2024年基金從業資格證題庫第一部分單選題(800題)1、下列說法錯誤的是（）

A.外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。

B.外幣股權投資基金無法在國內以基金名義注冊法人實體，其經營實體注冊在境外。

C.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境內完成項目的投資退出。

D.外幣股權投資基金，是相對于人民幣股權投資基金而言的，是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內非公開交易股權進行投資的基金。

【答案】：C2、某公募基金管理公司基金經理甲的妻子進行證券投資，甲沒有向所在公司事先申報，違反了（）職業道德要求。

A.誠實守信

B.保守秘密

C.客戶至上

D.守法合規

【答案】：D3、當前全球基金業發展的趨勢與特點不包括（）.

A.美國占居主導地位，其他國家和地區發展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產品

C.基金市場竟爭加劇，行業集中趨勢突出

D.基金資產的資金來源發生了重大變化

【答案】：B4、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關申請設立登記。

A.股東大會

B.董事會

C.監事會

D.全體股東指定的代表

【答案】：B5、私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合相關標準的單位和個人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：B6、督察長應當定期或不定期向（）報告工作情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。

A.全體董事

B.全體監事

C.總經理

D.合規管理部門

【答案】：A7、（2017年真題）可以直接認定為股權投資基金合格投資者的是（）。

A.境外依法設立的對沖基金

B.境內依法設立的慈善基金

C.資產支持專項計劃

D.基金銷售機構

【答案】：B8、基金的自律組織主要包含如下哪些機構（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B9、下列關于誠實守信的基本要求，說法不正確的是（）。

A.不得欺詐客戶

B.不得進行內幕交易

C.不得操縱市場

D.持證上崗

【答案】：D10、以下不屬于基金客戶個性化服務內容的是()。

A.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策

B.提供市場行情分析資迅，揭示市場風險

C.做好客戶動態分析

D.加強客戶溝通，了解客戶深度需求

【答案】：A11、(2016年)（）是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關投資知識，傳授有關投資經驗，培養有關投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質的一項系統的社會活動。

A.投資者教育

B.投資者服務

C.基金公司宣傳

D.基金公司風險提示

【答案】：A12、以下收入來源中，哪項是股票沒有的()

A.紅利

B.轉股利潤

C.股息

D.二級市場買賣差價收量

【答案】：B13、以下關于基金管理人的說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A14、內部控制制度的制定應遵循（）原則，隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化進行及時修改或完善。

A.合法、合規性

B.全面性

C.審慎性

D.適時性

【答案】：D15、關于貨幣市場基金，以下說法不正確的是（）.

A.是暫時存放現全的理想場所

B.風險低，流動性好

C.以短期貨幣產場工具為投資對象

D.增長潛力大，適臺長期投資

【答案】：D16、（2016年真題）基金信息披露的作用主要是（）。

A.有利于投資者獲得盈利

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于管理人管理基金

D.有利于托管人進行賬戶管理

【答案】：B17、（2020年真題）某信托（契約）型股權投資基金已經有190位投資者，不應再接受（）作為投資者

A.5位個人

B.股東人數為30人的有限責任公司

C.股東人數為40人的股份有限公司

D.合伙人數量為20人的未備案的有限合伙型基金

【答案】：D18、監管活動具有強制性是指有關股權投資基金監管的法律規定，具有強制性規范的性質，監管機構依法行使審批權、檢查權、禁止權、撤銷權、行政處罰權和行政處分權等監管權，均具有（），具有強制性。

A.法律效力

B.權威性

C.合法性

D.規律性

【答案】：A19、以下基金宣傳推介材料內容中，符合規定的是（）。

A.某基金公司在知名搜索網站上通過鏈接形式以醒目字體標明“最后搶購”

B.某基金募集資金投向是AAA級國家債券，業績穩健，收益可期

C.某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎項詳細信息

D.某基金路演現場茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”

【答案】：C20、以下關于監事會的說法錯誤的是()。

A.提議召開董事會

B.對公司董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的行為進行監督

C.當公司董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正

D.監事會每年至少召開一次會議，監事會會議應當由全體監事出席時方可舉行，每名監事有一票表決權。監事會決議至少須經半數以上監事投票通過

【答案】：A21、大額可轉讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個月

D.9個月

【答案】：B22、（2017年真題）下列關于基金財產的說法中，錯誤的是（）。

A.私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管

B.在選擇基金資產保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時承擔雙重責任

C.基金資產保管不同于基金托管

D.在選擇基金資產保管的情況下，基金資產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產承擔保管責任

【答案】：B23、基金管理人的最主要職責是負責（）。

A.基金資產的投資運作

B.基金資產清算和會計復核

C.基金資產的保管

D.受托資產管理

【答案】：A24、公司資產在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產的最高索取權的是()。

A.優先股股東

B.普通股股東

C.債券持有者

D.實際控股人

【答案】：C25、(2016年)下列哪一項不屬于基金托管業務的重大事件（）

A.基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業務人員在1年內變動超過20％

B.托管人的法定名稱或住所發生變更

C.發生涉及托管業務的訴訟

D.托管人的負責人受到嚴重行政處罰

【答案】：A26、基金托管人的職責不包括（）。

A.安全保管基金財產

B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

C.對基金財務會計報告、中期合年度基金報告做出修改

D.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

【答案】：C27、下列有關債權資本的表述，不正確的是（）。

A.債權資本是通過借債方式籌集的資本

B.由于公司拖欠利息或破產的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會高于國債的利息

C.經營狀況穩健的公司支付較高的利息，而風險較高的公司則需要支付較低的利息

D.一個擁有100%權益資本的公司被稱為無杠桿公司，因為它沒有債權資本

【答案】：C28、可以對股權投資基金行業違法違規的市場主體，采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責的行政監管措施的機構或組織是（）。

A.基金托管人

B.行業自律組織

C.中國證監會及其派出機構

D.律師事務所

【答案】：C29、（）是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

A.合規風險

B.操作風險

C.市場風險

D.聲譽風險

【答案】：A30、在財務盡調過程中對目標公司償債能力進行評估時，P斜十算其今年來資產負債率、流動比率、利息保障倍數等指標外，以下與償債能力評估相關度最高的一項工作是（）

