第一章現代物流概論1.物流中的“物”指一切可以進行物理性位置移動的物質資料，包括物資、物料、貨物、商品、物品。2.物流――物品從供應地向接收地的實體流動過程。根據實際需要，將運輸、儲存、裝卸、搬運、包裝、流通加工、配送、信息處理等基本功能實施有機結合。3.物流八最原則：最適合的運輸工具，最便利的聯合運輸，最短的運輸距離，最合理的包裝，最少的倉儲，最短的時間，最快的信息，最佳的服務。4.物流的作用：提高效率；減少浪費；系統優化；降低成本。5.合理化階段，歐洲的制造業已采用準時生產模式（JIT），產品跟蹤采用條形碼掃描。歐洲第三方物流開始興起。6.信息技術特別是網絡技術的發展，也為物流發展提供了強有力的支撐，使物流向信息化、網絡化、智能化方向發展。7.運輸提供兩大主要功能：產品轉移、產品儲存。8.運輸方式可分為鐵路運輸、公路運輸、水運、航空運輸和管道運輸五種。9.管道運輸的優點是：①運輸量大；②運輸工程量小，占地少；③能耗小；④安全可靠，無污染，成本低；⑤不受氣候影響；⑥管道可以走捷徑；⑦可以實現封閉運輸，損耗少。10.兩個基本經濟利益：①風險最小化；②通過對基本產品使用各種標簽和包裝配置，可以降低貨存水平。11.儲存合理化的標志：①質量標志；②數量標志；③時間標志；④結構標志；⑤分布標志；⑥費用標志。12.儲存合理化的實施要點：①進行儲存物的ABC分析；②在ABC分析基礎上實施重點管理；③集中庫存。④加速總的周轉，提高單位產出；⑤采用有效的“先進先出”方式；⑥提高儲存密度，提高倉容利用率；⑦采用有效的儲存定位系統；⑧采用集裝箱、集裝袋、托盤等儲運裝備一體化的方式。13.叉上叉下方式，屬水平裝卸方式。14.滾上滾下方式，主要指港口裝卸的一種水平裝卸方式。15.移上移下方式，靠水平移動從一個車輛上推移到另一車輛上，稱移上移下方式。16.按裝卸搬運的作業特點分類，可分為連續裝卸與間歇性裝卸兩類――連續裝卸主要是同種大批量散裝或小件雜貨通過連續輸送機械，連續不斷地進行作業，中間無停頓，貨間無間隔。在裝卸量較大、裝卸對象固定、貨物對象不易形成大包裝的情況下適用采取這一方式。間歇性裝卸有較強的機動性，裝卸地點可在較大范圍內變動，主要適用于貨流不固定的各種貨物，尤其適用于包裝貨物、大件貨物、散粒貨物也可采取這種方式。17.裝卸搬運作業合理化的原則：①提高機械化水平的原則；②減少無效作業的原則；③集裝單元化的原則；④提高機動性能的原則；⑤利用重力和減少附件重量的原則；⑥各環節均衡、協調的原則；⑦系統效率最大化的原則。18.包裝分類一般可分為：商業包裝；運輸包裝。第二章物流配送中心管理1.配送與一般送貨的重要區別在于，配送往往在物流據點有效地利用分揀、配貨等理貨工作，使送貨達到一定的規模，以利用規模優勢取得較低的送貨成本。2.配送中心的種類：⑴零售供貨配送中心；⑵專業配送中心；⑶共同配送中心；⑷區域性配送中心。3.作為一個定購量、集約化的配送中心通常應具備以下功能：⑴集貨功能；⑵儲存功能；⑶揀選功能，⑷流通加工功能；⑸分揀功能；⑹配送功能；⑺信息處理功能。4.收貨檢驗有兩種核對方法，即“三核對”和全核對。5.由于配送中心的收貨工作繁忙，通常會有幾輛卡車接連到達，逐車驗收很費時間，所以一般采用“先卸后驗”的辦法。