ICS03.140CCSA00國家市場監督管理總局國家標準化管理委員會IGB/T40106—2021本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由全國知識管理標準化技術委員會(SAC/TC554)提出并歸口。本文件起草單位：中國社會科學評價研究院。GB/T40106—2021智庫的健康發展離不開智庫評價的引導。本文件的制定有利于引導當前中國智庫的評價工作走上科學化、標準化的道路，推出具有公信力、建設性的評價結果，科學引導中國特色新型智庫的建設與發本文件在結合國內外智庫評價指標體系研究和應用的最新進展基礎上，構建定性和定量的評價指標體系，運用第三方的主觀評價與客觀評價相結合的方法，旨在創建一套具有科學性、權威性、指導性、針對性、工具性及可操作性，兼顧整體的通用性與差異性的智庫評價指標體系。GB/T40106—2021人文社會科學智庫評價指標體系本文件沒有規范性引用文件。3.1.1對公共政策的制定產生影響的咨詢機構。3.1.23.1.33.1.43.1.53.1.6和國際社會等產生作用的能力。12GB/T40106—20213.2縮略語下列縮略語適用于本文件。AMI吸引力、管理力、影響力(Attractivepower-Managementpower-Impactpower)4評價原則4.1公開性評價主體應保障評價客體和社會公眾的知情權。4.2客觀性評價主體應以評價標準為依據和準繩，基于評價客體的基本特征，實事求是地進行評價。4.3公正性評價主體在評價過程中應平等地對待評價客體。4.4科學性評價的方法、指標和程序應客觀合理，評價結果應具有可驗證性，評價過程和結果應具有可重復性。評價活動應具有獨立性，即評價主體不受相關行政主管部門干預，且與各種利益相關方無私相授受行為，完成對評價客體的學術水平、聲譽、影響力評價。在構建評價指標體系以及開展評價工作的過程5指標體系從吸引力、管理力和影響力三個層次對評價客體進行評價，人文社會科學智庫評價AMI模型如圖1所示。3聲譽吸引力聲譽吸引力人才吸引力資金吸引力環境吸引力AM智庫評價管理力政策影響力學術影響力社會影響力國際影響力組織架構管理系統組織文化價值觀研究能力圖1人文社會科學智庫評價AMI模型5.2評價指標5.2.1吸引力智庫的聲譽吸引力主要從同行評議、用戶吸引力以及歷史美譽三個方面加以評價，其中：a)同行評議為定性評價，由管理部門、第三方評價機構、學術共同體和相關領域專家等評價主體針對評價客體在決策聲譽和學術聲譽兩方面的綜合表現分別做出評價。b)用戶吸引力為定性評價，由評價客體的用戶針對評價客體在決策聲譽和學術聲譽兩方面的綜合表現分別做出評價。c)歷史美譽以成立時間為量化指標，依據評價客體存續時長進行評價。a)人員規模評價客體工作人員的總數，包括專職管理人員、專職專業技術人員(含博士后研究人員)、兼職專業技術人員的總人數。b)領軍人物包括榮獲國家級榮譽的，或中央直接掌握聯系的高級專家等的專職、兼職專業技術人員。4GB/T40106—2021c)人才培養從研究生學位授予資格、博士后流動站或博士后科研工作站、國內進修、國際進修、地方政府部門掛職等五個方面的情況加以評價。d)待遇從專業技術人員待遇和管理人員待遇兩個方面分別加以評價，統計人員的年平均收入。收入包括工資收入和課題、項目收入。資金吸引力主要從資金來源和資金值兩個方面加以評價，其中：a)資金來源資金來源的多元化，通過統計評價客體資金來源的種類進行評價。b)資金值資金值的充裕度，以評價客體投入的研發經費占比，即人均年研發經費進行評價。環境吸引力用情況等進行評價。b)館藏文獻評價客體館藏文獻種類的豐富度和積累程度。c)辦公條件評價客體有獨立的辦公場所。d)人員支撐主要考察評價客體科研輔助人員的崗位職責和配比。崗位職責包括科研輔助人員組織架構層面的管理力主要從規章制度和組織規范兩個方面加以評價，其中：實效性。b)組織規范對評價客體的機構獨立性和部門完整性進行評價。機構獨立性是指有獨立運行置完整。管理系統層面的管理力主要從規范化管理和信息化管理兩個方面加以評價，其中：a)規范化管理對評價客體的保密管理、流程管理和客戶關系管理情況進行評價。保密管理包括制定保密規章制度，并設置專門的保密人員、保密設施等；流程管理包括制定標準化的項目、資金等相關管理制度；客戶關系管理包括設置人員專門負責維護與黨政機關、學術機構、媒體、b)信息化管理評價客體運用功能完備的電子化辦公系統和信息采集分析系統整合、管理機構的各項業務。GB/T40106—2021人員層面的管理力主要從素質、結構和產出能力三個方面加以評價，其中：a)人員素質分別對管理人員和專業技術人員的學歷進行評價。b)人員結構從人員的梯隊化、多元化和國際化三個角度進行評價。