內部掌控和合規管理制度第一章總則第一條目的和依據為了規范醫院內部管理，保障醫療質量和安全，提高工作效率，保護醫院的正常運行秩序，訂立本《內部掌控和合規管理制度》（以下簡稱“本制度”）。本制度依據《醫療機構管理條例》等相關法律法規以及醫院實際情況，提出了建立健全醫院內部掌控和合規管理的具體要求。第二條適用范圍本制度適用于醫院內部全部部門、員工，并對醫院的日常運營、內部掌控和合規管理進行全面引導。第三條定義內部掌控：指以保證醫院內部管理、運作的規范性、合法性、高效性為目標，通過明確責任、訂立政策和流程、建立內部掌控機制等手段，有效管理和掌控相關風險。合規管理：指醫院在開展醫療服務過程中，依法規、規范執行，而且對違法行為進行防備、查處和整改的管理。第二章內部掌控第四條內部掌控的責任政治責任：醫院黨委、行政負責人要高度重視內部掌控工作，親自領導，確保內部掌控的有效實施。部門責任：各部門應當明確內部掌控的具體責任，并落實到各級管理人員身上。個人責任：每位員工都應當對本身的行為負責，并樂觀參加內部掌控工作。第五條內部掌控的原則合法合規原則：全部內部行為應符合法律、法規和規章制度的要求。有效高效原則：內部掌控應確保醫院運作的高效性和效益性。統一標準原則：內部掌控標準應與國家、行業及醫院要求相全都。風險防控原則：重點關注和規避存在的風險，保證醫院安全運營。第六條內部掌控的內容制度建設：建立和完善醫院內部的各項制度、規范和流程文件，確保醫院運營的規范和有序。人員管理：醫院應依照法律、法規及規章制度的要求，進行嚴格的人員招聘、培訓、考核和獎懲制度的建設和執行。財務管理：建立健全財務管理制度，規范財務核算、資金使用、費用掌控等工作，保障財務安全和合規運作。信息管理：建立信息安全管理制度，保護醫院的敏感信息和隱私，防止信息泄露和濫用。資產管理：建立科學的資產管理制度，確保醫院的固定資產和流動資產的有效管理和維護。質量管理：建立科學的質量管理制度，確保醫療質量和安全，規范醫療服務流程，提高患者滿意度。風險管理：建立風險管理制度，對醫院的風險進行全面評估和掌控，提出應對方案，及時處理風險事件。第七條內部掌控的實施內部掌控的實施應依照計劃、組織、引導、監督和評估的原則進行。醫院應訂立內部掌控工作計劃，明確內部掌控的目標、內容、工作流程和時間表。醫院應建立內部掌控組織機構，明確各級管理人員的職責和權限，確保內部掌控工作的落實。醫院應加強對各項內部掌控制度和規范的引導和監督，及時發現和矯正問題。醫院應定期評估內部掌控的有效性，及時調整和改進內部掌控的措施和方法。第三章合規管理第八條合規管理的目標醫院的合規管理目標是：依法規經營、規范行為，確保醫院的正常運營，供應優質醫療服務，保護患者權益，防止違法違規行為的發生。第九條合規管理的內容法律法規宣傳：醫院應加強對醫療事業法律法規的宣傳，提高員工的法律意識和合規意識。合規培訓：醫院應依照規定對員工進行合規培訓，使其了解法律法規、規章制度和行業慣例，規范行為。合規檢查：醫院應定期進行合規檢查，發現違法違規情況及時進行整改和處理，防止風險擴大。違法行為查處：醫院應建立健全違法行為查處的機制，對發現的違法違規行為進行調查和處理。合規監督：醫院應加強對醫院內部各級管理人員的合規監督，發現問題及時進行矯正和處理。第十條合規管理的責任政治責任：醫院黨委、行政負責人要高度重視合規管理工作，親自領導，確保合規管理的有效實施。部門責任：各部門應當明確合規管理的具體責任，并落實到各級管理人員身上。個人責任：每位員工都應當對本身的行為負責，并樂觀參加合規管理工作。第十一條合規管理的實施醫院應建立健全合規管理工作制度，明確合規管理的目標、內容、責任和措施。醫院應加強對醫院內部和外部環境的監測，防備潛在的違法違規風險。醫院應建立健全合規管理的組織結構，明確各級管理人員的職責和權限，確保合規管理工作的落實。醫院應加強合規培訓，提高員工的法律法規意識和合規素養。醫院應建立健全合規監督機制，及時發現和矯正合規問題。醫院應建立健全合規評估機制，對合規管理工作進行定期評估和改進。第四章法律責任第十二條法律責任的適用對于違反本制度規定的行為，醫院將依法追究法律責任，并進行相應的紀律處分。醫院將對違法違規行為進行嚴厲處理，涉及刑事責任的，將移交司法機關處理。第五章附則第十三條本制度的解釋權本制度的解釋權歸醫院行政管理部門全部。第十四條本制度的施行日期本制度自發布之日起生效，并適用于醫院內部全部部門和員工。第十五條本制度的修訂和解釋本制度的修訂和解釋由醫院行政管理部門負責。以上為《內