A.結合公司的盈利情況、（凈）資產收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷

B.結合公司的現金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

C.結合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產規模及存貨周轉等情況綜合判斷

D.結合公司的稅收優惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷

【答案】：B31、(2016年)基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。

A.代表基金份額10％以上的基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金審計機構

D.基金管理人

【答案】：C32、下列關于公司盈余和市盈率的說法錯誤的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市價/每股收益（年化）

B.市盈率指標表示股票價格和每股收益的比率，該指標揭示了盈余和股價之間的關系，

C.對盈余進行估值的重要指標是市凈率。對于普通股而言，投資者應得到的回報是公司的凈收益

D.市盈率是投資回報的一種度量標準，即股票投資者根據當前或預測的收益水平收回其投資所需要的年數；當前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點

【答案】：C33、基金管理公司和基金代銷機構進行基金宣傳推介，應按照規定報送報告材料，報告材料包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A34、公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（

）的罰款。

A.百分之五以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之十以下

C.百分之五以上百分之二十五以下

D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】：D35、下列關于債券投資的風險管理的說法中，錯誤的是（）。

A.認真進行投資前的風險論證，合理判斷風險的程度

B.全面確定債券投資成本，準確計算債券投資收益

C.把握合適的債券投資時機

D.債券投資方式以單一債券為最佳

【答案】：D36、2014年，嘉實基金管理公司發行了首只以投資于（）的形式參與國企混合所有制改革的公募基金——嘉實元和封閉式混合型發起式基金。

A.房地產

B.商品基金

C.非上市公司股權

D.ETF

【答案】：C37、張某擬投資上市開放式基金（LOF），關于其可以采取的交易方式，以下說法正確的包括（）。

A.I、III

B.I、IV

C.I、Ⅱ

D.III、IV

【答案】：B38、下面不屬于基金信息披露的內容方面遵循的原則的是（）。

A.準確性

B.真實性

C.規范性

D.完整性

【答案】：C39、()負責批準公司發展戰略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

A.監事會

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B40、（2019年真題）某基金管理人在宣傳其短期理財債券型基金時，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為？（）

A.預測基金的證券投資業績

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金

D.夸大或者片面宣傳基金

【答案】：D41、下列關于基金銷售行為的說法錯誤的是()。

A.基金銷售機構不得采取抽獎的方式銷售基金

B.基金銷售機構可以采取送基金份額的方式銷售基金

C.基金銷售機構按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用

D.基金銷售機構不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平

【答案】：B42、基金管理公司應按照基金合同的規定及時地向（）支付基金收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金發起人

D.基金管理人

【答案】：A43、（）年12月，國內第一只真正意義上運用股指期貨工具進行風險對沖的公募基金成立。

A.2000

B.2001

C.2012

D.2013

【答案】：D44、境外直接上市模式路徑相對簡單,但由于嚴格的財務狀況要求,此模式更適

A.小型國有企業

B.小型民營企業

C.初創民營企業

D.大型國有企業

【答案】：D45、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機構會在()日為投資者辦理增加權益的登記手續。

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

【答案】：B46、股權投資基金的市場參與主體主要不包括（）。

A.股東

B.投資者

C.管理人

D.第三方服務機構

【答案】：A47、場內申購和贖回ETF采用（）的方式。

A.份額申購、份額贖回

B.份額申購、金額贖回

C.金額申購、份額贖回

D.金額申購、金額贖回

【答案】：A48、關于債券基金的利率風險，下列說法不正確的是()。

A.債券的價格與市場利率變動密切相關，且呈反方向變動

B.當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降

C.當市場利率降低時，債券的價格通常會上升

D.債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越低

【答案】：D49、我國上海、深圳交易所屬于（）。

A.基金自律管理機構

B.基金監管機構

C.基金投資顧問機構

D.基金銷售機構

【答案】：A50、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。

A.多邊凈額清算

B.貨銀支付

C.單邊凈額清算

D.共同對手方凈額清算

【答案】：A51、(2017年)基金銷售機構銷售基金份額應當具備的必要條件不包括（）。

A.具有相應專業素質的銷售人員為投資人提供咨詢報務

B.具有相應的技術設備辦理申購和贖回業務

C.具有一定的市場認可度

D.開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項

【答案】：C52、下列關于公司型股權投資基金的說法中錯誤的是（）。

A.股份有限公司型股權投資基金分紅可以采用現金分配和以分紅金額派發新股的形式

B.公司型股權投資基金收益分配，須經董事會制訂分配方案并經董事長審批通過

C.當公司型股權投資基金的營業期限屆滿時，公司型股權投資基金應當清算退出

D.根據受讓人的不同，轉讓可以分成內部轉讓和外部轉讓

【答案】：B53、基金客戶個性化服務包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B54、下列不屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B55、（），是指投資于處于各個創業階段的未上市成長性企業的股權投資基金。

A.狹義股權投資基金

B.狹義創業投資基金

C.狹義產業投資基金

D.狹義證券投資基金

【答案】：B56、（）負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

A.督察長

B.管理層

C.合規管理部門

D.監事會

【答案】：A57、以下關于不同組織形式的股權投資基金設立流程的描述正確的是（）。

A.合伙型基金應由管理人在基金成立日起限定日期內到中國證監會辦理相關備案手續，完成備案后方可進行投資運作

B.契約型基金、公司型基金與合伙型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同

C.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關申請設立登記

D.合伙型基金在領取營業執照后的環節中因合伙企業“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記

【答案】：C58、股權投資基金管理人在基金運作中具有（）作用。

A.銷售

B.核心

C.保管

D.附屬

【答案】：B59、（2017年真題）基金管理人的合規管理部門實施的合規風險評估和測試，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A60、（2017年真題）在投資后的項目跟蹤與監控方面，需要重點關注的指標有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D61、所有的組織活動和控制行為必須以促進實現組織的（）為依據。

