體系認證內部審核資料匯編含內審全部資料、管理評審全部資料只需填寫公司名稱、人員名稱編制:校對:二0一四年十月十六日2014年度內審資料清單1、2014年度內部審核方案的通知內審小組和內審員任命書首次會議簽到表首次會議記錄5、2014年度內審實施方案6、2014年度內部審核檢查表7、內部審核報告8、不合格項分布/匯總表9、不符合報告10、糾正措施記錄表11、預防措施記錄表12、末次會議簽到表13、末次會議記錄14、2014年度管理評審資料(另附)XXXXXXXXXX水泥文件X司[2014]XX號簽發人：2014年度內部審核方案的通知公司各部門：為了確保我司所建立的質量管理體系符合籌劃的要求，并得到有效運行并保持。按照GB/T19001質量管理體系要求每年進行1次內部審核工作的要求。我公司2014年度的內審工作由管理者代表領導，公司辦具體負責組織保證，由公司內具有內審員資格的人員組成內部審核組(簡稱內審組)，采取集中抽樣審核的方式對管理層、各部門、車間實施內部審核工作，審核條款涉及GB/T19001-2008所有條款〔刪減條款除外〕；通過內部審核對發現的不符合事實，相關責任部門應及時采取糾正改良措施，由公司辦組織內審員進行驗證，到達持續改良的目的。內審時間安排在2014年10月中旬。特此通知公司辦2014年8月30日XXXXXXXXXX水泥內審組和內審員任命書為了在公司全面貫徹執行GB/T19001：2008《質量管理體系要求》、GJC-399-01《水泥產品認證實施規那么》、公司質量手冊、程序文件及水泥相關標準、法律法規的要求，加強對質量管理體系過程運作的有效性實施檢查監督，特任命我公司XXX、XX、XX、XXX、XXX、XXX同志為質量體系內審員，負責公司的質量管理體系的內部審核工作。1.由以上人員組成我司內審小組:組長:XXX其余五位同志為成員2.履行以下職責：①．參加質量體系內部審核活動；②．完成審核組安排的審核任務；③．整理審核文件；④．對內審中的不合格項進行跟蹤驗證。總經理：XXXX2014年9月1日首次會議簽到表XXXX日期：地點：會議室姓名部門職務/職稱姓名部門職務/職稱XXXXXX水泥內部審核會議記錄日期:時間:8:00_9:00會議地點:會議室主持人:XXXX(管理者代表〕會議性質:■首次會議□末次會議參會人員:會議記錄:管理者代表謝召友:今天是我們公司體系運行一年一度的內部審核會議，今天的會議內容有下面幾項內容，首先歡送謝總講話。一、XXX總講話:

公司這次內審以GB/T19001質量管理體系和管理體系手冊、文件為依據，全面審核管理體系活動運行過程和結果是否符合體系標準，驗證體系運行的有效性，并為體系的持續改良提供依據，同時評價體系的適宜性、充分性、有效性，也是貫標過程的一項規定要求。內審的范圍是公司所屬部門。GB/T19001是一個自我控制、自我約束、自我完善的科學管理體系，其中內審環節的質量直接關系到體系運行質量和成敗，內審的重要性是不言而喻的。內審過程就是對公司的一次體檢，及時發現問題、及時解決問題、及時堵住管理漏洞，做到防患于未然。如果我們能夠充分發揮和提高內部審核的作用，就能長久的、比擬全面的為質量管理體系的改良提供依據，實現公司質量管理水平的提高和效勞質量的持續改良。GB/T19001工作始于管理、終于管理，內審必須始終以促進質量管理水平的提高為根本出發點。因此，內審中我們應注意以下幾個方面：1.通過內審，及時了解體系運行中存在的問題，使質量管理體系與時俱進，保證質量管理體系的適宜性、充分性和有效性。2.希望各部門在這次內審過程中，主要管理人員和內審員要加強相互學習，深入理解質量手冊文件內涵和實質，保證內審工作順利進行。3.要求各內審員對各自負責的工作高度重視、認真負責，以充分的足夠的依據支持內部審核結論，對所有要素都要審到、審全，防止遺漏；內審員要堅持原那么，提高審核技巧。4.各部門領導要積極配合、全力支持內審工作。在內審過程中，各部門領導要參與并陪同審核，及時與內審員溝通，隨時了解本部門存在的問題。對審核時發現的不合格項，各部門及相關責任人要及時查明原因，重點予以糾正。5.通過本次內審要更進一步思考和研討，要總結內審過程中存在的問題，找出缺乏。希望各部門利用這次內審，認真總結并積累經驗，保證公司今后體系運行良好；努力做到日常管理和體系標準融為一體，希望各部門認真配合好這次內部審核。6.加強聯系，保持信息渠道的暢通和有效，在內審過程中，如果發現問題，各受審核部門領導、內審員要及時和公司辦保持聯系，及時協商溝通有關情況，保證內審工作順利開展。7.放下面子，大膽工作，克服在本公司審核，放不下面子，不敢大膽提出存在的問題，提出不合格項，不敢提出改良的措施。最后感謝大家的辛勤工作，祝內審工作圓滿成功！

謝謝大家！二、審核工作安排:1.內審的目的:是審核體系所涉及的各部門所開展的品質活動及其結果是否符合要求,確保管理體系的持續適宜性,充分性,有效性.2.審核范圍:管理體系組織結構所涉及的所有部門和要素.3.依據標準:GB/T19001:2008、公司質量手冊、程序文件、相關法律法規標準.4.本次審核的日程安排是:本次內審工作分工明細如下(介紹審核組成員):=1\*GB3①〔XXXX(A)、XXXX(D)〕審核質控部=2\*GB3②〔XX(B)、XXX(C)〕審核管理層、公司辦=3\*GB3③〔XXX(E)、XXX(F)〕審核生產部、供銷部5.審核時間安排(見2014年度內審實施方案)三、管理者代表XXX作會議結束講話:1.這是我公司第五次舉行內部審核工作,希望各審核組成員嚴格按標準要求進行審核,各被審核部門積極配合審核人員,爭取本次內部審核工作能圓滿結束.2.明天下午17:00-18:00召開末次會議,請今天的所有人員準時出席.3.散會核準:審核:記錄:XXXXXXX水泥2014年度內審實施方案審核目的：1.評價體系的適宜性、充分性、持續有效性。2.確定是否提交外部審核。審核范圍：1,公司所有場所。2.水泥產品生產、產品質量、效勞等所有過程。審核依據：GB/T19001-2008GJC-399-01質量手冊、程序文件、相關法律法規、標準審核方法：觀察提問查閱文件現場查看審核日期2014年10月16日2014年10月17日共2天首次會議：10月16日8：009：00末次會議：10月17日17：0018.