0104061組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)生性研究沈坤榮李劍（南京大學(xué)商學(xué)院,210093）摘要組織結(jié)構(gòu)的本質(zhì)是由經(jīng)濟(jì)中占支配地位的生產(chǎn)要素決定。這種要素之因此占支配地位，是因?yàn)樗墙?jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)力。本文通過分析經(jīng)濟(jì)增長的兩個(gè)時(shí)期（Solow時(shí)期和Romer時(shí)期），指出經(jīng)濟(jì)增長時(shí)期的變化具有內(nèi)生性，且不同的增長時(shí)期有不同的推動(dòng)力。因此支配要素的變化也具有內(nèi)生性，從而證明了組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)生性。關(guān)鍵詞組織結(jié)構(gòu)資本知識Romer時(shí)期Solow時(shí)期1引言現(xiàn)代知識經(jīng)濟(jì)條件下的組織結(jié)構(gòu)和過去傳統(tǒng)工業(yè)時(shí)代的組織結(jié)構(gòu)已有專門大的不同，然而關(guān)于組織結(jié)構(gòu)的這種變化的研究卻大都停留在變化結(jié)果和趨勢的探究上，并沒有深入研究變化的內(nèi)在動(dòng)力。例如，眾多文獻(xiàn)立足于西方發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)的信息化趨勢，概括了幾條組織結(jié)構(gòu)變化的趨勢，諸如扁平化、柔性化和網(wǎng)絡(luò)化趨勢。至于信息和知識到底如何樣促使組織結(jié)構(gòu)變化，這些文獻(xiàn)都沒有探討。因此，一些認(rèn)為知識經(jīng)濟(jì)可能是泡沫的學(xué)者進(jìn)而懷疑組織結(jié)構(gòu)變化的這些趨勢是否具有現(xiàn)實(shí)性和普遍性。本文則從最差不多的生產(chǎn)技術(shù)動(dòng)身，揭示了一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在進(jìn)展過程中會顯現(xiàn)兩種不同的時(shí)期：Solow時(shí)期和Romer時(shí)期。這兩個(gè)時(shí)期的增長動(dòng)力分不來自資本積存和知識創(chuàng)新。因而從邏輯上推出資本在Solow時(shí)期占支配地位，知識在Romer時(shí)期占支配地位。在此基礎(chǔ)上，文章闡述了當(dāng)經(jīng)濟(jì)體跨過不同進(jìn)展時(shí)期的時(shí)候，支配要素的變化引起了組織結(jié)構(gòu)變化。從而論證了組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)在動(dòng)力是源于經(jīng)濟(jì)體自身，即組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)生性。2Solow時(shí)期和Romer時(shí)期此處所用分析框架要緊來自KiminoriMatsuyama(1999)。為了證明一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中資本和知識要素的支配地位的變化，我們使用了一些通常的假設(shè)：整個(gè)社會只生產(chǎn)一種最終產(chǎn)品。它能夠被消費(fèi)，也能夠被投資；勞動(dòng)力在每期都具有無彈性的供給L；如用Kt-1表示t-1期沒有被消費(fèi)的最終產(chǎn)品，則Kt-1將被轉(zhuǎn)化為在t期的投資。為了考察知識要素在生產(chǎn)中的地位，我們不能使資本Kt-1直截了當(dāng)進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)，而用一系列的中間產(chǎn)品代替資本Kt-1進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)。中間產(chǎn)品的種類增加就代表了知識和技術(shù)的進(jìn)步。因而，生產(chǎn)函數(shù)能夠?qū)懗梢韵滦问?1)其中σ∈（1，+∞）；Y(t)為t期的最終產(chǎn)品的產(chǎn)出；L為勞動(dòng)投入；X(t,j)為t期第j種專業(yè)化中間產(chǎn)品的投入；N(t)為t期的中間產(chǎn)品的種類。類似地，N(t-1)為t-1期的中間產(chǎn)品的種類。