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ICSXXXXX

XXX

備案號：xxxxxx

DB37

山東省地方標準

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客運索道安全評估指南

Safetyofpassengerropewayassessmentguidelines

2020-XX-XX發(fā)布2020-XX-XX實施

山東省市場監(jiān)督監(jiān)管局發(fā)布

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引言

本標準依據(jù)客運索道相關法律、法規(guī)、條例、部門規(guī)章、安全技術規(guī)范規(guī)定及山東省地

方標準《安全生產風險分級管控體系通則》、《生產安全事故隱患排查治理體系通則》的要

求，借鑒和吸收國內外安全管理評估辦法，結合中國索道行業(yè)特點及索道管理現(xiàn)狀編制而成。

本標準制定的目的是規(guī)范索道的安全管理，提高管理水平。

I

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客運索道安全評估指南

1范圍

本標準規(guī)定了客運索道安全評估的適用范圍、基本原則、程序、文件等。

本標準適應于在用的往復式和循環(huán)式客運索道。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對本文的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于

本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB12352客運索道安全規(guī)范

GB/T12738索道術語

GB/T16856-2015機械安全風險評估實施指南和方法舉例

GB/T24728-2009客運索道安全服務質量

GB/T34024-2017客運索道風險評估方法

DB37/T3454-2018客運索道使用安全風險分級管控和事故隱患排查治理體系建設實施指

南

3術語與定義

GB/T12738、GB/T34024界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1安全評估safetyassessment

安全評估是以實現(xiàn)工程、系統(tǒng)安全為目的，應用安全系統(tǒng)工程原理和方法，對工程、系

統(tǒng)存在的危險、有害因素進行識別與分析，判斷工程、系統(tǒng)發(fā)生事故和急性職業(yè)危害的可能

性極其嚴重程度，提出安全對策決議，從而為工程、系統(tǒng)制定防范措施和管理決策提供科學

依據(jù)。

3.2系統(tǒng)system

系統(tǒng)是指若干相互聯(lián)系的、為了達到一定目的而具有獨立功能的要素所構成的有機整

體。

3.3風險評估riskassessment

風險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。包括風險識別、

風險分析及風險評價的全過程。

1

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4基本原則

4.1安全與風險

4.1.1安全是相對的，沒有絕對的安全。安全是與風險相對應的概念，本指南中的安全是

指消除了不可接受的風險。安全是通過充分降低風險，進行安全評估的途徑來實現(xiàn)的。

4.1.2安全是通過尋找以下因素的最佳平衡來達到的：

——理想的絕對安全；

——產品或過程所滿足的要求；

——使用者的利益（包括成本效應）；

——從根本上消除發(fā)生事故的條件（即消除物的不安全狀態(tài)，如替代法、降低固有危險

法、被動防護法等）；

——設備能自動防止操作失誤和設備故障（即避免人操作失誤或設備自身故障所引起的

事故，如自動控制法、保險法）；

——通過防控措施防止物不安全狀態(tài)和人不安全行為的交叉（如密閉法、隔離法、避讓

法等）；

——通過人—機—環(huán)—管系統(tǒng)的優(yōu)化配置，使系統(tǒng)處于最安全狀態(tài)。

4.1.3已建立的風險等級需要不斷地復查，以實現(xiàn)與產品或過程相適應的最低風險，達到

最優(yōu)安全效益。

4.1.4風險是對不希望發(fā)生的事物的危險性的量度，其包含兩個基本要素，即發(fā)生的可能

性（概率）與后果嚴重程度。風險可以描述為危險發(fā)生的可能性（概率）與危險后果嚴重程

度的函數(shù)。

4.2目的和作用

客運索道安全評估的目的和作用是通過安全評估，評定客運索道安全等級，區(qū)分處于不

同安全狀況的客運索道，提出被評估索道存在的安全風險因素及相應的安全防范措施，對危

險源進行有效監(jiān)控和事故預防措施，有效降低索道系統(tǒng)、自然環(huán)境、輔助設備設施的風險，

減少事故率。

5安全評估程序

5.1一般規(guī)定

客運索道安全評估，是針對確定的評估對象，進行風險類別的確定、風險等級評定。安

全評估過程（見圖1），其工作程序一般包括：

——確定評估對象；

——成立安全評估工作組；

——收集評估對象相關信息；

2

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——進行對人、機、環(huán)、管及相關子系統(tǒng)的評估

