規定，商務部負責對拍賣行業自律組織進行業務指導，省級商務部門負責管理與指導本地區的拍賣行業自律組織。64.拍賣程序：答案：拍賣程序包括拍賣委托、拍賣公告與展示、競買登記、拍賣會、標的結算與移交以及拍賣檔案管理等工作流程。65.簡述行業協會的主要功能。答案：(1)提出行業規劃和組織協調(2)提供信息服務(3)幫助企業培訓職工(4)提供咨詢服務(5)溝通政府與企業之間的關系(6)代表本行業企業進行某些活動66.簡述我國拍賣行業監管體制。答案：行業監管體制，是指在一定法律框架下，建立獨立運作的監管機構，根據法律法規所明確界定的監管內容，對某一行業的具體事務進行日常監督、管理和管制的綜合整體。主要有:(1)拍賣市場準入監管:體現在營業執照的取得、拍賣經營許可的取得、文物拍賣市場準入特殊拍賣標的的市場準入等方面。(2)拍賣活動的監管:市場監督管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規和本辦法對拍賣活動實施監督管理。67.文物拍賣企業：答案：文物拍賣企業是指依法取得文物拍賣資質的，有權開展法律規定的文物拍賣活動的拍賣企業。68.拍賣管理辦法：答案：《拍賣管理辦法》是我國商務主管部門2004年頒布的有關規范拍賣行業的行政部門規章。69.行業監管體制：答案：行業監管體制，是指在一定法律框架下，建立獨立運作的監管機構,根據法律法規所明確界定的監管內容，對某一行業的具體事務進行日常監督、管理和管制的綜合整體。70.簡述第一價格密封-英格蘭式拍賣。答案：第一價格密封-英格蘭式拍賣是一種由第一密封價格拍賣衍變而來的新方式，是一種先投標、后增價的拍賣方式。即拍賣師開標后，對產生的最高報價，允許其他要求競價的競買人繼續以英格蘭式競價。71.收益等價定理:答案：在符合獨立私有估價、競買人對稱并且風險中性等假設條件下，無論采用哪一種拍賣方式，期望拍賣價格是相同的，而且獲勝者的期望收益也是相同的。72.英國法院審查某買受人訴某藝術品拍賣行一案。拍賣行目錄中對一對甕的鑒定意見為其是18世紀的作品。但買受人在拍得這對甕后進行了分析鑒定，結果表明其出自19世紀中葉，因而大大降低了其價值。隨后，買受人提起訴訟，并主張拍賣行沒有告知關于甕的鑒定年代問題。法院認為，考慮到拍賣行是對甕進行科學檢測后得出的鑒定意見，因此拍賣行沒有義務告知其客戶任何不切實際的懷疑，不承擔責任。問題：(1)英國法院的判決是否合理?(2)結合瑕疵請求權規則說明(1)中的結論。(7分)答案：(1)英國法院的判決合理。(2)瑕疵請求權是指競買人在參與競買前或參與競買時，有權知道他應該知道的拍賣標的的缺陷，如果該缺陷因他人的過錯被隱蔽了，他成為實際買受人時就可以為自己所受到的欺騙和損失主張權利。值得注意的是，瑕疵請求權產生于缺陷應該被告知而沒有被告知的情況。(2分)根據過錯責任理論，拍賣人存在故意或過失就需要承擔責任。故意是較為明顯的主觀過錯，拍賣人明知拍品有瑕疵，卻有意向競買人隱瞞，致使競買人在不明真相的情況下購得拍品。過失拍賣人應知拍品有瑕疵，卻由于疏忽而沒有告知競買人，致使競買人在不明真相的情況下購得拍品。(4分)在本案中，拍賣行是對甕進行科學檢測后得出的鑒定意見，不存在故意或過失，因而不承擔責任。73.簡述標準的作用和中國拍賣行業標準化體系的構成。答案：標準是各行各業加強管理的重要依托，也是政府實施宏觀調控的重要手段。對于一些復雜的事物和概念，只有通過制定、發布和實施標準達到統一，才能獲得最佳秩序和社會效益。我國拍賣行業現有國家標準2項，即《拍賣企業的等級評估與等級劃分》和《網絡拍賣規程》。行業標準6項，即《拍賣師的操作規范》《拍賣術語》《文物藝術品拍賣規程》《不動產拍賣規程》《機動車拍賣》以及《鮮切花拍賣產品質量等級》。團體標準2項，即《公益拍賣標準》和《知識產權(專利)拍賣規程》74.價高者得規則：答案：價高者得規則，是指拍賣標的應賣給出價最高的競買人的成交規則。該基本規則是在世界范圍內最古老的拍賣規則，是最具統一性的拍賣基本規則75.試述拍賣師的地位和作用。答案：(1)拍賣師是拍賣專業技術人員。國家將拍賣師定位為拍賣專業技術人員。《拍賣師執業資格制度暫行規定》規定，國家對拍賣專業技術人員實行執業資格制度，納入全國專業技術人員業資格制度統一規劃的范圍。(2)拍賣師是取得執業資格證書并注冊登記的專業技術人員。