2023年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)單選題（共150題）1、不同類型的金融產品具有不同的風險和期望收益特征，在投資者的資產配置中通常具有“高風險、高期望收益”的金融產品是（）。A.股權投資基金B.銀行理財產品C.貨幣市場基金D.固定收益證券【答案】A2、關于全國股轉系統掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）A.業務明確，主營業務突出，最近兩年內沒有發生重大變化B.依法設立且存續滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產折股整體改制為股份有限公司的，存續時間從改制時間起計算C.具有持續經營和盈利的能力D.公司治理機制健全，合法規范經營【答案】D3、股權投資基金托管人由依法設立的（）或者其他金融機構擔任。A.中國銀監會B.商業銀行C.財政部D.國家工商行政管理局【答案】B4、下列關于投資者關系管理的說法中正確的是（）。A.基金管理人應幫助投資者建立高的收益預期B.股權投資基金募集期間，基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關系的前提條件C.基金管理人可以對投資者承諾一定的投資業績D.基金管理人應對投資者關心的任何問題及時進行披露【答案】B5、（2017年真題）（）采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不對【答案】B6、私人股權包括的種類有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、（2020年真題）關于董事會席位條款，以下表述錯誤的是A.董事會席位條款會約定董事會的席位構成B.董事會席位條款通常會約定董事會席位分配規則C.董事會席位條款通常約定董事會席位總數D.在未獲得董事會席位的情況下，股權投資基金委派的觀察員通常具有投票權【答案】D8、全國股轉系統掛牌流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、自行募集股權投資基金的，基金管理人應當采取（）等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。A.問卷調查B.訪談調查C.會議調查D.專家調查【答案】A10、下列屬于基金財產清算小組成員的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、企業并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉讓【答案】C12、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D13、加強股權投資基金信息披露制度建設，規范股權投資基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式，有利于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、自行募集是指（）自行為其設立的股權投資基金募集資金。A.證券公司B.基金銷售機構C.基金管理人D.基金托管機構【答案】C15、基金管理人內部控制的作用不包括()。A.保證業務運作嚴格遵守國家有關法律、法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格B.管理經營風險，確保經營業務的穩健運行C.維護基金持有人的權益D.保障股權投資基金財產的安全、完整【答案】C16、股權投資基金托管人由依法設立的（）或者其他金融機構擔任。A.中國銀監會B.商業銀行C.財政部D.國家工商行政管理局【答案】B17、相對于證券投資基金，股權投資基金具有的特點包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、有限合伙企業的清算人由（）擔任；經全體合伙人過半數同意，可以自合伙企業解散事由出現后十五日內指定一個或者數個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。A.全體發起人B.全體有限合伙人C.全體合伙人D.全體普通合伙人【答案】C19、（2018年真題）對于股權投資基金管理人內部控制的構成要素中內部監督的理解正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A20、（2018年真題）根據基金服務業務管理相關要求，基金服務機構有義務向中國證券投資基金業協會報送該機構的相關信息，需要報送的內容包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、（2020年真題）股權投資基金這一資產類別在投資者的資產配置中通常具有（）的特點。A.低風險、低期望收益B.低風險、高期望收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D22、區域性股權交易市場，俗稱"四板"。下列關于"四板"說法錯誤的是（）。A.屬于場內交易市場B.接受省級人民政府監管C.月艮務于所在地省級行政區域內的企業D.主要為中小微企業提供股權、債權的轉讓和融資服務【答案】A23、股份有限公司申請股票在全國股轉系統掛牌需滿足依法設立且存續滿（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】A24、下列不屬于股權投資基金清算的原因的是（）。A.基金過半投資項目都已經實現清算退出B.基金合同約定的存續期屆滿C.基金股東會或股東大會、全體合伙人或份額持有人大會決定基金清算D.基金全部投資項目都已經實現清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進行重復投資【答案】A25、項目退出的意義是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、盡職調查的作用除了驗證過去財務業績的真實性外，更重要的在于預測企業未來的業務和財務數據，并在此基礎上對企業進行（）。A.估值B.分析C.調查D.