1《塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系實施指南》地方標準編制說明一、工作簡況（一）任務來源2016年3月，由原山東省安全生產監督管理局（現山東省應急管理廳）提出，山東省安全生產標準化技術委員會歸口，山東省臨沂市三豐化工有限公司申請地方標準的立項，山東省實施標準化戰略（國家標準化綜合改革試點工作）領導小組辦公室《關于印發貫徹落實山東省人民政府〈關于開展國家標準化綜合改革試點工作的實施方案〉2018年度行動計劃和建設項目計劃的通知》（魯標改辦發〔2018〕2號）文件，批準《塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系實施指南》（本文簡稱指南）地方標準的制定。（二）起草單位、起草人及任務分工1.起草單位山東省臨沂市三豐化工有限公司、山東三豐新材料有限公司、山東鴻豐安全科技有限公司、臨沂市應急救援指揮服務中心、臨沂市河東區應急救援指揮服務中心2.起草人馮上體、袁曉剛、王毓明、劉明珍、李運生、孫守龍、趙曉波、李曉龍、徐鵬、殷星廣、劉備、朱建林、朱文秀3.任務分工馮上體：標準起草負責人，組織標準起草工作，把握標準制定2技術方向，組織協調標準制定所需資源。袁曉剛、王毓明：標準起草負責人，組織確定標準制定方案，組織推進標準制定程序和進度，組織協調標準制定所需資源。劉明珍：標準起草負責人，組織實施標準制定方案，調度編制組成員推進標準制定程序和進度等工作。李運生、孫守龍：協助組織討論確定標準框架、編寫思路，協助組織編制組人員討論確定標準化對象需要規范的技術要素。趙曉波、李曉龍：進行調研、收集素材，起草編寫標準，參與標準編寫，整理標準相關技術文檔，組織召開標準研討會，組織征求意見等。徐鵬、殷星廣：提供標準編寫所需的資料、素材，參與標準編寫，協助征求意見等。劉備、朱建林、朱文秀：參與標準調研、標準編寫、標準討論，協助整理標準相關技術文檔和征求意見，準備標準研討會、標準專家審查會等具體事務。（三）起草過程1.項目立項申請2016年3月，山東省人民政府辦公廳印發《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防體系的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）后，山東省臨沂市三豐化工有限公司、山東三豐新材料有限公司和山東鴻豐安全科技有限公司、臨沂市應急救援指揮服務中心、臨沂市河東區應急救援指揮服務中心組織專業技術人員對現行國內外有關塑料助劑行業安全風險分級管控體系方面的標準及文獻進行3檢索，未發現現行有效的國際標準、國家標準或行業標準。公司在與部分塑料助劑行業技術人員調查研究和討論的基礎上，編寫了關于地方標準《塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系實施指南》的立項申請材料，報請原山東省安全生產監督管理局（現山東省應急管理廳）備案。該項工作得到應急管理廳領導的認可，提出塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系的標準目前省內還處于空白狀態，支持項目組根據山東省省情，選擇重點行業率先在全省開展塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系的制定。2.起草工作階段項目立項后，根據任務要求，2017年8月，成立了由山東省臨沂市三豐化工有限公司、山東三豐新材料有限公司及山東鴻豐安全科技有限公司、臨沂市應急救援指揮服務中心、臨沂市河東區應急救援指揮服務中心安全專家組成的標準編制組，組織標準編制工作，編制組成員均在企業安全管理、安全文化建設及風險辨識方面具有非常豐富的經驗。山東省臨沂市三豐化工有限公司多次被山東省政府和山東省應急廳等部門授予省級“安全生產先進單位”“雙重預防體系標桿單位”“安全標準化達標企業”和“安全文化建設示范企業”等稱號。編制組結合企業安全管理實際，認真學習GB/T1.1《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫規則》，仔細研討山東省雙重預防體系的《通則》《細則》，制定了詳細的編寫計劃，并依據計劃嚴格執行。編制組每周調度部署工作任務，及時了解編制進展、討論標準編制過程中存在的問題并規劃下一步工作。4經前期技術調研、咨詢和收集有關資料，并結合塑料助劑企業相關技術生產及實踐經驗，于2018年2月編寫完成了山東省地方標準《塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系實施指南》的草案稿。2018年3月，編制組召開節點會議，對草案稿提出了修改建議并完成修改。