受控狀態(tài)：山東省---有限公司風險點辨認作業(yè)指導書版本：A/0編制人：--審核人：--審批人：--山東省--有限公司二0一八年五月五日1.合用范圍本指導書合用于我公司各部門、崗位的風險辨認。2.編制依據《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重防止機制的告知》（魯政辦字〔2023〕36號）《工貿公司安全風險分級管控體系建設實行指南》《關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推動企業(yè)安全風險管控工作的告知》（魯安發(fā)〔2023〕16號）3.總體規(guī)定、目的與原則明確開展該項工作的嚴厲性和總體規(guī)定，以及開展該項工作要實現的最終目的和應堅持的原則，保證該項工作開展的長期性、有效性、全員參與、全面辨識、不留死角。4.職責分工安環(huán)部負責風險辨認的牽頭、督導及考核，各責任部門及相關參與部門應履行風險點辨認。并將職責分工規(guī)定納入安全生產責任制進行考核。保證實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險辨認。5.術語和定義5.1風險某一特定危險情況發(fā)生的也許性和后果的組合。風險有兩個重要特性，即也許性和嚴重性。也許性，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將導致的人員傷害和經濟損失的大小和限度。5.2危險源也許導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險源的構成：--根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：涉及物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。5.3風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。5.4風險辨識風險辨識是辨認組織整個范圍內所有存在的風險并擬定其特性的過程。危險源辨識是辨認危險源的存在并擬定其特性的過程。5.5風險信息是指涉及危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及隨著風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。6.風險點辨認程序和方法6.1風險點辨認范圍的劃分規(guī)定已車間、部門為單位，范圍內地設備、設備、作業(yè)活動或者作業(yè)環(huán)節(jié)等劃分，保證風險點辨認全覆蓋。6.2風險點辨認程序和方法一方面收集資料，明確辨識的對象和范圍，收集國內外的法規(guī)和標準，了解設備、設施和工藝生產的情況。再次，根據評價對象的選用合適的辨識方法。擬定以安全檢查表法（SCL）對生產現場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行辨認；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)環(huán)節(jié)分解逐個對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行辨認。由崗位員工進行辨認，匯總到班組長，班組長匯總到車間，車間匯總到安環(huán)部，通過審核形成風險辨識記錄。6.3辨識范圍（1）規(guī)劃、設計和建設、投產、運營等階段；（2）常規(guī)和異常活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場合的人員的活動；（5）原材料、產品的運送和使用過程；（6）作業(yè)場合的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，涉及違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災害等。6.4辨識內容在進行危害辨認時，應依據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充足考慮危害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；導致沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的因素；導致中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的因素等。6.5危害因素導致的事故類別及后果危害因素導致的事故類別，涉及物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，涉及人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。7.作業(yè)活動的劃分可以按生產流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務、生產階段／服務階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分。如：（1）平常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。（2）異常情況解決：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的解決，設備故障解決。（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。（4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線啟動等其他作業(yè)。（5）管理活動：變更管理、現場監(jiān)督檢查、應急演練等。可以按下述問題例舉提醒清單提問：1）身體某一部位是否也許卡在物體之間？2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？3）從業(yè)人員是否也許接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否也許暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5）噪聲或震動是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險？9）天氣狀況是否對也許對安全存在影響？10）現場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質？可以從能量和物質的角度進行提醒。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可導致物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可導致灼燙、火災；電能可導致觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。8.風險點分類標準A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設備、工具、廠房等設計不良——強度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應力集中；——外型缺陷、外露運動件；——缺少必要的連接裝置；——構成的材料不合適；——其他。防護不良——沒有安全防護裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充足；——缺少個體防護裝置或個體防護裝置不良；——沒有指定使用或嚴禁使用某用品、用品；——其他。維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未解決；——平時維護不善；——其他。A.1.2 物料物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運動物。化學性——易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質）；——自燃性物質；——有毒物質（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質）；——腐蝕性物質（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質）；——其他化學性危險因素。