2017證券從業資格考試試題及答案：市場基本法律法規（全真模擬題2）一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。1[單選題]在新股發行的審核過程中，發現發行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質性差異，中國證監會將中止審核，并在()個月內不再受理相關保薦代表人推薦的發行申請。A.6B.3C.12D.9參考答案：C參考解析：審核過程中，發現發行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質性差異的，中國證監會將中止審核，并在12個月內不再受理相關保薦代表人推薦的發行申請。2[單選題]國務院證券監督管理機構對證券公司對要求審查董事、監事任職資格的申請，自受理之日起()個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。A.10B.15C.20D.30參考答案：C參考解析：國務院證券監督管理機構對證券公司對要求審查董事、監事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。3[單選題]對于有限責任公司召開股東臨時會議，代表()以上表決權的股東，()以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。A.1/10;1/3B.1/3;1/10C.2/3;1/10D.1/10;2/3參考答案：A參考解析：股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。4[單選題]下列不屬于有限責任公司的出資證明書應當載明的事項的是()。A.公司名稱B.公司成立日期C.公司注冊資本D.公司所有成員參考答案：D參考解析：有限責任公司的出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發日期。5[單選題]期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起()向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.20日內B.15日內C.10日內D.5日內參考答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第64條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。6[單選題]基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當()。A.拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告B.繼續執行，不通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告C.繼續執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告D.拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院銀行業監督管理機構報告參考答案：A參考解析：基金托管人如發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告。7[單選題]發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。A.擅自改變用途資金額度的5%B.5～50萬元C.30～60萬元D.3～30萬元參考答案：D參考解析：發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。8[單選題]下列屬于證券監督管理部門制定的部門規章的是()。A.《期貨交易管理條例》B.《證券公司融資融券業務管理辦法》C.《中華人民共和國公司法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》參考答案：B參考解析：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，主要有《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務管理辦法》《證券市場禁入規定》。9[單選題]公司不依照《公司法》規定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額，可以對公司處以()萬元以下的罰款。A.5B.20C.30D.50參考答案：B參考解析：公司不依照《公司法》規定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額，可以對公司處以20萬元以下的罰款。10[單選題]證券公司對證券經紀人的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的()等作為考核的重要內容。A.客戶收益性、服務的適當性、客戶投訴的情況B.合規性、薦股的準確性、客戶投訴的情況C.合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況D.合規性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況參考答案：C參考解析：證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單地與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。11[單選題]公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送()。A.季度報告B.上一年年度報告C.財務會計報告D.中期報告參考答案：D參考解析：公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，白目務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告。12[單選題]按照《證券投資基金法》規定，公開募集基金的基金管理人的高級管理人員，從事損害基金財產和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動，情節嚴重的，除責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應()。A.嚴重警告B.撤銷基金從業資格C.市場禁入D.行政拘留參考答案：B參考解析：《證券投資基金法》規定，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。違反規定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;情節嚴重的，撤銷基金從業資格。13[單選題]下列選項中屬于內幕交易高發領域的是()。A.上市公司資產重組B.上市公司收購C.上市公司發行股份D.上市公司并購重組參考答案：D參考解析：上市公司并購重組是內幕交易的高發領域。14[單選題]下列選項中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券D.假借他人名義或者個人名義進行自營業務參考答案：B參考解析：操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。15[單選題]投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當編制()。A.股權控制關系變動書B.股權控制關系結構書C.詳式權益變動報告書D.簡式權益變動報告書參考答案：C參考解析：投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳式權益變動報告書。16[單選題]下列說法錯誤的是()。A.未通過年檢的人員，協會注銷其投資主辦人資格，并將相關情況記入從業人員誠信檔案B.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在15日內向協會進行離職備案C.投資主辦人從事投資管理活動應當遵循專業審慎的原則D.投資主辦人不得進行內幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規定的操作參考答案：B參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。故選項B說法錯誤。17[單選題]某公司公開發行股票募集3000萬，現該公司想改變當初招股說明書中的資金用途，依照法律規定，該決議須經()認可。A.中國證券監督管理委員會B.公司股東大會C.證券交易所D.