——評估后果及處置措施

——確定風險類別；

——評定安全等級；

——出具安全評估報告；

——對于不可接受的安全評估風險，采取措施降低風險，再重新進行評估。

圖1安全評估過程

5.2安全評估對象

在進行安全評估前，應當首先確定評估的對象，可以是客運索道的整個系統(tǒng)、一個或若

干子系統(tǒng)、或者零部件。根據(jù)所選擇的評估對象，至少應從人、機、環(huán)、管四個方面開展風

險分析，最終形成該評估對象的安全等級。

3

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5.3安全評估工作組

5.3.1總則

考慮到客運索道各子系統(tǒng)技術和管理的差異，以及評估人員專業(yè)和工作經驗的差異，為

了保證評估質量，應針對安全評估過程組建安全評估工作組（以下簡稱評估組）。評估人員

的業(yè)務職稱等級和數(shù)量有助于減少主觀因素對評估結果的影響。

5.3.2評估組成員

評估組應當由從事客運索道安全管理（持證A）且相關工作5年以上，對所評估的產品

或過程等有豐富經驗和專業(yè)知識，具有工程師職稱及以上的人員組成，評估組長應為高級工

程師，人數(shù)一般不少于3人。

評估組也可以聘請相關領域技術專家在安全評估的整個過程或適當?shù)碾A段中承擔咨詢

任務，以有效提高評估結果質量。

5.3.3評估組長及職責

評估組推選組長，組長負責組織、協(xié)調評估組進行客運索道安全評估工作。評估組成立

后，組長應主持召開評估工作的首次工作會議，目的是確定評估組所有成員均已掌握本方法

關于客運索道安全評估的原則、程序、評估方法、評定準則等相關要求。現(xiàn)場安全評估工作

結束后，組長應主持召開評估組末次會議，對索道進行安全評估等級評定，出具索道安全評

估報告并提出降低風險的安全對策措施及建議。

5.4識別危險情節(jié)

數(shù)據(jù)收集是安全評估的一個至關重要的階段，數(shù)據(jù)收集的全面性和準確性，直接關系到

評估結果的正確性和風險管理的有效性，是一個基本的和連續(xù)的過程，持續(xù)于安全評估實施

的整個過程。

安全評估需要收集的信息主要有：

——客運索道基本情況（設計、制作、安裝、改造、修理、使用單位信息和施工日期等）；

——客運索道基本技術參數(shù)；

——客運索道使用單位各項安全管理制度（技術檔案管理制度、安全操作規(guī)程、日常檢

查及定期自行檢查制度、維護保養(yǎng)制度、定期報檢制度、備品備件管理制度、作

業(yè)和服務人員管理制度、只要負責人及管理層職責制度、作業(yè)人員及相關服務人

員安全培訓考核制度、作業(yè)人員人身安全及健康管理制度、輔助設置管理制度、

應急救援及聯(lián)合演練制度、突發(fā)事件及應急處置制度、法規(guī)標準規(guī)定的其他制度）

的建立和執(zhí)行情況；

——客運索道最近一次全面檢驗或年度檢驗數(shù)據(jù)；

——客運索道運行和環(huán)境狀況、日常檢查和維護保養(yǎng)記錄，以及自行檢查中發(fā)現(xiàn)的異常

4

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情況、設備故障與事故處理情況等；

——針對失效模式和原因所進行的必要檢驗和測試的結果。

5.5現(xiàn)場安全檢查

在進行索道危險情節(jié)風險評估及原理分析前，宜先將整個索道設備系統(tǒng)分解為若干個有

機組成的子系統(tǒng)，可以按照索道系統(tǒng)特點、功能及設備相關性進行劃分，整個系統(tǒng)的安全狀

況是各子系統(tǒng)安全狀況的綜合表現(xiàn)，評估人員將現(xiàn)場安全檢查情況記錄到附錄A的相應表格

中。

5.6風險評估

5.6.1風險評估流程如圖2所示，對于辨識出的危險源，采用風險矩陣評價法(簡稱LS法)

