?證券從業之證券市場基本法律法規?？碱A測題庫(奪冠系列)

單選題（共60題）1、以下證券經紀業務活動不符合規定的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A2、關于證券分析師，下列說法錯誤的是（）。A.在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格B.在發布的證券研究報告上署名的人員，應在中國證券業協會注冊登記為證券分析師C.申請成為證券分析師必須具有2年以上證券從業經歷D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問【答案】D3、凈資產不低于人民幣（）萬元的企事業單位法人、合伙企業為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C4、自（）年起，我國正式放開非現場開戶方式，中國結算發布了《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》，對實施非現場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】C5、證券公司應當在每月結束之日起（）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。A.5B.7C.10D.15【答案】B6、收購人未按照《證券法》規定履行上市公司發出收購要約等義務的，可采取的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A8、(2019年真題)證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A9、證券公司按《證券公司融資融券業務管理辦法》制定的選擇客戶的具體標準應當包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②④【答案】C10、（2016年真題）下列關于股份有限公司的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C12、合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，應當具備的條件有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B13、從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到（）人民幣。A.1億5000萬元B.2億元C.1億元D.5000萬元【答案】C14、甲證券公司未按照規定程序了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款【答案】C15、在證券研究報告發布之前，制作報告的相關人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C17、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D18、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、證券公司將其管理的客戶資產投資于（）的，證券公司應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。A.③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B20、（2020年真題）下列關于證券資產管理業務基本要求的說法,錯誤的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B21、按照《證券監督管理條例》的要求，以下關于證券公司獨立董事的規定說法正確的是（）。A.獨立董事連任時間最多不超過7年B.任何人員最多可以在3家證券公司擔任獨立董事C.獨立董事應當在股東（大）會上提交工作報告D.出于公司業務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權可以少于其他董事【答案】C22、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，（）。A.罰款10萬元以上30萬元以下B.撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得C.罰款10萬元以上50萬元以下D.罰款1萬元以上3萬元以下【答案】B23、下列關于擅自發行股票、債券罪構成要件的表述，正確的是（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金B.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位C.犯罪主體只能是自然人D.犯罪主體只能是單位【答案】B24、中介機構違反證券承銷業務規定需承擔的法律責任包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B25、資產托管機構辦理資產管理資的產托管業務，應當履行的職責有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B26、觀念是指導文化建設的思想源泉，是企業在生產經營過程中長期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價值觀，是文化的“基因”。下列屬于證券行業文化觀念層建設要素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B27、按照《刑法》第一百八十條規定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B28、募集機構可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C30、下列關于證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業內涵的說法，錯誤的是()。A.向他人輸送或謀求不正當利益B.嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業的自律規則C.公平競爭、合規經營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范【答案】A31、根據《合伙企業法》規定，下列（）選項符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A32、《證券公司監督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規則作出了具體的規定，以下規定錯誤的是（）。A.內部董事人數不得超過董事人數的1/2B.證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經過無關聯關系董事過半數通過【答案】C33、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿()的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A34、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，證券公司的責任主體包括董事會、監事會、經理層、各部門、分支機構、子公司以及每一位員工。其中（）的職責包括：任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制。A.監事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】C35、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）A.公司在全國股轉系統公開發行的股票B.證券公司承銷在全國股轉系統公開發行的股票C.投資者認購在全國股轉系統公開發行的股票D.公司在主板直接向公眾發行的股票【答案】D36、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.①②③④B.②③C.①②D.①④【答案】C37、關于場外衍生品業務備案，備案機構應于每月（）日前報送上一月場外衍生品業務開展規模、業務列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C38、在資產管理集合計劃存續期間，持續五個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A39、下列關于證券公司對從事證券經紀業務相關人員的管理要求的說法，正確的有（）。A.①②③B.①④C.①②③④D.①③④【答案】C40、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業人員違反適當性管理規定被證監會及其派出機構采取監管措施的說法，錯誤的是()。A.未按規定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款B.違反適當性規定的，可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監管措施C.未按規定建立投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節嚴重的，可依法采取市場禁入的措施【答案】C41、依法負有信息披露義務的公司，企業向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列（）情形的，應予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D43、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件不包括（）A.在交易所上市交易超過2個月B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.股東人數不少于4000人【答案】A44、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執行方面，各部門和各人員的具體職責分工錯誤的是（）。A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任B.各業務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任C.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任D.監事會負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責【答案】D45、下面有關私募類金融產品宣傳推介材料，說法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D46、下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A47、下列說法不正確的是（）。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業務登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示B.經營機構應當建立健全證券研究報告發布前的質量控制機制C.證券研究報告應當由登記為證券分析師的專職質量審核人員進行質量審核D.質量審核應當嚴格按照公司規定的標準認真審查，重點關注研究方法和研究結論的專業性和審慎性【答案】A48、證券市場的三公原則是（）。A.公開、公平、公正B.公開、公信、公正C.公開、公平、公信D.公信、公平、公正【答案】A49、證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D50、下列有關股份有限公司設立的說法，錯誤的是（）。A.如無特殊規定，募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%B.發起人可以都不在中國境內有住所C.董事會應于創立大會結束后30日內，向公司登記機關報送文件，申請登記D.股份有限公司可以通過募集設立的方式來設立公司【答案】B51、(2019年真題)證券公司辦理集合資產管理業務，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業意見上簽名的還有（），并加蓋財務顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D53、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A54、金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。對影響發行人履行債務的重大事件，發行人應在第一時間向（）報告。A.中國證監會B.國務院C.中國人民銀行D.財政部【答案】C55、根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券人員不得從事的活動包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.