中國證券業協會參考答案：B參考解析：《證券法》第15條規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。18[單選題]公司合并的，應依法通知債權人。債權人在收到通知之日起()內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。A.10日B.20日C.15日D.30日參考答案：D參考解析：債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。19[單選題]公司申請公司債券上市交易的，公司債券實際發行額要求()。A.不少于人民幣1000萬元B.不少于人民幣3000萬元C.不少于人民幣5000萬元D.不少于人民幣1億元參考答案：C參考解析：公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。20[單選題]《證券公司信息隔離墻制度指引》中規定，證券公司應當制定()，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規范。A.信息隔離制度B.業務隔離制度C.跨墻管理制度D.人員隔離制度參考答案：C參考解析：證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規范。21[單選題]持有公司()以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。A.5%B.10%C.15%D.30%參考答案：A參考解析：持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。22[單選題]我國《證券投資基金法》規定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有()。A.契約型B.盈利性C.確定性D.獨立性參考答案：D參考解析：基金財產的獨立性體現在4個方面：①基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產。②基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷。③非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行。④基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立。23[單選題]要約收購的期限不得少于()日。A.7B.10C.15D.30參考答案：D參考解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日(30≤X≤60)。24[單選題]()是指公司的全部股份或首期發行的股份由發起人自行認購而設立公司的方式。A.發起設立B.漸次設立C.復雜設立D.募集設立參考答案：A參考解析：發起設立又稱同時設立、單純設立等，是指公司的全部股份或首期發行的股份由發起人自行認購而設立公司的方式。25[單選題]收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權益，給()造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。A.收購公司股東B.被收購公司法定代表人C.被收購公司及其股東D.被收購公司參考答案：C參考解析：《上市公司收購管理辦法》第6條規定，任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益。

26[單選題]下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律的是()。A.《行政和解試點實施辦法》B.《上市公司收購管理辦法》C.《期貨公司監督管理辦法》D.《中華人民共和國公司法》參考答案：D參考解析：《中華人民共和國公司法》是為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展而制定的。1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現行版本由全國人民代表大會常務委員會于2013年12月28日發布。27[單選題]有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是()。A.合規負責人B.合規部C.證券安全監管負責人D.監事會參考答案：A參考解析：《證券公司監督管理條例》第23條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。28[單選題]關于上市公司收購的方式，下面說法錯誤的是()。A.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續增持股份的，可以采取要約收購或協議收購參考答案：D參考解析：《證券法》第24條規定，通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約，故選項D說法錯誤。29[單選題]非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份股票、債券、基金份額，以及()規定的其他證券及其衍生品種。A.財政部B.證券行業協會C.中國人民銀行D.國務院證券監督管理機構參考答案：D參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份股票、債券、基金份額.以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。30[單選題]證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。A.30%B.25%C.35%D.20%參考答案：A參考解析：《證券公司監督管理條例》第9條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。去VIP題庫查看答案解析記憶難度：容易(2)一般(0)難(3)筆記：記筆記聽課程查看網友筆記(13)31[單選題]下列說法錯誤的是()。A.基金合同應當約定基金的運作方式B.基金運作方式除封閉式、開放式外，還可以采用其他方式C.封閉式基金份額持有人在基金合同期限內不得贖回基金D.開放式基金份額總額是固定的參考答案：D參考解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。32[單選題]以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。A.3B.5C.7D.15參考答案：A參考解析：以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。33[單選題]公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()以上()以下的罰款。A.5%：10%B.10%;20%C.5%;15%D.10%;15%參考答案：C參考解析：公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。34[單選題]有關股份設立方式說法正確的是()。A.發起設立和募集設立不適用于股份B.股份只能由募集設立C.股份只能由發起設立D.股份既可以采取發起設立也可以采取募集設立的方式參考答案：D參考解析：股份的設立方式主要有：①發起設立。即所有股份均由發起人認購，不得向社會公開招募。②募集設立。即發起人只認購股份的一部分，其余部分向社會公開募集。35[單選題]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。A.中國證券業協會B.中國證監會C.登記結算公司D.滬深交易所參考答案：A參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定中國證券業協會依法對財務顧問主辦人進行自律管理。36[單選題]收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排導致其擁有權益的股份達到或超過一個上市公司已發行股份的5%，未超過()的，應當按照上市公司收購權益披露的有關規定辦理。A.30%B.40%C.50%D.60%參考答案：A參考解析：收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排導致其擁有權益的股份達到或超過一個上市公司已發行股份的5%、未超過30%的，應當按照上市公司收購權益披露的有關規定辦理。37[單選題]證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經()審計。A.