：00組長：XXX〔A〕組員：XXX(C)XXX(D)XX(B)王XX(E)XXX(F)審核組會：10月17日16：3017：00被審核部門審核要素審核時間審核員管理層應用4.1總那么5.1管理承諾5.5.2管理者代表5.6管理評審6.1資源提供總那么10月16日9.0B、C辦公室4.2.1總那么4.2.2質量手冊4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.2以顧客為關注焦點5.3質量方針5.4.1質量目標5.4.2籌劃5.5.1職責及權限5.5.3內部溝通6.2人力資源8.2.2內部審核8.4數據分析8.5改良10月16日10月17日8.00-12.00B、C質控部質量目標5.5.1職責及權限5.5.3內部溝通6.3根底設施6.4工作環境7.1產品實現的籌劃7.5.1生產和效勞提高的控制7.6監視和測量設備8.2.3過程的監視和測量8.2.4產品的監視和測量不合格品控制8.4數據分析改良10月16日10月17日A、D供銷部質量目標5.5.1職責及權限5.5.3內部溝通7.2與顧客有關的過程7.4采購8.2.1顧客滿意8.4數據分析改良10月16日E、F生產部質量目標5.5.1職責及權限5.5.3內部溝通6.3根底設施6.4工作環境7.5.3生產效勞提供的控制7.5.3標識和可追溯性7.5.5產品防護7.6監視和測量裝置的控制8.3不合格控制8.4數據分析8.5改良10月17日E、F說明:本實施方案是根據GB/T19001：2008要求，對于審核方案涉及到的所有部門的審核，涉及到的共同局部：公司辦、質控部、生產部、供銷部2.質控部、生產部3.質控部、供銷部通用條款的審核，用以驗證各職能部門是否按PDCA循環對各項質量活動實施了控制。編制:審核:批準:2014年10月5日XXXXXXX水泥2014年度內部審核檢查表編制說明:本檢查表是根據GB/T19001：2008要求，對于審核方案涉及到的所有部門，因便于統一管理，生產部、機械維修部和電氣自動化部統一辦公，但職責和職能未變，這次審核檢查統一到生產部，2.通用條款的審核，用以驗證各職能部門是否按PDCA循環對各項質量活動實施了控制：①公司辦、質控部、生產部、供銷部涉及到的共同局部：②質控部、生產部涉及到的共同局部：③質控部、供銷部涉及到的共同局部：通用條款的審核，用以驗證各職能部門是否按PDCA循環對各項質量活動實施了控制。2014年度質量管理體系內部審核檢查表XXX受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查應用本公司質量管理體系刪減了哪些內容?1.刪減了7.3設計和開發2.7.5.2生產和提供過程確實認√√○○1.公司產品按GB175--2007生產和檢驗，不需要設計和開發，故刪減2.公司通過對生產全過程的識別，均能通過后續的監視或測量加以驗證，不存在特殊過程確實認，故刪減√√○○總那么1.組織是否有文化的質量管理體系？相關文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？1.與質量管理體系相關的文件有多少？是否符合標準的要求？2.與受審部門相關的文件有多少？3.組織結構圖、質量方針等是否保存完好？√√√√√○○○2.質量管理體系文件是否覆蓋了標準的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關系是否給予確定及描述？1.質量管理體系文件的內容是否滿足GB/T19001的要求？2.質量管理體系過程間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表XX受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查管理承諾1.最高管理者對其建立和改良管理體系的承諾能夠提供哪些證據？1.總經理是否制定并批準書面的質量方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執行？2.是否傳到達各階層員工？3.各階層員工是否充分理解這些要求？4.是否認期進行管理評審，確保質量管理體系的適宜性、有效性和充分性5.是否為每項活動提供充分的資源√√√√√○○○○○管理者代表1.管理者代表的職責權限1.管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？2.是否向最高管理者報告質量管理體系的運行情況？√√√√○○管理評審1.是否有定期進行管理評審的規定1.評審的時間間隔是怎樣規定的？2.是否按規定的時間進行管理評審？3.管理評審是否由總經理親自主持？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表XX受審核部門：管理層編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查管理評審2.受審局部應為管理評審提供什么資料3.管理評審的輸入是否充分1.受審部門應為管理評審提供什么資料？2.管理評審的輸入是否包括以下內容：內、外部審核結果。方針、目標實施情況。糾正和預防措施實施情況。顧客的投訴，建議及其要求。監視測量情況報告；過程的業績及產品符合性報告。來自管理者代表的關于質量管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經理關于局部有效性的報告。可能引起管理體系變化的企業內外部要素，如法律法規的變化、機構人員的調整，市場的變化等。改良的建議。√√○○4.管理評審的實施情況5.管理評審的內容是否充分1.如何參加管理評審？2.是否就以下內容進行了評審：方針是否適宜？方針實現程序如何？是否需要更新質量目標？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表X受審核部門：管理層編制人/日期：/批準人/日期/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結記錄提問文件查閱現場檢查管理評審預防措施實施情況。顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投拆處理的情況以及顧客反應的其他信息。顧客的投訴、建議及其要求。資源是否配置得當，能否滿足實現方針和目標的要求？組織結構、管理職能是否適宜和協調？活動及其相應文件是否需要修正？自前次管理評審以來所進行的內部審核和外部審核的結果及其有效性。