《拍賣師執業資格制度暫行規定》規定:“拍賣師是指經全國統一考試合格，取得中國拍賣行業協會頒發的《中華人民共和國賣師執業資格證書》，并經注冊獲得《拍賣師執業注冊記錄卡》的拍賣活動主持人員。"“獲得拍賣執業資格證書的專業技術人員，方可主持拍賣活動。"(3)拍賣師是企業申請從事拍賣業務必備的法定條件之一。《拍賣法》第十二條規定了企業申請從事拍賣業務應當具備的條件，其中包括“有與從事拍賣業務相適應的拍賣師和其他工作人員”(4)拍賣師是拍賣會的法定主持人。《拍賣法》第十四條規定:“拍賣活動應當由拍賣師主持”(5)拍賣師是拍賣企業開展拍賣業務的重要專業技術人員。《拍賣法》《拍賣管理辦法》和《拍賣師執業資格制度暫行規定》都將拍賣師定位為拍賣活動的法定主持人。拍賣師實際上應當是參與拍賣活動的最重要的拍賣專業技術人員。76.試論述價高者得規則的原理。答案：價高者得規則，是指拍賣標的應賣給出價最高的競買人的成交規則。競爭是價高者得規則的原理。拍賣交易幾乎無處不體現競爭精神，從委托人選擇拍賣人開始到拍賣人落槌拍定為止，拍賣活動的整個運作過程就是一個競爭的過程。價高者得規則利用了市場上最敏感的競爭要素--價格。價高者得規則是為買方的競爭而設定的，它以買方“得”的愿望為前提，公示“價高"的標準，"價高"需在拍賣現場通過比較得出，比較的基礎是買方的應價，拍賣成交價就是按此模式通過買方的競爭應價產生。因此，在拍賣過程中，競爭是確立價高者得規則的原理。77.簡述承租人優先購買權的法律依據答案：(1)房屋承租人優先購買權的規定(2)共有人優先購買權的規定(3)有限責任公司股東優先購買權的規定(4)合伙企業合伙人優先購買權的規定(5)在文物拍賣中關于國家優先購買權的規定論述題78.簡述拍賣標的特征。答案：(1)特定性(2)可轉讓性(3)多樣性79.試述法律對設立文物拍賣企業的特殊要求。答案：(1)拍賣企業的股東必須是中華人民共和國的公民或法人。《文物保護法》規定:“禁止設立中外合資、中外合作和外商獨資的文物商店或者經營文物拍賣的拍賣企業。(2)《拍賣法》對經營文物拍賣的拍賣企業的專業人員有特殊的要求。《文物保護法實施條例》規定:“依法設立的拍賣企業，從事文物拍賣經營活動的，應當有5名以上取得高級文物博物專業技術職務的文物拍賣專業人員，并取得國務院文物行政主管部門發給的文物拍賣許可證。"(3)文物拍賣企業除了要按照《拍賣法》的規定取得商務主管部門頒發的拍賣經營批準證書和市場監管部門頒發的營業執照處，還必須要依法取得文物拍賣許可證。80.公平原則：答案：公平原則，是我國民法平等原則在《拍賣法》中的具體要求和體現，它是指拍賣法律關系當事人之間在設定權利義務和承擔民事責任等方面應當公平，雙方權利義務應當一致。81.簡述《拍賣法》的立法過程。答案：1994年3月，《拍賣法》起草工作領導小組正式成立，具體負責《拍賣法》(草案)的起草、修改和協調等工作。1994年11月，《拍賣法(草案)》正式形成，該草案共七章九十條。1995年12月，正式形成了《中華人民共和國拍賣法》(草案修改稿)1996年6月24日，全國人民代表大會法律委員會向全國人大常委會遞呈了“關于《拍賣法(草案)》審議結果報告"。1996年7月5日，正式公布了《中華人民共和國拍賣法》，自1997年1月1日施行。82.試述拍賣人的法律責任。答案：(1)《拍賣法》規定的責任。1未經許可從事拍賣業務的，由工商行政管理部門予以取締，沒收違法所得，并可以處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。2未按規定說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權向拍賣人要求賠償。3拍賣人及其工作人員違反《拍賣法》的規定，參與競買或者委托他人代為競買的，由市場監督管理部門對拍賣人給予警告，可以處拍賣傭金一倍以上五倍以下的罰款;情節嚴重的，吊銷營業執照。4)違反《拍賣法》的規定，在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利的，由市場監督管理部門沒收拍賣所得。5與競買人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣無效，應當依法承擔賠償責任。由市場監督管理部門對參與惡意串通的拍賣人處最高應價10%以上50%以下的罰款。