生物性——致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動物；——致害植物；——其他生物性危險源因素。A.1.3 有害噪聲的產生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4 有害振動的產生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產生——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2 人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；——使用有毛病的機械、工具、用品等；——選擇機械、裝置、工具、用品等有誤；——離開運轉著的機械、裝置等；——機械運轉超速；——送料或加料過快；——機動車超速；——機動車違章駕駛；——其他。A.2.2 不采用安全措施——不防止意外風險；——不防止機械裝置忽然開動；——沒有信號就開車；——沒有信號就移動或放開物體；——其他。A.2.3 對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節(jié)——對運轉中的機械裝置等；——對帶電設備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其他。A.2.4 使安全防護裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調整錯誤；——去掉其他防護物。A.2.5 制造危險狀態(tài)——貨品過載；——組裝中混有危險物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時使用不安全設施；——其他。A.2.6 使用保護用品的缺陷——不使用保護用品；——不穿安全服裝；——保護用品、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置——使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運送設備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8 接近危險場合——接近或接觸運轉中的機械、裝置；——接觸吊貨、接近貨品下面；——進入危險有害場合；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場合；——其他。A.2.9 某些不安全行為——用手代替工具；——沒有擬定安全就進行下一個動作；——從中間、底下抽取貨品；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作劇；——其他。A.2.10 誤動作——貨品拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。A.2.11 其他不安全行動A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場合——沒有保證通路；——工作場合間隔局限性；——機械、裝置、用品、平常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不妥；——物體堆積方式不妥；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷（沒有或不妥）；——標志缺陷（沒有或不妥）。A.3.2 環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不妥；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產保障安全生產條件不具有；沒有安全管理機構或人員；安全生產投入局限性；違反法規(guī)、標準。A.4.2 危險評價與控制未充足辨認生產活動中的隱患（涉及與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患）；未對的評價生產活動中的危險（涉及與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險）；對重要危險的控制措施不妥。A.4.3 作用與職責職責劃分不清；職責分派相矛盾；授權不清或不妥；報告關系不明確或不對的。A.4.4 培訓與指導沒有提供必要的培訓（涉及針對變化的培訓）；培訓計劃設計有缺陷；培訓目的或目的不明確；培訓方法有缺陷（涉及培訓設備）；知識更新和再培訓不夠；缺少技術指導。A.4.5 人員管理與工作安排人員選擇不妥——無相應資質，技術水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。安全行為受責備，不安全行為被獎勵；沒有提供適當的勞動防護用品或設施；工作安排不合理——沒有安排或缺少合適人選；——人力局限性；——生產任務過重，勞動時間過長。未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。A.4.6 安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程沒有安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混亂模糊，復蓋不全，不實際等）；安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程不貫徹。A.4.7 設備和工具選擇不妥，或關于設備的標準不適當；未驗收或驗收不妥；保養(yǎng)不妥（保養(yǎng)計劃、潤滑、調節(jié)、裝配、清洗等不妥）；維修不妥（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不妥）；過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不妥、使用者未經訓練、錯誤使用等導致）；判廢不妥或廢舊解決和再次運用不妥；無設備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）運送方式或運送線路不妥；保管、儲存的缺陷（涉及存放超期）；包裝的缺陷；未能對的辨認危險物品；使用不妥，或廢棄物料處置不妥；缺少關于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不妥。A.4.9 設計工藝、技術設計不妥——所采用的標準、規(guī)范或設計思緒不妥；——設計輸入不妥（不對的，陳舊，不可用）；——設計輸出不妥（不對的，不明確，不一致）；——無獨立的設計評估。設備設計不妥，未考慮安全衛(wèi)生問題；作業(yè)場合設計不妥（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數等）；設計不符合人機工效學規(guī)定。A.4.10 應急準備與響應未制訂必要的應急響應程序或預案；未進行必要的應急培訓和演習；應急設施或物資局限性；應急預案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關方管理對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；對承包商的管理——雇用了未經審核批準的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。對供應商的管理——收貨項目與訂購項目不符；（給供應商的產品標準不對的，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等導致）——對產品運送、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產品未嚴格履行驗罷手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機制安全檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷；安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數據填寫、保存等