A.基本目標

B.最高目標

C.基礎目標

D.最低目標

【答案】：B62、（2017年真題）關于基金代銷機構的理解，下列表述正確的是（）。

A.通過銷售基金產品賺取傭金

B.代理基金資產的清算和結算

C.接受投資人委托設計和管理基金產品

D.與商業銀行簽訂產品代銷協議

【答案】：A63、大宗商品是指具有實體，可進入流通領域，但并非在零售環節進行銷售，具有商品屬性，用于工農業生產與消費使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價值受全球經濟因素、供求關系等影響較大，在通貨膨脹時價格隨之上漲，具有天然的（）功能。

A.抗風險

B.投資

C.通貨膨脹保護

D.高收益

【答案】：C64、(2016年)證券投資基金的主要投資方向是（）。

A.農業

B.工業

C.信息產業

D.有價證券

【答案】：D65、(2017年)下列關于合伙型股權投資基金的普通合伙人及有限合伙人責任分擔的說法中，正確的是（）。

A.有限合伙人以其凈資產為限對合伙企業債務承擔責任

B.有限合伙人以其總資產為限對合伙企業債務承擔責任

C.普通合伙人對合伙企業債務承擔無限連帶責任

D.國有獨資公司、國有企業、上市公司以及公益性的事業單位、社會團體可以成為合伙型基金的普通合伙人

【答案】：C66、QDII基金將其全部或部分資金投資于境外證券，（）可能會聘請境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務，（）可能會委托境外資產托管人負責境外資產托管業務。

A.基金管理人：基金管理人

B.基金管理人：基金托管人

C.基金托管人：基金管理人

D.基金托管人：基金托管人

【答案】：B67、基金募集機構對普通投資者要按照風險承受能力（）至少分為（）種類型，對專業投資者可以進行細化分類和管理。

A.由低到高；5

B.由高到低；5

C.由低到高；4

D.由高到低；4

【答案】：A68、一般價值等式為（）。

A.企業價值+現金=股權價值+債務

B.企業價值+現金=債務+少數股東權益+歸屬于母公司股東的股權價值

C.企業價值+非核心資產價值+現金=債務+少數股東權益

D.企業價值+非核心資產價值+現金=債務+少數股東權益+歸屬于母公司股東的股權價值

【答案】：D69、(2016年)下列可以辦理跨系統轉托管的LOF份額的是（）。

A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額

C.處于質押狀態的LOF份額

D.處于凍結狀態的LOF份額

【答案】：B70、合規管理的基本原則不包括（）。

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.利益性原則

D.協調性原則

【答案】：C71、美國首只國際投資基金出現于（）。

A.1955

B.1965

C.1978

D.1985

【答案】：A72、(2017年)股權投資基金投資后管理的增值服務不包括（）。

A.規范財務管理系統

B.跟蹤投資協議條款履行情況

C.協助完善公司治理結構

D.協助進行后續再融資工作

【答案】：B73、市盈率等于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C74、基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取()。

A.認購費

B.過戶費

C.手續費

D.申購費

【答案】：D75、根據《基金管理公司風險管理指引》的規定，投資合規性風險管理的措施不包括（）。

A.每日鵬評估投資比例等合規性指標執行情況

B.對于無法在交易系統自動控制的投資合規限制，由基金經理自己手工控制

C.重點監控投資組合中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為

D.通過在交易系統中設置風控參數，對投資的合規風險進行自動控制

【答案】：B76、（2017年真題）從事私募基金業務的原則有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B77、目前，托管資產的場內資金清算主要采用兩種模式，包括（）和（）。

A.托管人結算模式；券商結算模式

B.共同對手結算模式；逐筆清算模式

C.貨銀對付模式；凈額交收模式

D.凈額交收模式；全額交收模式

【答案】：A78、股權投資基金投資后管理的增值服務不包括（）。

A.完善公司治理結構

B.提供再融資服務

C.跟蹤投資協議條款履行情況

D.規范財務管理系統

【答案】：C79、關于開放式基金份額的登記，下列表述正確的是（）。

A.基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護

B.基金注冊登記機構負責設立和維護

C.基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護

D.基金銷售機構負責設立和維護

【答案】：B80、(2016年)債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的（）。

A.利率風險

B.信用風險

C.購買力風險

D.政策風險

【答案】：B81、投資后管理是指股權投資基金與被投資企業投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D82、關于公司型基金的所得稅，以下表述錯誤的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A83、（2020年真題）以下不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》規定的是（）。

A.某基金公司通過其APP代理銷售其他公司的明星基金產品

B.具有基金銷售業務資格的獨立銷售機構通過其APP向客戶銷售貨幣市場基金

C.具有基金銷售業務資格的商業銀行代理募集相關基金

D.某券商通過其營業部向客戶推薦其公募事業部發行的股票型基金

【答案】：D84、下列關于項目退出的說法，錯誤的是（）。

A.股權投資基金的項目退出是整個投資的關鍵環節

B.上市轉讓退出的收益一般要比掛牌轉讓退出和協議轉讓退出的收益高

C.清算退出所需時間受債權公告、資產處置等環節影響

D.在場外交易市場掛牌轉讓退出的風險主要表現為由信息不對稱所引起的價格不能充分反映被投資企業實際價值的不確定性

【答案】：D85、基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起（）內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

A.3日

B.3個工作日

C.5日

D.5個工作日

【答案】：D86、（2019年真題）關于公募基金合同的主要內容，以下說法錯誤的是（）。

A.基金合同中應約定份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式

B.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

C.基金收益分配原則、執行方式

D.開放式基金合同中應約定基金份額總額上限和合同期限

【答案】：D87、以下關于相關系數ρ的說法中正確的是（）。

A.ρ的取值范圍為[-1，+1]