6違反《拍賣法》有關收取傭金規定的，應當將超收部分返還委托人、買受人。物價管理部門可以對拍賣人處拍賣傭金一倍以上五倍以下的罰款。(2)《刑法》規定的責任。①以暴力、威脅手段，強迫他人參與或者退出拍賣，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。(2將代為保管的他人財物非法占為己有，數額較大，拒不退還的，處二年以下有期徒刑、拘役或者罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處二年以上五年以下有期徒刑，并處罰金。(3)《拍賣管理辦法》規定的責任。1拍賣人因拍賣法律禁止的標的，給買受人造成損失的，應當給予賠償;屬于委托人責任的，拍賣人有權向委托人追償。2違法出租、擅自轉讓拍賣經營權的，由省級商務主管部門責令其改正，并處三萬元以下罰款。3雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動的，由省級商務主管部門視情節輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元;沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。4對拍賣標的進行虛假宣傳，給買受人造成經濟損失的;或者采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動成本收取傭金，甚至不收取傭金(義拍除外)或給予委托人回扣等手段進行不正當競爭的，由有關行政機關依法進行處罰。5在拍賣前違規進行公告或展示的，由省級商務主管部門視情節輕重子以警告，責令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。6拍賣人未說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權要求拍賣企業給予賠償;屬于委托人責任的，拍賣企業有權向委托人追償。(4)《拍賣監督管理辦法》規定的責任。1拍賣人采用財物或者其他手段進行賄賂以爭攬業務、利用拍賣公告或者其他方法，對拍賣標的作引人誤解的虛假宣傳、捏造、散布虛假事實，損害其他拍賣人的商業信譽、以不正當手段侵犯他人的商業秘密的，由市場監管管理部門依照《中華人民共和國反不正當競爭法》的有關規定處罰。2拍賣人及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買、拍賣人在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利的，由市場監管督管理部門分別依照《拍賣法》規定處罰。(3拍賣人雇傭非拍賣師主持拍賣活動的，由市場監督管理部門予以警告，并可處10000元以下的罰款。4拍賣人與競買人之間私下約定成交價、拍賣人違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標的保留價、拍賣人有其他惡意串通行為的，由市場監督管理部門依照《拍賣法》的規定處罰。83.試論述公平拍賣原則的主要內容。答案：公平原則，是我國民法平等原則在《拍賣法》中的具體要求和體現，它是指拍賣法律關系當事人之間在設定權利義務和承擔民事責任等方面應當公平，雙方權利義務應當一致。(1)形式公平。公平原則首先要求在拍賣活動中要堅持形式公平。凡具備相應的民事行為能力，并符合競買資格的民事主體，均可平等地參加競買活動。(2)實質公平。對每一競買人的平等競買資格予以保護，不得將應予保守的商業秘密(如委托人的保留價或竟買人的資料)泄露出去，造成不公平的競爭環境;對所有競買人應“一視同仁”，不受竟買人地位或財勢等因素左右(3))結果公平。《拍賣法》在規范拍賣活動主體的權利、義務與責任的承擔上，要求處處體現公平原則，兼顧各方當事人的利益，禁止任何強行要求成交或妨礙、影響其他競買人自由競買的行為。拍賣人不能僅滿足于成交得到傭金的私利，拍賣成交價過低，賣方利益受損，或成交價過高，買方無利可圖，這些都不利于拍賣市場的良性發展。84.簡述拍賣標的的基本條件，答案：(1)來源合法性。(2)非禁止流通物(3)必須具有交換價值85.試論述《拍賣法》的立法目的。答案：(1)規范拍賣行為。