6.搬運按貨物的包裝形式、形狀、式樣分類有三種：個別搬運、單元裝載搬運、散貨搬運。7.搬運合理化18原則：⑴單位裝載化原則；⑵設備應經常使用原則；⑶搬運平衡原則；⑷現場布置原則；⑸機械化原則；⑹標準化原則；⑺安全原則；⑻流程原則；⑼水平直線原則；⑽彈性原則；⑾搬運簡單原則；⑿最小操作原則；⒀活性原則；⒁空間活用原則；⒂死重率降低原則；⒃重力利用原則；⒄預防保養原則；⒅廢棄原則。8.先進先出的法則：所謂先進先出系指先保管的物品先出庫。此一原則特別適用于壽命周期短的商品。9.商品特性法則：對于以下五類商品，必須重視其的先進先出原則。①易燃物品的儲存；②易被盜物品的儲存；③易腐爛物品的儲存；④易污損物品的儲存；⑤一般物品的儲存。10.貨格的位置，“03-15-04”即表示第3排、第15列、第4層的位址。11.重力式貨架的優點：①倉儲空間利用率極高；②先進行出，也適用于零進整出或整進零出；③倉間搬運和堆垛能耗較低。第三章物流運輸管理1.物流運輸子系統是物流系統中最重要的子系統之一。運輸改變了物品的時間狀態，更重要的是改變了物品的空間狀態。2.運輸提供了物品位移和短期庫存的職能。3.運輸組織管理應貫徹“及時，準確，經濟，安全”的基本原則。4.鐵路貨物運輸種類：整車運輸、零擔運輸、集裝箱運輸。5.鐵路月度貨物運輸計劃與鐵路運輸工作技術計劃共同構成鐵路月度運輸工作計劃。它是我國鐵路現行運輸組織體制下日常運輸組織工作的基礎。6.按月簽訂貨物運輸合同的合同文件，可以用“月度要車計劃表”代替；日常的整車貨物、零擔、集裝箱貨物則以“鐵路貨物運單”作為合同文件。7.鐵路貨物運輸的基本作業包括貨物發送作業、途中作業和到達作業。發送作業主要包括托運、受理、進貨、驗收、制票、承運、裝車等環節。8.鐵路運輸的貨物中，有一部分具有危險、長大笨重、易腐、貴重等特點。9.鐵路特種貨物一般可分為三大類，即危險貨物、鮮活貨物和闊大貨物。10.鐵路運輸中，把具有爆炸、易燃、毒害、腐蝕、放射性等性質，在運輸、裝卸和儲存保管過程中，容易造成人身傷亡和財產毀損而需要特別防護的貨物，均稱為危險貨物。11.鮮活貨物是指在鐵路運輸過程中，需要采取制冷、加溫、保溫、通風、上水等特殊措施，以防止腐爛變質或病殘死亡的貨物。12.鐵路運輸的貨物中，有些具有長、大、重的特點。超限貨物、超長貨物和集重貨物統稱為闊大貨物。13.貨車平均靜載重貨車動載重：⑴重車動載重；⑵運用車動載重。貨物裝載能力利用率：⑴貨車載重力利用率；⑵貨車容積利用率。貨車生產率14.公路貨物運輸種類：⑴整車運輸；⑵零擔運輸；⑶集裝箱運輸。15.車輛行駛線路：⑴往復式行駛路線；⑵環行式行駛路線；⑶匯集式行駛路線。16.車輛運行組織方式：⑴雙班運輸，⑵拖掛運輸；⑶甩掛運輸。17.運費計算：F=ωlp，式中：F-運費（元）；ω-計費質量（t）；l-計費里程（km）；p-運價（元/t.km）第四章物流營銷管理1.物流營銷就是以物流服務建立、維持、強化物流活動中的客戶關系并使之商品化，識別不同的物流服務市場，設計營銷方案，用顧客的滿意為中心來優化物流的作業和管理。2.市場營銷導向的目標是從所服務的單位和整個組織的角度出發來定義物流存在的理由和目的。