因而，N(t)-N(t-1)確實(shí)是t期的知識進(jìn)步所表現(xiàn)出來的新制造的中間產(chǎn)品的種類。假定中間產(chǎn)品能夠用共同的物質(zhì)單位來度量，則由于中間產(chǎn)品是對稱進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的，故生產(chǎn)函數(shù)能夠簡化為如下形式(2)如果每一種中間產(chǎn)品的生產(chǎn)成本為a單位資本，創(chuàng)新的成本為常數(shù)q>0，資本的價(jià)格為常數(shù)r。創(chuàng)新者的新產(chǎn)品隨著時(shí)刻的變化會被不的競爭者仿照。因而最初新產(chǎn)品的壟斷地位會逐步喪失而變成完全競爭。在此模型中，從1到N(t-1)種中間產(chǎn)品已成為完全競爭產(chǎn)品。然而，t期新制造的N(t)-N(t-1)種中間產(chǎn)品卻處于壟斷地位。因此我們研究的外部環(huán)境是一個(gè)壟斷和競爭復(fù)合的市場結(jié)構(gòu)，在這種復(fù)合市場結(jié)構(gòu)中的生產(chǎn)函數(shù)能夠分為兩部分（3）其中Xc(t)表示在完全競爭市場上一種中間產(chǎn)品的數(shù)量，共N(t-1)種；Xm(t)表示在壟斷市場上一種中間產(chǎn)品的數(shù)量，共N(t)-N(t-1)種。在完全競爭市場上，按照MR=MC，能夠得到Xc(t)的價(jià)格為Pc=ar。在壟斷市場上，創(chuàng)新者制定壟斷價(jià)格Pm以追求壟斷產(chǎn)品的以后利潤貼現(xiàn)值最大化。一種創(chuàng)新產(chǎn)品的以后壟斷利潤貼現(xiàn)值為（4）最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者的利潤為 （5）由于最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者是處于完全競爭市場中，故視工資和資本的價(jià)格為給定。按照邊際產(chǎn)品等于要素價(jià)格，我們能夠得到（6）（7）將（7）式代入（4）式，對V(t)最大化就能夠得到創(chuàng)新者制定的壟斷價(jià)格（8）按照式（6）、（7）和（8），我們能夠得到（9）創(chuàng)新者在t期的壟斷利潤為PmXm(t)－r[aXm(t)+q]，如果t期的壟斷利潤為負(fù)，即(10)創(chuàng)新者就沒有足夠的刺激去創(chuàng)新，因而N(t)－N(t－1)=0；當(dāng)顯現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品的時(shí)候即N(t)>N(t-1)，自由市場的力量使得創(chuàng)新者處在臨界點(diǎn)，超額利潤為零，即把上述條件總結(jié)一下確實(shí)是（11）在t期的資源約束條件為（12）利用（9）和（11）式，該約束條件就能夠?qū)懗桑?3）其中θ=（1-1/σ）1-σ，在[1，e]取值。按照（11）和（13）式生產(chǎn)函數(shù)就可寫成（14）我們發(fā)覺當(dāng)時(shí)，有關(guān)于已有的中間產(chǎn)品種類而言，經(jīng)濟(jì)資源K(t－1)顯得太小，因而沒有知識技術(shù)的創(chuàng)新基礎(chǔ)，從其生產(chǎn)函數(shù)來看，經(jīng)濟(jì)體具有典型的Solow特點(diǎn)，增長要緊推動(dòng)力是要素的積存。這種情形對應(yīng)于傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)期。這一時(shí)期中資本的積存起著關(guān)鍵作用，因而資本要素在傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)期占據(jù)支配地位。當(dāng)時(shí)，有關(guān)于已有的中間產(chǎn)品種類而言，經(jīng)濟(jì)資源K(t－1)足以支撐知識和技術(shù)的創(chuàng)新。因此創(chuàng)新活動(dòng)盛行。從其生產(chǎn)函數(shù)來看，經(jīng)濟(jì)體的增長具有內(nèi)生性。增長的源泉為知識和技術(shù)的創(chuàng)新，因而具有典型的Romer特點(diǎn)。這種情形對應(yīng)于現(xiàn)代一些發(fā)達(dá)國家（如美國）以知識和創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)時(shí)期。