研究【答案】A27、（2018年真題）擁有豐富資源的股權投資基金,能夠幫助被投資企業創造價值,以下幫助被投資企業獲得后續融資機會的描述,錯誤的是（）A.利用與商業銀行的關系,幫助企業獲得信貸額度B.利用與其他股權投資機構的關系,幫助企業獲得后續股權投資C.利用與投資銀行的關系,幫助企業上市或發行債券D.利用與期貨公司的關系,幫助企業進行大宗商品交易【答案】D28、關于投資協議常見條款,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款的實質是一種價格保護機制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價融資時的情況C.董事會席位條款又稱保護性條款D.董事會席位條款會約定董事會席位總數及其分配規則【答案】C29、關于股權投資基金的募集方式，表述正確的是（）。A.獲得中國證券投資基金業協會批準后進行公開募集B.獲得中國證監會批準后可進行公開募集C.獲得中國證監會及中國證券投資基金業協會批準后可進行公開募集D.現階段我國不允許進行公開募集【答案】D30、某股權投資基金于2011年1月1日成立，募集規模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B31、（2020年真題）關于投資框架協議與投資協議，以下表述錯誤的是（）A.投資框架協議中的一些條款在投資協議中可能不再約定B.投資框架協議是投資協議的必要前提，投資框架協議的約定將會影響到投資協議C.排他性條款屬于投資框架協議常見條款之一D.盡管投資框架協議已有相關約定，投資協議中對應的條款可能因投融資雙方的談判能力而進行調整【答案】B32、引入（）的監督和約束，本身就是股權投資基金行業自律和社會監督的重要力量。A.法律中介機構B.會計中介機構C.信息中介機構D.第三方中介機構【答案】A33、基金運行期間，基金管理人、基金托管人發生變更的，基金管理人應當在（）個工作日內向基金業協會報告。A.1B.3C.5D.10【答案】C34、股權投資基金在退出階段采用的變現方式不包括（）。A.上市B.清算C.掛牌轉讓D.注銷【答案】D35、關于外幣股權投資基金，表述錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金既可以在中國境內以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體B.相對于人民幣股權投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權投資基金是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內的企業進行投資的股權投資基金D.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在中國境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出【答案】A36、下列不屬于股權投資基金法律盡職調查內容的是（）。A.確認目標公司的合法成立和有效存續B.從風險分析角度核查目標公司所提供文件資料的風險性C.發現和分析目標公司現存的法律問題和風險并提出解決方案D.出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據【答案】B37、有限合伙型股權投資基金中，關于收益分配的說法，錯誤的是（）。A.在收益分配順序上普通合伙人優先于有限合伙人B.管理分紅可以按照總體利潤計算，也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現之前，所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型股權投資基金與公司型股權投資基金收益分配存在差別【答案】A38、(2017年)不同組織形式的基金，沒有獨立法人主體地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B.合伙型基金和契約型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契約型基金【答案】B39、(2017年)（）采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不對【答案】B40、我國第一個有關創業投資發展的戰略性、綱領性文件是（）國務院辦公廳發布的《關于建立風險投資機制的若干意見》。A.1985年末B.1992年末C.1998年末D.1999年末【答案】D41、股權投資基金募集過程中，以下行為符合現行監管規則的是（）A.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.ⅠD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A42、全面性原則是管理人內部控制的原則之一，下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、在公司型基金股權投資業務中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權轉讓所得C.項目股息D.經營性收入【答案】C44、根據現行自律規則，股權投資基金募集程序不包括（）。A.投資冷靜期，回訪確認B.特定對象確定，投資者適當性匹配C.官網在線推介，披露基金信息D.基金風險揭示，合格投資者確認【答案】C45、(2017年)下列關于折現模型的說法中，錯誤的是（）。A.紅利折現模型要求目標公司的紅利發放政策相對穩定，但在實際中，很多企業的紅利發放政策不穩定，有的企業從不發放紅利或者因為未盈利而無紅利可發放B.股權自由現金流是可以自由分配給股權擁有者的最大化的現金流C.企業自由現金流折現模型得到的是股權價值D.企業自由現金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權人）進行自由分配的現金流【答案】C46、普通合伙人對合伙企業的債務承擔無限連帶責任，并負責合伙企業事務的執行，合伙企業投資與資產處置的最終決策應由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A47、（2017年真題）（）假設在詳細預測期最后一期的期末將目標公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細預測期最后一期的某個指標的倍數來估算終值。