2024年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)第一部分單選題(800題)1、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B2、下列事項(xiàng)中，不需要發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。

A.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

B.發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券

C.上市公司發(fā)行新股

D.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

【答案】：B3、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，達(dá)成協(xié)議后收購(gòu)人必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購(gòu)協(xié)議

C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

【答案】：A4、對(duì)于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。

A.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A5、（）是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

A.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

B.融資融券業(yè)務(wù)

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：B6、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須符合證券投資咨詢(xún)從業(yè)條件并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

B.在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師

C.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

D.從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)滿(mǎn)5年的人員，可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)

【答案】：D7、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級(jí)管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬(wàn)元，使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，下列選項(xiàng)中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定

C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬(wàn)元，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C8、(2019年真題)期貨公司由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B9、1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)一碼通賬戶(hù)，1個(gè)投資者在同一市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開(kāi)立（）個(gè)A股賬戶(hù)、（）個(gè)封閉式基金賬戶(hù)，只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶(hù)、1個(gè)B股賬戶(hù)。投資者申請(qǐng)開(kāi)立A股賬戶(hù)時(shí)，除投資者確有需要開(kāi)立單邊A股賬戶(hù)之夕卜，證券公司等開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開(kāi)立滬市及深市雙邊A股賬戶(hù)。

A.3；3

B.1；1

C.2；2

D.5；5

【答案】：A10、擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：B11、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門(mén)的職責(zé)有（）。

A.信息技術(shù)規(guī)劃

B.信息系統(tǒng)建設(shè)

C.信息安全保障

D.信息風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

【答案】：D12、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.12

B.3

C.9

D.6

【答案】：D13、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬(wàn)元人民幣。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：A14、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載()等事項(xiàng)。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C15、客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。

A.繼續(xù)為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)

B.中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)

C.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶(hù)

D.不予理睬

【答案】：B16、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶(hù)的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%;20%

【答案】：A17、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()日。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D18、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)

D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育

【答案】：A19、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。

A.委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無(wú)權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷(xiāo)該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過(guò)半數(shù)通過(guò)的表決方法

【答案】：C20、下列有關(guān)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合金融監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)定的資質(zhì)條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門(mén)許可，任何非金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得代理銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價(jià)特征的資金池業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資寧產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，金融監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并明確股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出安排

D.未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出日不得早于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日

【答案】：D21、提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設(shè)立許可、業(yè)務(wù)許可或者重大事項(xiàng)變更核準(zhǔn)的，撤銷(xiāo)相關(guān)許可，并處以（）的罰款。

A.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下

B.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下

C.三百萬(wàn)元以上三千萬(wàn)元以下

D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下

【答案】：A22、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。

A.為他人提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

B.直接或間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息謀取利益

C.違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.以誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要交易、使用客戶(hù)受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

【答案】：A23、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當(dāng)性服務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息（）。

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【答案】：D24、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露

B.首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書(shū)前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過(guò)其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)

C.發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除發(fā)行價(jià)格和籌資金額必須與照顧說(shuō)明書(shū)一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同

D.如公告的發(fā)行價(jià)格市盈率高于哪個(gè)行業(yè)公司二級(jí)市場(chǎng)的平均市盈率時(shí)，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C25、超過(guò)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：A26、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源

B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

C.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

【答案】：D27、（2020年真題）證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立（）存放，不得違約動(dòng)用。

A.存款賬戶(hù)

B.信用賬戶(hù)

C.專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

D.產(chǎn)品賬戶(hù)

【答案】：C28、監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C29、下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額

B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

D.有公司住所

【答案】：C30、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C31、下列有關(guān)法律關(guān)系的說(shuō)法，正確的是（）。

A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系

C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴(lài)于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系

D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

【答案】：A32、下列有關(guān)公司合并、分立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起40日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

B.公司應(yīng)當(dāng)自做出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)

D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)

【答案】：A33、未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。

A.中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C34、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開(kāi)展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。

A.每周

B.每月

C.每個(gè)季度

D.每年

【答案】：D35、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)情形的說(shuō)法，正確的是（）

A.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

C.上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托

D.上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)事

【答案】：A36、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬(wàn)～30萬(wàn)元

B.4萬(wàn)～40萬(wàn)元

C.30萬(wàn)～60萬(wàn)元

D.10萬(wàn)~100萬(wàn)元

【答案】：D37、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。

A.4

B.2

C.1

D.3

【答案】：B38、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶(hù)行為的有（）。

A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的

B.向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的

C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

D.將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所

【答案】：D39、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，以下有關(guān)內(nèi)部評(píng)級(jí)管理的基本要求錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)建立內(nèi)部評(píng)級(jí)體系，內(nèi)部評(píng)級(jí)體系應(yīng)能夠有效識(shí)別信用風(fēng)險(xiǎn)，具備風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分能力