這一時(shí)期中知識要素起著關(guān)鍵作用，因而知識要素在這一經(jīng)濟(jì)時(shí)期占據(jù)支配地位。在不同的國家中，由于經(jīng)濟(jì)參數(shù)的不同，支配要素的轉(zhuǎn)變特點(diǎn)也不同。而且即使在同一個(gè)國家，支配要素的支配地位也不是不變的。正如下文所分析，支配要素的變化必定引起組織結(jié)構(gòu)的變化。3經(jīng)濟(jì)體的動(dòng)態(tài)變化引起的組織結(jié)構(gòu)變化為了分析組織結(jié)構(gòu)的變化,我們將組織結(jié)構(gòu)分解成制度結(jié)構(gòu)、層級結(jié)構(gòu)和文化結(jié)構(gòu)。制度結(jié)構(gòu)用來描述整個(gè)群體共有的正式關(guān)系;層級結(jié)構(gòu)用來描述組織中個(gè)體之間的正式關(guān)系；文化結(jié)構(gòu)用來描述組織中的非正式關(guān)系[陳傳明(1999)]。我們假定積存率為一個(gè)固定常數(shù)s。按照KiminoriMatsuyama（1999）的研究，經(jīng)濟(jì)體動(dòng)態(tài)變化有三種情形：1.s?>θ－1時(shí),經(jīng)濟(jì)體單調(diào)收斂于Romer時(shí)期；2.s?<1時(shí),經(jīng)濟(jì)體單調(diào)收斂于Solow時(shí)期；3.1<s?<θ－1時(shí),經(jīng)濟(jì)體在Solow時(shí)期和Romer時(shí)期之間徘徊。其中?=。下面我們按照這三種情形，具體分析經(jīng)濟(jì)體的動(dòng)態(tài)變化如何引起制度結(jié)構(gòu)、層級結(jié)構(gòu)和文化結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化。當(dāng)s?>θ－1時(shí)，經(jīng)濟(jì)體的穩(wěn)態(tài)在Romer時(shí)期。因此，經(jīng)濟(jì)體如果最初處在資本主宰的Solow時(shí)期，由于積存率s比較高，因而能支撐后續(xù)的龐大創(chuàng)新成本。經(jīng)濟(jì)體的內(nèi)在力量會拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)體單調(diào)收斂于Romer時(shí)期。因此，資本的支配地位最終被知識自然取代，因此組織制度結(jié)構(gòu)也會發(fā)生變化。因?yàn)槠髽I(yè)中不同參與者通過提供企業(yè)經(jīng)營所必需的某種要素實(shí)現(xiàn)他們對企業(yè)的奉獻(xiàn)，而要素的相對重要性就決定了制度結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)。因此占支配地位的要素決定了制度結(jié)構(gòu)最本質(zhì)的特點(diǎn)。因而經(jīng)濟(jì)體的這種演變決定了支配要素的演變，進(jìn)而制度結(jié)構(gòu)也發(fā)生自然演變。這表現(xiàn)為知識所有者取代了資本所有者的統(tǒng)治地位，分配重心也轉(zhuǎn)向了知識所有者。從直觀上看，當(dāng)知識向資本挑戰(zhàn)時(shí)，資本只能同意知識的領(lǐng)導(dǎo)。因?yàn)槿绻Y本拒絕同意知識的領(lǐng)導(dǎo)，那么知識就會查找不的自愿被領(lǐng)導(dǎo)的資本。在Romer時(shí)期，知識的喪失是無法和資本的本性相融的。因?yàn)橘Y本的本性確實(shí)是增殖。經(jīng)濟(jì)體從Solow時(shí)期單調(diào)收斂于Romer時(shí)期的過程同樣引起了層級結(jié)構(gòu)的變化。層級結(jié)構(gòu)是描述和反映組織中個(gè)體之間的正式關(guān)系。個(gè)體之間最重要的關(guān)系是信息的流淌。Solow時(shí)期（如傳統(tǒng)工業(yè)時(shí)代）的層級結(jié)構(gòu)是金字塔形的。它出現(xiàn)出的要緊特點(diǎn)是：直線指揮，分層授權(quán)；分工細(xì)致，權(quán)責(zé)明確；標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，關(guān)系正式。這些特點(diǎn)表明信息在金字塔中的流淌不可能是迅速而及時(shí)的。這種缺陷在工業(yè)時(shí)代并沒有專門明顯地表現(xiàn)出來。這是因?yàn)樾畔⒌木徛魈屎蚐olow時(shí)期資本的緩慢積存并不矛盾。