具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所B.會計師事務所C.具有證券、期貨相關業務資格的律師事務所D.律師事務所參考答案：A參考解析：證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。38[單選題]根據《公司法》規定，以下出資額占公司資本總額為()的公司股東可能不是公司控股股東。A.51%B.60%C.40%D.50%參考答案：C參考解析：根據《公司法》第216條規定：控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。39[單選題]收購要約期屆滿前()日內，收購人不得更改收購要約條件，但是出現競爭要約的除外。A.5B.10C.15D.30參考答案：C參考解析：關于收購要約有效期的規定主要有：①收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日;但是出現競爭要約的除外;②在收購要約約定的收購期限內，收購人不得撤銷其收購要約;③采取要約收購方式的，收購人發出公告后至收購要約期屆滿前，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票;④收購要約期屆滿前15日內，收購人不得更改收購要約條件;但是出現競爭要約的除外。40[單選題]分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。A.2B.3C.4D.5參考答案：D參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。41[單選題]()、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。A.證券交易所B.中國證券業協會C.登記結算中心D.國務院證券監督管理機構參考答案：D參考解析：《證券公司監督管理條例》第7條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。42[單選題]任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司()以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正;改正前，相應股權不具有表決權。A.2%B.3%C.4%D.5%參考答案：D參考解析：任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正;改正前，相應股權不具有表決權。43[單選題]下列說法錯誤的是()。A.證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人B.證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券C.公開發行證券的發行人有權依法自主選擇承銷的證券公司D.證券的包銷期限最長不得超過120日參考答案：D參考解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日，故選項D說法錯誤。44[單選題]有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的()。A.實繳額B.出資額C.最低限額D.最高限額參考答案：B參考解析：有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。45[單選題]證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職，以下說法錯誤的是()。A.中國證券業協會依據證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記B.有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業務C.證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，所在的證券公司應當在10個工作日內，向中國證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記D.證券分析師離職，其所在證券公司應當在其提出離職申請起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案參考答案：D參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。D選項錯誤。46[單選題]證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在()予以公告。A.本交易日閉市后B.次一交易日開市前C.次一交易日開市后D.次一交易日閉市后參考答案：B參考解析：證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在次一交易日開市前予以公告。47[單選題]客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以()和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。A.法定公積金B.風險準備金C.客戶其他資產D.期貨交易所資金參考答案：B參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。48[單選題]國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和其他有關規定進行期貨交易，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予()。A.1～10萬元的罰款B.降級直至開除的紀律處分C.10～50萬元的罰款D.5～30萬元的罰款參考答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第76條規定，國有以及國有控股企業違反本條例和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。49[單選題]國務院證券監督管理機構對證券公司設立、收購、撤銷境內分支機構，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起()個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。A.15B.30C.45D.60參考答案：B參考解析：國務院證券監督管理機構對證券公司設立、收購、撤銷境內分支機構，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起30個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。50[單選題]下列說法錯誤的是()。A.公司公開發行新股應當具備健全且運行良好的組織機構B.公司公開發行新股應當具有持續盈利能力，財務狀況良好C.公開發行新股的公司最近1年財務會計文件無虛假記載即可D.上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準參考答案：C參考解析：公司公開發行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。51[單選題]以下關于地方政府債券的說法正確的是()。Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的所有權憑證Ⅱ.地方政府債券的發行主體是地方政府Ⅲ.近幾年，國債發行規模中有少量中央政府代地方政府發行的債券Ⅳ.我國從1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規定，地方政府不得發行地方政府債券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：政府債券屬于債務憑證，故第I項說法錯誤。52[單選題]保薦代表人出現以下()情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格，情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則的行業規范Ⅱ.本人及其配偶持有發行人的股份Ⅲ.唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作或盡職調查工作不徹底、不充分;②通過從事保薦業務謀取不正當利益;③本人及其配偶持有發行人的股份;④唆使、協助或參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的文件;⑤參與組織編制的保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。