B.|ρ|越接近0，兩變量線性關系越強

C.|ρ|越接近1，兩變量線性關系越弱

D.當|ρ|=1時，兩變量為不完全線性相關

【答案】：A88、投資者承諾向基金投資的總額度稱為（）。

A.認繳資本

B.未投資資本

C.實繳資本

D.已投資資本

【答案】：A89、(2016年)國際上比較流行的投資組合保險策略主要是（）。

A.營銷保險策略

B.債券保險策略

C.對沖保險策略

D.股票保險策略

【答案】：C90、(2016年)關于公募證券投資基金的表述，不正確的是（）。

A.需要公開披露招募信息

B.面向社會公開發行

C.發行對象為不特定投資人

D.發行對象為特定投資人

【答案】：D91、（2021年真題）依據《證券投資基金法》的規定，以下屬于基金份額的持有人直接行使的權利是（）。

A.決定更換基金管理人

B.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額

C.決定基金擴募或者延長基金合同期限

D.調整基金管理人和基金托管人的報酬標準

【答案】：B92、以并購方式實現退出的程序，可分為六個步驟，其中不包括（）。

A.股權轉讓交易雙方協商并達成初步意向

B.受讓方對目標公司進行盡職調查

C.轉讓方與受讓方進行談判，并簽署股權轉讓協議

D.向證券登記結算機構申請公司變更登記

【答案】：D93、狹義的股權投資基金是指（）。

A.定增基金

B.基礎設施基金

C.發起式基金

D.并購基金

【答案】：D94、小明申購某貨幣市場基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，則小明買入該貨幣市場基金總收益是（）。

A.11.52%

B.10%

C.12%

D.12.48%

【答案】：D95、下列選項中，不屬于公司型股權投資基金解散清算的原因是（）。

A.公司章程規定的營業期限屆滿

B.董事會決定解散

C.公司章程規定的其他解散事由出現

D.依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷

【答案】：B96、（）針對因火災、盜竊等意外事件導致的損失提供保險賠償服務。

A.壽險公司

B.財險公司

C.意外險公司

D.健康險公司

【答案】：B97、管理人、法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、董事、監事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規行為受到行業禁入等行政處罰或者刑事處罰。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

【答案】：D98、某基金公司擬進行股票型公募基金的募集，宣傳推介材料中符合法規的是（）。

A.某公司投資總監張某稱，本公司產品是他最想買的產品

B.本公司成立6個月以上的全部股票型公募基金自成立以來的業績

C.與其他公司相比，本公司言而有信

D.本產品收益率預計可達6.5%

【答案】：B99、基金行業要健康發展，必須以（）為本。

A.客戶至上

B.忠誠盡責

C.保守秘密

D.誠實守信

【答案】：D100、基金持有人與基金管理人之間的關系是（）。

A.委托關系

B.信托關系

C.代理關系

D.雇傭關系

【答案】：B101、基金管理人建立科學嚴謹的業務操作流程,可以利用以下（）方式來實現業務流程的控制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B102、下列關于合格投資者的說法錯誤的是（）。

A.股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力

B.投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元

C.對于單位投資者，要求其凈資產不低于1000萬元

D.對個人投資者，要求其金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于100萬元

【答案】：D103、基金托管人從事股權投資基金托管業務時,下列表述錯誤的是（）。

A.將自有資金混同于其提供托管服務的基金財產一起從事投資活動

B.對因從事基金業務而得知的某上市公司未公開的重大資產重組消息保密

C.保存基金投資決策文件,保存期限自基金清算終止之日起十年

D.按照合同約定向投資人披露基金投資及資產負債的相關信息

【答案】：A104、（2018年真題）按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為（）。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

【答案】：C105、一般地，基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協商同意即可按照基金合同的約定辦理轉讓手續，無須征得其他（）的同意。

A.基金管理人

B.股東大會

C.基金投資者

D.董事會

【答案】：C106、下列不屬于契約型基金合同主要內容的是（）。

A.訂立基金合同的目的、依據和原則

B.基金份額的登記

C.股東的權利和義務

D.交易及清算交收安排

【答案】：C107、下列關于金融市場的分類正確的是（）。

A.按交易場所劃分為期貨市場和現貨市場

B.按交割時間劃分為貨幣市場和資本市場

C.按照交易標的物分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等

D.按交易階段劃分為場外市場和場內市場

【答案】：C108、股權投資基金A股權投資基金B分別持有目標公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創始人持有。目標公司甲擬通過增發500股融資1000萬元用于拓展線下直營店。股權投資基金C有意向認購,創始人及股權投資基金B表示放棄優先認購權,股權投資基金A行使優先認購權,則股權投資基金C可以認購的股份數量以及對應的投資額分別為（）。

A.450股，900萬元

B.375股，750萬元

C.225股，450萬元

D.400股，800萬元

【答案】：A109、(2016年)以下屬于基金信息披露禁止行為的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D110、下列不屬于優先股的特征的是（）

A.固定的股息收益

B.無表決權

C.高風險和高收益

D.優先分配股利和剩余資產

【答案】：C111、衡量企業對于長期債務利息保障程度的是（）。

A.權益乘數

B.負債權益比

C.利息倍數

D.資產負債率

【答案】：C112、股權投資基金托管人的職責包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A113、下列關于份額登記機構職責的表述錯誒的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務對象的合法權益

C.妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至中國證監會認定的機構，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機構應當保證登記數據的真實、準確、完整

【答案】：C114、2014年8月，中國證監會發布（），對包括創業投資基金、并購投資基金等在內的私募類股權投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實行統一監管。

A.《關于促進股權投資基金管理職責分工的通知》

B.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》

C.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

D.《創業投資企業管理暫行辦法》

【答案】：C115、下列關于大宗商品投資的類型表述中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D116、(2016年)監事會依法行使的職權不包括（）。

A.檢查公司的財務

B.對公司董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的行為進行監督

C.當公司董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規管理部門的設置及其職能

【答案】：D117、（2017年真題）下列關于基金銷售相關數據的保存的說法中，正確的是（）。

A.每周備份，異地庫房妥善保管

B.每天備份，異地庫房妥善保管

C.每周備份，公司庫房妥善保管

D.每天備份，公司庫房妥善保管

【答案】：B118、(2017年)根據防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營的業務的是（）。

A.與私募基金業務存在沖突的業務

B.與“投資管理”的買方業務存在沖突的業務

C.其他非金融業務

D.同類型的私募基金管理業務

【答案】：D119、相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為（）。

A.銷售合規性風險

B.投資合規性風險

C.信息披露合規性風險

D.反洗錢合規性風險

【答案】：A120、下列屬于貨幣市場基金的作用的是（）。

A.便于進行長期投資

B.便于進行短期投資

C.長期投資和現金管理的理想工具

D.短期投資和現金管理的理想工具

【答案】：D121、后端收費方式下，基金管理人可以選擇根據投資人持有期限不同分段設置申購費，對于持有期低于（）年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費。