然而當(dāng)經(jīng)濟(jì)體收斂到Romer時(shí)期后，知識占居支配地位，企業(yè)獲得知識的速度以及知識創(chuàng)新的速度對其市場競爭力產(chǎn)生了決定性的作用。因此在Romer時(shí)期，信息的流淌出現(xiàn)出高速特點(diǎn)。這種高速特點(diǎn)要求原先的層級結(jié)構(gòu)做出相應(yīng)的變化。因此金字塔型的層級結(jié)構(gòu)就開始顯現(xiàn)扁平化趨勢、柔性化趨勢和網(wǎng)絡(luò)化趨勢。“扁平化趨勢”是指治理層次的減少和治理幅度的擴(kuò)大。扁平化使得企業(yè)大大縮減了組織中原有的信息傳輸和處理的中間層次，以減少信息流淌的障礙。“柔性化趨勢”表現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)上不設(shè)置固定的和正式的組織結(jié)構(gòu)，而代之以臨時(shí)性的、以任務(wù)為導(dǎo)向的團(tuán)隊(duì)式組織。明顯柔性化使得企業(yè)組織對外界環(huán)境的變化更具有適應(yīng)能力。企業(yè)的信息處理中心也從原先的一元化（金字塔結(jié)構(gòu)的信息處理中心在塔頂）轉(zhuǎn)向多元化（網(wǎng)絡(luò)組織的特點(diǎn)），以便能對千變?nèi)f化的信息進(jìn)行及時(shí)處理，這便是“網(wǎng)絡(luò)化趨勢”。從資本到知識的內(nèi)生性轉(zhuǎn)變還引起了組織文化結(jié)構(gòu)的變化。文化是用來指導(dǎo)組織成員的非正式關(guān)系。它是在制度和層級不能觸及的地點(diǎn)發(fā)揮作用。組織文化的這種性質(zhì)就決定了它的作用必須和制度結(jié)構(gòu)、層級結(jié)構(gòu)保持一致，而不可能是背道而馳的。因?yàn)樗鼈兌急仨毞从持湟厮姓叩囊庵尽Ｔ赟olow時(shí)期，資本占支配地位以及金字塔結(jié)構(gòu)特點(diǎn)使得組織文化出現(xiàn)出一元化和經(jīng)歷型特點(diǎn)。組織文化結(jié)構(gòu)的一元化是指在歷史上形成的組織文化倡導(dǎo)一種被共同認(rèn)可的價(jià)值觀以及由這種價(jià)值觀所決定的行為準(zhǔn)則。異種價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則是被排斥的。這種一元化特點(diǎn)是和工業(yè)時(shí)代中的等級指揮、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)相呼應(yīng)；經(jīng)歷型特點(diǎn)是指組織文化差不多上反映了企業(yè)組織的經(jīng)歷，是通過歲月流逝逐步積存而成的。這種經(jīng)歷型特點(diǎn)是和工業(yè)時(shí)代中資本的緩慢積存和信息緩慢流通一致的。然而當(dāng)知識成為經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動(dòng)力后，信息的高速流淌使得企業(yè)不能再像傳統(tǒng)工業(yè)時(shí)代中那樣緩慢積存而形成企業(yè)文化，企業(yè)必須主動(dòng)主動(dòng)地學(xué)習(xí)其他的文化，必須持續(xù)創(chuàng)新。這就使組織文化由經(jīng)歷型轉(zhuǎn)向了學(xué)習(xí)型。學(xué)習(xí)型特點(diǎn)表明組織文化不再具有排它性，因此也不再具有一元化特點(diǎn)。因此組織文化也由一元化轉(zhuǎn)向多元化。當(dāng)s?<1時(shí),經(jīng)濟(jì)體單調(diào)收斂于Solow時(shí)期。經(jīng)濟(jì)體不能收斂于Romer時(shí)期最要緊的緣故是積存率s太小。因?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)的成本q通常是專門大的，太小的積存率無法支撐創(chuàng)新活動(dòng)的龐大成本。因此經(jīng)濟(jì)體永久也可不能進(jìn)入Romer時(shí)期。這就決定了經(jīng)濟(jì)體中的生產(chǎn)要素資本永久占支配地位，組織結(jié)構(gòu)可不能發(fā)生本質(zhì)的變化，它永久體現(xiàn)資本所有者的利益。當(dāng)1<s?<θ－1時(shí),經(jīng)濟(jì)體在Solow時(shí)期和Romer時(shí)期之間徘徊，不存在穩(wěn)態(tài)。這其中的緣故是積存率不是太小，沒有低到s?<1，因而經(jīng)濟(jì)體可不能收斂于Solow時(shí)期。