B.證券公司應(yīng)制定內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，明確內(nèi)部評(píng)級(jí)操作流程，確保內(nèi)部評(píng)級(jí)體系持續(xù)有效運(yùn)作

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立與自身業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系相適應(yīng)的內(nèi)部評(píng)級(jí)管理工具、方法和標(biāo)準(zhǔn)

D.業(yè)務(wù)存續(xù)期內(nèi)，證券公司只能定期進(jìn)行內(nèi)部評(píng)級(jí)更新，持續(xù)關(guān)注相關(guān)主體信用變化

【答案】：D40、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起（）日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：B41、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。

A.客戶(hù)財(cái)產(chǎn)與收入狀況

B.客戶(hù)的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

【答案】：B42、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。

A.證券投資基金

B.社保基金

C.企業(yè)年金

D.社會(huì)公益基金

【答案】：B43、關(guān)于申請(qǐng)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.已取得證券從業(yè)資格

B.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

C.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

D.最近二年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

【答案】：D44、對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進(jìn)行審核并制作報(bào)告。

A.專(zhuān)人

B.期貨公司財(cái)務(wù)人員

C.期貨公司報(bào)告撰寫(xiě)人

D.專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)人員

【答案】：A45、下列哪些不屬于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員（）。

A.曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹椤⑵鹪V

B.與被處置證券公司處置事項(xiàng)無(wú)利害關(guān)系

C.仍處于證券市場(chǎng)禁入期

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的其他情形

【答案】：B46、（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.勤勉盡責(zé)原則

C.客觀性原則

D.審慎性原則

【答案】：D47、證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)（）次會(huì)議。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B48、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

【答案】：C49、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。

A.保管基金資產(chǎn)

B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

【答案】：C50、期貨交易規(guī)則中，每（）個(gè)交易日閉市后，交易所對(duì)期貨公司會(huì)員，期貨公司會(huì)員對(duì)其客戶(hù)的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】：A51、對(duì)擅自公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同（）級(jí)以上地方人民政府予以取締。

A.縣

B.省

C.鄉(xiāng)

D.市

【答案】：A52、(2019年真題)期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C53、以下關(guān)于客戶(hù)身份資料和交易記錄保存的基本要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶(hù)身份資料

B.證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料

C.客戶(hù)身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年

D.證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)

【答案】：C54、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)

B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人

C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意

【答案】：B55、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中遇到的風(fēng)險(xiǎn)而作為立法宗旨的。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A56、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不屬于應(yīng)當(dāng)提供下的服務(wù)的是（）。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B.提供期貨交易行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理期貨公司收取期貨保證金

【答案】：D57、對(duì)于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券，其銷(xiāo)售期最大不超過(guò)（）。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【答案】：B58、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作

B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力

D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

【答案】：D59、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以罰款。沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以（）罰款。

A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：D60、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B61、甲證券公司是我國(guó)內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的過(guò)程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。

A.甲證券公司委托提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令

B.甲證券公司與提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議

C.甲證券公司在招募說(shuō)明書(shū)中如實(shí)披露使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的情況

D.甲證券公司對(duì)使用港股通投資顧問(wèn)服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲(chǔ)

【答案】：A62、下列關(guān)于觀察名單，限制名單的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司開(kāi)展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，指的是客戶(hù)簽署保密協(xié)議、立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知內(nèi)部信息中最早時(shí)點(diǎn)

B.對(duì)于限制名單中的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止開(kāi)展業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)賬戶(hù)進(jìn)行投資可以豁免限制

C.證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移

D.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除

【答案】：B63、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。

A.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)

B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

C.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等

【答案】：B64、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯(cuò)誤的是（）。

A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時(shí)停市，不必向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.投資者可以以電話(huà)的方式委托證券公司代賣(mài)其產(chǎn)品

【答案】：C65、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。

A.為他人提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

B.直接或間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息謀取利益

C.違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.以誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要交易、使用客戶(hù)受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

【答案】：A66、對(duì)于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開(kāi)展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（）、（）報(bào)告或者報(bào)批。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)人民銀行；公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行；公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B67、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施

