安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管2024/3/24安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管目錄1.安全標準化評審報告編寫提綱2.安全標準化評審報告編寫格式2安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱安全標準化是強化企業安全生產管理，預防事故發生的基礎性工作。通過推進企業安全標準化建設：一是可以建立以風險控制為核心，全員參與、過程控制和持續改進的動態安全管理體系；二是強化安全生產基礎建設，規范各項生產活動和行為，使各生產崗位、生產環節的安全工作規范化、標準化；三是不斷提升企業本質安全和安全管理水平，有效地預控風險，消除隱患，防范事故發生；四是實現依法治安，落實安全生產主體責任，逐步建立起自我約束、自我完善、規范操作、持續改進的安全生產長效機制。3安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱安全標準化實施主體是企業，監管主體是安全監管部門，評審認定主體是中介機構。國家目前尚未出臺礦山安全標準化評審報告編制大綱。為規范安全標準化評審報告編寫內容和格式，真實客觀全面地反映評審企業的礦山及尾礦庫安全現狀，便于評審單位的報告編制和評審組織單位的審核以及安全監管部門的審核監管，依據《金屬非金屬礦山安全標準化規范地下礦山實施指南》(AQ2007.2-2006)、《金屬非金屬礦山安全標準化規范露天礦山實施指南》(AQ2007.3-2006)、4安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱《金屬非金屬礦山安全標準化規范尾礦庫實施指南》(AQ2007.4-2006)、《金屬非金屬礦山安全標準化規范小型露天采石場實施指南》(AQ2007.5-2006)、以及《金屬非金屬礦山安全生產標準化評分辦法》（安監總廳管一〔2011〕177號）和有關安全規定，安全標準化評審報告編寫應當內容全面、條理清楚、現狀真實、評分客觀、數據完整，評審出的問題準確，提出的對策措施建議具體可行，圖表照片齊全，評審結論客觀公正、符合企業實際情況。為此提出以下金屬非金屬礦山安全標準化評審報告編寫格式和編寫提綱。5安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱一、評審目的和依據1、安全標準化評審目的。2、安全標準化評審依據（1）有關法律、法規及安全規定。（2）主要規程、標準和技術規范。（3）相關技術資料及文件。6安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱二、評審企業基本概況1、簡述評審企業基本概況（包括安全設施竣工驗收單位及驗收批復文號、相關證照、從業人數、安全管理制度、安全投入、安全機構及安全管理人員、員工培訓、持證情況、專業技術人員配置、應急救援、評審年度〔申請之日起前一年〕安全生產死亡事故情況等），礦山地理位置及交通狀況，地形地貌及氣象特征。2、地質概述及地質安全影響因素：區域地質、礦區地質、礦床地質（包括構造）。7安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管二、評審企業基本概況3、開采技術條件：水文地質條件、工程地質條件、環境地質條件、礦區（庫區）周邊環境條件。4、礦山及尾礦庫的設計與生產現狀概況。地下礦山：采礦許可證范圍及生產規模與開采深度、設計及目前生產能力、開拓方式、采礦方法、二個安全出口、提升運輸、通風防塵、防排水、礦山機械與機修、供電及通訊、供氣及供水、爆破、防滅火、采空區、充填與地壓、排土場（廢石場）、職業衛生、礦區總平面布置、采礦主要設備等。8安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管二、評審企業基本概況露天礦山及小型露天采石場：采礦許可證范圍及生產規模與開采深度、設計及目前生產能力、開拓運輸方式、采礦方法、防排水、防塵、礦山機械與機修、供電及通訊、供氣及供水、爆破、防滅火、排土場（廢石場）、職業衛生、破碎系統及工藝簡介、礦區總平面布置、采礦主要設備等。尾礦庫：庫址及場地地質、庫型、庫容、壩體及相關參數、排洪設施現狀、安全監測設施布置情況、總平面布置等。9安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱三、安全生產標準化評分辦法及評審過程1、評審范圍及內容。2、安全生產標準化評分辦法。按照評審的企業類型（地下礦山、露天礦山、小型露天采石場、尾礦庫），陳述國家規定本類安全生產標準化評分辦法：標準化得分，安全績效，安全標準化等級劃分。10安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管三、安全生產標準化評分辦法及評審過程3、評審的企業安全標準化建設過程及自評情況說明。簡介評審的企業安全標準化創建時間、自評組織、自評起止時間、自評情況等。4、評審單位安全標準化評審過程說明。簡介評審單位、評審小組、評審工作流程、評審方法和程序等。11安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱四、安全標準化系統評審綜述參照安全標準化規范、礦山及尾礦庫實施指南的格式，對評審過程中安全標準化系統的每個元素創建情況分別小結、進行簡單評述介紹。1、地下礦山、露天礦山按照安全標準化系統的14個元素：12安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管

