?期貨從業資格之期貨法律法規練習題(二)及答案

單選題（共60題）1、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C2、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監管報表。A.1B.2C.3D.6【答案】D3、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】B4、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.中國證監會B.中國證監會和財政部C.期貨交易所D.財政部【答案】D5、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應該對客戶進行互聯網交易風險的特別提示C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務【答案】D6、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B7、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》的施行時間為（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D8、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業會計準則的規定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B9、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.3B.5C.1D.2【答案】C10、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結束之日起（）日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A.2／3；5B.1／3；5C.2／3；10D.1／2；10【答案】C11、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C12、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C13、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C14、首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會的規定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。A.遵紀守法B.恪守誠信C.嚴于律己D.嚴守秘密【答案】B15、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司下列風險監管指標中低于規定標準的是A.凈資本B.凈資本／風險資本準備C.凈資本／凈資產D.負債／凈資產【答案】B16、期貨公司強行平倉數額應當（）客戶需追加的保證金數額。A.大于B.基本等于C.小于D.無關系【答案】B17、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C18、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B19、（2021年真題）被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D20、因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明是()的除外。A.緊急避險B.他人責任C.不可抗力D.意外【答案】C21、證券公司從事介紹業務，應當接受（）的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.期貨業協會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A22、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A23、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D24、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A25、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C26、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經理指定的副總經理B.第一副總經理C.總經理指定的人員D.理事長【答案】A27、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A28、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C29、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部分，對期貨投資咨詢業務實行統一管理C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A30、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C31、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。A.資信和業務開展情況B.收入規模C.人員情況D.盈利情況【答案】A32、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C33、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C34、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D35、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨公司承擔主要責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.期貨公司不承擔責任【答案】A36、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。A.謹慎B.穩健C.回避D.誠實【答案】C37、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經理B.董事長C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C38、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，下列不屬于專業投資者的是()。A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經有關金融監管部門批準設立的財務公司【答案】A39、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C40、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D41、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A42、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A43、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調整為3%B.把最大漲跌幅度調整為5%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A44、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C45、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準B.該轉讓行為不需要報監管機構批準C.該轉讓行為應當報中國證監會批準D.該轉讓行為應當向監管機構報告【答案】B46、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B.自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D47、擅自設立證券交易所，情節嚴重的，應受到的刑罰為（）。A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金C.拘役D.三年以下有期徒刑【答案】B48、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.2B.3C.6D.12【答案】C49、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.5【答案】C50、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某，不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.營業部住所地中級人民法院C.期貨交易所所在地高級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】B51、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業協會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監會【答案】A52、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B53、會員在期貨交易中違約并出現保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】D54、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監會提名，監事會通過B.中國證監會提名，股東大會通過C.中國期貨業協會提名，監事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A55、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。A.中國證監會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】C56、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C57、中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】A58、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D59、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設文件D.電子文檔【答案】D60、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.該經營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經營機構共同承擔【答案】B多選題（共45題）1、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有（）行為。A.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監會禁止的其他行為D.