3.4P策略：產品，價格，促銷，渠道。4.4C策略：顧客，成本，便利，溝通。5.通過物流市場調研以下目標：了解顧客要求和期望；制定服務標準；衡量滿意度；識別發展趨勢；與競爭者比較。6.市場調研項目安排的步驟：⑴總體方案的設計；⑵抽樣方案的設計，調研實施的各種具體細節的制定、選擇訪問方法、確定樣本規模；⑶問卷的設計、測試、問卷的修改和最后的定稿；⑷問卷的印刷，調研員的挑選和培訓；⑸調研實施；⑹調研數據的計算機錄入和統計分析；⑺調研報告的撰寫。7.按一般到特殊的順序，經調研所得的信息劃分為四個部分：宏觀經濟；商品特點；供應商；內部消息。8.SWOT分別代表優勢、劣勢、機會和威脅。9.營銷計劃基本內容：⑴計劃介紹；⑵計劃摘要，摘要一般包括：計劃依據的基本假設，計劃的目標，計劃實施的時間比例。⑶在編寫好的計劃中，環境分析這一部分應該只包括外部和內部市場研究的總結性信息和SWOT分析的主要結果。并以下列標題列出：假設；歷史和預計營銷概要；戰略市場；主要物流服務產品；主要營銷地區。10.顧客服務需求：⑴識別客戶服務的關鍵成分；⑵確定物流要求；⑶選擇承運人。11.CS，意為顧客滿意。12.C-I-O物流模式的三個關鍵因素：合作、整合、優化第五章國際物流1.根據國際物流服務提供商的不同，可以將國際物流企業區分為國際貨運代理、國際船務代理、無船承運人、報關行、國際物流公司、倉儲、配送公司等。2.國際貿易術語又稱貿易條件、價格條件或交貨條件，它是一個簡短的概念或三個英文字母，用來確定買賣雙方之間在貨物交付和接收過程中的風險、費用承擔和責任的劃分。3.FOB，FREEONBOARD，裝運港船上交貨術語。4.CIF，成本加運保費。5.CPT，運費付至（指定目的地）術語，指當貨物已被交由賣方指定的承運人時，賣方即完成了交貨義務，貨物交至賣方指定的承運人之后的滅失或損壞的風險以及因此而發生的任何額外費用則自貨物被交付承運人監管時起由賣方轉移給買方。賣方支付將貨物運至指定目的地所需的運費。6.保稅區又稱保稅倉庫區，是海關設置的或經海關批準注冊的，受海關監管的特定地區和倉庫。7.保稅區可分為：⑴指定保稅區；⑵保稅貨棧；⑶保稅倉庫；⑷保稅工廠；⑸保稅展廳。8.進出口業務中的基本單證：⑴進出口合同；⑵運單；⑶商業發票；⑷信用證；⑸保險單；⑹裝箱單。9.國際運輸，多式聯運是指一次運輸過程中采用兩種或兩種以上的運輸方式。在第三方物流中，資本的作用主要表現在物流的商業信用基礎、支付工具以及構建產生供應鏈的推動作用上。在第四方物流中，資本的作用重點表現在對供應鏈的選擇、規劃，充分發揮資本的使用效率，以及在金融工具作用下提升派生價值鏈和資本運動的加速度上。資本在鋁產業供應鏈和價值鏈中顯現出的作用及功能（一）資本在鋁產業系列產品供應鏈中的作用供應鏈是指產品生產和流通過程中所涉及的原材料供應商、生產商、批發商、銷售商以及最終消費者組成的供需傳輸網絡，即由物料獲取、物料加工并將成品送到用戶手中這一過程所涉及的企業和企業部門組成的網絡。1.煙草商（現金富有者）通過中國的銀行給FOTIC進行融資；2.氧化鋁供貨商將氧化鋁運至可尼德保稅倉；3.