第一章工程建設項目與監理制1

第一節建設項目

一、建設項目的概念建設項目（constructionproject），是指按一個總體設計組織施工，建成后具有完整的系統，可以獨立地形成生產能力或者使用價值的建設工程。2二、建設項目的基本特征1）在一個總體設計或初步設計范圍內，由一個或若干個互相有內在聯系的單項工程所組成，建設中實行統一核算、統一管理。2）在一定的約束條件下，以形成固定資產為特定目標。約束條件有時間約束即有建設工期目標，資源約束即有投資總量目標，質量約束即一個建設項目都有預期的生產能力、技術水平或使用效益目標。33）需要遵循必要的建設程序和特定的建設過程。即一個建設項目從提出建設的設想、建議、方案選擇、評估、決策、勘察、設計、施工一直到竣工、投入使用，均有一個有序的全過程。4）按照特定的任務，具有一次性特點的組織形式。其表現是投資的一次性投入，建設地點的一次性固定，設計單一，施工單件。5）具有投資限額標準。即只有達到一定限額投資的才作為建設項目，不滿限額標準的稱為零星固定資產購置。4三、建設項目的特點1）具有明確的建設目標每個項目都具有確定的目標，包括成果性目標和約束性目標。成果性目標是指對項目的功能性要求，也是項目的最終目標；約束性目標是指對項目的約束和限制，如時間、質量、投資等量化的條件。2）具有特定的對象任何項目都具有具體的對象，它決定了項目的最基本特性。

53）一次性項目都是具有特定目標的一次性任務，有明確的起點和終點，任務完成即告結束，所有項目沒有重復。4）生命周期性項目的一次性決定了項目具有明確的起止點，即任何項目都具有誕生、發展和結束的時間，也就是項目的生命周期。

65）有特殊的組織和法律條件項目的參與單位之間主要以合同作為紐帶相互聯系，并以合同作為分配工作、劃分權力和責任關系的依據。項目參與方之間在此建設過程中的協調主要通過合同、法律和規范實現。6）涉及面廣一個建設項目涉及建設規劃、計劃、土地管理、銀行、稅務、法律、設計、施工、材料供應、設備、交通、城管等諸多部門，因而項目組織者需要做大量的協調工作。77）作用和影響具有長期性每個建設項目的建設周期、運行周期、投資回收周期都很長，因此其影響面大、作用時間長。8）環境因素制約多每個建設項目都受建設地點的氣候條件、水文地質、地形地貌等多種環境因素的制約。

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第二節工程建設監理概述

一、工程建設監概念要點1、工程建設監理是針對工程項目建設所實施的監督管理活動工程建設監理對象，包括新建、改建和擴建的各種工程項目。工程建設監理主要是針對建設項目的要求開展的，監理活動是圍繞工程項目建設進行的。工程建設監理是直接為建設項目提供管理服務的行業。監理單位是建設項目管理服務的主體。92、工程建設監理的行為主體是監理單位工程監理單位是具有獨立性、社會化、專業化特點的專門從事工程建設監理和其它技術服務活動的組織。只有監理單位才能按照獨立、自主的原則，以”公正的第三方”的身份開展工程建設監理活動。103、工程建設監理的實施需要項目法人（業主）委托和授權這是由工程建設監理特點決定的，是市場經濟的必然結果，也是建設監理制的規定。工程建設監理的產生源于市場經濟條件下社會的需求，始于業主的委托和授權。在工程項目建設過程中，業主始終是以建設項目管理主體身份掌握著工程項目建設的決策權，并承擔主要風險。114、工程建設監理中有明確依據的工程建設行為工程建設監理是嚴格地按照有關法律、法規和其它有關準則實施的。工程建設監理的依據是國家批準的工程項目建設文件、有關工程建設的法律和法規（不限于此）、工程建設監理合同和其它工程建設合同。其中：各種工程建設合同（含監理合同）是工程建設監理的最直接依據。125、現階段工程建設監理主要發生在項目建設的實施階段實施階段：設計（設計準備）、招標、施工、竣工驗收和保修階段。只有在項目實施階段才有這三方：業主、監理、承建商（設計、施工、材料設備）。它的主要內容（任務）是進行投資、進度、質量控制、合同管理、信息管理、組織協調，這些活動也主要發生在項目建設的實施的階段。13二、工程建設監理的性質（一）服務性在工程項目建設過程中，利用自已的工程建設方面的知識、技能和經驗為客戶提供高智能監督管理服務，以滿足項目業主對項目管理的需要。它所獲得的報酬也是技術服務性的報酬，是腦力勞動的報酬。14