梯隊化主要考察專業技術人員的年齡層級和職稱層級；多元化主要考察工作人員的專業領域、工作經歷和政治背景；國際化是計算工作人員中留學歸國人員和外籍人員占比。c)產出能力從學術產出和政策產出兩個方面進行評價，分別計算智庫全年人均成果產出量。組織文化層面的管理力主要從評價客體的文化理念角度進行評價。價值觀層面的管理力主要指導向管理能力，由評價主體就評價客體的價值觀和使命是否明確清晰、是否得到內部人員的普遍認可進行主觀評價。研究能力層面的管理力是由評價主體主要從評價客體的研究方法、創新能力和基礎研究能力三個a)研究方法從方法的專業性、科學性和前沿性三個角度進行測度；b)創新能力從理論創新能力和實踐創新能力兩個方面進行測度；c)基礎研究能力從智庫研究的長期投入和前瞻性兩個角度進行測度。a)咨政方式基于評價客體在一定時間范疇內承接的黨政部門委托研究項目的級別與數量，提交的咨政報告的級別與數量，提供政策咨詢的級別與總人次，參與政策制定的級別與總人次，咨政類定期出版物的種類與數量，以及獲得批示的級別、內容及數量進行評價；b)成果轉化從評價客體的研究成果在政策制定中得到的實際采納和應用，以及成果對產業的貢獻兩個方面進行評價，在量化評價的同時應基于評價客體的舉證加以主觀評價；c)咨政渠道分為國家級渠道、省部級渠道和其他三個級別，主要考察渠道的級別及數量；d)與決策部門的關系通過曾在黨政部門任職的工作人員數量、離開智庫到黨政機關任職的工作人員數量，以及對外提供干部培訓的總人次加以評價。學術影響力主要從學術成果和學術活動兩個方面加以評價，其中：的發表數量、質量等進行評價；56GB/T40106—2021b)學術活動通過統計評價客體全年單獨或聯合舉辦國內學術會議的次數，以及在省部級及以上級別的學術會議上發表演講的總人次加以評價。其中：a)傳統媒體通過專業技術人員在覆蓋全國的廣播、電視、報紙上發表政策性觀點的總次數以及獲得報道的總次數加以評價。b)新媒體通過專業技術人員在新媒體上發表政策性觀點的總次數以及獲得報道的總次數加以評價。c)社會責任從開展社會公益項目的數量、政策宣講活動、社會宣講或培訓三個方面加以評價。政策宣講活動主要考察智庫全年舉辦面向公眾的政策宣講活動的數量，以及專業技術人員全年在省部級及以上黨政部門主辦的面向公眾的政策宣講活動中發表演講的總人次；社會宣講或培訓主要考察智庫全年舉辦相關活動的總次數。d)國內網絡通過評價客體國內分支機構數量及與國內其他機構合建研究機構的數量進行評價。e)官方網站從評價客體的官方網站內容、更新頻率、年點擊量三個方面進行評價。f)信息公開從成果的開放獲取程度和信息推送服務水平兩個方面加以評價。a)支持外交工作對評價客體服務國家重大外事活動的級別和相應次數進行評價。b)國際會議從評價客體獨立舉辦的國際會議的總次數、與國外機構/國際機構聯合舉辦國際會議的總次數、全年專業技術人員在國際會議上發表演講的總人次、全年受邀出席國際會議的總人次四個方面加以評價。c)國際合作分別從國際合作成果、國際合作項目、國際合作機構三個方面加以評價。國際合作成果是指與國外機構或個人合作發布成果的數量；國際合作項目是對全年與國外/國際機構合作開展聯合研究項目的數量，和三年以上合作項目的數量分別進行評價；國際合作機構是從簽量兩個方面進行評價。d)國際人才流動分別對評價客體的人員到國際/地區組織或國外研究機構任職、外籍人員到評價客體任職的情況，以及人員交流情況進行評價。任職情況包括任職人員的單位級別、機構數量、人員情況；人員交流包括派往國外進行交流訪問或參加研討會的總人次和接待國外/國際機構及專業技術人員的來訪總人次。e)國外媒體對專業技術人員在國外廣播、電視、報紙和網絡發表政策性觀點的總次數，以及機f)國際網絡從國外分支機構和外籍專業技術人員兩個方面加以評價。國外分支機構包括在其7GB/T40106—2021g)外語應用對專業技術人員公開發布研究報告、發表學術論文，出版外文期刊，發布外文專題報告，以及外語網站四個方面使用的語種總數進行評價。6評價程序6.1評價準備確定一個評價主體實施評價活動。評價主體負責實施評價活動，可以是獨立的第三方評價機構，或評價客體的上級主管機構等關聯機構，也可以是評價客體為完善自身建設而開展自我評價。確定作為評價客體的智庫。6.1.3確定評價目的定智庫相關規劃等。基于評價目的，針對評價客體從本文件中選取適用的評價指標項，并確定各項指標的權重和賦分。評價實施步驟應在一定范圍內公開。6.2評價實施根據評價指標采集評價客體的相關數據，并對其進行存儲。對數據的準確性進行核定，對問題數據進行二次采集。根據評價方法和評價指標進行數據分析。8GB/T40106—20216.3評價結果價結果發布的影響和實效等進行跟蹤反饋。28]./xinwen/