四、安全標準化系統評審綜述

（1）安全生產方針與目標，（2）安全生產法律法規與其他要求，（3）安全生產組織保障，（4）風險管理，（5）安全教育與培訓，（6）生產工藝系統安全管理，（7）設備設施安全管理，（8）作業現場安全管理，（9）職業衛生管理，（10）安全投入、安全科技與工傷保險，（11）檢查，（12）應急管理，（13）事故、事件報告、調查與分析，（14）績效測量與評價，對企業安全標準化體系建設內容進行評審，將每個元素建設情況分別簡要評述介紹。13安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管四、安全標準化系統評審綜述2、小型露天采石場按照安全標準化系統的12個元素：（1）目標與承諾，（2）安全生產法律法規與其他要求，（3）安全生產組織保障，（4）風險管理，（5）安全教育與培訓，（6）生產工藝系統安全管理，（7）設備設施安全管理，（8）作業現場安全管理，（9）安全投入與工傷保險，（10）檢查、處理與應急，（11）事故、事件報告、調查與分析，（12）績效測量與評價，對企業安全標準化體系建設內容進行評審，將每個元素建設情況分別簡要評述介紹。14安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管四、安全標準化系統評審綜述3、尾礦庫按照安全標準化系統的9個元素：（1）安全生產組織保障，（2）風險管理，（3）安全教育培訓，（4）尾礦庫建設，（5）尾礦庫運行，（6）檢查，（7）應急管理，（8）事故、事件報告、調查與分析，（9）績效測量與評價，對企業安全標準化體系建設內容進行評審，將每個元素建設情況分別簡要評述介紹。15安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱五、企業現場評審綜述依據設計和安全規程，對企業的礦山或尾礦庫的現場安全生產狀況，進行現場檢查評審，寫出評審意見，得出現場評審結論，并附相關現場照片?，F場評審是安全標準化評審過程中極其重要的環節，必須按下述評審內容深入現場進行檢查審核。1、地下礦山現場評審內容設計與圖紙（有具有資質的設計單位設計的開采設計和符合實際情況的附圖），16安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管

五、企業現場評審綜述

周邊環境（相鄰礦山、采區內村莊民宅等重要建構筑物情況），開拓采掘系統（安全出口、豎井的梯子間設置、人行天井、平硐出口的安全狀況應符合安全規定），提升運輸系統（防墜器、防過卷、防過速、防跑車、阻車器、深度指示器、制動系統、提升信號閉鎖等安全保護裝置情況，提升設備有定期檢驗報告，并在有效期內），17安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管

五、企業現場評審綜述

通風系統（采取機械通風，通風系統應符合設計和規程，通風效果滿足要求，主扇有定期檢驗報告，并在有效期內），防排水系統（水害防治措施、涌水量情況、排水設施水泵和水管數量以及水倉容積應滿足排水要求），供電系統（一級負荷的提升裝置、主排水泵、主通風機使用雙回路供電的來源，以自備發電機作為第二供電電源的功率應滿足要求，并能及時轉換），爆破作業（應有設計和作業安全規程），