（二）獨立性工程建設監理的獨立性與監理單位是建設市場上的獨立主體分不開。為了保證工程建設監理行業的獨立性，從事這一行業的監理單位和監理工程師必須與某些行業或單位斷絕人事上的依附關系以及經濟上的隸屬或經營關系，也不能從事某些行業的工作，應獨立開展工作。15我國的有關法規明確指出，監理單位應按照獨立、自主的原則開展工程建設監理工作。工程建設監理的這種獨立性是建設監理制的要求，是監理單位在工程項目建設中的第三方地位所決定的，是它所承擔的工程建設監理的基本任務所決定的。16（三）公正性1、公正性要求就是重要約束條件之一；2、公正性是工程建設監理正常和順利開展的基本條件；3、公正性是承建商的共同要求；4、公正性是監理行業的必然要求，它是社會公認的職業準則，也是監理單位和監理工程師的基本職業準則。17（四）科學性1、工程建設監理的科學性是由被監理單位的社會化、專業化特點所決定的。2、工程建設監理的科學性是由它的技術服務性決定的。3、工程建設監理的科學性是由工程項目所處的外部環境特點決定的。4、工程建設監理的科學性是由它的維護社會公共利益和國家利益的特殊使命決定的。18按照工程建設監理科學性的要求，監理單位應當有足夠數量的業務素質合格的監理工程師；要有一套科學的管理制度；要配備計算機輔助監理的軟件和硬件；要掌握先進的監理理論、方法，積累足夠的技術，經濟資料和數據；要擁有現代化的監理手段。19