53[單選題]財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列()情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。Ⅰ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾Ⅳ.唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ參考答案：C參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第39條規定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續督導義務的;⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;⑩中國證監會認定的其他情形。54[單選題]下列屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有()。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.保險公司A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：背信運用受托財產的犯罪主體是金融機構，具體是指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。55[單選題]關于IB業務，以下說法錯誤的是()。Ⅰ.IB制度起源于英國Ⅱ.我國證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣Ⅲ.申請日前12個月各項風險指標符合規定標準Ⅳ.證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：IB制度起源于美國;根據我國現行相關制度規定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業務;證券公司申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。56[單選題]根據《上海證券交易所股票上市規則》，上市公司出現下列()情形之一，可以向上交所申請主動Z終止上市。Ⅰ.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易Ⅱ.上市公司股東數量連續20個交易日(不含公司首次公開發行股票上市之日起的20個交易日和公司股票停牌日)每日均低于2000人Ⅲ.上市公司股東大會決議公司解散Ⅳ.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在上交所規定的期限內仍不能達到上市條件A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ參考答案：B參考解析：《上海證券交易所股票上市規則》規定，上市公司出現下列情形之一的，可以向上交所申請主動終止上市：①上市公司股東大會決議主動撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易;②上市公司股東大會決議主動撤回其股票在本所的交易，并轉而申請在其他交易場所交易或轉讓;③上市公司向所有股東發出回購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;④上市公司股東向所有股東發出收購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;⑤除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發出收購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;⑥上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷;⑦上市公司股東大會決議公司解散;⑧中國證監會和本所認可的其他主動終止上市情形。57[單選題]構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。Ⅰ.證券交易所的從業人員Ⅱ.期貨交易所的從業人員Ⅲ.證券業協會的工作人員Ⅳ.銀行工作人員A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位。58[單選題]下列關于基金管理人、托管人利用未公開信息交易，承擔民事賠償責任和罰款、罰金說法正確的是()。Ⅰ.基金管理人對基金財產的損失以其固有財產承擔責任Ⅱ.基金托管人以受托資金承擔罰款、罰金Ⅲ.依法收繳罰款、罰金和沒收的違法所得，全部上繳國庫Ⅳ.依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，全部歸基金財產所有A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ參考答案：C參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第152條規定，基金管理人、基金托管人、基金服務機構應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構以其固有財產承擔。依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。59[單選題]下列關于證券公司資產管理業務違反有關規定的法律責任表述正確的是()。Ⅰ.被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，應當停止資產管理業務活動Ⅱ.被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的，應當停止資產管理業務活動Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員違反法律、法規規定的，依照相關法律法規規定進行行政處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ參考答案：A參考解析：證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同，故第Ⅰ項表述錯誤。60[單選題]下列屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是()。Ⅰ.《證券公司監督管理條例》Ⅱ.《關于加強上市證券公司監管的規定》Ⅲ.《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》Ⅳ.《證券公司融資融券業務內部控制指引》A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項屬于市場準入管理方面的法律法規;Ⅳ項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。61[單選題]證券投資咨詢人員，不得從事下列活動()。Ⅰ.證券欺詐Ⅱ.向投資人承諾保本保收益Ⅲ.與投資人承諾賠償投資損失Ⅳ.為自己買賣股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于證券投資咨詢人員不得從事的活動，故選C。62[單選題]下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，正確的是()。Ⅰ.經中國證監會核定為綜合類證券公司Ⅱ.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行Ⅲ.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定Ⅳ.中國證監會規定的其他條件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：①經中國證監會核定為綜合類證券公司;②凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定;③客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行;⑤最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;⑥中國證監會規定的其他條件。63[單選題]關于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是()。Ⅰ.本罪的犯罪主體為特殊主體，個人不能成為本罪的犯罪主體Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的Ⅲ.