荷蘭合作銀行就可尼德保稅倉中的FOTIC的氧化鋁提供融資，比例為60-70%，按氧化鋁相對于鋁錠套期保值的價格提供；4.FOTIC將LME注冊鋁錠從工廠運至可尼德保稅倉；5.收到鋁錠后，銀行將氧化鋁交予工廠生產鋁錠，并提供鋁錠的融資款，比例為80-90%（取決于套期保值的價格）；6.氧化鋁加工成鋁錠后有一部分會繼續加工成PS版\輪轂\鋁箔。另一部分鋁錠會留在冶煉廠以便鋁錠串換氧化鋁；7.FOTIC將存放在倉庫中的PS版\輪轂出售給"信譽可靠的"日本公司；8.日本公司開信用證給荷蘭合作銀行付款；9.一旦L/C付款給銀行，銀行將給可尼德發放同等價值的鋁錠的指令；10.可尼德將放鋁錠給加工廠進一步加工成鋁箔\PS版\輪轂；鋁箔將大部分銷往國內的煙草商，煙草商會對購買氧化鋁提供融資。以上是第三方物流供應鏈中的融資方式；1.通過國內最終用戶融資（包裝制造商、煙草供應商）；2.通過國內、國外貿易客戶進料加工、來料加工融資；3.通過產品的倉儲，實現串換或現金融資（物流倉儲實際起到信用保障作用，相當于水庫的蓄水功能）。鋁廠在這里只起到一個加工功能的作用，用三個二的（市場\資金\資源）方式實現市場流資的籌措。銀行在此時的作用也僅是結算功能。它和有些將第三方物流實際做成墊資的作法，有本質的區別。（二）利用供應鏈融資實現供應鏈融資，前提是選定行業背景下的欲融資產能并對融資產能在行業中的地位及作用進行全面系統的調研分析，據此鎖定產能的上下游供求關系，明晰產品銷售的網絡渠道，梳理縷析各種對應關系，整合資源形成新的完整的供應鏈系統。本著資本從源頭注入，到終端產品收回的流程，進行對客戶的選擇、考察，建立經濟合理和供求完善的供應鏈系統。整體解決方案，首先是建立、理順與供產銷三方及物流企業相對稱的信息流，然后再用其對稱、穩定、可監管的應收應付帳款信息及現金流引入投融資機構的參與。投融資機構關注的投資風險的平息是靠監控供應鏈上下游企業物流、資金流的信息公開、透明、真實、對稱來保障實現的。實現這一流程融資的推動力是訂單、信息、資本三要素。訂單是真實、可靠的市場需求；信息是有獲利能力的對稱、透明和可信賴的各項實時運作數據；資本是信用保障的助推劑和潤滑劑，推動著物流有序、高效運轉。對于需求投融資的客戶群體，投融資機構應從客戶不同時期經過審計的財務報表和實際繳納的增值稅、所得稅等內容入手，經過充分調查了解資信狀況、經營能力、規模和利潤率等方面的經營活動，來分析、評價客戶真實、客觀的經營能力，從而評定出信用等級，給與于相應的融投資授信額度。在規劃、整合供應鏈的投融資解決方案中，首先要解決的是訂單和市場，要有客戶、有訂單的需求。第二，對由客戶群體帶來的供應鏈進行價值評估，應該選擇成本最優、價值最大化的供應鏈。第三，在市場運作的基礎上，用供應鏈上下游企業各項清晰可把握的數化、量化的實時運作數據信息，來引入投融資機構。此時，投融資機構在這里除了融資的功能外，還可開展投資銀行業務，以其專業化的服務背景，運用金融和財務杠桿等工具，對供應鏈上下游企業進行整合、完善和提升（三）資本在鋁產業系列產品價值鏈中的作用通過資本對產品結構的深層次的挖掘，即縱向發展，向上下游產品要效益。從低端產品向高端產品轉換：原料——粗加工產品——深加工產品——高附加值及終端產品。a.煙草/包裝供應商的價值鏈b.