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管理體系審核的流程和手續(xù)要求匯報(bào)人:XX2024-02-02審核前期準(zhǔn)備工作現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施步驟審核發(fā)現(xiàn)與整改建議報(bào)告編制與內(nèi)部溝通后續(xù)工作安排與持續(xù)改進(jìn)contents目錄審核前期準(zhǔn)備工作01確定管理體系審核的具體目的,如評(píng)估管理體系的有效性、識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)等。明確審核目標(biāo)明確審核所涵蓋的組織部門、業(yè)務(wù)流程和時(shí)間段等,確保審核的全面性和針對(duì)性。界定審核范圍確定審核目的與范圍03分配審核任務(wù)明確各審核員的職責(zé)和任務(wù)分工,確保審核工作的有序進(jìn)行。01選擇合適的審核員根據(jù)審核目的和范圍,選擇具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的審核員,確保審核團(tuán)隊(duì)的專業(yè)性和獨(dú)立性。02確定團(tuán)隊(duì)組成根據(jù)審核規(guī)模和復(fù)雜程度,確定審核團(tuán)隊(duì)的組成,包括團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、審核員等角色。組建審核團(tuán)隊(duì)根據(jù)組織規(guī)模和業(yè)務(wù)特點(diǎn),合理安排審核時(shí)間,確保審核的充分性和效率。確定審核時(shí)間制定審核日程預(yù)留足夠資源根據(jù)審核目的和范圍,制定詳細(xì)的審核日程,包括審核的具體時(shí)間、地點(diǎn)、人員等安排。為審核工作預(yù)留足夠的資源,包括人力、物力和財(cái)力等,確保審核工作的順利進(jìn)行。030201制定審核計(jì)劃根據(jù)審核目的和范圍,明確所需收集的資料種類和數(shù)量,如政策文件、程序文件、記錄等。明確資料需求制定詳細(xì)的資料清單,列明所需收集的資料名稱、編號(hào)、保存部門等信息,方便資料的查找和收集。制定資料清單提前通知相關(guān)部門做好資料準(zhǔn)備工作,確保所需資料的及時(shí)性和完整性。提前通知相關(guān)部門收集相關(guān)資料現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施步驟02首次會(huì)議安排確定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和參加人員介紹審核計(jì)劃、流程和方法明確會(huì)議議程和目的強(qiáng)調(diào)審核的重要性和保密性要求各部門走訪與交流了解各部門職責(zé)、工作流程和接口關(guān)系與部門負(fù)責(zé)人和員工進(jìn)行交流和溝通制定走訪計(jì)劃,明確走訪部門和人員觀察現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境和設(shè)施情況檢查文件的合規(guī)性、有效性和完整性確定需查閱的文件清單和記錄了解文件的執(zhí)行情況和記錄的真實(shí)性對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行記錄和整理01020304查閱文件記錄員工訪談及問卷調(diào)查010203選擇訪談對(duì)象和樣本數(shù)量進(jìn)行面對(duì)面的訪談和問卷調(diào)查制定訪談?dòng)?jì)劃和問卷內(nèi)容收集和整理員工意見和建議分析訪談和問卷結(jié)果,形成審核發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)建議以上是管理體系審核的現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施步驟,包括首次會(huì)議安排、各部門走訪與交流、查閱文件記錄和員工訪談及問卷調(diào)查等環(huán)節(jié)。這些步驟旨在全面了解被審核組織的管理體系運(yùn)行情況,發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足之處,提出改進(jìn)建議,促進(jìn)組織管理體系的持續(xù)改進(jìn)和提升。010203員工訪談及問卷調(diào)查審核發(fā)現(xiàn)與整改建議03通過現(xiàn)場(chǎng)審核、文件審查、訪談等方式,發(fā)現(xiàn)與管理體系標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、公司政策等要求不符的問題。根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)和嚴(yán)重程度,將其分為嚴(yán)重不符合項(xiàng)、一般不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)等類別。不符合項(xiàng)識(shí)別及分類分類不符合項(xiàng)識(shí)別不符合項(xiàng)分析原因針對(duì)每個(gè)不符合項(xiàng),深入剖析其產(chǎn)生的根本原因,包括管理漏洞、操作失誤、資源不足等方面。影響評(píng)估評(píng)估不符合項(xiàng)對(duì)公司管理體系運(yùn)行、產(chǎn)品質(zhì)量、客戶滿意度等方面的影響程度和范圍。原因分析及影響評(píng)估根據(jù)原因分析和影響評(píng)估結(jié)果,針對(duì)每個(gè)不符合項(xiàng)制定具體的整改措施,包括糾正措施、預(yù)防措施等。制定整改措施明確整改措施的責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、資源需求等,形成完整的整改計(jì)劃。制定整改計(jì)劃制定整改措施計(jì)劃跟蹤整改進(jìn)展定期對(duì)整改計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查,確保整改措施得到有效實(shí)施。驗(yàn)證整改效果在整改完成后,通過現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、文件審查等方式,確認(rèn)不符合項(xiàng)已得到徹底糾正,并評(píng)估整改措施的有效性和可持續(xù)性。跟蹤驗(yàn)證整改效果報(bào)告編制與內(nèi)部溝通04

