風險分級管控與隱患排查治理“雙控體系”建設

遵義道橋投資有限公司

2020年第四季度安全質量教育培訓會風險分級管控與隱患排查治理開展安全風險分級管控與隱患排查治理體系建設是實現事故的雙重預防性工作機制，也是“基于風險”的過程安全管理理念的具體實踐，是實現事故“縱深防御”和“關口前移”的有效手段。

人的不安全行為環境的不安全條件物的不安全狀態管理缺陷事故生產過程危險和有害因素

按《生產過程危險和有害因素分類與代碼（GB13861-2009）》分類生產過程危險和有害因素

生產過程

勞動者在生產領域從事生產活動的全過程。危險和有害因素

能對人造成傷亡或影響人的身體健康甚至導致疾病的因素。人的因素

與生產各環節有關的，來自人員自身或人為性質的危險和有害因素。物的因素

機械、設備、設施、材料等方面存在的危險和有害因素。

環境因素

生產作業環境中的危險和有害因素。

管理因素

管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。（1）人的不安全行為

（2）物的不安全狀態

（3）管理的缺陷

（4）環境的不安全因素

根據GB／T13861—2009《生產過程危險和有害因素分類與代碼》，危險有害因素可分為人的因素、物的因素、作業環境因素和管理因素四類。其中，涉及人的因素具體表現共計23項；涉及物的因素具體表現共計87項；涉及作業環境的因素具體表現共計45項；涉及管理因素具體表現共計10項生產過程危險和有害因素生產過程危險和有害因素

（一）人的因素1、心理、生理性危險和有害因素負荷超限------體力負荷超限（指易引起疲勞、勞損、傷害等的負荷超限）、聽力負荷超限、視力負荷超限、其他負荷超限。

健康狀況異常------（指傷、病期等）從事禁忌作業。心理異常------情緒異常、冒險心理

、過度緊張、其他心理異常。辨識功能缺陷------感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷。其他心理、生理性危險和有害因素生產過程危險和有害因素

2、行為性危險和有害因素指揮錯誤指揮失誤（包括與生產環節有關的各級管理人員的指揮）違章指揮其他指揮錯誤操作錯誤誤操作違章作業其他操作錯誤監護失誤其他行為性危險和有害因素（包括脫崗等違反勞動紀律行為）

生產過程危險和有害因素

（二）物的因素1、物理性危險和有害因素設備、設施、工具、附件缺陷---強度不夠剛度不夠穩定性差（抗傾覆、抗位移能力不夠。包括重心過高、底座不穩定、支承不正確等），密封不良（指密封件、密封介質、設備輔件、加工精度、裝配工藝等缺陷以及磨損、變形、氣蝕等造成的密封不良），耐腐蝕性差應力集中外形缺陷（指設備、設施表面的尖角利棱和不應有的凹凸部分等）、外露運動件（指人員易觸及的運動件），操縱器缺陷（指結構、尺寸、形狀、位置、操縱力不合理及操縱器失靈、損壞等），制動器缺陷控制器缺陷設備、設施、工具、附件其他缺陷。防護缺陷無防護，防護裝置、設施缺陷（指防護裝置、設施本身安全性、可靠性差，包括防護裝置、設施、防護用品損壞、失效、失靈等），防護不當（指防護裝置、設施和防護用品不符合要求、使用不當。不包括防護距離不夠），支撐不當（包括礦井、建筑施工支護不符合要求），防護距離不夠（指設備布置、機械、電氣、防火、防爆等安全距離不夠和衛生防護距離不夠等），其他防護缺陷。生產過程危險和有害因素

電傷害---帶電部位裸露（指人員易觸及的裸露帶電部位），漏電，靜電和雜散電流，電火花，其他電傷害；噪聲---機械性噪聲，電磁性噪聲，流體動力性噪聲，其他噪聲；振動危害---機械性振動，電磁性振動，流體動力性振動，其他振動危害；電離輻射---（包括Χ射線、γ射線、α粒子、β粒子、中子、質子、高能電子束等）；非電離輻射---紫外輻射，激光輻射，微波輻射，超高頻輻射，高頻電磁場，工頻電場；運動物傷害---拋射物，飛濺物，墜落物，反彈物，土、巖滑動，料堆（垛）滑動，氣流卷動，其他運動物傷害。生產過程危險和有害因素

明火高溫物質---高溫氣體，高溫液體，高溫固體，其他高溫物質低溫物質---低溫氣體，低溫液體，低溫固體，其他低溫物質信號缺陷---無信號設施（指應設信號設施處無信號，如無緊急撤離信號等