A.終值倍數法B.Gordon永續增長模型C.折現現金流法D.紅利折現模型【答案】A48、以下關于中國證券投資基金業協會的職責說法錯誤的是（）。A.制定行業職業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓B.提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對會員之間發生的基金業務糾紛進行調解【答案】D49、基金運行期間發生重大事項的，基金管理人應當在（）個工作日內向基金業協會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】A50、股權投資基金的權益登記，是指權益登記機構為投資者辦理因（）基金等而產生的權益變更登記的行為A.參與、退出B.注冊、増資C.減資、退出D.參與、増資【答案】A51、某股權投資基金投資了A公司，投資基準時點A公司凈資產為50億元。凈利潤為5億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值，該基金投資后股權占比為10%，則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A52、以下不屬于股權投資基金合同必備條款的是（）。A.基金的出資方式、數額和認繳期限B.基金收益預測C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制D.基金的運作方式【答案】B53、某創業投資基金于年中對目標公司進行估值，該公司去年虧損，今年預計可實現盈虧平衡，明年可實現業務穩定盈利。如采用市盈率倍數法，選用以下哪個期間的盈利數據較為合適？（）A.下一年度數據B.上一年度數據C.未來十二個月數據D.最近十二個月數據【答案】D54、股權投資基金投資者人數限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C55、（2020年真題）境內間接上市的主要方式不包括（）A.企業通過借殼上市的,一般上市公司的實際控制人將發生變化B.企業可以通過資產重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過"現金+股權”的方式,實現部分退出D.被投資企業可以通過申報IPO將企業股權轉變為上市公司的股權【答案】D56、股權投資基金管理人從事投資業務活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定股權投資基金不進行托管，且在基金合同中明確保障股權投資基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制B.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制C.建立與其業務特點和規模相匹配的內部治理結構D.加強對關聯機構和分支機構的管理【答案】B57、股權投資基金運行期間，股權投資基金的信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）個工作日內向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B58、股權投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進行。A.投資者；第三方服務機構B.管理人；第三方服務機構C.投資者；管理人D.投資者；股東【答案】C59、行業自律管理的法律依據有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A60、（2020年真題）回售權條款帶來的股東權利是（）。A.當企業執行可能損害投資人利益的重大行為或交易時，應事先獲得投資人同意B.當目標企業發行新股時，投資人可以按原先持有的股份比例優先于新進投資人購買C.當滿足事先設定的條件時，股權投資基金有權要求目標企業大股東按約定買回其所持的股權D.被投資企業清算時，投資人有權優于普通股股東獲得數倍于原始購買價格的回報【答案】C61、（2017年真題）股份有限公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經（）通過。A.全體股東所持表決權的2／3以上B.出席股東大會的股東所持表決權的1／2以上C.出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上D.全體股東所持表決權的1／2以上【答案】C62、基金管理人通過資產報送業務綜合報送平臺申請登記時，需要如實填報的信息不包括（）。A.基金管理人基本信息B.高級管理人員基本信息C.基金托管人基本信息D.股東或合伙人基本信息【答案】C63、關于公司型基金與合伙型基金的設立步驟，順序正確的是（）。A.申請設立登記——名稱預先核準——領取營業執照——基金備案B.名稱確定——申請登記——領取執照——基金備案C.名稱申請登記——核準相關資料——領取營業執照——基金備案D.名稱預先核準——申請設立登記——領取營業執照——基金備案【答案】D64、(2017年)業務盡職調查的主要內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、基金路演期工作準備包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、企業上市申報審核階段的相關工作描述錯誤的是（）A.中國證監會根據反饋回復繼續審核，召開初審會，形成初審報告B.發行人將招股說明書（申報稿）在中國證監會網站預披露的時間是發行人對社會反饋意見回訪C.中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審D.中國證監會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理【答案】B67、股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資基金為主要投資對象的基金，下列關于股權投資母基金的描述錯誤的是（）。