18安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管五、企業現場評審綜述充填系統（采空區處理方式及充填現狀），安全避險六大系統（監測監控系統、井下人員定位系統、緊急避險系統、壓風自救系統、供水施救系統、井下通訊聯絡系統的實施情況），火工品庫（包括井下庫、臨時發放站），防火防塵措施，礦石（廢石）場，職工安全防護，安全標志，地面工業場地布置，現場安全管理及技術管理等進行評審，得出現場評審結論。19安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管五、企業現場評審綜述2、露天礦山與小型露天采石場現場評審內容設計與圖紙（有具有資質的設計單位設計的開采設計和附圖），周邊環境及爆破安全允許距離（村莊民宅、高壓線等建構筑物、老宕口、相鄰礦山情況），開采方式（采剝并舉、剝離先行，自上而下分臺階或分層順序開采情況），采場要素及邊坡穩定性（總開采高度、臺階高度、臺階數量、臺階坡面角、工作臺階標高、最小工作平臺寬度、安全平臺寬度等現狀應符合設計和安全規定），20安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管五、企業現場評審綜述爆破（有爆破作業設計或爆破說明書、避炮安全措施），機械鏟裝及機械二次破碎大塊情況，設備（鑿巖、壓氣、鏟運、破碎）安全防護，運輸車輛與道路設置，防塵措施（運輸道路、鑿巖、裝卸、爆破等環節），供電及壓氣，防排水，通訊，照明，火工品庫，排土場（有設計、現狀符合安全要求），職工安全防護，安全標志，地面工業場地布置,現場安全管理及技術管理等進行評審，得出現場評審結論。21安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管五、企業現場評審綜述3、尾礦庫現場評審內容周邊環境及安全距離（村莊民宅等重要建、構筑物情況），尾礦壩壩體及安全穩定性（初期壩與堆積壩類型、壩高、壩長、壩頂寬、壩面狀況、外坡比、馬道、排水棱體、反濾層、排滲設施、尾礦排放及筑壩等情況應符合設計和安全規定，壩體及外坡面沉陷、滑坡、流土、管涌、滲水變化、雨淋溝等狀況），尾礦庫庫容，已堆積尾礦量，實際干灘長度和安全超高狀況，22安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管五、企業現場評審綜述排洪設施及運行工況（排水井、斜槽、涵管、涵洞、溢洪道、截洪溝等設置及排洪能力應符合設計規定），安全監測設施（沉降、位移、浸潤線、庫水位監測以及數字化在線監測等情況），尾礦庫安全度、尾礦庫等別、尾礦庫庫區應急通道，尾礦庫安全管理及技術管理等進行評審，得出現場評審結論。23安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱六、安全標準化評分結果、存在問題及建議評審單位通過安全標準化系統各元素評分結果，以圖文并茂的形式，對評審的企業安全標準化建設各項工作做出客觀公正的分析，在肯定成績的同時，提出存在問題和整改意見。1、企業安全標準化系統評分匯總將企業的自評結果和評審單位的外部評審結果，按照礦山或尾礦庫安全標準化系統各元素進行列表匯總分析。24安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化系統各元素評分匯總表序號元素子元素標準分自評得分（缺項分）自評得分率%評審得分（缺項分）評審得分率%子元素元素子元素元素子元素元素合計標準總分：25安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管六、安全標準化評分結果、存在問題及建議注：在評分匯總表的得分欄目中，各元素的缺項分用括弧表示。各元素得分率﹪=評定得分÷（標準分－缺項分）×100﹪。安全標準化總得分率﹪=評定總得分÷（標準總分－缺項總分）×100﹪。地下礦山安全生產標準化標準總分為4000分。露天礦山安全生產標準化標準總分為3000分。尾礦庫安全生產標準化標準總分為3000分。小型露天采石場安全生產標準化標準總分為2000分。26安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管六、安全標準化評分結果、存在問題及建議缺項分是指該項目尚不存在而無法進行評分，在評分計算時應當從標準分中扣除。例如：在尾礦庫建設元素中，回采和閉庫子元素，對于現在在用的尾礦庫而言，回采和閉庫的執行、符合性、績效是尚不存在的，因此無法評分，應當作為空缺項處理，不參與評分。根據評分匯總數據，以圖文并茂的形式，對安全標準化系統各元素得分、失分情況進行簡要分析。27安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管六、安全標準化評分結果、存在問題及建議2、存在問題將礦山或尾礦庫安全標準化系統各元素在建設中，經評審發現的問題及缺陷和不足，按照各元素分別進行分析、評述說明。3、安全對策措施與建議針對礦山或尾礦庫安全標準化系統和現場存在的問題，有針對性地提出相應的安全對策措施及整改（持續改進）意見和建議。28安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱七、安全標準化評審結論安全標準化等級采用標準化得分和安全績效兩個指標評審確定。1、安全標準化得分評審安全標準化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。評述安全標準化系統得分或得分率，分值最低的元素名稱及得分率，說明是否都達到應當評審的標準化等級。29安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管