評估其風險程度（如圖2），根據(jù)評估結果劃分風險等級。R=L×S，其中R是危險性（也稱風

險度），是事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重

性，R值越大，說明該風險點危險性大、風險大。

圖2風險評估流程

5.6.2事故后果程度評估

5.6.2.1考慮對人身、財產或環(huán)境造成的后果，針對每一個危險情節(jié)，將傷害后果的嚴重

程度評估為下表1所示。

表1事故后果嚴重程度（S）判別準則

等法律、法規(guī)直接

人員企業(yè)影響高空滯留人員

級及其它要求經濟損失

違反法律、法規(guī)和100萬元索道停運30天高空滯留人員12小時

5死亡

標準以上以上以上。

5

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傷殘等級1-6

潛在違反法規(guī)和50萬元以索道停運高空滯留人員3.5小時

4級，致失去勞動

標準上16-30天以上12小時以下。

能力

不符合內部安全傷殘等級7-101萬元以索道停運2-15高空滯留人員3.5小時

3

管理制度、規(guī)定等級，可繼續(xù)工作上天以下，15分鐘以上。

不符合索道安全

不構成傷殘的輕1萬元以索道停運1天高空滯留人員15分鐘

2操作程序、工作程

微傷下以內以內

序等

1完全符合無傷亡無損失無影響無

5.6.2.2通過危險情節(jié)的描述，基本可以判斷傷害后果的嚴重程度。對傷害后果嚴重程度

的評估是一種定性方法。根據(jù)評估組專家會議研討結果，給出每一危險情節(jié)的傷害后果嚴重

程度。

5.6.3事故發(fā)生的可能性評估

對每一個危險情節(jié)，評估事故發(fā)生的可能性時，應當考慮下列因素：

a）參照相關法規(guī)和標準的要求，考慮客運索道部件或子系統(tǒng)的失效可能性，包括避免

或限制傷害的措施，將表2作為評估事故發(fā)生概率等級的重要參考依據(jù)。

表2事故發(fā)生的可能性（L）判定準則

等級判定準則注釋

人：人員健康狀況不勝任崗位要求；未經過專業(yè)培訓；不符

合相關資質和持證要求；違章指揮。

機：索道設備及直接相關的輔助設備設施（如配電、防雷）

不符合索道設計、安裝、監(jiān)督檢驗等客運索道相關安全技

違反客運索道相關

術規(guī)范。

法律、法規(guī)、安全

環(huán)：地質條件不符合相關規(guī)范要求；溫度、濕度、粉塵、噪

技術規(guī)范

聲、有毒氣體、風力、照明、防火等環(huán)境因素不符合法律

規(guī)范要求；設備所在場地、通道不符合法律規(guī)范要求。

管：違反特種設備注冊、登記、使用、管理等方面的相關法

5律、法規(guī)的強制性條款等情況。

重要判定標準：發(fā)生危害時無法被發(fā)現(xiàn)。

人：未履行規(guī)章制度和操作規(guī)程；重大設備維修作業(yè)未采取

監(jiān)督、監(jiān)管措施。

現(xiàn)場沒有采取防

機：設備無檢測或監(jiān)測系統(tǒng)；無必需的設備保護或防護設施；

范、監(jiān)測、保護、

未設置設備危險警示標識；未對設備執(zhí)行維護手冊、作

控制措施，或危害

業(yè)指導書等設備維護保養(yǎng)工作要求，發(fā)生危害時無法被

的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)

發(fā)現(xiàn)。

環(huán)：危險的工作環(huán)境或地質條件，現(xiàn)場無作業(yè)警示或危險警

示標志；未采取監(jiān)測、保護或控制措施。

6

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管：未建立相應的管理制度；無應急處置或技術保障措施。

重要判定標準：發(fā)生危害時不易被發(fā)現(xiàn)。

人：對規(guī)章制度、應急處置措施等缺乏培訓；能力不足，工

危害的發(fā)生不容易作執(zhí)行不利；健康狀況不符合現(xiàn)場作業(yè)要求。

被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場無有機：設備無有效的檢測、監(jiān)測系統(tǒng)（有但不能有效發(fā)出警報）；

效檢測或監(jiān)測系設備保護裝置、防護設施完全失效；設備危險警示標識

4統(tǒng)，或在現(xiàn)場有控不清晰、失效；設備維護手冊、作業(yè)指導書等設備維護

制措施，但未有效保養(yǎng)工作和要求執(zhí)行有缺項。

執(zhí)行或控制措施不環(huán)：現(xiàn)場位置較偏僻、隱蔽或人員不易到達；不易檢查或觀

當察；無監(jiān)測措施或做過檢測。

管：規(guī)章制度、操作規(guī)程編制不完善；應急處置措施不完善、

效果不理想、可行性差。

重要判定標準：危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)。

人：人員作業(yè)無必需的個人防護用品、裝備；防護用品、裝

危害的發(fā)生容易被備不完好、失效；作業(yè)人員履職不當，違反規(guī)章制度或

發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測操作規(guī)程，違章操作或操作失誤；不規(guī)范作業(yè)；指揮不