管理體系適應環境變化的應變能力。需要改良和加強的領域是什么？6.管理評審的輸出是否完整并形成文件？1.有無評審記錄和形成的其他文件？2.“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？3.是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他過程？4.有無不符合，是否提出了糾正要求？√√√√○○○○2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄詢問文件查閱現場檢查管理評審7.管理評審的后續管理1.評審的后續工作進展如何？2.對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？√√√○○資源提供1.組織怎樣確定并提供所需的資源？1組織是否規定了提供資源的途徑？2對與質量有關的人員如何進行培訓？3如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？√√√○○○2.提供的資源是否滿足體系的要求？1是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？√√○總那么1.監視和測量活動的籌劃1.是否規定、籌劃和實施監視和測量活動？有哪些監視和測量活動？2.是否對監視和測量活動的方法和用途作了規定？3.監視和測量活動能否確保符合性和實施改良〔如何通過這些活動識別改良時機〕？√√√√√○○○2.統計技術的使用及效果1.使用了哪些統計技術2.統計技術使用的場合是否恰當？3.如何檢查統計技術的應用效果？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查4．2．1總那么1.組織是否有文化的質量管理體系？相關文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？1.與質量管理體系相關的文件有多少？是否符合標準的要求？2.與受審部門相關的文件有多少？3.組織結構圖、質量方針等是否保存完好？？√√√√√○○○○2.質量管理體系文件是否覆蓋了標準的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關系是否給予確定及描述？ISO9001的要求？2.質量管理體系過程間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？√√○○3.查詢相關文件的途徑1.有否規定查詢相關文件的途徑？2.文件是否便于查閱？√√○○質量手冊1質量手冊的覆蓋面是否完整？如對GB/T19001標準有剪裁，剪裁細節說明的是否合理？.2.質量手冊是否包括任何剪裁的細節與合理性？3.質量手冊是否引用或包括程序文件？5.質量手冊和程序是否相互協調，是否有可操作性√√√√√○○○○○1.手冊的發放、更改是否符合文件控制要求√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查文件控制1.制定的文件控制程序是否符合要求1.文件控制程序內容是否完整，是否有可操作性？程序是否對文件的編制、批準、發布、存檔、查找、修訂、評審做出了規定？2.程序文件是否有效版本？3.外來文件〔如標準〕是否包括在控制范圍之例？4.是否規定了文件夾的保管方法？5.是否規定了適時和定期評審文件的有效性？6.對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現行有效文件？7.是否規定了失效文件的處置、管理方法？√√√√√√√√√√○○○○○○○2.文件的編寫、批準、發布、保管、修訂、評審情況1.所有文件是否字跡清楚？2.所有文件標識是否明確？3.文件發布前是否得到授權人的批準？4.所有文件是否均注明制定或修訂日期？5.文件修改后是否重新批準？6.識別文件現行修改狀態的方法是什么？是否滿足要求？7.使用處是否都使用適應文件的有效版本？8.文件的查找是否方便？9.文件的保管是否有效？√√√√√√√√√√○○○○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查文件控制3.外來文件的控制1.是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發放、使用、評審、更新、補充、和作廢等作了規定？2.執行的如何？√√○○4.作廢文件的管理1.是否對保存的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？√○記錄控制1.是否有對記錄進行管理的程序1.程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規定？2.本組織與有關的記錄有哪些？3.與受審部門有關的記錄有哪些？4.程序中是否包含對記錄的質量要求？5.是否有保存期限的規定？√√√√√○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查記錄控制2.記錄管理的實況1.是否對記錄進行了清理，并列出了清單？2.對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？3.記錄是否填寫正確、字跡清楚？4.貯存是否便于存取和檢索？5.貯存環境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？6.過期記錄是否按要求進行處置？7.現行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？8.記錄能否做到對相關活動、產品或效勞的可追溯性？9.員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統獲取相應信息？√√√√√√√√√√○○○○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄詢問文件查閱現場檢查以顧客為關注焦點1組織是怎樣做到以顧客為關注焦點的？1組織是通過什么方法掌握顧客對產品質量的要求？2組織如何將顧客的要求轉化為各項工作的要求并實施，從而到達顧客的滿意？√√√√○○質量方針1.