三、建設工程監理的中心任務控制工程項目目標（投資、進度、質量）。20四、工程建設監理的基本方法（一）目標規劃1、概念：目標規劃是以實現目標控制為目的的規劃和計劃，它是圍繞工程項目投資、進度和質量目標進行研究確定、分解綜合、安排計劃、風險管理、制定措施等項工作的集合，目標規劃是目標控制的基礎和前提。2、目標規劃的過程是一個由粗而細的過程。它隨著工程的進程，分階段地根據可能獲得的工程信息對前一階段的規劃進行細化、補充、修改和完善。213、內容包括：正確地確定投資、進度、質量目標或對已經初步確定的目標進行論證；將各目標進行分解，使每個目標都形成一個既能分解又能綜合地滿足控制要求的目標劃分系統，以便實施控制；把工程項目實施的過程、目標和活動編制成計劃，用動態的計劃系統來協調和規范工程項目的實施，為實現預期目標構筑一座橋梁，使項目協調有序地達到預期目標；對計劃目標的實現進行風險分析和管理，以便采取針對性的有效措施實施主動控制；制定各項目標的綜合控制措施，力保項目目標的實現。22（二）動態控制動態控制是開展工程建設監理活動時采用的基本方法。動態控制工作貫穿于工程項目的整個監理過程中。動態控制，就在完成工程項目的過程當中，通過對過程、目標和活動的跟蹤，全面、及時、準確地掌握工程建設信息，將實際目標值和工程建設狀況與計劃目標和狀況進行對比，如果偏離了計劃和標準要求，就采取措施加以糾正，以便達到計劃總目標的實現。這是一個不斷循環的過程，直至項目建成交付使用。23（三）組織協調協調的目的就是為了實現項目目標，組織協調與目標控制密不可分。組織協調包括項目監理組織內部人與人、機構與機構之間的協調，項目監理組織與外部環境組織，單位及政府有關部門、社會團體、咨詢單位，科學研究、工程毗鄰單位之間的協調。使其步調一致，達到運行一體化。對于監理人員：主動協調，采用科學有效的方法。24（四）信息管理信息是監理工程師協調工程建設參與各方關系的重要媒介，也是控制與多方面因素發生聯系的途徑。全面、準確、及時地獲得工程信息是十分重要的。信息管理指監理工程師對所要的信息進行收集、整理、處理、存儲、傳遞、應用等一系列工作。監理工程師進行信息管理的基礎工作是設計一個以監理為中心的信息流結構；確定信息目錄和編碼；建立信息管理制度以及會議制度等。25（五）合同管理合同管理主要是根據監理合同的要求對工程承包合同的簽訂、履行變更和解除進行監督、檢查，對合同雙方爭議進行調解和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。合同管理對于監理單位完成監理任務是非常重要的，起控制整個項目實施的作用。26五、工程建設監理的目的“力求”實現項目目標。因為：1、監理單位和監理工程師”將不是，也不能成為任何承包商的工程的承保人或保證人”。2、工程建設監理是一種技術服務性活動。在監理過程中，監理單位只承擔服務的相應責任。3、在預定的目標內實現建設項目是參與項目建設各方共同的任務。4、在建設工程項目過程中存在的外部環境風險的干擾，并非監理工程師能完全駕馭的，所以監理單位不承擔專業以外的風險責任。27六、建設工程監理的范圍（1）工程范圍。根據《建筑法》，國務院公布的《建設工程質量管理條例》對實行強制性監理的工程范圍作了原則性的規定，建設部又進一步在《建設工程監理范圍和規模標準規定》中對實行強制性監理的工程范圍作了具體規定。

（2）階段范圍。建設工程監理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。28

第三節建設程序和建設工程管理制度

一、建設程序

所謂建設程序是指一項建設工程從設想、提出到決策，經過設計、施工，直至投產或交付使用的整個過程中，應當遵循的內在規律。按照內在規律，投資建設一項工程應當經過投資決策、建設實施和交付使用3個發展時期。每個時期又可分為若干個階段，各階段及每個階段內的各項工作之間存在嚴格的先后順序關系。科學的建設程序應當在堅持”先勘察、后設計、再施工”的原則基礎上，突出優化決策、競爭擇優、委托監理的原則。

29建設程序與建設工程監理的關系建設程序為建設工程監理提出了規范化的建設行為標準；建設程序為建設監理提出了監理的任務和內容；建設程序明確了工程監理單位在工程建設中的重要地位；堅持建設程序是監理人員的基本準則；嚴格執行建設程序是結合中國國情推行建設工程監理制的具體表現。30二、建設工程主要管理制度（一）項目法人責任制項目法人責任制為了建立投資約束機制，規范建設單位的行為，建設工程應當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產的保值增值，實行全過程負責的制度。31二、建設工程主要管理制度（二）工程招投標制為了在工程建設領域引人競爭機制，擇優選定勘察單位、設計單位、施工單位以及材料、設備供應單位，需要實行工程招標投標制。我國《招標投標法》對招標范圍和規模標準、招標方式和程序、招標投標活動的監督等內容作出了相應的規定。32二、建設工程主要管理制度（三）建設工程監理制（四）合同管理制為了使勘察、設計、施工、材料設備供應單位和工程監理企業依法履行各自的責任和義務，在工程建設中必須實行合同管理制。合同管理制的基本內容是：建設工程的勘察、設計、施工、材料設備采購和建設工程監理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質量要求、履約擔保和違約處罰條款。違約方要承擔相應的法律責任。合同管理制的實施對建設工程監理開展合同管理工作提供了法律上的支持。