A.半

B.一

C.兩

D.三

【答案】：D122、（）是股權投資基金市場的支撐者。

A.基金托管人

B.基金投資者

C.基金管理人

D.第三方機構

【答案】：B123、下列選項不屬于投資者權益保護重要手段的是（）。

A.良好的投資者教育

B.健全投資者適當性制度

C.加強公司治理

D.提升投資者學歷水平

【答案】：D124、（2016年真題）根據中國證監會的有關規定，基金認購費用將以（）為基礎收取。

A.凈認購份額

B.認購金額

C.認購份額

D.凈認購金額

【答案】：D125、大宗商品的分類不包括（）。

A.能源類

B.基礎原材料類

C.黃金

D.農產品

【答案】：C126、在發達國家，貨幣市場工具主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C127、股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產”不包括（）。

A.銀行存款

B.債券

C.房產

D.股票

【答案】：C128、下列價值等式不正確的是（）。

A.企業價值=股權價值+凈債務

B.企業價值+現金=股權價值+凈債務

C.企業價值+現金=股權價值+債務

D.企業價值+非核心資產價值+現金=債務+少數股東權益+歸屬于母公司股東的股權價值

【答案】：B129、根據《證券投資基金法》關于基金服務機構類型、資格及責任的規定，以下屬于基金服務機構的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D130、私募基金募集履行程序包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D131、關于證券投資基金促進證券市場發展的作用，說法錯誤的是（）。

A.有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價

B.有利于市場有效性的提高和資源的合理配置

C.有助于防止市場的過度投機

D.有助于增加我國個人投資者的比重，推動上市公司完善治理結構

【答案】：D132、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現在市場收益率為10%，其市場價格為950.25元，則其久期為（）。

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.1.5年

【答案】：A133、大宗商品衍生工具不包括（）。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.期權合約

D.現貨交易

【答案】：D134、通過發行債券籌集資金，并在債券到期時按時歸還本金并支付約定的利息的是（）。

A.債券發行人

B.債券承銷商

C.債券持有人

D.債券市場

【答案】：A135、(2016年)在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人對基金債務承擔的責任（）。

A.以認繳出資為限

B.以基金實際經營狀況為參考

C.以實繳出資為限

D.以合伙協議為準

【答案】：A136、(2017年)基金資產保管方面的信息披露屬于（）的義務。

A.基金托管人

B.基金聘請的會計師事務所

C.基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：A137、（），首次提出了基金服務機構的概念

A.2012年以前的《證券投資基金法》

B.2012年修訂的《證券投資基金法》

C.2015年修正的《證券投資基金法》

D.以上都不對

【答案】：B138、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風險揭示書由()簽字確認。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機構

【答案】：C139、下列關于基金服務業務的說法，錯誤的是（）。

A.基金服務業務所涉及的基金財產和投資者財產應當獨立于基金服務機構的自有財產

B.基金服務機構應當對提供服務業務所涉及的基金財產和投資者財產實行嚴格的分賬管理

C.基金托管人不得被委托擔任不同基金的基金服務機構

D.基金服務機構應當具備開展服務業務的營運能力和風險承受能力

【答案】：C140、下列屬于股權投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B141、某信托（契約）型股權投資基金已經有190位投資者，不應再接受（）作為投資者

A.5位個人

B.股東人數為30人的有限責任公司

C.股東人數為40人的股份有限公司

D.合伙人數量為20人的未備案的有限合伙型基金

【答案】：D142、基金會計則以（）為會計核算主體。

A.證券投資基金

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金持有人

【答案】：A143、董事會履行的合規職責不包括（）。

A.審議批準合規管理的基本制度

B.審議批準公司季度合規報告，對季度合規報告中反映出的問題，采取措施解決

C.決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

D.建立與合規負責人的直接溝通機制

【答案】：B144、以下說法不正確的是（）。

A.半年度報告無須披露近3年每年的基金收益分配情況

B.半年度報告無須披露過去5年的凈值增長率

C.半年度報告只披露關聯關系的變化情況

D.半年度報告也要進行審計

【答案】：D145、以下公式正確的是（）。

A.轉換價格=可轉換債券面值/轉換比例

B.轉換價格=可轉換債券市值/轉換比例

C.轉換比例=可轉換債券面值*轉換價格

D.轉換比例=可轉換債券市值/轉換價格

【答案】：A146、下列有關投資管理部門的交易部的描述，錯誤的是（）。

A.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執行職能分別由基金經理和基金交易部門承擔

B.交易部是基金投資運作的具體執行部門，負責投資組合交易指令的審核、執行和反饋

C.交易部在交易過程中嚴格執行相關規定，并采用技術手段避免違規行為的出現

D.交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同

【答案】：D147、某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為（）

A.賣空交易

B.買空交易

C.現貨交易

D.期貨交易

【答案】：B148、某股權投資基金投資了A公司，投資基準時點A公司凈資產為50億元。凈利潤為5億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值，該基金投資后股權占比為10%，則該基金對A公司的投資額為（）億元。

A.10

B.2.5

C.5

D.1

【答案】：A149、目前，我國基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。

A.0.025%

B.0.5%

C.0.05%

D.0.3%

【答案】：D150、下列關于業績比較基準說法正確的是（）

A.多樣性的市場指數，可以使投資者和基金管理公司選擇適當的指數作為業績比較基準，并進而評估基金的絕對收益

B.業績比較基準的選取服從于投資范圍

C.事先業績評估時可以比較基金的收益與比較基準之間的差異

D.事后確定的業績比較基準可以為基金經理投資管理提供指引

【答案】：B151、基金監管（），是指基金監管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。

A.目標

B.體制

C.內容

D.方式

【答案】：C152、(2017年)下列關于忠誠敬業的描述中，錯誤的是（）。

A.基金從業人員離職手續辦理完畢后，對原從業機構不再承擔任何的忠誠敬業義務

B.基金從業人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失

C.基金從業人員提出辭職后，仍應根據所在機構規定，履行相關義務

D.基金從業人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離崗

【答案】：A153、私募股權投資基金英文縮寫（）。

A.VC

B.CV

C.B.CVCPE

D.EP

【答案】：C154、行業分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬于根據該方法劃分的股票基金類別是（）。