質量方針的制定1是滯制定了文件化的質量方針？2質量方針是否經最高管理者批準？√√○○2.質量方針的內容1是否與組織的宗旨相適宜2是否適合于組織活動、產品或效勞的性質、規模？3是否對滿足顧客的要求，對持續改良做出承諾4是否提供建立和評審目標的框架5是否與公司的其他方針一致√√√√√○○○○○3.質量方針的傳達與管理1如何向全體員工傳達的？2采取了哪些方式？3詢問員工，看員工是否了解質量方針？√√√√○○○4.質量方針是否得到實施1檢查質量目標統計結果，確認方針是否得到實施？√○5.質量方針的評審與修訂1是否有定期評審質量方針的規定？2最高管理者是否認期評審過質量方針？3如何對質量方針進行修訂？4評審、修訂的依據是什么？√√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查質量目標1.組織是否設定了質量目標1.目標是否形成文件？2.是否經領導批準？3.是否分解到有關的職能和層次？√√√√○○○2.設定目標應考慮的內容1.目標的內容是否符合方針的要求？2.目標的內容是否包括產品要求及滿足產品要求所需的內容？3.目標的內容是否表達了持續改良的精神？4.目標是否具有可測量性，有無測量目標的方法？5.是否為目標的實現設置完成時間？√√√√√√√○○○○○3.目標的實現情況1.受審部門是否均有相應的目標？2.目標是否具體并量化？3.是否設置了必要的可測量參數？4.企業資源是否能保證目標的實現？5.是否明確了執行部門和負責人？6.是否已向有關人員傳達？7.有關人員是否清楚？√√√√√√√○○○○○○△注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查職權和權限1.最高管理者的職責、權限1.最高管理者是否明確其各項職責？2.最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當地明確了管理者代表的職責和權限？√√√○○2.管理者的作用1.管理者是否為實施、控制和改良質量管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？2.承當管理職責的人員，如何說明其對持續改良的承諾？3.管理者如何參與和支持質量活動？√√√√√○○○3.有關職責、權限如何傳到達位的1.各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？2.各有關人員是否明確各自的職責任務與實現質量方針之間的互關系？3.各類人員是否明確完成職責任務與實現質量方針之間的關系？√√√○○○內部溝通1.是否制定了內部交流的程序？1.評審的時間間隔是怎樣規定的？2.是否按規定的時間進行管理評審？3.管理評審是否由總經理親自主持？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查內部溝通2.內部交流的內容1.員工是否參與質量方針的規定、修訂、評審？2.員工是否參與質量管理體系文件，特別是作業指導書的制定、修訂和評審？3.員工是否參與過程的識別與確定？4.員工是否了解誰是管理者代表？√√√√○○○○3.內部交流的記錄1.涉及重大質量事故的住處有無適當處理和記錄？2.是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？√√○○4.通報組織質量方針和質量管理體系有效性的過程1.是否同員工進行過信息交流？2.信息通報采取何種方式？√√○○5.將質量管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程1.是否將質量管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員2.受審部門涉及哪些信息交流？？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T1900款檢查內容檢查方法檢查結記錄提問文件查閱現場檢查人力資源1是否確定了影響質量的各類人員的能力要求1.對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經歷的要求？2.是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√○○2是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序3組織是否制定了實施培訓的具體方案4是否根據需要制定、評審和修訂培訓方案5應接受培訓的人員是否都經過了培訓1.培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質的不同情況要求？培訓的對象是否包括所有員工？2.組織是否根據培訓需求制定了培訓方案？3.有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？4.對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？5.對內審員是否進行了培訓？6.對臨時工是否進行了培訓？7.受審部門員工培訓情況如何？√√√√√√√√√√√○○○○○○○6培訓程序和培訓方案是否得以有效實施7是否對培訓有效性進行了評價？8培訓的記錄1.上述重點內容的培訓是否得以實施？2.培訓是否記錄？3.培訓后是否考核？4.以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？√√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查人力資源9供方和承包方是否需要培訓？效果如何？1.培訓的內容是什么？2.培訓的效果如何？√√○○內部審核1.組織是否建立了內部管理體系審核程序1.文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求？2.程序中是否包含審核的范圍、頻次、方案、方法？√√○○2內部審核方案的籌劃1.是否進行了年度內審方案籌劃且明確規定了審核的準那么、范圍、頻次、方法？2.年度內審方案是否經管理層批準？3.年度內審方案是否發給有關部門？√√√√○○○○3內部審核的實施1.是否制定了內審實施方案？2.內審實施方案是否覆蓋全部要素和全部部門？