B.對(duì)于證券公司違反《證券公司開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)規(guī)范》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施

C.對(duì)于證券公司違反《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則》的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施

D.對(duì)于證券公司違反《上海證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施

【答案】：B68、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下

【答案】：B69、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。

A.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存

C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)

【答案】：D70、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（）。

A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)息

B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開(kāi)重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

【答案】：B71、有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.基金管理人

【答案】：D72、證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。

A.賬戶(hù)信息表

B.身份確認(rèn)書(shū)

C.業(yè)務(wù)合同書(shū)

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

【答案】：D73、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III

【答案】：D74、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

【答案】：D75、下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.債券投資交易人員開(kāi)展債券交易詢(xún)價(jià)使用的工作郵件、通話(huà)記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)監(jiān)測(cè)留痕，并接受合規(guī)部門(mén)監(jiān)督檢查

B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價(jià)格偏離度等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺(tái)部門(mén)開(kāi)放管理和監(jiān)測(cè)權(quán)限

C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門(mén)印章，并以書(shū)面形式集中存檔

D.證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價(jià)格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過(guò)度依賴(lài)單一比較基準(zhǔn)

【答案】：C76、基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人的債權(quán)人（）。

A.不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利

B.可以直接獲取基金財(cái)產(chǎn)份額

C.可以要求對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變賣(mài)

D.可以要求無(wú)償受讓基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：A77、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。

A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

C.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

【答案】：C78、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B79、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A80、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

B.自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%

D.持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%

【答案】：C81、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C82、在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)

B.交易指令需要強(qiáng)制留痕

C.交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核

D.禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金

【答案】：D83、（）情形下，不必滿(mǎn)足以下規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

A.在專(zhuān)業(yè)投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化普通投資者

B.向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

【答案】：A84、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.準(zhǔn)入條件中要求部門(mén)有滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿(mǎn)足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件

【答案】：B85、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是（）。

A.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

B.任職時(shí)問(wèn)短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

【答案】：C86、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，下列行為不屬于期貨公司應(yīng)予責(zé)令改正，給予警告的是（）。

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

C.允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

【答案】：A87、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】：A88、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A.當(dāng)?shù)卣?/p>

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B89、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）。

A.期貨交易所會(huì)員

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.證券交易所會(huì)員

D.合格投資者

【答案】：A90、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法，正確的有()

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A91、李明向其朋友介紹證券賬戶(hù)的開(kāi)立過(guò)程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。

A.李明在網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)時(shí)，通過(guò)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理

B.李明分別通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)和見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立了2個(gè)A股賬戶(hù)

C.辦理見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)時(shí)，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見(jiàn)證人員

D.李明目前只申請(qǐng)開(kāi)立了1個(gè)信用賬戶(hù)

【答案】：A92、私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員不得少于（）人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于（）人。

A.1；2

B.2；3

C.3；4

D.3；5

【答案】：B93、(2019年真題)下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是（）。

A.選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告

C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

【答案】：D94、違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（），并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

A.給予警告

B.責(zé)令改正

C.禁入市場(chǎng)

D.通報(bào)批評(píng)

【答案】：A95、（2016年真題）下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。

A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

【答案】：A96、下列關(guān)于證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)

C.發(fā)布證券研究報(bào)告訛誤的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)

D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易

【答案】：C97、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式由全體股東出資設(shè)立

B.有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

C.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式

D.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

【答案】：A98、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C99、(2019年真題)下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留

B.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)協(xié)議或者包銷(xiāo)協(xié)議

C.證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。

D.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。

【答案】：C100、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A101、以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（）。

A.經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶(hù)融資融券

B.自行決定簽約

C.自行決定開(kāi)戶(hù)

D.決定保證金的收取

【答案】：A102、以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)的說(shuō)法不正確的是（）。

A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)有董事長(zhǎng)1人，可以不設(shè)副董事長(zhǎng)

D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會(huì)，其成員為3—13人

【答案】：D103、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來(lái)源的合法性

C.為加強(qiáng)客戶(hù)對(duì)證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國(guó)債收益率的保底條款

D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專(zhuān)戶(hù)管理受托資產(chǎn)，確保客戶(hù)資金與自有資金的分戶(hù)管理、獨(dú)立運(yùn)作

【答案】：C104、清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)，或者有重大遺漏的，由（）責(zé)令改正。

A.企業(yè)登記機(jī)關(guān)

B.公司董事會(huì)

C.公司股東大會(huì)

