?期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫及答案下載

單選題（共60題）1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B2、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續(xù)費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D4、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B5、中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A6、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C7、期貨公司應當按()繳納保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B8、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院商務主管部門【答案】A9、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D10、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.50萬元B.20萬元C.100萬元D.10萬元【答案】A11、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C13、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A14、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D15、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。A.5日B.7日C.10日D.15日【答案】C16、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B17、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C18、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權D.乙公司與甲公司共同持有相應股權【答案】C19、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A.3B.5C.7D.10【答案】D20、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.80％B.100％C.120％D.150％【答案】B21、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀律處分D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】A22、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C23、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）。A.咨詢服務收費標準B.業(yè)務資格C.從業(yè)人員資格D.服務內容和投訴方式【答案】A24、期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B25、期貨公司新增持有（）以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】D26、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D27、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A28、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C30、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A31、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A32、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會團體法人D.從事期貨經營的機構【答案】C33、首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關問題進行核查。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B34、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D35、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】A36、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經（）批準。A.交易所會員大會B.交易所理事會C.國務院D.中國證監(jiān)會【答案】D37、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B38、總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。A.董事長B.理事長C.監(jiān)事D.總經理或者相關負責人【答案】C39、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A40、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A41、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。A.3B.5C.7D.10【答案】B42、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C43、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，應當()。A.由期貨公司承擔主要賠償責任B.由非受托人承擔主要賠償責任C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任【答案】C44、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經評估.鑒定，該染料生產工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。A.丙的行為構成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪C.丙的行為構成侵犯商業(yè)秘密罪D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪【答案】D45、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應當符合規(guī)定條件，并經營業(yè)部所在地()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.中國人民銀行【答案】C46、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A.1B.2C.3D.5【答案】B47、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結算B.當日可負債結算C.當日收盤價為結算價D.累計結算【答案】A48、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發(fā)生財務虧損【答案】D49、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.10B.20C.30D.40【答案】C50、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.管理員【答案】B51、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A52、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B53、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國務院D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C54、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司股東會每月應當至少召開一次會議B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A55、下列行為中，可以構成非法經營罪的是（）。A.未經國家有關主管部門批準，非法經營證券.期貨或者保險業(yè)務的B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經紀公司的C.對所經營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的【答案】A56、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應()。A.撤銷其從業(yè)資格B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請【答案】D57、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會C.經中國證監(jiān)會批準D.經住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】A58、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D59、期貨公司可以提前終止資產管理委托的情況有（）。A.委托資產虧損達到起始委托資產的一定比例時B.期貨公司變更投資經理C.委托資產發(fā)生權屬變更D.期貨公司更換了從業(yè)人員【答案】C60、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A.基層或中級B.中級C.高級D.基層【答案】B多選題（共45題）1、期貨公司非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.全面結算會員期貨公司【答案】AD2、期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監(jiān)會認可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓。A.獨立董事B.董事長C.首席風險官D.總經理【答案】ABCD3、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產D.期貨結算賬戶【答案】BCD4、期貨交易所因（）而解散。A.法定代表人變更B.會員大會或者股東大會決定解散C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D.中國證監(jiān)會決定關閉【答案】BCD5、下列關于募集資產管理計劃的說法中正確的是（）A.資產管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃C.證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資產，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求D.任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數(shù)限制【答案】BCD6、期貨公司應當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.性質B.涉及金額C.進展情況D.形成原因【答案】ABCD7、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】ABC8、取得經理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負責人【答案】ACD9、客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，下列表述錯誤的有()。A.應當3個自然日內提出B.應在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內提出C.應在期貨經紀合同約定的時間內提出D.應在6個月以內向期貨公司提出【答案】AD10、為適應期貨市場對外開放需要，加強和完善對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)（）有關規(guī)定，制定《外商投資期貨公司管理辦法》。A.《期貨交易管理條例》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國證券法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】AB11、下列應遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務E【答案】ABC12、按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會員單位在辦理開戶時，必須向投資者做的工作有（）。A.測試投資者的股指期貨基礎知識B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務情況C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產品特征D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估E【答案】ACD13、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，應提交的申請材料包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.期貨從業(yè)人員資格證書【答案】ABCD14、期貨公司首席風險官制定的宗旨是（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營D.維護期貨投資者合法權益【答案】ABCD15、期貨從業(yè)人員必須（）。A.遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則C.不得從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為【答案】ABCD16、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準有（）。A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內容【答案】ABCD17、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，應當報（）備案。A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB18、某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有（）。A.王某不能同時兼任董事長、總經理B.應立即書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告C.應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某D.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格【答案】AD19、下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務必須分離C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】ACD20、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.變更住所或者營業(yè)場所D.修改或者終止合約【答案】AB21、期貨公司的首席風險官的職責包括（）。A.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)管、檢査B.對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督檢査C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應當立即向公司監(jiān)事會報告E【答案】ABC22、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關信息【答案】ABC23、客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括()。A.互聯(lián)網方式B.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式C.電話方式D.書面方式【答案】ABCD24、申請設立外資持有股權的期貨公司，應當（）。A.向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書B.向外匯管理部門申請辦理外匯登記C.向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理有關資金結購匯手續(xù)D.向外匯管理部門開立資本金賬戶【答案】ABD25、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，錯誤的是（）。A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易B.接受客戶委托的初始資產低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】ABCD26、證券公司介紹公司（）開立期貨賬戶的，應當將被介紹人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.一般客戶B.非控股股東C.實際控制人D.控股股東【答案】CD27、首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出（）的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。A.公正B.獨立C.審慎D.及時【答案】BCD28、由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設備嚴重受損，已經無法繼續(xù)營業(yè)，不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準備申請停業(yè)，應該（）。A.妥善處理客戶資產B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶【答案】ABD29、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經理王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職，針對此案例，下列說法中正確的是（）。A.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格B.王某擔任董事長應具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位C.王某不能同時兼任董事長、總經理D.應召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC30、甲于2008年5月開始擔任期貨公司的首席風險官。同年9月，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經營中存在風險隱患，于是依法對其進行質詢和調查，發(fā)現(xiàn)公司占用了部分客戶保證金，于是甲只悄悄向公司董事會報告了此事。但期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調查，甲盛怒之下立即辭職，經公司同意后離開公司。A.發(fā)現(xiàn)公司在經營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調查B.只悄悄向公司董事會報告公司占用了部分客戶保證金C.立即辭職，離開公司D.不應對公司經營問題進行質詢和調查【答案】BCD31、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD32、取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，（）應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢B.未通過資格年檢C.連續(xù)3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的D.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的【答案】ABD33、甲是某期貨公司的總經理，下列選項中屬于他的職責的是（）。A.認真執(zhí)行董事會決議B.有效執(zhí)行公司制度C.防范和化解經營風險D.確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整【答案】ABCD34、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）A.期貨公司除董事長.監(jiān)事會主席.獨立董事以外的董事.監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內，董事長.監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事.監(jiān)事D.在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人【答案】ABCD35、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）A.延遲開市B.扣劃資金C.提前閉市D.暫停交易【答案】ACD36、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金B(yǎng).期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分C.期貨公司在期貨交易所的交易席位D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費【答案】BCD37、關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述正確的是（）。A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事【答案】ABCD38、期貨交易所的()應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要