?證券從業之金融市場基礎知識能力測試試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、（2019年真題）基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產進行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A2、關于科創板的申報要求，下列說法中錯誤的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量均應當不小于100股B.賣出科創板股票時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出C.通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于200股，且不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量不小于200股，且不超過10萬股【答案】A3、下列關于資產證券化的說法中正確的是（）。A.資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持B.資產證券化是以企業為支持C.傳統的證券發行是以特定資產組合或特定現金流為基礎D.根據基礎資產分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化【答案】A4、（2020年真題）關于證券公司債券信息披露的說法，錯誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應當在債券募集說明書中披露B.資信評級機構為公開發行證券公司債券進行信用評級，在債券有效存續期間，應當每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報告C.證券公司及其他信息披露義務人應當按照中國證監會及證券自律組織的相關規定履行信息披露義務D.公開發行公司債券的證券公司應當按照規定及時披露債券募集說明書【答案】B5、（2021年真題）我國銀行間債券市場中長期債券信用等級劃分為（??）A.四等六級B.四等九級C.三等六級D.三等九級【答案】D6、上海、深圳證券交易所規定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C7、金融期貨與金融期權的區別包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、政策性金融債券可以在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行，發行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C9、財政政策對股票價格的影響之一是通過調節稅率影響企業的（）。A.資產總額B.產品價格C.銷售收入D.利潤和股息【答案】D10、銀行間債券市場發行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認購人的過戶程序，需要填制債券發行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數量B.需要填寫分銷價格、數量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數量，加蓋公章和預留印章D.需要填寫分銷價格和數量；加蓋預留印章；填寫分銷密押【答案】D11、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規定分配（）的請求權等權利。A.權利和義務B.實物與資產C.股息和紅利D.以上都不對【答案】C12、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實行自發自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B13、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、下面關于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國政府發行法償貨幣、制定和執行貨幣政策、實施金融監管的重要機構B.中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票，中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了有限責任組織結構，通過發行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權利D.中國人民銀行從2008年起開始發行中央銀行票據，對沖金融體系中過多的流動性【答案】B15、下列關于存托憑證的說法，錯誤的是()。A.存托憑證也被稱為預托憑證B.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證C.目前我國香港特別行政區推出的存托憑證被稱為HDRD.存托憑證一般代表外國公司債券【答案】D16、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務院組成部分，以下不屬于中國人民銀行的職責的是（）。A.牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業重大法律法規和其他有關法律法規草案B.監督管理銀行間債券市場、貨幣市場、外匯市場、票據市場、黃金市場及上述市場相關的場外衍生產品C.依法制定和執行金融業相關財政政策D.擬訂金融業改革、開放和發展計劃，承擔綜合研究并協調解決金融運行中的重大問題、促進金融業協調健康發展的責任【答案】C17、下列選項不屬于金融風險的是（）。A.信用風險B.違約風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】B18、2018年4月27日，中國人民銀行、中國銀保監會、中國證監會、國家外匯管理局聯合印發了（），這意味著證券行業步入金融強監管時代。A.《關于加強非金融企業投資金融機構監管的指導意見》B.《證券公司融資融券業務管理辦法》C.《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】C19、（2021年真題）企業的組織形式有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、以下屬于銀行附屬金融機構的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A21、根據投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，發行人申請在上海證券交易所科創板上市的上市條件不包括()。A.符合中國證監會規定的發行條件B.發行后股本總額不低于人民幣500萬元C.首次公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發行股份的比例為10%以上D.市值及財務指標滿足規定的標準【答案】B23、中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C24、（2020年真題）一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）A.