編寫審核報(bào)告初稿明確審核目的和范圍根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和組織實(shí)際情況,明確審核的具體目的、范圍及審核重點(diǎn)。收集并分析審核證據(jù)通過現(xiàn)場(chǎng)觀察、文件審查、訪談等方式收集審核證據(jù),對(duì)證據(jù)進(jìn)行分析,確定管理體系的符合性和有效性。編寫審核報(bào)告初稿根據(jù)審核結(jié)果,編寫審核報(bào)告初稿,包括審核概述、審核發(fā)現(xiàn)、不符合項(xiàng)描述及建議等內(nèi)容。將審核報(bào)告初稿發(fā)送給被審核部門,與被審核部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員進(jìn)行溝通,解釋審核發(fā)現(xiàn)和建議。與被審核部門溝通要求被審核部門在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)審核報(bào)告初稿提出反饋意見,包括對(duì)不符合項(xiàng)的描述是否準(zhǔn)確、建議是否合理等方面的意見。征求反饋意見收集被審核部門的反饋意見,對(duì)意見進(jìn)行匯總和分析,確定是否需要修改審核報(bào)告。匯總并分析反饋意見征求被審核部門意見審核報(bào)告終稿確認(rèn)與被審核部門再次確認(rèn)審核報(bào)告的內(nèi)容,確保雙方對(duì)報(bào)告內(nèi)容無異議。提交報(bào)告前的最后準(zhǔn)備對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行格式調(diào)整、打印裝訂等最后的準(zhǔn)備工作,確保報(bào)告提交時(shí)的完整性和規(guī)范性。根據(jù)反饋意見修改報(bào)告根據(jù)被審核部門的反饋意見和溝通結(jié)果,對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行修改和完善,確保報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)確、客觀、公正。報(bào)告修改完善123按照組織的管理體系文件規(guī)定,將審核報(bào)告提交給上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批,確保報(bào)告的權(quán)威性和有效性。報(bào)告提交與審批流程根據(jù)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的審批意見,對(duì)報(bào)告進(jìn)行必要的修改或補(bǔ)充,確保報(bào)告滿足組織的管理要求。報(bào)告審批意見處理將審批后的審核報(bào)告分發(fā)給相關(guān)部門和人員,并按照組織的管理體系文件規(guī)定進(jìn)行存檔管理,以備后續(xù)查閱和使用。報(bào)告分發(fā)與存檔提交上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批后續(xù)工作安排與持續(xù)改進(jìn)05整理審核記錄將本次審核的記錄進(jìn)行整理,包括審核計(jì)劃、檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告等。分析審核數(shù)據(jù)對(duì)審核數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析,識(shí)別出管理體系中的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)。編寫審核報(bào)告根據(jù)分析結(jié)果編寫審核報(bào)告,明確管理體系的符合性、有效性和改進(jìn)方向。匯總分析本次審核成果對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入分析,確定其根本原因。確定問題原因針對(duì)問題原因制定有效的預(yù)防措施,防止類似問題再次發(fā)生。制定預(yù)防措施將預(yù)防措施落實(shí)到具體的責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn),并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。落實(shí)預(yù)防措施針對(duì)問題制定預(yù)防措施推廣經(jīng)驗(yàn)做法通過內(nèi)部培訓(xùn)、交流會(huì)議等方式將優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)做法進(jìn)行推廣,提高管理體系的整體水平。激勵(lì)優(yōu)秀員工對(duì)在管理體系中表現(xiàn)突出的員工進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì),激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造性。總結(jié)優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)在審核過程中發(fā)現(xiàn)的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)和做法進(jìn)行總結(jié)和提煉。推廣優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)做法根據(jù)審核結(jié)果制定管理體系的改進(jìn)計(jì)劃,明確改進(jìn)目標(biāo)和時(shí)間表。制定改進(jìn)計(jì)劃落實(shí)改進(jìn)措施跟蹤

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