A.股權投資母基金的一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權投資母基金的業務主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權投資母基金的二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資【答案】B68、狹義的股權投資基金是指（）。A.不動產基金B.并購基金C.定向增發投資基金D.創業投資基金【答案】B69、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉讓；債務轉讓B.做市轉讓；協議轉讓C.代理轉讓；委托轉讓D.委托轉讓；債務轉讓【答案】B70、（2016年真題）股權投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現（）。A.專業化運營B.內部牽制C.業務流程控制D.授權流程管理【答案】C71、根據《公司法》，下列有關清算組組成人員的說法，正確的是（）。A.股份有限公司的清算組由股東組成B.有限責任公司的清算組由董事組成C.有限責任公司的清算組由股東會確定的人員組成D.股份有限公司的清算組由董事或股東大會確定的人員組成【答案】D72、關于業務盡職調查，通常包括以下哪些內容?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V【答案】B73、關于項目跟蹤和監控的管理指標，以下表述錯誤的是（）。A.投資機構可以利用自身的經驗與視角，協助被投資企業進行監控，預判潛在風險，増強企業抵御風險和防范風險的能力B.投資機構應當充分了解掌握管理團隊的真是能力素養與道德品質，特別重視投資企業高層人員頻繁變動C.投資機構應當高度關注被投資企業的公司治理、股東參與、投資者保護等相關問題D.投資機構應當根據復雜多變的經營環境、行業與市場變化等，制定被投資企業公司戰略和業務發展定位【答案】D74、同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業務，屬于基金管理人開展基金管理業務的（）要求。A.專業化經營B.分散化經營C.集中化經營D.獨立化經營【答案】A75、關于企業自由現金流折現模型，下列選項表述錯誤的是（）。A.通過企業自由現金流折現模型計算得到的是企業價值B.企業自由現金流是指公司在保持正常運營的情況下，只向股東進行自由分配的現金流C.企業自由現金流折現模型估值公式對應的折現率為加權平均資本成本D.企業自由現金流=息稅前利潤-調整的所得稅+折舊+攤銷-營運資金的增加+長期經營性負債的增加-長期經營性資產的增加-資本性支出【答案】B76、并購基金投資退出的方式包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、將企業的主要財務指標乘以倍數，從而獲得對企業股權價值的估值參考結果的估值法是（）。A.相對估值法B.貼現現金流法C.清算價值法D.成本法【答案】A78、以下不屬于股權投資基金的市場服務機構的是（）.A.基金托管機構B.律師事務所C.中國證券投資基金業協會D.基金銷售機構【答案】C79、（）體現了投資資金的時間價值。A.內部收益率B.已分配收益倍數C.已獲利息倍數D.總收益倍數【答案】A80、下列選項中，不屬于回購退出的是（）A.另一股權投資基金購買股權投資基金持有的股份（股權）B.被投資企業的員工集體出資購買股權投資基金持有的股份（股權）C.被投資企業管理層自籌資金購買股權投資基金持有的股份（股權）D.被投資企業控股股東自籌資金購買股權投資基金持有的股份（股權）【答案】A81、下列不屬于"創投國十條"提出的支持創業投資發展的具體措施的是（）。A.優化監管環境B.拓寬創投資金來源C.發揮社會資金的引導作用D.拓寬創業投資市場化退出渠道【答案】C82、股權投資基金信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。在披露內容上，要求遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務（）。A.承擔有限責任B.承擔無限責任C.不承擔責任D.承擔無限連帶責任【答案】D84、關于股權投資基金行業自律與政府監管，表述錯誤的是（）A.行業自律除了依據國家的有關法律、法規、規章和政策外，還依據行業自律組織制定的章程、業務規則、細則B.政府監管帶有行政管理的性質，而行業自律是行業的自我約束C.政府監管機構可以對違法的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰D.由政府監管機構和基金管理人、市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織【答案】D85、上市交易的股票（含A、B股）實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B86、投資后管理的主要內容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B87、基金管理人進行登記備案需要遵循的信息報送原則不包括（）。A.公平性B.真實性C.完整性D.合規性【答案】A88、基金服務機構在破產或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務機構自有財產屬于破產或清算財產B.基金服務業務所涉及的基金產品和投資者財產屬于破產或清算財產C.基金服務業務所涉及的基金財產和投資者財產歸屬于基金服務機構的自有財產D.基金服務機構因未對部分基金財產和投資者財產進行分賬管理，該部分資產視同清算財產【答案】A89、對于股份制的公司型基金，投資者人數的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D90、(2017年)股權投資基金的（），是管理人的核心工作內容。A.業績提升B.風險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D91、公司的經理、副經理、合規風控負責人等稱為公司的（）。A.控股股東B.負責人C.實際控制人D.高級管理人員【答案】D92、關于全國股轉系統掛牌的基本要求，以下說法正確的是（）A.