通過一段時(shí)期的資本積存就會顯現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)入Romer時(shí)期。然而積存率也不是太大，沒有大到s?>θ－1，因而資本還沒有雄厚到的足以支撐長期的創(chuàng)新活動(dòng)，在一段時(shí)期的經(jīng)濟(jì)資源消耗后，經(jīng)濟(jì)體又會從Romer時(shí)期走向Solow時(shí)期。如此持續(xù)徘徊。這種不穩(wěn)固的特點(diǎn)決定了支配要素會產(chǎn)生周期性的變化，因此組織結(jié)構(gòu)也會產(chǎn)生周期性的變化。至此，我們論證了組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)生性。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中要復(fù)雜得多，不同的領(lǐng)域就可能有不同的收斂特點(diǎn)。有一些傳統(tǒng)領(lǐng)域可能會收斂在Solow時(shí)期，一些高新技術(shù)領(lǐng)域可能會收斂在Romer時(shí)期，還有一些領(lǐng)域則可能顯現(xiàn)徘徊。因而整個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的組織結(jié)構(gòu)會發(fā)生多種多樣的變化。因此有一些人懷疑新經(jīng)濟(jì)中組織結(jié)構(gòu)變化趨勢的現(xiàn)實(shí)性是能夠明白得的，因?yàn)榻M織結(jié)構(gòu)的徘徊也是有可能的。這不是人造的泡沫，而是經(jīng)濟(jì)體自身驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。4結(jié)論本文要緊揭示了復(fù)合市場結(jié)構(gòu)中組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)生性，即組織結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)在動(dòng)力是經(jīng)濟(jì)體內(nèi)生的。這是由于經(jīng)濟(jì)體的進(jìn)展過程存在兩種不同的時(shí)期：Solow時(shí)期和Romer時(shí)期。它們分不以資本積存和知識創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)增長的源動(dòng)力。因此資本在Solow時(shí)期占支配地位，知識在Romer時(shí)期占支配地位。當(dāng)經(jīng)濟(jì)體跨過不同進(jìn)展時(shí)期的時(shí)候，支配要素的變化引起了組織結(jié)構(gòu)變化。因此經(jīng)濟(jì)體的動(dòng)態(tài)變化就決定了組織結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化，而動(dòng)態(tài)變化的特點(diǎn)則與經(jīng)濟(jì)參數(shù)有關(guān)：當(dāng)s?>θ－1時(shí)，經(jīng)濟(jì)體單調(diào)收斂于Romer時(shí)期，組織結(jié)構(gòu)最終將具有Romer時(shí)期的特點(diǎn)。當(dāng)s?<1時(shí),經(jīng)濟(jì)體單調(diào)收斂于Solow時(shí)期，組織結(jié)構(gòu)最終將具有Solow時(shí)期的特點(diǎn)。當(dāng)1<s?<θ－1時(shí),經(jīng)濟(jì)體在Solow時(shí)期和Romer時(shí)期之間徘徊，組織結(jié)構(gòu)會出現(xiàn)出徘徊的特點(diǎn)。參考文獻(xiàn)1陳傳明.知識經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)組織的結(jié)構(gòu)化調(diào)整.經(jīng)濟(jì)與治理科學(xué),1999(4)2顧衛(wèi)東.治理組織結(jié)構(gòu)理論與實(shí)踐的新進(jìn)展.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),1999(12)3KiminoriMatsuyama.GrowingThroughCycle.Econometrics,1999,67(2):335-3474羅伯特J.巴羅，哈維爾·薩拉伊馬丁.經(jīng)濟(jì)增長.中國社會科學(xué)出版社,20005沈坤榮.體制轉(zhuǎn)軌期的中國經(jīng)