印刷/汽車行業的價值鏈c.LME鋁錠價格1997-2004年d.氧化鋁價格1997-2004年（1）供應鏈上下游企業在一種可控制的支付保障系統中運行，同時上下游企業可以是互為支付工具的使用產品資源（物流、現金流）。（2）供應鏈的產品形態在被不斷地加工制造轉化著，通過物流企業的服務，可以用物流企業立體倉庫的管理方式管理對待這一加工轉化過程中的各個環節產品的生產量及庫存（物流、信息流）。（3）資本在這個供應鏈中幾乎是同一時間、空間獲得了至少三筆投放貸款的機會，從而推動了上下游供應鏈在不斷增值的過程中派生出價值鏈（現金流）。（4）一個資本（氧化鋁）實際上推動了三次物流的運動。用一種貨幣基礎（氧化鋁）推動促進物流企業取得了至少三次不同的物流服務商機（產品形態的不斷加工轉化過程的供應鏈服務；氧化鋁——鋁錠——鋁箔——包裝/煙草產品；物流）。因此，在供應鏈系統中，物流的精確、效率、服務至關重要！（5）在供應鏈上產生利潤的環節很多，但最高利潤回報總是來源于高附加值產品和終端產品。（6）形式上看價值鏈是資本從源頭注入到終端產品回籠的資金流過程，但它在具體運作中卻沒有那么簡單、直觀。其間，資金流必須滿足各生產企業的采購、排產、供應、時間等要素需求，尤其有時還要應對市場的價格變化，回避市場風險，合理庫存，以穩定供應鏈上下游企業的正常生產安排。（7）在供應鏈上用訂單、資本的組合，鎖定特定產品在同一市場、時間狀態下對應國際市場商品的價格，甚至對某些商品還要使用金融衍生工具在市場中采取價格吞吐等技術手段來滿足產品在加工制造過程中的多次市場形態的轉換，從而實現最優換匯成本和效益最大化。（8）匯率（核心要素）：控制產品的市場匯率構成是實現行業價值鏈附加值的核心。尋找、挖掘出產品的市場最優換匯成本，是選擇、規劃價值鏈的重要因素。工具：運用金融衍生工具和財務杠桿是管理產品市場匯率和附加值的關鍵。方法：鎖定、挖掘、吞吐。鎖定原材料價格、挖掘產品的市場匯率構成、吞吐市場價格，是實現價值鏈附加值的重要的技術保障手段。鋁產品在1997-2004年實際市場匯率的表現由于氧化鋁價格是波動的，而人民幣匯率在這一時段是相對穩定的，因此從鋁產品供應鏈對應的以下三組數據來看，就會發現鋁產品的市場匯率構成是影響價值鏈附加值的關鍵。一、用資本的價值鏈架構及運行機制分析和瞻望鋁產業第四方物流的獲利前景1999年4月至2000年10月中國共進口氧化鋁約450萬噸，由于市場的劇烈波動，平均每噸氧化鋁成本增加了150美元/噸；而同時，中國鋁錠的銷售價格平均每噸又減少了約150美元/噸，中國鋁業在這期間共損失約40-60億美元（按200萬氧化鋁xUSD150和200萬噸鋁錠xUSD150計）。也就是說，中國在這一時間段上，是高價買原料，低價賣產品，不但沒有附加值，而且還形成了巨額的虧損，同時又波及到很多中小鋁廠及上下游企業的資產負債實際形成了負值，既傷了筋，又動了骨。國際基金正是依據中國對國際氧化鋁的依賴，成功地在1999年4月至2000年10月期間利用LME市場對中國鋁業進行了一次價格吞吐，在短短十個月中從中國市場獲取了40-60億美元的巨額利潤。現在國際市場的鋁價已經又一次上升到了1800美元，止漲點應在USD1800-1850區間。