系統(tǒng)），或曾經做當。

過監(jiān)測，或沒有保機：設備、設施保護裝置不齊全、不完好，功能缺失，安裝

3

護措施（如沒有保或位置不正確等；有監(jiān)測系統(tǒng)，但狀態(tài)、功能不完善或

護裝置、沒有個人有缺陷，不足以準確、完整的反映危害情況或容易被忽

防護用品等），或視；針對危險因素做過檢測，但未做到持續(xù)。

未嚴格按操作程序環(huán)：現(xiàn)場位置便于檢查和發(fā)現(xiàn)，有監(jiān)測系統(tǒng)但及時性、功能

執(zhí)行性不足，或僅做過檢測，未實現(xiàn)常態(tài)化。

管：已建立規(guī)章制度、操作規(guī)程、應急處置措施、技術安全

措施等，但能未持續(xù)改進。

重要判定標準：危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)。

人：人員作業(yè)具備基本的個人防護用品、裝備等；防護用品、

裝備基本完好、有效；作業(yè)人員對規(guī)章制度、操作規(guī)程、

安全控制措施都基本明確，出現(xiàn)違章操作、操作失誤、

危害一旦發(fā)生能及

不規(guī)范作業(yè)等情況概率較小。

時發(fā)現(xiàn)，并定期進

2機：設備、設施安裝有必需的、有效的保護裝置；具有基本

行監(jiān)測，或現(xiàn)場有

滿足需求的有效的監(jiān)測系統(tǒng)，能夠實現(xiàn)及時發(fā)現(xiàn)危害或

防范控制措施，并

發(fā)出警報，容易被識別；能夠做到持續(xù)監(jiān)測。

能有效執(zhí)行

環(huán)：能夠對危險環(huán)境因素進行基本的分析和辨識，并做出相

應的有效的監(jiān)測或控制措施。

管：建立了較為完善的規(guī)章制度、操作規(guī)程、應急處置措施、

技術安全措施等，并做了持續(xù)改進，但執(zhí)行有缺陷。

1有充分、有效的防人：資質、狀態(tài)完全符合要求，具備足夠的能力，對規(guī)章制

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范、控制、監(jiān)測、度、操作規(guī)程、安全控制措施都清晰、明確，培訓到位，

保護措施，或員工并能嚴格、準確執(zhí)行。

安全意識相當高，機：設備、設施的保護裝置、防護設施和監(jiān)測系統(tǒng)設置完善、

嚴格執(zhí)行操作規(guī)程有效且功能完好，并具有持續(xù)、良好的檢查、維護等措

施。

環(huán)：對危險環(huán)境因素有全面、明確的分析和辨識，并做出相

應的監(jiān)測和控制措施。

管：建立并良好執(zhí)行了規(guī)章制度、操作規(guī)程、應急處置措施、

技術安全措施等。

b）已發(fā)生事故、故障記錄和統(tǒng)計數(shù)據(jù)；

應考慮某種危險情節(jié)發(fā)生事故或故障的歷史、區(qū)域統(tǒng)計數(shù)據(jù)，因為傷害發(fā)生概率即是事

故或故障發(fā)生的頻次。

c）應考慮客運索道系統(tǒng)的工作人員和使用客運索道的乘客暴露于某種危險情節(jié)中的頻

次和時間。

5.7安全等級評定

經過5.1—5.6的程序，客運索道系統(tǒng)的危險因素被識別，并被描述為某個危險情節(jié)，安

全評估人員(組)對每個危險情節(jié)的傷害后果嚴重程度和傷害發(fā)生可能性(概率)進行評估。完

成上述風險評估過程，即可進行風險等級評定，最后將所有危險情節(jié)的風險等級進行統(tǒng)計分

析，最終得到整個評估對象的安全等級。

5.7.1風險等級的評定

風險值是危險情節(jié)的事故后果嚴重程度與事故發(fā)生可能性的組合（如表3所示）。

表3風險矩陣表

后果S12345

可能性L

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

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風險等級按照從高到低分為4級：1、2、3、4，其中，1級為最高風險，4級為最低風