），信號選用不當，信號位置不當，信號不清（指信號量不足，如響度、亮度、對比度、信號維持時間不夠等），信號顯示不準（包括信號顯示錯誤、顯示滯后或超前等），其他信號缺陷。標志缺陷---無標志，標志不清晰，標志不規范，標志選用不當，標志位置缺陷其他標志缺陷有害光照（包括直射光、反射光、眩光、頻閃效應等）其他物理性危險和有害因素生產過程危險和有害因素

2、化學性危險和有害因素爆炸品壓縮氣體和液化氣體易燃液體易燃固體、自燃物品和遇濕易燃物品氧化劑和有機過氧化物有毒品腐蝕品粉塵與氣溶膠其他化學性危險和有害因素生產過程危險和有害因素

3、生物性危險和有害因素致病微生物---細菌，病毒，真菌，其他致病微生物傳染病媒介物致害動物致害植物其他生物性危險和有害因素生產過程危險和有害因素

（三）環境因素

包括室內、室外、地上、地下（如隧道、礦井）、水上、水下等作業（施工）環境1、室內作業場所環境不良

室內地面滑（指室內地面、通道、樓梯被任何液體、熔融物質潤濕，結冰或有其他易滑物等），室內作業場所狹窄，室內作業場所雜亂，室內地面不平，室內梯架缺陷（包括樓梯、階梯、電動梯和活動梯架，以及這些設施的扶手、扶欄和護欄、護網等），地面、墻和天花板上的開口缺陷（包括電梯井、修車坑、門窗開口、檢修孔、排水溝等），房屋基礎下沉，室內安全通道缺陷（包括無安全通道，安全通道狹窄、不暢等），房屋安全出口缺陷（包括無安全出口、設置不合理等），采光照明不良

（指照度不足或過強、煙塵彌漫影響照明等），作業場所空氣不良（指自然通風差、無強制通風、風量不足或氣流過大、缺氧或有害氣體超限等），室內溫度、濕度、氣壓不適，室內給、排水不良，室內涌水，其他室內作業場所環境不良。生產過程危險和有害因素

2、室外作業場地環境不良

惡劣氣候與環境（包括風、極端的溫度、雷電、大霧、冰雹、暴雨雪、洪水、浪涌、泥石流、地震、海嘯等），作業場地和交通設施濕滑（包括鋪設好的地面區域、階梯、通道、道路、小路等被任何液體、熔融物質潤濕，冰雪覆蓋或有其他易滑物等），作業場地狹窄，作業場地雜亂，作業場地不平（包括不平坦的地面和路面，有鋪設的、未鋪設的、草地、小鵝卵石或碎石地面和路面），航道狹窄、有暗礁或險灘，腳手架、階梯和活動梯架缺陷（包括這些設施的扶手、扶欄和護欄、護網等），地面開口缺陷（包括升降梯井、修車坑、水溝、水渠等），建筑物和其他結構缺陷（包括建筑中或拆毀中的墻壁、橋梁、建筑物；筒倉、固定式糧倉、固定的槽罐和容器；屋頂、塔樓等），門和圍欄缺陷（包括大門、柵欄、畜欄和鐵絲網等），作業場地基礎下沉，作業場地安全通道缺陷（包括無安全通道，安全通道狹窄、不暢等），作業場地安全出口缺陷（包括無安全出口、設置不合理等），作業場地光照不良（指光照不足或過強、煙塵彌漫影響光照等），作業場地空氣不良（指自然通風差或氣流過大、作業場地缺氧或有害氣體超限等），作業場地溫度、濕度、氣壓不適，作業場地涌水，其他室外作業場地環境不良生產過程危險和有害因素

3、地下（含水下）作業環境不良（不包括以上室內室外作業環境已列出的有害因素）隧道/礦井頂面缺陷隧道/礦井正面或側壁缺陷隧道/礦井地面缺陷地下作業面空氣不良（包括通風差或氣流過大、缺氧或有害氣體超限等）地下火沖擊地壓（指井巷（采場）周圍的巖體（如煤體）在外載作用下產生的變形能，當力學平衡狀態受到破壞時，瞬間釋放，將巖體急劇、猛烈拋出造成嚴重破壞的一種井下動力現象）地下水水下作業供氧不當其他地下作業環境不良生產過程危險和有害因素

4、其他作業環境不良

強迫體位（指生產設備、設施的設計或作業位置不符合人類工效學要求而易引起作業人員疲勞、勞損或事故的一種作業姿勢）

綜合性作業環境不良（顯示有兩種以上致害因素且不能分清主次的情況）

以上未包括的其他作業環境不良生產過程危險和有害因素

（四）管理因素

1、職業安全衛生組織機構不健全（包括安全組織機構的設置和人員的配置）

2、職業安全衛生責任制未落實3、職業安全衛生管理規章制度不完善建設項目“三同時”制度未落實操作規程不規范