3.審核是否由從事受審活動的人員進行？4.審核員是否經過培訓，并取得了資格證？√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查內部審核5.審核是否抓住了關鍵質量環節〔部門、設備、活動〕？6.審核用檢查表是否充分、符合要求？7.審核報告的內容是否全面？能否說明管理體系的符合性和有效性？√√√○○○4對內部審核中發現的不符合是否采取了糾正措施1.對內部審核中發現的不符合是否采取了糾正措施？2.采取的糾正措施是否按期完成。3.對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄。4.驗證結果是否報告了相關部門。√√√√√○○○○數據分析1.有無對數據進行收集與分析的規定?是否彩了統計技術?1.組織對收集和分析的方法有無規定?2.數據收集\分析中采用了哪些統計技術?3.統計技術的選擇？使用是否適當?√√√√○○○2.數據收集與分析的實施1.組織對哪些數據進行了收集和分析？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記提問文件查閱現場檢查數據分析3.是否利用數據分析結果評價管理體系適宜性和有效性√√√○○1.持續改良的籌劃1.是否制定了改良、糾正和預防措施的程序文件？程序文件是否符合標準規定？3.持續改良是否包括維持性改良工程和突破性改良工程？4.持續改良的職責是否涉及到組織的各層次？5.質量方針是否表達了持續改良的內容，是否為持續改良調整管理目標〔不求在某一段時間內全部的管理目標都在改良，但至少應有進行日常改良活動的證據〕？6.審核的結果是否能說明有持續改良？8.管理評審的輸出中是否有持續改良的內容？√√√√√√√√○○○○○○○○2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記詢問文件查閱現場檢查2突破性改良工程的管理1如何識別改良的時機？2如何建立改良組織、制定改良方案？3如何進行原因分析，確定改良措施？4如何對改良措施進行驗證？措施是否有效？有無記錄？√√√√√○○○○3糾正和預防措施的管理1如何收集、分析各種質量信息以確定不合格或潛在的不合格2如何確定不合格或潛在不合格的原因？3是否評價糾正和預防措施的需求，以確保糾正和預防措施與所遇到問題的影響程度相適應？4如何確定適宜的糾正和預防措施并實施？怎樣確保糾正和預防措施的可行性？5是否對糾正和預防措施的有效性進行了跟蹤評審？措施是否有效？有無記錄？√√√√√√○○○○○4伴隨改良、糾正和預防措施實施的文件更改和信息交流1對來自顧客的投訴所采取的糾正措施是否進行了報告和交流2程序中有無關于改良、糾正和預防措施涉及文件更改的規定3是否按規定對相關文件進行了更改？√√√√○○○√√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查產品實現的籌劃質量控制點及指標？作業文件？資源配備？1.產品的過程是否確定？2.是否形成了必要的文件？沒有形成的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？3.驗證和確認活動、以及驗收準那么是否得到了規定？4.是否規定了必要的記錄？√√√√√√√○○○○4.是否針對特定的產品、工程或合同編制了質量？5.質量方案內容是否完整？1.針對特定的產品、工程或合同〔這些特定的產品、工程或合同與現有的產品不同〕，是否編制了質量方案，是如何編制的？2.質量方案是否包括以下內容：產品、工程或合同的要求和質量目標。所需的過程及其控制方法。所需的文件和記錄。所需提供的資源。驗收的準那么。驗證、確認、監控、檢查和試驗的方法與要求等。√√○○6.質量方案的實施情況1.如何實施質量方案？2.有無對質量方案的實施進行檢查、驗證？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢結果記錄提問文件查閱現場檢查生產和效勞提供的控制1.組織是否已確定生產和效勞的全過程？1.如何確定和籌劃生產和效勞的全過程？2.籌劃結果能否確保這些過程處于受控狀態，貫徹實施的情況如何？√√○○2.有無控制生產和效勞過程的信息，包括產品特性標準、作業指導書等。1.是否有過程控制所需的表述產品特性信息的文件，包括產品標準、圖樣、合同要求等？2.對沒有作業指導書就不能保證質量過程是否制定了作業指導書？3對關鍵和比擬復雜過程是否制定了作業指導書之類的文件4.生產過程中有關執行人員是否遵守工藝規程等文件的規定？√√√○○○○3.使用的設備、測量和監控裝置是否滿足需要？4.是否對使用設備進行了有效的維護保養，使設備處于完好狀態？1.設備是否符合要求，監視和測量裝置是否得到配置，所處的環境是否適宜？2.是否有設備用、管、修的管理制度？3.是否對設備進行日常和定期保養使之保持良好狀態？4.設備的維修狀態如何？√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查生產和效勞提供的控制5.是否對特殊過程和關鍵過程實施了監控活動？1.有哪些特殊過程和關鍵過程？2.是否對其實施了監控活動？3.特殊過程和關鍵過程的人員是否具備上崗資格？√√√√○○○6.是否設置了監控點，是否合理、正常和有效？1.對過程參數和有關的質量特性是否進行了監視和測量并做好了記錄？監控點的設置是否合理、有效？√√○監視和測量裝置的控制1.監視和測量裝置的配置1.是否對測量和確保產品符合規定要求所需的監視和測量裝置進行了識別？2.是否配備了必要的監視和測量裝置？3.監視和測量裝置的測量能力是否滿足規定要求？√√√○○○2.監視和測量裝置的校準1.是否在使用前或按規定的周期對監視和測量裝置進行校準和檢定？其依據是否可追溯到國際或國家標準？無標準時是否有可依據的文件？2.是否保存了檢定、校準的記錄？3.校準人員有無上崗證？4.有無校準狀態標簽？校準標志是否在有效期內？5.不符合貼標簽時，如何識別校準狀態？√√√√√√√√○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查監視和測量裝置的控制3.監視和測量裝置的使用1.是否明確了設備管理的責任部門和責任人？2.是否規定了防止校準失效的調整方法？3.是否有必要的調整設備的使用說明書、作業指導書？4.