A.醫藥健康股票基金

B.信息科技股票基金

C.藍籌股票基金

D.基礎行業股票基金

【答案】：C155、(2017年)基金托管人在履行職責時出現重大失誤的，中國證監會可以采取的監管措施為（）。

A.限制其業務活動

B.責令更換其基金托管部門的高級管理人員

C.取消其基金托管資格

D.終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人

【答案】：A156、合伙型股權投資基金的新合伙人對入伙前有限合伙企業的債務，應（）。

A.承擔無限連帶責任

B.不承擔責任

C.以其家庭財產為基礎承擔無限連帶責任

D.以其認繳的出資額為限承擔責任

【答案】：D157、(2017年)某網站在銷售貨幣基金的過程中，在官方網站及相關互聯網資料中存在“年化收益10％”用語，但提示了投資風險，該行為屬于（）的禁止行為。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C158、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實務中相關約定同樣需參照現行（）和業務指引的要求。

A.中國證監

B.國家發改委

C.行業監管

D.基金制度

【答案】：C159、關于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（）

A.參與制定基金所投資企業發展戰略

B.安全保管基金財產

C.將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開

D.按照規定開設基金資金賬戶

【答案】：A160、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶是（）的職責。

A.基金發行協調人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金發起人

【答案】：C161、公開募集基金的基金管理人應當建立董事、監事、高級管理人員和其他從業人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報（）備案。

A.證券業協會

B.基金業協會

C.中國證監會

D.國務院

【答案】：C162、普通股的現金流量權是（）。

A.按公司表現和董事會決議獲得分紅

B.獲得固定股息

C.獲得承諾的現金流

D.獲得本金和利息

【答案】：A163、法律盡職更多的是定位于風險發現，其目的主要有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D164、公司型股權投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項時()

A.業績報酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務

D.清算費用

【答案】：A165、在股權轉讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）。

A.公司回購本公司股票后，在十個工作日內向中國證監會申報并公告執行情況，逾期未執行完畢的，如果需要繼續回購，應該重新提請董事會和股東大會，作出決議

B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內完成登記手續

C.發布股票回購的獨立財務顧問報告

D.報經政府管理部門及證券監管部門審核批準，批準后發布監事會公告

【答案】：A166、下列選項不屬于基金公司違規行為屢禁不止的重要原因的是（）。

A.誠信體系不健全

B.高層管理人員不重視

C.薪酬績效體系不完善

D.合規管理意識缺乏

【答案】：C167、用相對估值法來評估目標企業價值的工作程序包括（）。（1）選定相當數量的可比案例或參照企業；（2）分析目標企業及參照企業的財務和業務特征，選擇最接近目標企業的幾家參照企業；（3）在參照企業的相對估值基礎上，根據目標企業的特征調整指標，計算其定價區間。

A.（1）（3）（2）

B.（2）（1）（3）

C.（2）（3）（1）

D.（1）（2）（3）

【答案】：D168、非公開募集基金，描述錯誤的是（）。

A.應制定并簽訂基金合同

B.可采用講座、報告等方式向公眾宣傳推介

C.合格投資者不超過200人

D.應向合格投資者募集

【答案】：B169、關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是()。

A.確認目標公司的合法成立和有效存續

B.評估企業的歷史經營業績及未來經營風險

C.充分了解目標企業的組織結構、資產和業務的產權狀況和法律狀態

D.核查目標公司所有提供文件資料的真實性、準確性與完整性

【答案】：B170、基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的（）。

A.法律法規知識

B.專業知識

C.專業技能

D.以上都是

【答案】：D171、基金經營機構的客戶信息主要分為（）和（）。

A.賬戶信息、家庭信息

B.交易信息、財務信息

C.賬戶信息、交易記錄信息

D.家庭信息、交易記錄信息

【答案】：C172、關于基金和銀行儲蓄存款的性質，以下表述錯誤的是（）。

A.銀行儲蓄存款是一種信用憑證

B.銀行對存款者負有法定的保本付息責任

C.基金管理人需要承擔基金投資損失的風險

D.基金是一種受益憑證

【答案】：C173、常見的競業禁止主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D174、內幕信息的構成要素不包括（）。

A.來源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.及時的信息

D.“非公開”的信息

【答案】：C175、《證券監管目標和原則》是由()發布的。

A.國際金融協會

B.國際基金業協會

C.中國證監會

D.國際證監會組織

【答案】：D176、（2021年真題）以下選項中，能體現盡職調查價值發現、風險發現和投資決策輔助作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D177、（2018年真題）某股權投資基金認繳總額五億元，于基金設立時一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益為二八模式并不實行追趕機制，在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

【答案】：C178、除權（息）參考價的計算公式為（）。

A.（前收盤價+現金紅利-配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）

B.（前收盤價-現金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）

C.（前收盤價+現金紅利-配股價格*股份變動比例）/（1-股份變動比例）

D.（前收盤價-現金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1-股份變動比例〕

【答案】：B179、下列關于契約型基金投資者與基金管理人的法律關系說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D180、基金銷售人員從事銷售活動的禁止情形包括（）。

A.征得投資者的同意后推介基金

B.引導投資者到基金管理公司的網上交易系統開戶交易

C.根據機構投資者的需求提供公募基金持倉明細月報

D.提示投資者注意投資基金的風險

【答案】：C181、國家外匯管理局設定禁止QFII資金匯出境外的期限，即投資本金鎖定期，其中規定養老、保險、共同基金等合格投資者，以及合格投資者發起設立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

【答案】：A182、（）是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。

A.電話服務中心

B.郵寄服務

C.自動傳真、電子信箱與手機短信

D.“—對一”專人服務

【答案】：D183、下列說法錯誤的是（）。

A.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業務

B.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P／P2B眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構，由于這些業務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者，為防范風險，基金業協會對從事與私募基金業務相沖突業務的上述機構將不予登記