D.人民法院

【答案】：A105、證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C106、對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。

A.工商管理部門(mén)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D107、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

A.4月30日

B.2月30日

C.5月30日

D.6月30日

【答案】：A108、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場(chǎng)禁入或受到協(xié)會(huì)“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以（）。

A.注銷(xiāo)登記

B.中止登記

C.聯(lián)合懲戒

D.終生追責(zé)

【答案】：A109、單位違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：C110、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，以下關(guān)于專(zhuān)業(yè)投資者的范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金屬于第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者

B.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元的法人或者其他組織屬于第三類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者

C.第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者

D.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者屬于第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者

【答案】：B111、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】：B112、在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的是（）

A.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格

C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書(shū)，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

【答案】：C113、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于()。

A.1／2

B.1／4

C.1／3

D.2／3

【答案】：C114、下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是()。

A.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換

B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

C.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

D.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

【答案】：B115、下列關(guān)于證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

【答案】：C116、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的，處（）。

A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

【答案】：B117、取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.十五

B.五

C.十

D.三十

【答案】：C118、現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律不包括（）。

A.《證券法》

B.《刑法》

C.《反洗錢(qián)法》

D.《物權(quán)法》

【答案】：D119、證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)、專(zhuān)人開(kāi)展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，擬開(kāi)展股票期權(quán)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有（）名同時(shí)具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A120、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是（）

A.證券公司股東不得損害證券公司客戶(hù)的合法權(quán)益

B.證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶(hù)資金

C.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D.證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

【答案】：A121、下列關(guān)于開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.準(zhǔn)人條件中要求部門(mén)有滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿(mǎn)足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件

【答案】：B122、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：B123、（2016年真題）下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說(shuō)法中．正確的是（）。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過(guò)3年

D.每屆任期3年以上

【答案】：C124、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

B.會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位

C.會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢酝顺鲎C券交易所

D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

【答案】：C125、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶(hù)的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。

A.30%；15%

B.25%；20%

C.20%;15%

D.30%;20%

【答案】：C126、證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。?

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A127、以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的是（）。

A.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)，但2年沒(méi)有年檢的甲

B.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)，同時(shí)兼任風(fēng)險(xiǎn)管控工作的乙

C.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得從業(yè)資格的丙

D.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的丁

【答案】：D128、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

【答案】：B129、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的為（）。

A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

B.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義

C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)書(shū)面協(xié)議方式約定與投資者分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失視頻

【答案】：D130、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)開(kāi)展“薦股軟件”銷(xiāo)售，應(yīng)將營(yíng)銷(xiāo)宣傳資料報(bào)（）備案。

A.住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地證監(jiān)局

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A131、證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過(guò)（）個(gè)月。

A.10％；3

B.20％；6

C.30％；3

D.50％；6

【答案】：D132、證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B133、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

【答案】：D134、《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定（），明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

A.信息隔離制度

B.業(yè)務(wù)隔離制度

C.跨墻管理制度

D.人員隔離制度

【答案】：C135、金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。

A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

B.不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：A136、（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C137、甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂了一份貨物買(mǎi)賣(mài)合同。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，（）。

A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任

B.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

C.該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

D.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān)

【答案】：B138、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話(huà)提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施

B.投資主辦人上年度沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過(guò)年檢

C.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)

D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶(hù)的利益操縱證券價(jià)格

【答案】：C139、下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機(jī)制的說(shuō)法，正確的有（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B140、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任

B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門(mén)有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷

C.經(jīng)理層組織實(shí)施各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

D.監(jiān)事會(huì)每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作

【答案】：D141、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是（）。

A.募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％

B.股份有限公司必須有公司住所

C.股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

D.股份有限公司只能通過(guò)募集設(shè)立的方式來(lái)設(shè)立公司

【答案】：B142、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為（）萬(wàn)元。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：B143、（）包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。

A.證券賬戶(hù)管理

B.證券委托買(mǎi)賣(mài)

C.證券業(yè)務(wù)監(jiān)督

D.證券運(yùn)營(yíng)管理

【答案】：A144、在（）的期間內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。?