如何按規定調整測試設備，如何防止因調整不當引起校準失效？5.測試人員有無上崗證？√√√√√√○○○○○4.監視和測量裝置偏離校準狀態時的處理1.當發現監視和測量裝置偏離校準狀態時,是否復評以前測量結果的有效性,如何評定?2.是否根據評審結果,采取了相應的糾正措施?√√○○5.監視和測量裝置的保管1.有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效的措施〔包括工作環境、貯存條件等〕？2.措施是否得到貫徹？√√○○6.監視和測量軟件的管理1.用于監視和測量的軟件，使用前是否予以確認并在必要時進行再確認？√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查過程的監視和測量1.過程的監視和測量的籌劃和實施1.是否確定了需要監視和測量的過程。3.是否確定了監視和測量的方法？采用的方法是否能對過程持續滿足其預定目的的能力進行證實？4.是否確定了監視和測量的頻次？5.是否確定了監視和測量的實施者？6.是否確定了監視和測量活動所的資源和裝置？7.是否確定了監視和測量需要的文件和記錄？8.是否利用監視和測量結果對過程能力進行評價？9.過程的監視和測量實施的效果如何？√√√√√√√√√√√√○○○○○○○○○2.有無產品監視和測量的規定1.監視和測量結果未到達要求時，是否采取了糾正和糾正措施？2.糾正和糾正措施的效果如何？√√○○8產品的監視和測量1.有無產品監視和測量的規定1.是否建立并保持產品監視和測量的文件規定?3.是否對監視和測量結果的處理作出了明確規定？4.是否規定記錄應指明有權放行產品的人員？√√√√√○○○○○2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查8產品的監視和測量2.進貨檢驗2.是否對所有進貨都進行了檢查？4.檢驗記錄上有無負責產品放行責任人的簽名？5.對進貨檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供給商采取糾正措施？6.供給商是否按要求提供合格證據.7.因生產急需而來不及進行進貨檢驗的物資是如何處置的？對緊急放行的產品是如何標識和記錄的？緊急放行的物資經檢驗不合格后，是如何追回的？√√√√√√√√○○○○○○○3.過程產品檢驗1.有無過程產品檢驗的規定？是否規定了檢查的工程、地點、方法、驗收準那么、使用的監視和測量設備、應留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？2.是否存在工序完工檢驗未完成就轉序的情況？是否規定了例外轉序的情況？3.檢驗記錄能否證實驗收準那么的要求？4.檢驗記錄上有無負責產品放行責任人的簽名？√√√√√○○○○2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查8產品的監視和測量4.最終產品檢驗1.是否有檢驗標準/作業指導書？2.檢測設備和工具是否入于有效期內？3.是否所有的檢驗完成后才放行產品？5.檢驗記錄上有無負責產品放行責任人的簽名？√√√√√√○○○○○5.檢驗記錄的管理1.是否規定保存周期，存放的地點、條件是否適宜？2.記錄是否工程清楚，數據齊全，是否能夠證實符合驗收準那么的要求？3.檢驗記錄是否標明負責產品放行的授權責任者？√√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查1.是否有對不合格品控制的文件化程序，是否符合標準要求和手冊規定？2.程序文件對不合格品的標識、記錄、評價、隔離、處置及通知有關部門是否作出了明確規定？√√○○2.如何進行不合格品的處置1.不合格品評審工作是如何進行的。誰負責誰參加哪一級處理2.不合格品處置的方法有哪些？3.不合格品的標識、記錄、隔離等情況是否符合要求？4.不合格品處理記錄是否注明不合格品發生時間、地點、有關責任人/班組？6.不合格品糾正后是否重新驗證？√√√√√√√○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記提問文件查閱現場檢查1.讓步是否經一定審批程序，是否經過審批？在什么情況下，應將讓步處理的結果向顧客報告？2.讓步處理時向顧客或有關部門報告的形式是否符合規定要求？√√○○4.交付和開始使用后發現產品不合格時的處理1.交會和開始使用后發現產品不合格時,組織是否采取了措施?是否有效實施?2.顧客對處理結果的滿意程度如何?√√○○√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：批準人/日期審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查與顧客有關的過程1.如何確定產品要求2.與產品有關的強制性的法律法規有哪些3.產品要求有無文件規定1.是否有識別、確定產品要求的相關規定，這些規定是否包括識別、確定產品要求的職責、方法？2.組織是否已從顧客明確規定的要求、隱含的要求、法律法規的要求以及組織的附加要求等方面確定了產品的要求？3.有無與公司提供產品相關的法律、法規及強制性標準清單？其文本是否有效？4.產品要求是否形成文件？5.說明產品要求的文件〔如產品標準、銷售合同、設計任務書、效勞承諾等〕有哪些？√√√√√√√○○○○○4.產品要求評審的情況5.產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后信息傳遞給有關部門？1是滯在向顧客做了提供產品的承諾之前〔如投標、接受合同或訂單之前〕，對產品要求進行了評審？2評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？3評審的內容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？4評審的結果及后續的跟蹤措施是否記錄？5評審的結果是否得了落實，評審是否有效果？6顧客投訴中有無因產品要求評審不當而造成的問題？7產品要求發生變更時，是否由授權人員執行修訂工作？8修訂時是否按有關規定進行了評審，并通知了有關部門？9修訂記錄是否完整。√√√√√√√√√√√○○○○○○○○○6.與顧客進行溝通的方式是什么？