?證券從業之金融市場基礎知識每日一練試卷B卷含答案

單選題（共60題）1、采用客戶調查問卷方法時，金融機構通常根據（）匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。A.客戶評級和證券評級B.客戶分級和證券分級C.客戶評級和資產評級D.客戶分級和資產分級【答案】D2、交易所市場發行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內【答案】A3、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動【答案】D4、（2020年真題）根據導致市場風險因素的不同，市場風險不包括（）。A.商品風險B.利率風險C.房地產價格風險D.外匯風險【答案】C5、下列關于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點是債券發行人和面值貨幣屬于同一個國家C.在英國發行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”D.在中國發行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D6、按照我國《證券法》的規定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據需要D.突發事件影響證券交易的正常進行【答案】D7、上市公司發行股票的，其票面總額達到()A.3000B.4000C.5000D.6000【答案】C8、按照我國《證券法》的規定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D9、傳統的證券發行是以（）為基礎，而資產證券化是以（）為基礎發行證券。A.企業?特定的資產池B.特定的資產池?企業C.公司?特定的資產池D.特定的資產池?公司【答案】A10、（2018年真題）下列選項中，屬于股權類產品衍生工具的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D12、我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D13、股票增發后，公司的注冊資本（）。A.相應增加B.相應減少C.不變D.以上都不對【答案】A14、公司債券網下發行一般不超過()個交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B15、關于風險管理，人們在生活與工作中呈現出兩種具有明顯差異甚至對立的語言體系，以下不屬于風險專業語言的是（）。A.風險積累B.對沖風險C.風險轉移D.風險資本【答案】A16、上市公司申請主動退市的可能動機有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D17、證券公司申請融資融券業務資格的條件有（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C18、下列關于設立另類子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過丨家B.另類子公司不得融資C.另類子公司及其下設特殊目的機構可對外提供擔保和貸款D.私募基金子公司及其下設特殊目的機構不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人【答案】C19、（2019年真題）下列關于銀行間債券市場結算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B20、（）年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數期貨合約——價值線指數期貨合約。A.1977B.1981C.1982D.1983【答案】C21、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現資金融通的金融活動。A.公司（企業）和個人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B22、下列機構中，屬于證券服務機構的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23、首次公開發行股票，關于網下投資者說法正確的是（）。A.網下投資者參與報價時，不需要持有任何股份B.發行人不得設置網下投資者的具體條件C.主承銷商有權對網下投資者的條件進行核查D.主承銷商無權拒絕網下投資者的報價【答案】C24、構成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A25、交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會（）。A.難以判斷B.不變C.下跌D.上漲【答案】D26、通常，期限在1年以下（含1年）的國債為（）。A.附息式國債B.貼現式國債C.流通國債D.記賬式國債【答案】B27、（2021年真題）關于金融市場功能，下列說法錯誤的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、金融債券的發行主體是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D29、在我國證券公司的發展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風險在全行業得以化解，我國證券業連續虧損的局面得以扭轉。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。A.監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高B.證券公同監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成C.證券公司法人治理進一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機制，創新能力顯著提高D.證券公同歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規經營意識和風險管理能力明顯增強【答案】C30、貨幣政策的信用傳導機制通過()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規投資D.降低資本要求，擴大投資規模【答案】A32、設立證券公司需要符合的條件有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、目前我國普通國債發行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標方式D.承銷方式【答案】B34、（2020年真題）按（）分類，可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類A.收益保障性B.嵌入式衍生產品C.發行方式D.聯結的基礎產品【答案】D35、機構投資者主要包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、（2020年真題）下列關于地方政府債券的說法，錯誤的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、市場風險衡量方法有敏感性分析和（）。A.波動性分析B.情景分析C.感知分析D.歷史情景分析【答案】A38、下列屬于風險管理本質特征的是()A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B39、（）是指在交易中需要迅速而且大規模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產流動性風險【答案】C40、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數期權C.遠期外匯合約D.利率互換【答案】C41、（2021年真題）下列關于戰略風險的說法，正確的是（??）A.戰略風險主要包括主權風險、轉移風險、貨幣風險和政治風險等B.戰略風險存在于授信、國際資本市場業務、設立境外機構等經營活動中C.戰略風險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發金融服務供應大規模中斷，并可能對實體經濟造成嚴重負面影響的風險D.戰略風險涵蓋了證券公司的發展愿景、戰略目標以及當前和未來的資源制約等諸多方面的內容【答案】D42、（2019年真題）下列關于債券的說法，錯誤的是（）A.憑證式債券是由債券發行人制定的標準格式的債券B.實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發行人可以利用證券交易所的交易系統發行記賬【答案】A43、任何金融工具都可能出現因指數價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這是（）。A.信用風險B.市場風險C.法律風險D.結算風險【答案】B44、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標C.最終目標貨幣政策工具中介目標—操作目標D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具【答案】B45、證券市場監管的意義是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D46、下列關于風險管理相應概念，說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B47、證券委托中，非柜臺委托的形式主要有().A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】A48、商業銀行次級定期債務的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B49、關于股票的內在價值，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、股票發行制度不包括（）。A.發行主體B.發行監管制度C.發行方式D.發行定價【答案】A51、以下（）不是我國企業債券的種類。A.普通企業債券B.中小企業集合債券C.可續期企業債券D.國際債券【答案】D52、與行政審批制相比，證券發行核準制的特點包括（）A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C53、下面關于風險的相關描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D54、影響國債銷售價格的因素有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、合格境外機構投資者的境內股票投資，應當遵守中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（??）。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】D56、按照券面形態分類，債券不包括（）。A.金融債券B.實物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A57、交易所市場的債券清算和結算主要采取的是中