合規檢查與報告管理制度1.背景與目的為了確保公司的正常經營和遵守相關法律法規，保證合規管理的有效性和可追溯性，訂立本《合規檢查與報告管理制度》。本制度旨在規范企業合規檢查與報告的流程和要求，幫忙企業及時發現和解決合規風險，提高企業的管理水平和風險掌控本領。2.適用范圍本制度適用于公司全體員工，包含高層管理人員、中層干部、普通員工和外聘人員。全部相關部門/崗位需依照本制度的要求執行合規檢查與報告的工作。3.重要職責與權限3.1公司高層管理人員負責訂立公司合規檢查和報告管理的整體策略和目標；供應必需的人力、財務和技術支持，以保障合規檢查的順利進行；審核并審批緊要的合規報告。3.2相關部門負責人負責組織并引導本部門內合規檢查工作的開展；監督和檢查本部門內合規檢查及報告工作的執行情況；及時報告發現的合規風險，幫助公司采取必需的措施進行整改。3.3員工搭配合規檢查的組織和實施工作；供應真實、準確、完整的合規相關信息和文件；及時上報合規風險和問題；遵守合規規定和操作流程。4.合規檢查程序4.1合規檢查計劃編制公司將每年訂立合規檢查計劃，包含合規檢查的對象、周期、內容等。計劃應經高層管理人員審批，并及時通知相關部門。4.2合規檢查的實施依據合規檢查計劃，相關部門負責組織具體的合規檢查活動。合規檢查人員應遵從以下步驟進行檢查：1.訂立合規檢查方案，明確檢查內容和方法；2.手記合規檢查所需的信息和資料，包含但不限于文件、數據庫、記錄等；3.對合規檢查對象進行實地檢查；4.分析合規檢查結果，發現問題和風險；5.提出合規整改建議。4.3合規報告編制與審批依據合規檢查的結果，相關部門負責編制合規報告。合規報告應包含以下內容：—合規檢查的目的、范圍和方法；—合規檢查的結果總結；—存在的合規風險和問題；—合規整改建議。合規報告應由相關部門負責人批閱并簽署，然后提交給高層管理人員審核和批準。4.4合規整改依據合規報告提出的合規整改建議，相關部門負責訂立并實施合規整改措施，確保問題和風險得到妥當解決。相關部門應及時向高層管理人員報告合規整改的進展情況。4.5合規報告歸檔與保管合規報告的原件和復印件應依照公司相關文件管理制度的要求進行歸檔和保管，以保證其可追溯、可查閱。5.合規檢查的監督與評估公司將建立合規檢查的監督和評估機制，具體操作如下：—定期組織對合規檢查活動進行抽查和復核；—對合規檢查負責人和合規檢查人員進行績效評估；—定期評估合規檢查結果的有效性和客觀性。6.懲罰與嘉獎措施對于發現的違反合規規定的情況，將采取相應的紀律處分措施，包含但不限于批判教育、記過、記大過、警告、辭退等。對于表現優秀、樂觀參加合規檢查并出色完成任務的人員，將予以相應的嘉獎和榮譽稱呼，以鼓舞和激勵全體員工樂觀開展合規檢查工作。7.相關培訓與溝通公司將定期開展合規檢查相關知識的培訓，提高員工的合規意識和本領。公司將建立合規檢查與報告管理的溝通機制，確保相關政策和監管要求的轉達和落實，高效解決問題和供應幫忙。8.附則本制度的解釋權歸公司高層管理人員全部，并有權依據實際情況進行調整和更改。任何未盡事宜由相關部門負責人及公司高層管理人員共同商定決議，并在相關