C.私募股權投資基金類管理人，需要對“投資咨詢”業務進行審慎調查和論證說明

D.基金管理人不得兼營與私募基金業務存在沖突的業務、與“投資管理”的買方業務存在沖突的業務、其他非金融業務

【答案】：A184、下列關于證券投資基金分類的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C185、()是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優化算法。

A.成交量加權平均價格算法

B.時間加權平均價格算法

C.跟量算法

D.執行偏差算法

【答案】：D186、(2016年)在招股說明書摘要中，投資者只需要閱讀該部分信息，即可了解基金產品情況以及近（）個月來與基金募集相關的最新信息。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D187、（）是一個（）風險指標。

A.波動率；絕對

B.波動率；相對

C.跟蹤誤差；絕對

D.跟蹤誤差；相對

【答案】：A188、我國《證券投資基金法》對合格投資者的定義是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A189、（2016年真題）以下關于投資、研究業務控制中，表述正確的是（）。

A.基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業務交流

B.基金經理為立即投資某股票，要求研究員即時將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時補充研究報告

C.研究員根據基金經理的需求專門對某上市公司進行調研，事后該研究報告優先提供給該基金經理決策使用

D.研究員的研究結論應聽取基金經理的建議，并在研究報告中體現

【答案】：A190、場內證券交易清算與交收的原則不包括（）。

A.實物交收原則

B.凈額清算原則

C.共同對手方制度

D.貨銀對付原則

【答案】：A191、下列關于晨星公司基金評級的說法，錯誤的是（）。

A.以基金持有的股票市值為基礎進行分類，把基金投資股票的規模風格定義為大盤、中盤和小盤

B.以基金持有的股票價值-成長特性為基礎，把基金投資股票的價值-成長風格定義為價值型、平衡型和成長型

C.一般根據基金在過去一定時期內的業績計算其收益率以及風險水平等因素，根據計算結果對基金給予星級評定

D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來

【答案】：D192、（2017年真題）基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關資金往來的結算賬戶。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份額登記機構

【答案】：B193、下列關于債券與利率的關系說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C194、近年來，我國基金業發展迅速，從基金投資者結構上來看，主要變化集中在（）。

A.結構個人化、機構多元化

B.結構多元化、機構分散化

C.結構集中化、機構多元化

D.結構多元化、機構個人化

【答案】：A195、內部控制的()是指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

A.有效性原則

B.獨立性原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】：B196、以下投資基金不屬于股權投資基金的是（）。

A.某創業投資基金(有限合伙)

B.某醫藥并購基金

C.某證券投資集合資金信托計劃

D.某股權投資母基金

【答案】：C197、（2017年真題）公司型股權投資基金清算退出時，公司財產的分配順序為（）。

A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配

B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配

C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務，股東分配

D.償還債務，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配

【答案】：B198、()是我國基金市場的監管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監督管理。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.證券業協會

D.證券基金機構

【答案】：A199、督察長應享有（）。

A.部分知情權和聯合調查權

B.部分知情權和獨立調查權

C.充分知情權和聯合調查權

D.充分知情權和獨立調查權

【答案】：D200、下列關于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是（）。

A.價值型股票通常是指收益穩定、價值被低估、安全性較高的股票

B.價值型股票的市盈率、市凈率通常較高

C.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發展潛力大的股票

D.成長型股票的市盈率、市凈率通常較高

【答案】：B201、未經（)批推，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。

A.中國基金業協會

B.中國證監會

C.中國銀監會

D.中國證券業協會

【答案】：B202、關于QDII基金的信息披露，以下表述錯誤的是（）。

A.當投資顧問主要負責人變動時，需要發布臨時公告

B.定期報告中披露計入當期損益的匯兌損益

C.投資境外基金的，應當披露QDII基金與境外基金之間的費率安排

D.可以同時采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準

【答案】：D203、在設置業務體系和組織架構時，—定要體現以下幾個原則（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D204、關于證券投資基金能夠發揮專業理財的優勢，說法錯誤的是（）。

A.倡導理性的投資文化

B.防止市場過度投機

C.能夠給投資者帶來超額收益

D.推動市場價值判斷體系的形成

【答案】：C205、下列關于基金份額持有人大會召開的說法，不正確的是（）。

A.每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權

B.基金份額持有人大會應當有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于1／2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會

D.重新召集的基金份額持有人大會應當有代表1／3以上基金份額的持有人參加，方可召開

【答案】：B206、AIFMD規定私募股權投資基金收購公司（）內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

【答案】：A207、基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）

A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制

B.所有業務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效

C.股東會、董事會、監事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序

D.授權要適當，對于已經不適用的授權應當及時修改或者取消

【答案】：B208、基金管理公司應制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案，當計價錯誤率達到（）%時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。

A.0.25

B.0.5

C.0.75

D.1

【答案】：B209、基金管理人運用證券投資基金買賣股票、債券的差價收入，()營業稅。

A.免征

B.不征收

C.征收

D.減征

【答案】：A210、當發生對基金份額持有****益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在()日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監會及地方監管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B211、關于企業的現金流，以下表述錯誤的是（）

A.投資獲得產生的現金流包括正常生產經營活動投資的短期資產以及企業投資所產生的股權與債權

B.企業凈現金流可以通過現金流量表反映，主要包括經營活動，投資活動和籌資活動產生的現金流

C.籌資活動產生的現金流反映企業長期資本籌集資金狀況

D.經營活動產生的現金流是與生產商品、提供勞務、繳納稅金等直接相關的業務所產生的現金流量

【答案】：A212、（2017年真題）下列情況不需要進行所有者權益核算的是（）。

A.基金收益分配

B.新的投資者參與

C.基金托管人變更

D.老的投資者退出

【答案】：C213、股權投資基金管理人在______年之內______次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業協會移交中國證監會處理。（）

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D214、（2016年真題）關于契約型基金的投資者，下列說法正確的是（）。