A.內(nèi)幕信息尚未形成

B.內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露后

C.內(nèi)幕信息敏感期

D.內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露后

【答案】：C145、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。

A.甲企業(yè)由60名合伙人設(shè)立

B.甲企業(yè)有5名普通合伙人

C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資

D.甲企業(yè)的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣

【答案】：C146、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

B.持有的證券資產(chǎn)

C.出資

D.銀行儲(chǔ)蓄存款

【答案】：C147、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

【答案】：A148、擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】：D149、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外）

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)

【答案】：C150、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限，應(yīng)當(dāng)在30至60日期間

B.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

D.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

【答案】：B151、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）

A.2％

B.3％

C.5％

D.10％

【答案】：C152、債券存續(xù)期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)披露上一年年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含報(bào)告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、附注以及其他必要信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D153、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。

A.16；初中

B.18；初中

C.16；高中

D.18；高中

【答案】：D154、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，其提交的材料不包括()。

A.保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址

B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

【答案】：A155、下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

【答案】：C156、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結(jié)算外、嚴(yán)禁挪作他用。（）

A.會(huì)員；會(huì)員

B.會(huì)員；期貨公司

C.期貨公司；期貨公司

D.期貨公司；會(huì)員

【答案】：A157、下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。

A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

B.公司章程的修改

C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

D.制定公司的基本管理制度

【答案】：D158、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B159、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】：C160、以下（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.勤勉盡責(zé)原則

C.客觀性原則

D.審慎性原則

【答案】：D161、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

D.經(jīng)理層

【答案】：D162、下列各項(xiàng)，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）

A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%

D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5%

【答案】：D163、下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是（）。

A.國(guó)有獨(dú)資公司

B.國(guó)有企業(yè)

C.自然人

D.上市公司

【答案】：C164、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

B.公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷(xiāo)該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷(xiāo)變更登記

C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對(duì)證券公司財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利

D.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)

【答案】：C165、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.如無(wú)特殊規(guī)定，募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

B.發(fā)起人可以都不在中國(guó)境內(nèi)有住所

C.董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)登記

D.股份有限公司可以通過(guò)募集設(shè)立的方式來(lái)設(shè)立公司

【答案】：B166、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D167、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（）。

A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開(kāi)重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息答

【答案】：B168、下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說(shuō)法，不正確的是()。

A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東大會(huì)表決

C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)其股權(quán)

D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

【答案】：B169、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

A.5

B.2

C.3

D.10

【答案】：C170、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。

A.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的5%以上

B.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

【答案】：A171、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

A.1／3

B.1／2

C.2／3

D.3／4

【答案】：B172、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.平等

B.自愿

C.專(zhuān)業(yè)性

D.適當(dāng)性

【答案】：C173、按照《證券投資基金法》的要求，公開(kāi)募集基金的基金管理人在收到準(zhǔn)予基金注冊(cè)文件的六個(gè)月后才開(kāi)始募集基金的，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)______，發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的，應(yīng)當(dāng)向______。（）

A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案；基金行業(yè)協(xié)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)

B.證券行業(yè)協(xié)會(huì)備案；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)

C.基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)

【答案】：D174、證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品，下列不屬于禁止性情形的是（）。

A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金

B.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

C.挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金

D.從基金管理人處收取客戶(hù)維護(hù)費(fèi)

【答案】：D175、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C176、（2020年真題）下列不屬于對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計(jì)入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)是（）

A.財(cái)務(wù)顧同主辦人與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出答復(fù)

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施

C.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定，相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等于財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異

D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)

【答案】：A177、根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）

A.I、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、II

【答案】：C178、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負(fù)責(zé)人。

A.獨(dú)立董事

B.內(nèi)部董事

C.執(zhí)行董事

D.董事長(zhǎng)

【答案】：A179、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）

A.40%

B.25%

C.30%

D.15%

【答案】：C180、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人

C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1/3

D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由公司決定

【答案】：C181、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，不得投資于（）。

A.國(guó)債

B.央行票據(jù)

C.對(duì)外貸款

D.投資級(jí)公司債

【答案】：C182、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。

A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

【答案】：D183、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100％

B.自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500％

C.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20％

D.持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20％

【答案】：C184、基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。基金托管人違反上述規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處（）的罰款。

A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：B185、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員人數(shù)最低為（）人。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C186、關(guān)于重大資產(chǎn)重組的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.重大資產(chǎn)重組是指公眾公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)或者通過(guò)其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易，導(dǎo)致公眾公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為

B.公眾公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上

C.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上

D.公眾公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】：B187、申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。

A.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

【答案】：A188、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下

【答案】：B189、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化；組織開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

D.經(jīng)理層

【答案】：C190、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。

A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶(hù)之間的約定辦理

B.證監(jiān)會(huì)根據(jù)社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T說(shuō)明情況并提供相關(guān)資