為非結算會員提供結算服務【答案】ABC2、期貨公司應當按照中國證監會的規定對其營業部實行()。A.統一財務管理B.統一會計核算C.統一風險管理D.統一結算【答案】ABCD3、在國際期貨市場，持倉限額及大戶報告制度的實施呈現如下特點()。A.交易所可以根據不同期貨品種及合約的具體情況和市場風險狀況制定和調整持倉限額和持倉報告標準B.通常來說，一般月份合約的持倉限額及持倉標準高，臨近交割時，持倉限額及持倉報告標準低C.持倉限額通常只針對一般投機頭寸，套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸可以向期貨交易所申請豁免D.套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸不可以向期貨交易所申請豁免【答案】ABC4、期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度，建立執業規范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況。A.經濟實力B.專業知識C.投資經歷D.風險偏好【答案】ABCD5、會員制期貨交易所理事會行使下列（）職權。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定C.審議理事長提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過【答案】ABD6、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下()因素確定當事人的民事責任。A.各方當事人是否有過錯B.各方當事人過錯的性質與大小C.過錯和損失之間的因果關系D.過錯方是否采取了補救措施【答案】ABC7、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是()。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風險’【答案】AB8、下列（）行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。A.愛農公司是一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B.李某利用內幕人員的信息優勢，在一個交易日內連續買賣合約，數額巨大C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的【答案】ABC9、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為包括（）。A.收付、存取或者劃轉期貨保證金B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產D.代理客戶從事期貨交易【答案】BC10、中國證監會及其派出機構可以根據監管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經紀機構提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）A.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；B.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；C.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息等；D.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息、資金來源等；【答案】ABCD11、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行的職責包括（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則B.發布市場信息C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務D.查處違規行為【答案】ABCD12、下列人員中可以成為本期貨公司資產管理業務客戶的是（）。A.公司副總經理的配偶陳某B.公司董事張某C.公司股東劉某D.公司董事長的母親錢某【答案】CD13、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國公司法》設立B.依照《期貨交易管理條例》設立C.經營期貨經紀業務D.經營期貨自營業務【答案】ABC14、期貨從業人員違反有關法律、法規、規章或者《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，下列人員或機構可以向中國期貨業協會舉報的是（）。A.其他期貨從業人員B.其他期貨經營機構C.聘用期貨從業人員的期貨經營機構D.投資者E【答案】ABCD15、期貨經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標B.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級C.中國證監會規定的其他匹配要求D.協會和經營機構規定的其他匹配要求【答案】ABCD16、下列關于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（）。A.理事長及副理事長由中國期貨業協會提名，理事會選舉產生B.理事長的職權包括組織協調專門委員會的工作C.理事長在經中國證監會批準后，可兼任總經理D.理事長因故臨時不能履行其職權時，可指定副理事長或理事代其履行職權【答案】BD17、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，（）應當至少保存20年。A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B.交易結算記錄C.錯單記錄D.客戶投訴檔案E【答案】ABCD18、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）。A.以個人名義收取服務報酬B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險C.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息【答案】ABCD19、下列主體中，應當依法提取風險準備金的有（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】BCD20、《期貨公司監督管理辦法》的制定目的是（）。A.規范期貨公司的經營活動B.加強對期貨公司的監督管理C.推進期貨市場建設D.保護客戶的合法權益【答案】ABCD21、期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求（）。A.揭示期貨市場風險B.揭示期貨交易所規則C.明確告知客戶共同承擔交易風險D.明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險【答案】AD22、期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監會認可，自律協會組織舉辦的后續職業培訓。A.獨立董事B.董事長C.首席風險官D.總經理【答案】ABCD23、期貨公司應當在營業場所（）。A.公示業務流程B.提供從業人員資格證明等資料C.公示財務狀況D.公示手續費標準【答案】AB24、（）應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。A.中國證監會B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機構D.期貨交易所和期貨公司【答案】CD25、客戶王某收到期貨公司加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券有（）。A.經期貨交易所認定的標準倉單B.企業債券C.可流通的國債D.可轉換公司債券【答案】AC26、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，從事期貨經營業務的人員有（）。A.期貨公司的管理人員B.期貨公司的專業人員C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員【答案】ABCD27、中國期貨業協會應當按照（）原則，嚴格落實投資者適當性制度。A.統一領導B.各司其職C.各負其責D.加強協作【答案】ABCD28、下列關于期貨公司董事會的表述中，正確的有()。A.期貨公司可以設立獨立董事B.董事會每年應當至少召開兩次會議C.獨資期貨公司可以不設董事會D.期貨公司應當設立董事會【答案】ABD29、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當符合以下條件（）A.法人治理結構良好，內部控制、合規管理、風險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業場所、安全防范設施、信息技術系統【答案】ACD30、期貨公司發生下列（）事項，應當在中國證監會指定的媒體上公告。A.解散B.破產C.被撤銷期貨業務許可D.營業部盈利增加【答案】ABC31、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發現期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。日后期貨公司由于保證金安全等風險指標的問題出現，則說法正確的是（）。A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監事會報告B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告C.王某由于履行報告義務的，所以不需承擔責任D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某?！敬鸢浮緼B32、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監會批準和報告。A.制定或者修改章程、交易規則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.上市、修改或者終止合約D.制定或者修改交易規則的實施細則【答案】ABCD33、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。A.應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表資料B.應確保財務記錄和檔案完整、真實C.繳納的保障基金在其營業成本中列支D.在保障基金總額達到8億元后，可向中國證監會、財政部申請暫停繳納保障基金【答案】ABCD34、在國際期貨市場，持倉限額及大戶報告制度的實施呈現如下特點()。A.交易所可以根據不同期貨品種及合約的具體情況和市場風險狀況制定和調整持倉限額和持倉報告標準B.通常來說，一般月份合約的持倉限額及持倉標準高，臨近交割時，持倉限額及持倉報告標準低C.持倉限額通常只針對一般投機頭寸，套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸可以向期貨交易所申請豁免D.套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸不可以向期貨交易所申請豁免【答案】ABC35、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.中國證監會規定的其他材料【答案】ABCD36、全面結算會員期貨公司可以