2023年安徽期貨從業(yè)資格考試真題卷（1）

本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會

提交申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請

日前一個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保

證

A.1

B.2

C.3

D.4

2.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3

個(gè)會計(jì)年度中，應(yīng)至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平

均不低于人民幣

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

3.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不

低于人民幣—.

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

4.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金

融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為—的結(jié)算會員，依據(jù)

本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動

A.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所

B.實(shí)行會員統(tǒng)一結(jié)算制度的期貨交易所

C.實(shí)行會員每日無負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所

D.實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所

5.下列不屬于期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)

當(dāng)具備的條件的是—

A.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、

人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管

理制度等

B.注冊資本不低于人民幣3000萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券

從業(yè)時(shí)間在5年以上

D.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度

6.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資

格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起—工作日

內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.10個(gè)

7.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近—內(nèi)未出

現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件

A2年

B.3年

C.4年

D.5年

8.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會

提交申請日前—會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

9.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈

資本的計(jì)算公式為—

A.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值一客戶未足

額追加的保證金

B.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值

C.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足

額追加的保證金一其他調(diào)整項(xiàng)

D.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值一客戶未足

額追加的保證金一/+其他調(diào)整項(xiàng)

10.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)

會提交的申請材料不包括—

A.主要部門負(fù)責(zé)人情況表

B.高級管理人員情況表

C.職工工資情況表

D.從業(yè)人員情況表

IL期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制

度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的—機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

A.風(fēng)險(xiǎn)防范和效益增長

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和信息披露

D.信息披露和資本補(bǔ)足

12.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中

國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司―

A.相應(yīng)增加預(yù)計(jì)負(fù)債金額

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.相應(yīng)增加保證金金額

D.相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

13.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是

在期貨公司—的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及

其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

A.凈資產(chǎn)

B.固定資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.總資本

14.申請期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、

證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)—以上經(jīng)驗(yàn)，或者具

有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

15.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，申請日前一

的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

16.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照—采取不同比例進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

A.流動性和可回收性情況

B,分類和賬齡

C,分類和流動性情況

D.賬齡和變現(xiàn)性情況

17.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易

的，其合同履行地為—

A.該期貨公司住所地

B.該分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.中國證監(jiān)會指定的地點(diǎn)

18.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)

會提交申請日前一月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

19.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的

董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括一

A.具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有從事法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷

20.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤等可能

對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指

標(biāo)進(jìn)行—

A.風(fēng)險(xiǎn)性測試

B.常規(guī)性測試

C.敏感性測試

D.系統(tǒng)性測試

21.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會

派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在—工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

22.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)

當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限

應(yīng)當(dāng)不少于年

A.1

B.3

C.5

D.20

23.重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指

標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)

A.5%

B.10%

C.20%

D.60%

24.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持個(gè)

月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

A.1

B.2

C.3

D.5

25.中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得

低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中,

有多個(gè)符合題意）

L張某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣,

隨即準(zhǔn)備去中原期貨開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。

張某在辦理開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存—的影

像資料

A.張某的頭部正面照

B.張某身份證正反面掃描件

C.張某和其客戶經(jīng)理的合影

D.張某的開戶錄音

2.張某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣,

隨即準(zhǔn)備去中原期貨開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。

張某辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)

A.本人親自辦理開戶手續(xù)

B.可以委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

C.必須親自簽署開戶資料

D.可以委托代理人簽署開戶資料

3.下列—的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、

銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的,

處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10

萬元以下罰金

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券期貨監(jiān)督管理部門

4.當(dāng)—時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶

提示風(fēng)險(xiǎn)

A.期貨市場行情發(fā)生重大變化

B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

C.客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

5.證券公司可以接受以下—的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)

A.本公司控股的期貨公司

B.本公司全資擁有的期貨公司

C.由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D.由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司

6.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期

貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括—

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

7.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)

務(wù)的人員有

A.期貨公司的管理人員

B.期貨公司的專業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)

務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員

和專業(yè)人員

8.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國證

監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交—

A.相關(guān)會議的決議

B.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

C.任職決定文件

D.高級管理人員職責(zé)范圍的說明

9.下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有—

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司法定代表人

10.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在—情

形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估或

者出具法律意見

A.期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳

述

B.期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏

C.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

D.違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

11.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生—情形的，期貨公司及其實(shí)

際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出

機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

A.變更名稱

B.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

12.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，

采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在

—等方面予以配合

A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)

B.限制會員開倉

C.移倉

D.強(qiáng)行平倉

13.有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其

實(shí)施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防

止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員或者

客戶采取的臨時(shí)處置措施有

A.限制入金、出金

B邛艮制開倉

C.限期平倉

D.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

14.下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的

有___

A.召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大

會通過

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況

D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股

東大會通過

15.期貨交易所因—而解散

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

16.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的—報(bào)告，經(jīng)

會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

17.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有—行

為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得

1倍以上3倍以下的罰款

A.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理

期貨公司股權(quán)的

B.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查的

C.拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料的

D.報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏的

18.期貨公司向客戶收取的保證金，在—情形下可以劃轉(zhuǎn)

A.向公司董事、監(jiān)事支付報(bào)酬

B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C.為客戶交存保證金

D.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資

者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,

制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開

發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工,

加強(qiáng)責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施

方案及相關(guān)制度報(bào)—備案

A.中國銀監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行

20.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)

行的評價(jià)，不構(gòu)成—

A.投資建議

B.對投資者的獲利保證

C.投資意見

D.對投資者的利益保證

21.期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，中國金融期貨

交易所可以對其采取的處理措施有—

A.責(zé)令整改、談話提醒、書面警示

B.通報(bào)批評、公開譴責(zé)

C.暫停受理申請開立新的交易編碼

D.調(diào)整或者取消會員資格

22.下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的有—