股份分割后公司股東獲得的實際股利多了B.股份分割后公司的凈資產比原來多了C.所有的股份分割對公司股票都是利好D.投資者持有的股份數量增加，預期將會獲得更多的股利【答案】D25、（2019年真題）下列不是國際債券主要計價貨幣的是（）A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D26、客戶在委托買賣證券時，支付的（）由證券公司經紀傭金、證券交易所手續費及證券交易監管費等組成。A.過戶費B.印花稅C.傭金D.契稅【答案】C27、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區別在于（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A28、通過分散化投資組合在一定程度上可以規避的風險是()A.非系統性風險B.系統性風險C.純粹風險D.投機風險【答案】A29、下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B30、下列關于企業債券的說法中錯誤的是（）。A.企業債券的發行主體可以是股份有限公司和有限責任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業法人，但不包括上市公司B.企業債券的發行由核準制改為注冊制，中國證監會為企業債券的法定注冊機關C.企業債券募集資金用途主要限制在固定資產投資和技術革新改造方面D.企業債券的發行期限一般為3?20年，以10年為主【答案】B31、下列關于企業債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業債券和公司債券是相同的一種債券B.企業債券涵蓋公司債券C.企業債券的發行主體不包括上市公司D.我國企業債券出現的歷史遠遠早于公司債券【答案】A32、投資于無擔保企業(公司)債券和非金融企業債務融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B33、（2019年真題）下列關于非公開發行公司債券信用評級的說法正確的是（）A.是否進行信用評級由證券交易所確定B.是否進行信用評級由承銷機構確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由發行人確定【答案】D34、股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C35、債券信用評級的主要對象是()A.企業發行的債券B.國家財政發行的國庫券C.國家銀行發行的金融債券D.地方政府或非國家金融機構發行的所有有價證券【答案】A36、《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.3億元【答案】B37、歐盟金融工具市場指令主要從（）的角度，要求金融機構必須對客戶的金融工具交易經驗與知識進行評估A.投資者合規性B.銷售適當性C.產品合規性D.收益穩定性【答案】B38、判斷股票的流動性強弱主要分析的方面不包括（）。A.市場深度B.報價緊密度C.股票的價格D.股票的價格彈性或者恢復能力【答案】C39、股票價格指數的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、債券的貼現率也被稱為必要回報率，其計算公式為（）。A.真實無風險收益率+預期通貨膨脹率+風險溢價B.名義無風險收益率+預期通貨膨脹率+風險溢價C.名義無風險收益率+預期通貨膨脹率D.真實無風險收益率+風險溢價【答案】A41、上市公司出現（）情形可以向證券交易所申請退市。A.①③④，B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A42、關于轉融通業務中持券信息披露義務，下列說法錯誤的是()A.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券B.證券金融公司無須因轉融通擔保證券賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務C.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉融通擔保證券明細賬戶合計持有一家上市公司股票及其權益的數量或者其增減變動達到規定比例時，應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務D.有一致行動人的，一致行動人與證券公司持有的股票及其權益的數量分開計算【答案】D43、按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、（2018年真題）最早出現的證券交易機構是由外商開辦的（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、下列關于風險偏好和風險容忍度的認識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A46、下列對普通股股東義務的說法中，正確的有（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D47、在證券從業人員執業管理過程中，下列應在發生后10日內向中國證券業協會報告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A48、（2019年真題）證券市場以證券發行與交易的方式實現了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發行與回購D.投資與并購【答案】A49、關于我國證券公司短期融資券，說法正確的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A50、下列關于股權類期貨的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、（2020年真題）按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品的類別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、（2019年真題）以下關于中央銀行資產業務，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B53、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.不確定性或高風險性【答案】B54、就持股比例而言，單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司的投資限額與國內基金一樣，不得超過該公司股份總數的（）％。A.10B.20C.30D.50【答案】A55、2018年全球金融中心指數（GFCI）顯示，（）僅次于紐約和倫敦，位列全球金融中心第三名。A.上海B.香港C.深圳D.北京【答案】B56、下列各項中，（）均屬于風險管理策略。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、IVC.Ⅱ、IVD.I、Ⅱ【答案】A57、中國人民銀行的職能轉變主要包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答