本罪與集資詐騙罪的區別之一在于后者具有非法占有的目的Ⅳ.本罪的主觀要件為故意A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責任能力的自然人，單位也可以構成本罪，故第Ⅰ項表述錯誤。與集資詐騙罪的區別主要表現在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構事實、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時占用投資人的資金，行為人承諾而且也意圖還本付息，故第Ⅱ項表述錯誤。64[單選題]上市公司重大資產重組涉及的重大資產重組報告書、()至遲應當與召開股東大會的通知同時公告。Ⅰ.獨立財務顧問報告Ⅱ.法律意見書Ⅲ.重組涉及的審計報告Ⅳ.資產評估報告或者估值報告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：上市公司重大資產重組的重大資產重組報告書、獨立財務顧問報告、法律意見書以及重組涉及的審計報告、資產評估報告或者估值報告至遲應當與召開股東大會的通知同時公告。上市公司自愿披露盈利預測報告的，該報告應當經具有相關證券業務資格的會計師事務所審核，與重大資產重組報告書同時公告。65[單選題]證券公司從事證券自營業務的，應滿足的條件包括(，)。Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣Ⅱ.凈資產不低于1億元人民幣Ⅲ.凈資本不低于5000萬人民幣Ⅳ.凈資產不低于5000萬人民幣A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：D參考解析：從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。66[單選題]應當建立融資融券信息共享機制的主要機構包括()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券金融公司Ⅲ.證券登記結算機構Ⅳ.證券交易所A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：C參考解析：證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司應當建立融資融券信息共享機制。67[單選題]下列關于期貨公司設立條件的說法中，正確的是()。Ⅰ.注冊資本最低額為人民幣1000萬元Ⅱ.董事、監事、高級管理人員具備任職資格Ⅲ.有符合法律、行政法規規定的公司章程Ⅳ.有健全的風險管理和內部控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規定，設立期貨公司應當具備下列條件：①注冊資本最低額為人民幣3000萬元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規記錄;⑤有合格的經營場所和業務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監管機構規定的其他條件。68[單選題]證券公司以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃，需要在資產管理合同中明確約定自有資金參與、退出的事項，有()。Ⅰ.條件Ⅱ.程序Ⅲ.風險提示Ⅳ.信息披露A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：C參考解析：《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第25條規定，證券公司、資產托管機構和客戶應當在資產管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風險提示和信息披露等事項，合同約定承擔責任的自有資金，還應當對金額做出約定=證券公司應當采取措施，有效防范利益沖突，保護客戶利益。69[單選題]下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，錯誤的是()。Ⅰ.銀行業金融機構一般僅限于政府債券和地方政府債券Ⅱ.銀行業金融機構通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式Ⅲ.銀行業金融機構不得用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券Ⅳ.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買入或賣出A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：銀行業金融機構通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式，故第Ⅱ項說法錯誤;銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券，故第Ⅲ項說法錯誤;對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出，故第Ⅳ項說法錯誤。70[單選題]以下關于我國的公司債券說法正確的是()。Ⅰ.我國的公司債券是指依照法定程序發行、約定在3年以上期限內還本付息的有價證券Ⅱ.公司債券的發行人是依照《公司法》在中國境內設立的有限責任公司和股份Ⅲ.2007年8月，中國證監會正式頒布實施《公司債券發行試點辦法》Ⅳ.2008年10月，中國證監會發布《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：A參考解析：我國的公司債券是指依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。71[單選題]下列屬于證券經紀業務營業部管理方面法律法規的是()。Ⅰ.《證券業從業人員資格管理辦法》Ⅱ.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》Ⅲ.《證券從業人員行為守則(試行)》Ⅳ.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：證券經紀業務營業部管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等。Ⅳ項屬于融資融券方面的法律法規。72[單選題]下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中，正確的是()。Ⅰ.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任Ⅱ.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫Ⅲ.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫Ⅳ.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B考解析：《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫，故第Ⅲ項說法錯誤。73[單選題]下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券公司代理客戶買賣證券業務Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔客戶的價格風險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ參考答案：B參考解析：在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。因此，Ⅱ、Ⅳ項說法錯誤。74[單選題]下列屬于基金銷售機構的是()。Ⅰ.商業銀行Ⅱ.證券公司Ⅲ.專業基金銷售機構Ⅳ.中國證券業協會A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的組織領導機構，不能直接從事基金銷售業務。75[單選題]《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券自營業務投資()與證券公司凈資本的比例作出明確的規定。Ⅰ.股票Ⅱ.證券投資基金Ⅲ.證券衍生品Ⅳ.固定收益類證券A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第22條規定，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。自營權益類證券包括股票和證券投資基金：76[單選題]《證券法》規定的證券交易內幕知情人包括()。Ⅰ.發行人的董事Ⅱ.