《拍賣法》明確規定，拍賣人必須是依法成立的從事拍賣活動的企業法人;規定拍賣活動應當由拍賣師主持;拍賣前要發布拍賣公告、展示拍賣標的;拍賣師應當于拍賣前宣布拍賣規則和注意事項;拍賣標的無保留價的，拍賣師應當在拍賣前予以說明等。所有這些規定都使得拍賣活動有章可循，使拍賣行為有了統一的規范。(2)維護拍賣秩序。維護拍賣秩序，是指拍賣企業的建立、活動原則要符合社會主義市場體系的要求。《拍賣法》明確規定了企業從事拍賣業務前，必須由所在地省、自治區、直轄市人民政府負責管理拍賣業的部門審核許可，并規定了申請許可應當具備的條件。(3)保護拍賣各方當事人的合法權益。《拍賣法》在規范拍賣行為和維護拍賣秩序的同時還對參與拍賣活動的各方當事人的合法權益的保障機制作出了制度性安排。主要從保障拍賣人的合法權益、保障委托人的合法權益、保障競買人的合法權益、保障買受人的合法權益等四個方面進行制度性安排。86.簡述國外拍賣的發展階段答案：國外拍賣產業的發展進入產業的成熟期。(1)從市場需求來看，藝術品、花卉、二手車等主要領域的拍賣模式已廣泛為社會接受，市場容量趨于穩定;(2)從拍賣產業增長看，發達國家拍賣業的發展速度已趨于平緩(3)從市場結構來看，拍賣產業集中度已大大提高，出現了一定程度的壟斷87.產業生命周期:答案：產業生命周期是指產業從產生到衰亡具有階段性和共同規律性的企業行為的演變過程88.買受人：答案：在拍賣中，以競買人身份參加競價，并以最高應價購得拍賣標的的公民、法人或者其他組織。89.試述買受人的權利和義務。答案：買受人的權利:(1)取得拍賣標的權利。買受人作為買賣合同的買方，其應享有的最重要的一項權利就是取得所購標的的權利。(2)請求出具成交證明權利。對于需要依法辦理證照變更、產權過戶手續的標的，在拍賣成交后，買受人有權要求拍賣人為其出具拍賣成交證明。(3)約定傭金的權利。《拍賣法》規定，委托人、買受人可以與拍賣人約定傭金比例。(4)請求賠償的權利。作為拍賣合同的一方當事人，買受人有權就拍賣人的過錯給其造成的損失要求賠償。(5)要求返還超額傭金的權利。《拍賣法》規定，拍賣人違反關于傭金比例的規定收取傭金的，應當將超額部分返還給委托人、買受人。(6)裁定請求權和協助執行書請求權。在司法委托拍賣中，買受人有請求人民法院依法裁定和簽發協助執行書的權利。買受人的義務:(1)確認成交結果的義務。拍賣成交后，簽定成交確認書對拍賣人和買受人而言，既是雙方的一項重要的權利，也是一項不得推卸的義務。(2)簽署拍賣筆錄的義務。拍賣人進行拍賣時，應由其工作人員制作拍賣筆錄。拍賣成交后，在拍賣筆錄上簽名是買受人的一項法定義務。(3)支付成交價款的義務《拍賣法》規定買受人應當按照約定支付拍賣標的的價款。(4)支付拍賣傭金的義務。拍賣企業為委托人出賣物品及競買人競購拍賣標的提供一系列的服務，所以，委托人和買受人應當向拍賣人所付出的勞動支付一定的報酬。(5)受領拍賣標的和支付保管費用的義務。按照約定取得拍賣標的是買受人最重要的一項法律權利;同時，拍賣成交后，按照約定受領拍賣標的也是買受人應當履行的一項重要的法律義務。90.行業協會：答案：行業協會是由同一行業的企業法人、相關的事業法人和其他組織機構依法自愿組成、不以營利為目的的社會團體。91.試論述《拍賣法》的立法意義。答案：(1)在法律上確立了我國拍賣企業、拍賣活動、拍賣行業協會、拍賣師及相關監管部門的法律地位和職能，解決我國長期以來拍賣體制混亂、審批權限不明確的矛盾。《拍賣法》的實施，為拍賣機制在社會經濟中發揮積極作用擴大了影響、掃清了障礙、創造了良好環境。(2)將公物拍賣的標的范圍及執行機構以法律的形式固定了下來，為推動我國的廉政建設提供了法律依據和保障。(3)詳盡地規定了拍賣當事人的權利義務、拍賣的法定程序、違反拍賣法及相關法規的法律責任。同時，準確地反映了拍賣的客觀規律，體現了公開、公平、公正和誠實信用的原則，規范了拍賣行為，保證了拍賣活動各方當事人的合法權益。(4)明確規定了從事文物拍賣的必要條件，從而確認了文物拍賣的合法性，打破了我國多年來文物獨家經營的格局。92.試述拍賣行業監管的主要內容。答案：(1)拍賣市場準入監管。1營業執照的取得。所有企業在獲得市場主體地位前，必須取得市場監督管理部門核發的《營業執照》，這是第一層次的市場準入。商事制度改革后，拍賣市場準入實行“先照后證"制度。2拍賣經營許可的取得。企業在從事拍賣業務前必須取得省級商務部門核發的《拍賣經營批準證書》，這是拍賣行業第二層次的市場準入。