A.投資者既是基金持有人又是公司的股東

B.投資者通過購買基金份額獲取基金公司控制權

C.投資者對基金的重要投資決策通常不具有發言權

D.投資者以股息形式獲取投資收益

【答案】：C215、(2017年)基金行政監管應當具有全面性，下列不屬于行政監管范圍的是（）。

A.各種基金機構的設立、變更和終止

B.為基金機構提供法律服務的律師事務所

C.基金機構從業人員的資格和行為

D.基金機構的活動規則

【答案】：B216、下列（）不屬于基金銷售機構尋找潛在客戶的常用方法。

A.德爾菲法

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：A217、(2017年)托管人召集基金份額持有人大會后，應將持有人大會決定的事項報（）核準或備案，并予以公告。

A.中國銀保監會

B.中國證監會

C.中國證券投資基金業協會

D.中國人民銀行

【答案】：B218、年度披露信息披露義務人應當在每年結束之日起（）個月以內向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業績報酬

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C219、（）是指將投資項目多項未來金額（比如現金流量或收入和支出）換算成一項當前金額（折現）的估值方法。

A.成本法

B.收益法

C.市場法

D.收入法

【答案】：D220、保護（）合法權益是股權投資基金監管的首要目標

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金托管人

D.基金服務機構

【答案】：B221、“私人股權投資基金”一詞中，“私人”是指（）。

A.僅指基金是私募的

B.投資者為非國有或集體所有的機構或個人

C.股權是非公開發行和交易，基金是私募的

D.僅指股權是非公開發行和交易

【答案】：D222、下列（）事項發生時，基金管理人應將該事項告知全體投資者。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A223、（2016年真題）當公司運作中存在問題時，下列哪一項不屬于督察長可以行使的權利?（）

A.及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議

B.對公司運作中存在的問題進行善后工作

C.監督整改措施的指定和落實

D.基金公司總經理對存在不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告

【答案】：B224、ETF基金最早產生于（）。

A.加拿大

B.英國

C.美國

D.澳大利亞

【答案】：A225、下列不屬于ETF份額申購和贖回原則的是（）。

A.場內申購和贖回均以份額申請

B.場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現金

C.申購和贖回申請提交后不得撤銷

D.場外申購和贖回均以金額申請

【答案】：D226、市場上交易的期權價格所蘊含的波動率是()。

A.歷史波動率

B.價格波動率

C.隱含波動率

D.數據波動率

【答案】：C227、（）是基金管理人的內部合規管理活動，能把公司可能受到的處罰降到最低。

A.合規審核

B.合規檢查

C.合規培訓

D.合規投訴處理

【答案】：A228、投資協議與投資備忘錄的排他性條款規定，在排他期限內，目標企業的（）與股權投資基金進行談判的過程中不得與其他投資機構進行接觸。Ⅰ.現任股東Ⅱ.董事Ⅲ.雇員Ⅳ.經紀人?

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D229、基金在其放開申購、贖回前，一般至少（）。披露一次資產凈值和份額凈值。

A.每個開放日

B.每個估值日

C.每周

D.每月

【答案】：C230、基金N與基金M具有相同的標準差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數()。

A.是基金M的兩倍

B.小于基金祕的兩倍

C.大于基金M的兩倍

D.等于基金M的夏普指數

【答案】：C231、基金業績評價需考慮的因素，包括（）

A.范圍因素

B.時間因素

C.人員因素

D.區域因素

【答案】：B232、基金客戶服務流程不包括（）。

A.服務宣傳與推介

B.投資咨詢與基金咨詢

C.投資跟蹤與評價

D.公布基金招募說明書

【答案】：D233、下列關于投資組合風險的敘述中,說法錯誤的是（）。

A.投資組合的風險可分為系統性風險和非系統性風險

B.基金管理人通過構建投資組合，可以將市場上的所有的投資風險分散掉

C.投資組合中各只股票自身產生的風險屬于非系統性風險

D.基金管理人通過構建投資組合，只能將市場上的非系統風險分敢

【答案】：B234、市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產凈值的（）。

A.40%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：D235、股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內，向中國證券投資基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D236、（2016年真題）下列關于基金職業道德修養的說法錯誤的是（）。

A.樹立基金職業道德觀念和領會基金職業道德規范的根本目的在于踐行基金職業道德

B.積極參加基金職業道德實踐，是基金職業道德修養的有效途徑

C.基金職業道德修養必須首先解決內在動力問題，也即必須正確樹立基金職業道德觀念

D.基金職業道德觀念是基金職業道德修養的具體內容

【答案】：D237、股權投資基金募集機構在（）進行的回訪確認無效。

A.基金風險揭示時

B.合格投資者確認時

C.投資冷靜期內

D.特定對象確認期內

【答案】：C238、（2020年真題）下列關于協議轉讓并購退出方式的說法，錯誤的是（）。

A.并購退出的收購方主要包括被投企業大股東或創始股東、管理層、員工等

B.與IPO退出相比，并購退出的收益率較低，但是更加靈活、高效

C.并購退出是股權投資基金的重要退出途徑之一

D.并購退出是指目標企業原投資方向其他收購方轉讓持有的全部或者部分股權，實現退出的行為

【答案】：A239、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業人員違反法律、行政法規時，中國證監會可以依法進行行政處罰，對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。

A.30；2

B.30；3

C.60；2

D.60；3

【答案】：D240、（2017年真題）下列關于基金銷售工作的內容的說法中，錯誤的是（）。

A.鼓勵銷售人員采取各種手段擴大銷售量

B.綜合運用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段

C.建立評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系

D.識別潛在客戶，找到市場機會

【答案】：A241、（）期限結構特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低。

A.上升收益率曲線

B.反轉收益率曲線

C.水平收益率曲線

D.拱形收益率曲線

【答案】：B242、下列關于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。

A.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益

B.基金管理人依據基金合同負責基金的經營和管理操作

C.基金托管人負責保管基金資產

D.基金托管人負責執行投資者的有關指令，辦理基金名下的資金往來

【答案】：D243、如果兩種資產的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯系；由于存在一系列同時影響多個資產收益的因素，大多數證券資產的收益之間都會存在一定的相關性。這種說法（）。

A.正確

B.錯誤

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】：A244、債券是一種（）憑