依據這個判斷，中國鋁業在今年十至十二月底將面臨一次國際鋁業商機，以中國鋁業的產能和國家對電解鋁產業的宏觀調控政策為依托，在LME市場以USD1800-1850的價位拋售鋁錠。從而對鋁廠及上下游企業可以產生如下幾方面的附加值效果：中小鋁廠可聯合上下游供應鏈企業利用這一商機以產能吞吐的方式在國際市場上大量拋售鋁錠以取得國際資本融資，從而，減弱宏觀調控對鋁行業企業的資金制約中小鋁廠用15-27個月的產能來吞吐鋁市場價格，以起到對供應鏈上下游生產企業的保值、增值作用穩定上下游供應鏈企業的生產，起到降低原材料采購成本，回避高價買原料，低價賣產品的市場風險。在鋁市和氧化鋁價格分別走低的情況下，及時回購、貼現市場利潤，以增大價值鏈的盈利能力具體實現的方法：應該通過四個價格區間來分別處理實施。（1）鋁錠價格在USD1800-1850，氧化鋁價格在USD400-450區間；（2）鋁錠價格在USD1650-1750，氧化鋁價格在USD280-380區間；（3）鋁錠價格在USD1450-1550，氧化鋁價格在USD240-340區間；（4）鋁錠價格在USD1450以下，氧化鋁價格在USD240以下。以中國現有年產700萬噸鋁錠的產能估算，如果有200萬噸鋁錠能夠避免高價位跌盤的損失，使每噸鋁錠售價避免減少100-150美元/噸；同時，氧化鋁價格能夠回落到240-350美元/噸之間，即每噸鋁錠生產成本也能降低100-150美元/噸，中國鋁業仍有機會找回五年前被國際基金賺走的利潤。二、資本在第四方物流的價值鏈中具有多層次不斷延展的獲利空間以上圖例說明，供應鏈的資本作用更多的是財務層面的成本控制，價值鏈的資本作用是在金融層面金融工具的設計和安排。利潤取得的方式：供應鏈是靠服務，價值鏈是靠附加值。因此，依托于國內、國際兩塊市場，資源和金（三個二）的背景，對供應鏈上下游產品結構進行深層次的挖掘整合，其間可以派生出的價值鏈很多很多；如果把這一資本作用方式延伸到我國當前經濟矛盾最為突出的“煤、電、鋁（有色）、鐵（黑色）、船（制造/海運）”等行業、產業，其價值鏈的運作空間尤其巨大！依托第三方物流，選擇資本在一定物流運行行業、時間、空間的不同組合介入方式，就是第四方物流可以產生價值鏈的內容所在，追求價值鏈的附加值應是第四方物流資本作用的實質。三、物流與資金流在時空轉換及功能效應方面具有不對稱性（一）資金流反映出資本的貨幣功能及作用。貨幣的屬性首先是符號，它具有支付、信用等功能，在物流的運動中起到重要的推動作用。但由于貨幣還具有很強的時間屬性，尤其在借助信息載體后，它的運動的速度非常快，可以用分秒來計算，運作成本相對較低。（二）物流實體則由于受到時空、物理狀態以及運輸環境等因素的制約，周轉速度相對要慢的多，同時，運作的成本也比較大。如鋁產品在北京和上海價格差別可能很大，但真要套利并不容易——這邊得有收購的部門，那邊得有推銷的部門，中間還要運輸。期貨市場就不一樣。假如在上海金屬交易所和倫敦金屬交易所交易的是同一鋁產品，價格不一樣，套利就是幾秒鐘的事。簡而言之，物流與資金流相互的關系呈現不對稱性，各自機會成本的構成要素亦存在很大差異。四、效率與投入產出的正比例關系是物流與資本的共同追求