股東所有制性質可以包括民營、國有、外資；不限于高新技術企業B.股東所有制性質只能是民營和國有；且必須為高新技術企業C.股東所有制性質可以包括民營、國有、外資；且必須為高新技術企業D.股東所有制性質只能是民營和國有；不限于高新技術企業【答案】A93、股權投資基金理人在自行銷售股權投資基金時應當（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C94、（2017年真題）（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強制管理【答案】C95、關于股權投資協議中的回售條款，表述正確的是（）。A.通常約定定價機制B.觸發條件必須是業績C.由企業回售D.滿足約定條件時，股權投資基金必須回售【答案】A96、對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規定的是（）。A.描述該私募投資基金產品屬于高風險產品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金B.將該基金信息及認購文件登載至其官網中C.在過往歷史業績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業機構的祝賀詞【答案】A97、關于公司型基金的設立，下列表述正確的是（）。A.有限責任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限責任公司中股東以其出資為限對公司承擔責任，股份有限公司中股東以其認購股份為限對公司承擔有限責任C.有限責任公司的股東人數應在50人以下，股份有限公司的股東人數不受限制但必須有2個以上發起人D.有限責任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定【答案】B98、2013年6月，中央編辦發出（），明確中國證券監督管理委員會統一行使股權投資基金監管職責。A.《關于私募股權基金宙核職責分工的通知》B.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》C.《關于私募股權基金監管職責分工的通知》D.《關于私募股權基金備案職委分工的通知》【答案】B99、以下私募股權基金募集程序流程（部分）按照時間順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ【答案】A100、基金估值用公式可表示為（）。A.基金資產凈值=項目價值總和+其他資產價值B.基金資產凈值=項目價值總和-基金費用等負債C.基金資產凈值=項目價值總和+其他資產價值-基金費用等負債D.基金資產凈值=全部資產價值-基金費用等負債【答案】C101、下列關于股權投資母基金主要業務的說法中，錯誤的是（）。A.一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資C.直接投資是母基金的本源業務D.直接投資是指母基金直接進行股權投資【答案】C102、在股權投資基金的項目開發與篩選階段，項目來源渠道多種多樣，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B103、（2017年真題）狹義上的股權投資基金特指（）。A.私募類私人股權投資基金B.私募股權投資基金C.風險投資基金D.并購投資基金【答案】D104、下列關于我國股權投資基金的說法中，正確的是（）。A.通常具有低風險、低預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C105、基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起（）以內向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況等。A.1個月B.3個月C.4個月D.6個月【答案】C106、下列對于相對估值法的評價不準確的（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業價值偏差影響【答案】B107、股權投資基金管理人基本職責不包括（）A.為基金投資者爭取最大的投資收益B.基金資產投資運作C.基金份額的銷售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D108、股份有限公司申請股票在全國中小型企業股份轉讓系統掛牌的條件，表述正確的是（）。A.公司依法設立且存續滿一年B.公司治理機制健全，合法規范經營C.連續兩年盈利，最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論的情形【答案】B109、在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時，通常不需要考慮的是（）A.目標公司的現金流B.目標公司的同業競爭情況C.資本結構的風險D.外部資金的融資成本【答案】B110、以下（）需要私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國證監會規定的其他投資者。B.依法設立并在基金業協會備案的投資計劃C.以合伙企業匯集的資金D.社會保障基金【答案】C111、業務盡職調查的主要內容（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C112、20世紀50年代至70年代，創業投資基金主要投資于（）企業。A.中小成長型B.初創型C.中型成熟企業D.大型成熟企業【答案】A113、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發起設立了主要服務于并購基金管理機構，即狹義股權投資基金管理機構的（）。A.美國投資協會B.美國私人股權投資協會C.美國私人投資協會D.美國股權投資協會【答案】B114、有關企業改制的說法錯誤的是（）。A.企業改制、發行上市牽涉的問題較為廣泛和復雜B.企業首先要確定證券公司（券商），在券商的協助下盡早選定其他中介機構C.在改制階段，企業為有限責任公司的，應依法改制為股份有限公司并取得營業執照D.