公司的實際控制人Ⅲ.承銷商從事股票發行工作的員工Ⅳ.持有公司3%股份的股東A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：B參考解析：《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。77[單選題]證券交易具有()的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易規則的嚴密性Ⅳ.操作程序的復雜性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ參考答案：A參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。78[單選題]以下屬于政府債券特征的是()。Ⅰ.免稅待遇Ⅱ.收益穩定Ⅲ.安全性高Ⅳ.流動性差A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：政府債券特征為安全性高、流通性強、收益穩定、免稅待遇。79[單選題]融資融券標的證券為交易所交易型開放式指數基金(ETF)，應當符合下列()條件。Ⅰ.上市交易超過5個交易日Ⅱ.平均資產規模不低于20億元Ⅲ.基金持有戶數不少于1000戶Ⅳ.基金持有戶數不少于4000戶A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ參考答案：B參考解析：標的證券為交易所交易型開放式指數基金的，應當符合下列條件：①上市交易超過3個月;②近3個月內的日平均資產規模不低于20億元;③基金持有戶數不少于4000戶。80[單選題]下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的是()。Ⅰ.己被機構聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業道德A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：C參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項均是證券業從業人員申請執業證書的條件。取得證券業從業資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構申請執業證書。81[單選題]證券公司從事證券自營業務的，董事會在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定基礎上，根據公司資產、負債等情況確定()等。Ⅰ.資產配置策略Ⅱ.自營業務規模Ⅲ.投資品種Ⅳ.可承受的風險限額A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：C參考解析：證券公司董事會在嚴格遵守監管法規的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等。82[單選題]證券公司從事證券自營業務，違反規定假借他人名義或者以個人名義從事自營業務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員()。Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業資格Ⅲ.給予警告Ⅳ.并處于3萬元以上10萬元以下的罰款A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：《證券法》第209條規定，證券公司違反規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。83[單選題]下列選項中，屬于證券經紀業務構成要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.證券經紀商Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券公司A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：證券經紀業務一般由委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構成。84[單選題]公司做出()及申請破產的決定屬于重大事件，為《證券法》相關規定中列明的內幕信息。Ⅰ.減資Ⅱ.合并Ⅲ.分立Ⅳ.增資A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：C參考解析：公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定屬于重大事件，為公司應在相關規定中列明的內幕信息。85[單選題]下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，正確的是()。Ⅰ.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務Ⅱ.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責Ⅲ.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查Ⅳ.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與。故第Ⅱ項說法錯誤。86[單選題]下列選項中，屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。Ⅰ.客戶信用資金臺賬Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用證券賬戶Ⅳ.客戶信用資金賬戶A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：融資融券業務賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。Ⅱ項屬于證券公司信用賬戶。87[單選題]美國次貸危機爆發后，全球證券市場出現的新趨勢包括()。Ⅰ.證券市場網絡化Ⅱ.金融機構的去杠桿化Ⅲ.金融監管的改革Ⅳ.國際金融合作的進一步加強A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：美國次貸危機爆發后，全球證券市場出現的新趨勢包括金融機構的去杠桿化、金融監管的改革以及國際金融合作的進一步加強。88[單選題]下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是()。Ⅰ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》Ⅱ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅲ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》Ⅳ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ參考答案：B參考解析：現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。89[單選題]證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員()等作為考核的重要內容。Ⅰ.行為的合規性Ⅱ.服務的效率性Ⅲ.客戶投訴情況Ⅳ.服務的適當性A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ參考答案：A參考解析：證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。90[單選題]根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的()和審閱過程實行留痕管理。Ⅰ.方式Ⅱ.時間Ⅲ.內容Ⅳ.對象A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：《發布證券研究報告暫行規定》第18條規定，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理。91[單選題]下列關于證券構成要素的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象Ⅱ.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人Ⅲ.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬Ⅳ.委托人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：在證券經