險。

表4安全風險等級判定準則（R值）及控制措施

險等級風險值（R值）應采取的行動/控制措施

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進

1級極其危險20-25

行評估。

采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、

2級高度危險15-16

測量及評估。

3級顯著危險9-12可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通。

4級輕度危險1-8可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查。

5.7.2安全等級的評定

安全與風險作為兩個相互對立的概念，風險值越高，安全等級越低。評估組在對評估對

象進行風險評估后，應按照以下準則對客運索道整體進行安全等級評定：

a）沒有1級和2級風險，3級風險等級比例不超過20%的，安全等級評定為一級，安

全狀況良好；

b）沒有1級和2級風險，3級風險等級比例大于20%的，安全等級評定為二級，安全

狀況較好；

c）沒有1級風險，2級風險數(shù)量等級比例不超過5%的，安全等級評定為三級，安全狀

況一般；

d）有1級或2級風險等級比例大于5%的，安全等級評定為四級；安全狀況差。

5.8提出措施和建議

對安全等級為三級及以上的客運索道子系統(tǒng)和零部件，宜采取以下降低風險的方法：

a）修改或重新設計，以提高子系統(tǒng)或零部件的可靠性；

b）進行修理或更換；

c）減少暴露于危險中的頻次或持續(xù)時間；

d）根據(jù)具體情況，改變使用、檢驗和維護保養(yǎng)程序；

e）增加防護或安全裝置，使得一旦客運索道部件發(fā)生事故或失效，這些保護或裝置將

起作用；

f）其他經論證可行的方法。

5.9出具安全評價報告

評估組在完成風險分析和安全等級評定工作后，應出具《客運索道安全評估報告》（模

板見附錄B）。評估報告至少包括以下內容：

——評估對象基本信息；

——評估組成員名單；

——評估時間和地點；

9

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——評估依據(jù)和方法；

——評估結果及建議措施等。

6相關文件

客運索道的安全評估的過程和結果應形成文件。文件內容應至少包括：

a）索道設備子系統(tǒng)評估表；

b）安全標識評估表；

c）作業(yè)人員安全及素質評估表；

d）設備使用環(huán)境評估表；

e）客運索道安全評估報告。

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附錄A

（資料性附錄）

A.1索道設備子系統(tǒng)評估范例

液壓張緊系統(tǒng)

序備

危險情節(jié)傷害后果評估參考依據(jù)現(xiàn)場檢查記錄事故后果S風險概率L風險值R風險等級

號注

檢查使用的張緊鋼絲繩

是否符合技術要求；檢查

張緊系統(tǒng)技術參數(shù)索道安裝后的技術參數(shù)

脫索乘客傷

1小何不符合要求，鋼與設計審查資料核對，校1

亡

絲繩張緊力不足準張緊鋼絲繩安全系數(shù)

等技術參數(shù)。符合上述要

求，風險概率可取E或F。

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A.2安全標識評估范例

序備

危險情節(jié)傷害后果評估參考依據(jù)現(xiàn)場檢查記錄事故后果S風險概率L風險值R風險等級

號注

吊具應按順序進行編號；

吊具未編號，未設置吊廂內應設置安全標識，

不利于救援

1安全說明及應急電注意事項及應急求援電3

和管理

話話等標識；符合上述要

求，風險概率可取E或F。

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A.3作業(yè)人員安全及素質評估范例

序備

危險情節(jié)傷害后果評估參考依據(jù)現(xiàn)場檢查記錄事故后果S風險概率L風險值R風險等級

號注

作業(yè)人員應具備索道作

業(yè)資質，憑證上崗；作業(yè)

人員受傷，

1作業(yè)人員資質資質年限有效并定期進2

設備損壞.

行資質審核。符合上述要

求，風險概率可取E或F。

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A.4設備使用環(huán)境評估范例

序備

危險情節(jié)傷害后果評估參考依據(jù)現(xiàn)場檢查記錄事故后果S風險概率L風險值R風險等級

號注

線路支架存在危石、樹木

遮擋等異常情況；救援線

不利于救路道路遮擋或存在損壞；

1支架線路援，設備損考慮地震、泥石流等惡劣2

壞.災害發(fā)生概率等。符合上

述要求，風險概率可取E

或F。

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附錄B

（資料性附錄）

客運索道安全評估報告

一、評價對象基本信息

索道基本情況

索道名稱

使用單位

法定代表人索道負責人

通訊地址聯(lián)系電話

整機制造單位

土建基礎施工/驗收單位

首次安裝/改造/重大修理竣工日期

部件