1組織是如何在產品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合X2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查采購7.是否有部門向顧客提供產品信息，處理顧客的問詢、訂單？8.是否對顧客的投訴進行處理1是否對溝通的方式作出了規定，是否建立專門的組織機構，人員、資源配備是否適宜。是否有效地進行？2怎樣向顧客提供產品信息？3如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？4是否建立用戶檔案向有關部門及傳遞顧客對效勞要求信息？√√√√√√○○○○1.組織如何選擇和評價供方？2.是否明確了對供方控制的方式和程度？3.評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？1.是否有選擇、評價、重新評價供給商的準那么和文件？2.是否組織有關部門對供給商進行評價？3.是否有選擇和評價供給商進行評價？4.是否有合格供給商名冊，是否保存有合格供給商的記錄，是否認期對合格供給商進行評價？5.對供給商是如何控制的，控制的方式和程度是否表達了該產品對隨后實現過程及其產品的影響程度？6.供給商質量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？√√√√√√√○○○○○○4.采購文件是否清楚在說明了采購信息？5.采購文件發放前，是否對其規定要求的適宜性進行了評審？1采購文件是否寫明產品的類別、型號或其他信息？2采購文件夾是否寫明驗收的要求〔可以合同、圖樣以及其他技術文件的形式表達〕？3采購物資的標準有更改時，是否在采購文件上有說明？4采購文件中是否有對供給商的過程、設備、人員、管理體系的要求〔必要時〕？5采購文件發放前是否由授權人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？√√√√√√√○○○○○2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查采購6.有無對采購產品進行驗證的活動？7.當組織或組織的顧客在供方的現場進行驗證時，是否在采購文件中作出了規定？規定是否包括驗證的安排和產品放行的方法？1有無對采購產品進行驗證的規定及驗證的記錄？2是否有效實施對采購產品的驗證？3當我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗證的安排和產品放行的方法作了具體規定？√√√○○○顧客滿意1.如何進行顧客滿意程序的監視和測量1是否收集并分析了顧客滿意程序的住處并將其作為評價質量管理體系業績的依據之一？2有無收集和分析顧客滿意程序信息的規定。這些規定是否包括獲得信息的時機、職責、方式、內容以及分析信息的方法？3這些規定能否保證客觀、公正和可信？是否得到了執行？√√√√△○○2.顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改良措施1分析中發現顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了糾正措施？2糾正措施是否有效？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：生產部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查根底設施1組織怎樣確定提供并維護所需根底設施2提供的根底設施是否滿足要求？1組織是否規定了確定、提供并維護根底設計方法？1組織是否具備適宜的工作環境？2組織是否制定了管理工作環境的方法？3工作環境是否得到了管理？4與工作環境有關的法律法規有哪些？5.有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√○○○○△工作環境1.工作環境是否適宜？2.如何管理工作環境？1.有哪些過程？是否充分？2.有哪些描述過程的文件中？是否充分、適用？3.沒有文件的過程是否得到有效控制？4.是否有文件對資源的提供進行了規定？5.是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準那么進行了規定？√√√√√√√○○○○○標識和可追溯性1.是否以適宜的方式在生產和效勞的全過程對產品進行標識？是否制定了有關標識的規定？標識用的標簽等是否得到了有效管理？2.當有可追溯性要求時〔可能是自身規定或合同要求〕，其產品的標識是否具有惟一性，并加以記錄？1是否有文件規定以適當的方式對產品進行標識？2是否在進料接受、生產、安裝、交付等階段對產品進行標識？3標識的方法、方式是否有明確規定？4產品、物料移動后是否能及時移植標識〔必要時〕，是否作出了規定？是否有效實施？5對標識的管理〔如標簽、印章等的管理〕是否作出了明確的規定？是否有效實施？6對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產品進行惟一性標識？7對于可追溯性標識是否有規定性記錄？是否做了記錄，是否能夠到達追溯的目的？√√√√√√√√√√√√√○○○○○○○2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：生產部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查標識和可追溯性3.用哪些方法對產品的監視和測量狀態進行標識？1對檢驗和試驗狀態標識是否有管理規定？2各種物料、過程中產品、成品的檢驗狀態標識是否適宜、正確？3用標簽、印章或區域表示產品檢驗狀態標識的管理是否符合要求？4存放的方式是否能區分不同監視和測量狀態的產品？5標識的方法是否正確，是否隨著檢驗和試驗狀態變化而更改標識？6是否保護好檢驗狀態標識？√√√√√√○○○○○○產品防護1.是否對產品提供了防護〔標識、搬運、包裝、貯存和保護〕？1是否對產品防護〔標識、搬運、包裝、貯存和保護〕作了具體的規定？2書面的規定是否切合實施，是否是有效版本？3如何做好生產過程中產品的防護工作〔包括包裝、搬運、保護等工作〕？有無在制品、半成品管理方法？√√√√√○○○2.產品包裝、防護標志是否充分及適當？1有無包裝、防護標識〔如堆碼標識、小心輕放標識等〕的規定，是否按規定執行？2發貨時，是否做好了發貨標識？