七、安全標準化評審結論

根據木桶短板理論，木桶的盛水量由最短的短板決定。因此，由標準化得分評審的安全標準化等級，必須是各元素中分值最低的元素得分也應大于或等于該標準化等級規定的標準化得分。即：安全標準化等級評審為一級，應當是每個元素的得分率均≥90﹪。安全標準化等級評審為二級，應當是每個元素的得分率均≥75﹪。安全標準化等級評審為三級，應當是每個元素的得分率均≥60﹪。30安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管七、安全標準化評審結論2、安全績效評審地下礦山、露天礦山的安全標準化等級按以下安全績效指標評審確定。一級：評審年度內〔申請之日起前一年〕未發生人員死亡的生產安全事故。二級：評審年度內生產安全事故死亡人數在2人（不含2人）以下。三級：評審年度內生產安全事故死亡人數在3人（不含3人）以下。尾礦庫、小型露天采石場的安全標準化三個等級的安全績效指標評審均確定為：評審年度內未發生人員死亡的生產安全事故。31安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管七、安全標準化評審結論3、安全標準化等級評審結論安全標準化評審等級必須同時滿足安全標準化得分和安全績效兩個指標的要求。評述說明評審的企業的礦山或尾礦庫的安全標準化等級評審結論意見。32安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱八、附表：安全標準化評審評分表按照評審的企業類型（地下礦山、露天礦山、尾礦庫、小型露天采石場），用安全生產標準化評分辦法對各元素分別列表進行評審評分。按照評審的企業類型，地下礦山和露天礦山分別以14個元素編制14張評審評分表，尾礦庫以9個元素編制9張評審評分表，小型露天采石場以12個元素編制12張評審評分表，各元素和子元素按照策劃、執行、符合性、績效四個方面的項目對照安全標準化評分辦法規定的評分內容及評分方法，分別進行評分。表中的括弧內表示該項的安全標準化標準分值，扣分說明的原因應當具體、明確。33安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管xxx元素評審評分表（該元素標準分值）X﹒1子元素名稱（標準分值）項目（分值）評分內容評分方法小項得分項目得分扣分說明策劃（標準分值）執行（標準分值）符合性（標準分值）績效（標準分值）子元素總得分：子元素得分率：34安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管X﹒2子元素名稱（標準分值）項目（分值）評分內容評分方法小項得分項目得分扣分說明策劃（標準分值）執行（標準分值）符合性（標準分值）績效（標準分值）子元素總得分：子元素得分率：35安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱九、附件1、評審委托書。2、企業相關證照（采礦許可證、營業執照、安全生產許可證、爆破作業單位許可證）。3、安全生產管理人員安全資格證登記表（內容為主要負責人及安全管理人員姓名、職務、證書編號、發證日期、發證機關）。4、特種作業人員操作證匯總表（內容為姓名、工種、證號、發證日期、復審記錄）等。5、企業對評審報告提出的問題進行整改落實情況的報告材料，以及評審單位對企業整改落實情況進行審查復核的意見材料。36安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫提綱十、附圖1、地下礦山、露天礦山應附下列圖紙：地形地質圖、礦區總平面布置圖、露天采場現狀平面圖（內含采礦許可證范圍、爆破警戒線范圍）、礦井上下對照圖（內含采礦許可證范圍、開采巖石移動范圍）、礦井通風系統圖、礦井避災線路圖、礦床開拓縱投影圖、重點中段水平開采現狀圖等。2、小型露天采石場應附采場現狀平面圖（內含采礦許可證范圍、爆破警戒線范圍）等。3、尾礦庫應附尾礦庫現狀圖（內含周邊環境）、壩體剖面圖等。4、現場照片（重點場所的彩色照片，并附文字說明）。37安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫格式一、安全標準化評審報告基本格式（一）基本格式一般內容1、封面（參見圖1）2、評審單位的安全評價資質證書復印件或者省安全生產監督管理局確認的安全標準化評審單位證明材料復印件3、著錄項（參見圖2、圖3)4、前言（編制說明）38安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫格式5、目錄（評審報告層序的編排，按照章、條、款、項（1、1.1、1.1.1、1.1.1.1）順序編寫）6、正文7、附件8、附圖（二）規格安全標準化評審報告應采用A4幅面，左側裝訂。39安全標準化評審報告編寫提綱及編寫格式(安徽省安全監管安全標準化評審報告編寫格式二、安全標準化評審報告封面格式1、封面布局格式封面第一行文字內容是礦山企業或尾礦庫名稱；封面第二行文字內容是報告名稱，為“安全標準化評審報告”；封面第三行文字內容是評審等級，分別為“一級、二級、三級”；封面最后兩行（靠