幫助企業完善公司治理結構【答案】D115、在對股權投資基金項目退出收益進行分配時，按分配的時間先后排序為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B116、公司型股權投資基金根據《公司法》的規定，采用有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過（）人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過（）人。A.50、100B.100、100C.50、200D.100、200【答案】C117、下列關于基金托管人職責的說法，錯誤的是（）。A.按照規定開設基金資金賬戶B.監督基金管理人的資金運作C.對同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設置賬戶D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告【答案】D118、外幣股權投資基金在投資過程中，通常在（）設立特殊目的公司作為受資對象，并在（）完成項目的投資退出。A.境內、境外B.境外、境外C.境內、境內D.境外、境內【答案】B119、投資后管理是指股權投資基金與被投資企業投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D120、下述關于股權投資基金募集機構資質的說法正確的是()A.股權投資資金管理人取得基金銷售資格且注冊成為中國證券投資基金業協會會員后，就可以接受委托從事股權投資基金募集活動B.商業銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權投資基金募集活動C.獨立基金銷售公司可以自行作為募集機構從事股權投資基金募集活動D.基金管理人既可以募集其自己發起設立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產品【答案】A121、初步盡職調查的核心是對擬投資項目進行（）。A.價值判斷B.信用評估C.風險預測D.投資分析【答案】A122、基金財務會計報表包括資產負債表、利潤表等會計報表和（）。A.會計報表附注B.現金流量表C.盈虧平衡表D.份額變動表【答案】A123、（2017年真題）自行募集股權投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機構C.基金托管人D.監管機構【答案】A124、隨售權與拖售權的區別（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C125、以下估值方法中，估值結果與未來價值通常無必然聯系的是（）A.股權自由現金流貼現法B.公司自由現金流貼現法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C126、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產管理業務綜合報送平臺向中國證券投資基金業協會申請大事項變更B.申請登記事項發生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業協會并申請變更登記內容C.在基金管理人取得營業執照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業協會進行登記，未經登記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產管理業務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業協會將注銷該基金管理人的登記【答案】D127、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉讓；債務轉讓B.做市轉讓；協議轉讓C.代理轉讓；委托轉讓D.委托轉讓；債務轉讓【答案】B128、股權投資基金的托管服務包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D129、在對股權投資基金進行估值時，若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用（）。A.基金管理人應在與相關當事人商定之后，按最能恰當地反映投資項目公允價值的價格估值B.基金管理人應在與咨詢其他專業機構之后，按最能恰當地反映投資項目公允價值的價格估值C.活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值D.被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值【答案】C130、（2017年真題）創業投資基金是指投資于（）創業企業的（）投資基金。A.未上市；股權B.上市：股權C.未上市；債權D.上市；債權【答案】A131、國有企業投資股權投資基金投資的未上市中小企業應當滿足（）條件可豁免國有股轉持。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D132、基金產品的風險等級按照風險由低到高的順序至少劃分為（）個等級?A.2B.3C.4D.5【答案】D133、對股權投資基金管理人內部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A134、使用詐騙方法非法集資，可以認定為“以非法占有為目的”情形有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D135、股權投資基金流動性（）。A.強B.不確定C.適中D.較差【答案】D136、根據轉讓股份類型的不同，上市公司股份協議轉讓可以分為（）A.流通股協議轉讓和非流通股協議轉讓B.國有股協議轉讓和非國有股協議轉讓C.協議收購、對價償還、股份回購等D.大宗交易轉讓和小額轉讓【答案】A137、(2017年)下列關于保密性條款與排他性條款的說法中，錯誤的是（）。A.保密條款是指除依法律或監管機構要求的信息披露外，投融資雙方對在股權投資交易中知悉的對方商業秘密承擔保密義務，未經對方書面同意，不得向第三方泄露B.對股權投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術、產品、市場、客戶、商業計劃