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：生產部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查產品防護3.搬運的方法和手段是否有效？1是否有搬運的規定和管理方法？搬運工具、方法、場地是否都適宜？2現場搬運過程是否符合要求，是否做致函保證產品不受損傷？3危險品的運輸是否有特別的規定并按規定實施？運輸單位是否資格？√√√√√○○○4.產品的包裝管理1是否對包裝過程、標志過程作出明確規定？2包裝使用的材料、標志是否符合要求？3現場包裝、標志過程是否符合要求？4隨機帶的文件是否齊全？√√√√√○○○○5.產品的貯存和保護1是否有產品貯存和保護的規定，是否包括防止產品損壞、變質的措施，是否作了恰當的入庫驗收、保管、出庫的規定？貫徹情況如何？2貯存庫房的環境條件是否適宜，平安措施是否適當？3倉庫貯存的產品是否有保護措施，如防雨防曬、防變質等措施，是否進行了適當隔離，這些措施是否能有效地保護產品質量？√√√√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合XXXXXXXX水泥2014年度內部審核報告第1頁共3頁審核目的：檢查評價公司質量管理體系文件是否得到有效實施；驗證質量管理體系的適宜性、充分性和有效性，為質量管理體系的持續改良提供依據。評價公司對產品的生產效勞的質量保證能力。審核范圍：1.質量管理體系涉及的所有部門、過程和銷售及效勞有關的所有生產場所。所覆蓋的所有產品。審核準那么：GB/T19001—2008標準、質量手冊、程序文件、作業文件以及有關的法律、法規和標準。審核日期：2014年10月16～17日受審核部門：公司領導層、公司辦、質量部、供銷部、生產部(含維修部、自動化部)審核組長：XXXX〔A〕審核員：XX〔B〕、XXX〔C〕、XXX〔D〕、王太〔E〕、XXX〔F〕第2頁共3頁審核過程綜述：依據GB/T19001-2008標準的要求，自2014年10月16～17日共2天時間，按方案對全公司進行了2014年度內部質量管理體系審核。16日上午召開了首次會議，管理者代表XXX對審核工作提出了要求。然后審核組分3個小組先后到5個部門和車間現場進行了現場審核，并對公司領導層進行了審核。審核組采用面談、提問、現場查看、調閱文件資料等方式，對各部門體系運行情況進行了全面的檢查，對提交的文件資料進行了認真審核，對2014年5月管理評審提出的問題落實情況進行了檢查，并對照文件規定，對各部門在體系文件運行過程中存在的問題開出了不合格項報告，對未來運行過程中可能會出現的問題也提出預防建議。公司本著企業的實際出發，對質量管理體系在公司全過程的實施和應用中，提供了所需的資源和信息，刪減條款的理由成立，并且充分、合理，完全符合GB/T19001-2008的要求。17日下午末次會議由審核組長XX主持會議，各審核小組報告了分組審核情況，也對各部門在質量體系運行過程中存在的問題提出了建議，審核組報告了審核情況，XXXX總經理作了總結講話。不符合項統計與分析〔包括：數量、嚴重程度、部門、要素執行情況、存在的主要問題等〕：本次審核未發現嚴重不符合項，一般不符合項2個。按單位不符合項最多的為1項，最少的為0項。其分布詳見附件《不符合項匯總表》。一、審核過程中發現的不合格項主要集中在以下幾個方面：1、部門對標準和體系文件的學習還不夠到位，致使實際工作與體系要求有差距；2、生產部門對質量記錄的編寫應用不標準；3、顧客資料收集不完整。二、改良的建議：1、管理層要高度重視質量管理工作，應進一步加大體系文件的宣貫及執行力度，使實際工作能夠按標準程序進行；2、各部門應對本部門質量體系運行情況進行內部審核，對本部門質量目標實現情況進行監督，將檢查結果作為工作業績的一項考核指標，加速目標實現的進程。第3頁共3頁評價及結論：質量體系運行內審結果說明，我公司質量管理體系文件根本符合GB/T19001-2008標準的要求,適合公司實際情況，各部門在日常工作中總體上能按照文件規定要求開展質量管理工作，日常管理工作的過程控制意識得到了明顯提高，管理工作也比擬標準化，以顧客為關注焦點的效勞意識得到明顯加強，并建立了糾正、預防不合格和持續改良的工作機制。一年來，我公司未發生重大質量責任事故，也沒有收到顧客對我公司產品質量的投訴，產品能夠順利通過顧客和主管部門的審查、驗收，產品質量穩定，根據現有范圍內的顧客滿意度調查結果顯示，市場信譽良好。因此，總體來說，公司質量管理體系運行適宜、充分、有效，符合我公司的情況。內審過程中發現的不符合項對公司質量管理體系的整體運行無大的影響，有關條款已經和有關部門領導進行了溝通確認，審核組也提出了整改意見，供各部門參考。糾正措施要求：各部門對本次審核不合格項要認真分析不符合原因，采取糾正措施，要求在11月15日前完成整改。審核報告分發對象：審核報告分發范圍：公司領導、體系覆蓋的各部門。審核報告的附件：共5件附件1：不符合項分布匯總表1頁附件2：不合格項報告2頁附件3：糾正措施記錄表2頁審核組組長簽字：日期：日期：不合格項分布/匯總表X/QRN0：01序號標準條款管理層辦公室質控部生產部供銷部合計14．2．324．2．435．145．255．365．475．5．185．696．2106．311116．4127．1137．2147．3157．4167．5．1177．5．2187．5．3197．5．4207．5．5217．6228．2．111238．2．2248．2．3258．2．4268．3278．4288．5．2298．5．3合計112不合格項報告X/3N0：01受審核部門：生產部負責人：XXX審核內容：6.3生產設備和根底設施管理程序不合格事實：查主機設備大修實施記錄、主機設備大修驗收報告、生產設備日常維護保養記錄所使用的記錄表格不標準，未按6.不符合：GB/T19001-2008條款編號：6.3本企業質量手冊章節號：6條款編號：本企業程序文件章節號：條款編號：5性質：□嚴重不合格■一般不合格審核員：E/F審核組長：A部門負責人：XXXX日期：2014.7.17原因分析：由于對體系文件學習理解不深，記錄清單編寫、使用不標準，未按文件程序控制要求編號。糾正措施及完成日期：組織相關人員培訓，學習文件、標準，以及加強質量意識教育；嚴格按照質量記錄控制程序；以上措施規定2014年11月15日前完成。糾正措施驗證情況：驗證人：日期：