?證券從業之金融市場基礎知識押題練習試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、基金管理費率的大小，通常（）。A.與基金規模成反比，與風險成正比B.與基金規模成反比，與風險成反比C.與基金規模成正比，與風險成正比D.與基金規模成正比，與風險成反比【答案】A2、下列股份變動中，一般情況下，有可能導致股價下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B3、按照我國《公司法》和相關法律及公司章程規定，普通股股東享有以下（）權利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A4、（2021年真題）根據國債的償還期貨，可以把國債分為（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、在大多數國家，關于社保基金的層次，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合的規定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、按照《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》給出的定義，投資者適當性需要考慮中間人（金融中介機構）所提供的金融產品或服務與客戶（）方面的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D8、關于次級債務，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、下列關于債券報價與結算說法錯誤的是（）。A.債券買賣報價分為凈價和全價兩種B.債券結算為全價結算C.債券報價為每100元面值債券的價格D.凈價=全價+應計利息【答案】D10、發行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括()。Ⅰ．籌資者的資信Ⅱ．資金的使用方向Ⅲ．市場利率變化Ⅳ．債券的變現能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、公司進行并購重組對其經營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經營狀況B.并購重組會使公司的經營狀況惡化C.并購重組對公司經營狀況沒有影響D.并購重組不一定會改善公司的經營狀況【答案】D12、我國證券登記結算制度包括哪些內容（）。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C13、基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律、行政法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動。基金信息披露義務人包括（）等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D14、2015年1月，（）發布了《證券市場資信評級機構評級業務實施細則（試行）》。A.中國人民銀行B.中國證監會C.中國銀監會D.中國證券業協會【答案】D15、金融市場通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產效率最高的經濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多的生產要素，從而提高全社會的產出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉化B.優化資源配置C.反映經濟狀態D.宏觀調控【答案】B16、股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品是將結構化金融衍生產品按（）的分類。A.發行方式B.嵌入式衍生產品C.收益保障性D.聯結的基礎產品【答案】D17、當前中國人民銀行的職責包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、一行三會構成了中國金融業（）的格局。A.同業監管B.混業監管C.分業監管D.多重監管【答案】C19、下列關于金融期權的說法中錯誤的是（）。A.波動率與認購、認沽期權價值均為正相關關系B.到期期限與認購、認沽期權價值均為正相關關系C.標的證券價格與認購期權價值為正相關關系，與認沽期權價值為負相關關系D.市場無風險利率與認沽期權價值為正相關關系，與認購期權價值為負相關關系【答案】D20、能提高適應新常態下經濟運行的特點，使貨幣政策調控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（）。A.一般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C21、為具有高成長性的中小企業和高科技企業融資服務的資本市場稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業股份轉讓系統D.創業板市場【答案】D22、下列產品的風險由低到高排序正確的是（??）。A.股票、基金、債券B.債券、股票、基金C.股票、債券、基金D.債券、基金、股票【答案】D23、可轉換公司債券應在到期后（）個工作日內償還未轉股債券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B24、可交換債券與可轉換債券的相同之處有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、（）是指在風險資產的實際運作過程中采用流程、工具進行動態、實時監測和報告。A.風險控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C26、下列各類機構中，（）可以通過公開市場操作方式進行宏觀調控。A.中央銀行B.商業銀行C.保險公司D.證券公司【答案】A27、（2021年真題）結構化金融產品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（??）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A28、證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B29、（2019年真題）報價驅動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、關于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現貨價格受相同經濟因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B.若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失C.空頭套期保值是指持有現貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔心將來現貨價格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經濟損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對象是標準化產品【答案】C32、每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A33、關于股票的清算價值，下列說法正確的是（）.A.清算價值被稱為股票凈值或每股凈資產B.清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值C.股票的清算價值應與賬面價值相等D.清算價值即股票未來收益的現值【答案】B34、股票風險的內涵是股票投資收益的（）。A.不確定性B.確定性C.資本利得性D.利潤不穩定性【答案】A35、以下不屬于中央銀行的職能的是（）。A.發行的銀行B.企業的銀行C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B36、下列不屬于國債銷售價格影響因素的是（）。A.市場利率B.承銷商承銷國債的中標成本C.流通市場中可比國債的收益率水平D.人民幣匯率【答案】D37、委托受理的手續和過程包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、國家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、公募債券的特點有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、衡量公司的財務安全性通常采用的指標是（）。?A.周轉率B.杠桿比率C.銷售利潤率D.凈資產收益率【答案】B41、證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B42、區域性股票市場的監管實施者是（）。A.省級人民政府B.地方人民代表大會C.中央銀行各地支行D.原中國銀監會【答案】A43、匯率傳導機制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內利率【答案】A44、（2019年真題）公司在發行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C45、—般來講，影響股票投資價值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C46、下列關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續費的說法中，正確的是（）。A.兩者均不包含B.兩者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】D47、有資格申請加入憑證式國債承銷團資格的是（）。A.僅商業銀行B.商業銀行、郵政儲蓄銀行C.商業銀行、郵政儲蓄銀行和信托機構D.僅信托機構【答案】B48、國家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下列關于債券的說法正確的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C50、恒生指數于1985年推出的分類指數包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A51、相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是（）。A.無法明確表示每一股所代表的股權比例B.便于股票分割C.發行價格靈活D.有發行價格的最低界限【答案】D52、股票是一種（）風險的金融產品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】A53、（2019年真題）不參與基金會計核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C54、下列關于證券公司次級債務的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A55、科創板的制度規則體系可以總結為“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海證券交易所發布的主要業務規則，涵蓋注冊審核、發行承銷、信息披露、交易規則等主要內容B.中國證監會發布的《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》C.上海證券交易所、中國證券業協會等機構發布的其他一整套業務指引、規范和管理細則D.中國證監會發布的《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》和《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》【答案】C56、發行人申請在上海證券交易所科創板上市，應當符合的條件不包括（）。A.發行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.首次公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發行股份的比例為10%以上D.市值及財務指標滿足規定的標準【答案】A57、深證100指數成分股的選取主要考察A