3文物拍賣實行許可證制度。拍賣企業經營文物拍賣前，應當取得省級文物行政部門頒發的《文物拍賣許可證》，這是拍賣行業第三層次的市場準入。4特殊拍賣標的的市場準入·(2)拍賣活動的監管。《拍賣監督管理辦法》，市場監督管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規和本辦法對拍賣活動實施監督管理。《拍賣監督管理辦法》規定，禁止拍賣人開展下列行為:1采用財物或者其他手段進行賄賂以爭攬業務;2利用拍賣公告或者其他方法，對拍賣標的作引人誤解的虛假宣傳;3捏造、散布虛假事實，損害其他拍賣人的商業信譽;4以不正當手段侵犯他人的商業秘密;5拍賣人及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買;6在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利;7雇傭非拍賣師主持拍賣活動:8其他違反法律法規及規章的行為。根據《拍賣監督管理辦法》，禁止委托人下列行為:1在拍賣活動中參與自己委托標的的競買。2委托他人代為竟買自己委托的拍賣標的。根據《拍賣監督管理辦法》的規定，禁止下列惡意串通行為:1競買人之間相互約定一致壓低拍賣應價。2竟買人之間相互約定拍賣應價。3竟買人之間相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人。4競買人與拍賣人之間私下約定成交價。5拍賣人違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標的保留價。6其他惡意串通行為。93.簡述拍賣標的特殊屬性。答案：(1)絕對稀缺性和不可替代性(2)拍賣標的供給與需求的不確定性(3)拍賣標的價值的隨機性和成交的價格博弈性94.試述委托人的權利和義務。答案：委托人的權利：(1)委托拍賣的權利。委托拍賣權，是指委托人有選擇拍賣方式和拍賣人的權利。委托人的委托拍賣權來源于其是拍賣標的的所有權人或者處分權人。(2)確定保留價的權利。委托人有權確定拍賣標的的保留價并要求拍賣人保密。(3)約定傭金比例的權利。委托人有權利與拍賣人就傭金比例事先進行約定；若約定不成，委托人或拍賣人均有拒絕委托或受托拍賣的權利。傭金的約定是當事人意思自治的表現，約定傭金比例優先于法律規定的傭金收取比例。(4)請求拍賣成交價款的權利。拍賣成交后，獲得拍賣成交價款是委托人的基本權利。(5)監督拍賣活動的權利。委托人為了保證自己利益的實現，必然監督著拍賣人拍賣的整個過程，以避免拍賣人損害其利益。(6)撤回拍賣標的的權利。委托人在拍賣開始前可以撤回拍賣標的。《拍賣法》第29條規定，委托人在拍賣開始前可以撤回拍賣標的。委托人撤回拍賣標的的，應當向拍賣人支付約定的費用；未作約定的，應當向拍賣人支付為拍賣支出的合理費用。委托人的義務：(1)標的來源和瑕疵告知的義務。《拍賣法》第27條規定：委托人應當向拍賣人說明拍賣標的的來源和瑕疵。(2)交付拍賣標的的義務。按照約定由委托人移交拍賣標的的，拍賣成交后，委托人應當將拍賣標的移交給買受人。拍賣標的是不動產的，委托人應協助辦理拍賣標的的產權過戶手續。(3)禁止參與競買的義務。委托人不得參加自己所委托拍賣標的物的競買，也不得委托他人代自己參加本人委托拍賣標的物的競買。(4)支付拍賣傭金的義務。根據《拍賣法》的規定，向拍賣人支付拍賣傭金也是委托人的一項主要義務。95.簡述拍賣人四個方面的含義。答案：(1)拍賣人是依法設立的企業法人。(2)拍賣人是經許可從事拍賣活動的企業法人(3)拍賣人是接受他人委托進行買賣活動的中介性服務組織，(4)拍賣人的活動受專門的法律規范調整96.試述論述收益等價定理的含義及其基本假定。答案：(1)收益等價定理簡單的表述為：在符合獨立私有估價、競買人對稱并且風險中性等假設條件下，無論采用英國式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格密封拍賣和第二價格密封拍賣四種類型中的哪一種拍賣方式，期望拍賣價格是相同的，而且獲勝者的期望收益也是相同的。在理解收益等價定理時，一定要特別注意以下兩點：第一，收益等價定理只是指在一些合理的約束條件保證下，采取這四種拍賣形式最終的收益應該是相等的。即收益等價是以滿足一些約束條件為前提的。但是在現實拍賣中，這幾個約束條件很難被同