2018年5月，編制組完成了山東省地方標準《塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系實施指南》的征求意見稿初稿，并邀請行業專家對初稿的內容條款進行了研討，對標準制定過程中遇到的問題進行了交流并達成共識，完善了征求意見稿。3.征求意見階段標準編制組赴山東昆達生物科技有限公司等企業展開調研，參加調研企業針對標準初稿提出了修改意見。2019年9月，標準編制組邀請山東泰普鋰業科技有限公司、山東瑞福鋰業有限公司等企業的行業專家對標準中相關內容進行了充分研討，結合我省精細化工行業特點、現狀進行了規范，專家對標準的制定思路、框架等方面給予肯定，并就具體的內容提出了修改化工和塑料助劑行業專家對標準草案稿（修訂稿）進行評審，收到大量的修改意見和建議，編制組對行業專家提出的意見進行匯總、分析、總結，并對標準草案稿（修訂稿）進行了修改完善。2019年12月初形成征求意見稿（初稿并面向行業發放《標5準征求意見表》征求改進意見。30個。收到“征求意見稿”后，回函的單位數：21個。收到“征求意見稿”后，回函并有建議或意見的單位數：5個。沒有回函的單位數：9個。共收到相關建議和意見13條。4.審查階段標準編制組對收集到的意見進行了認真分析和處理，采納13條，并對征求意見稿進行了修改，形成標準送審稿初稿，召開內部會議，對送審稿初稿進行研討并進行完善，于2021年10月前形成標準送審稿。二、標準制定目的和意義安全生產工作事關最廣大人民群眾的根本利益，事關改革發展和穩定大局。近年來，山東省高度重視雙重預防體系建設，先后下發了《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防體系的通知》《安全生產風險分級管控體系通則》《化工企業安全生產風險分級管控體系細則》《山東省安全生產風險管控辦法》等地方標準，各行業領域也先后出臺了百余項雙重預防體系相關地方標準，有效規范了安全生產過程管理。目前塑料助劑行業暫無安全風險分級管控體系的相關標準，在一定程度上影響了塑料助劑行業企業安全管理的規范性，該指南是塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系建立的依據，是有效識別危險源、評價安全風險的技術文件，也是有效落實《安全生產法》等相關法律法規的有效措施。制定該指南的目6的有兩個：一是用于指導塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系的建立，有效構建安全生產管理的預防體系，二是用于指導塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系有效識別危險源，評價安全風險，提高自我防范能力，達到降低安全風險，保障安全生產。（二）意義該指南借鑒了大量優秀塑料助劑行業企業雙重預防體系運行實踐經驗和總結，能夠為塑料助劑行業企業開展雙重預防體系自我評價和外部評審提供依據，可幫助塑料助劑行業企業提高識別危險源、控制風險的能力，有效預防生產安全事故的發生，并通過不斷優化管理過程，做到持續改進，提升安全生產績效。三、地方標準編制原則、主要技術內容和確定依據（一）編制原則該指南是依據山東省相關法律法規要求，遵循“統一性、通用性、規范性、普適性、警示性、安全性”原則，按照GB/T1.1《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫規則》給出的規則進行編寫，明確了使用范圍、規范性引用文件、術語和定義、基本內容、風險識別評價、成果與運用、分級管控效果、持續改進及信息化管理等9個方面的內容。通過執行該指南，可以有效地對塑料助劑行業企業的危險源辨識、風險管控措施制定和風險分級起到積極作用。（二）確定依據該指南按GB/T1.1《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》中的原則要求進行編寫，結合企業風險管控實際情況，充分汲取和借鑒目前省內雙重預防體系標桿企業的優秀管理7經驗，研究制定了該指南，保證了指南的科學性、適用性、通用性和可操作性，同時還依據了以下標準：1.GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼2.GB/T35320危險與可操作性分析（HAZOP分析)應用指南3.GB39800.1個體防護裝備配備規范第1部分：總則4.GB39800.2個體防護裝備配備規范第2部分：石油、化工、天然氣5.AQ/T3046化工企業定量風險評價導則6.AQ/T3049危險與可操作性分析（HAZOP分析）應用導則7.DB37/T2882-2016安全生產風險分級管控體系通則8.DB37/T2971-2017化工企業安全生產風險分級管控體系細則9.《山東省安全生產風險管控辦法》（山東省人民政府令第331（三）主要技術內容該指南編寫充分結合了塑料助劑行業企業多為精細化工企業的行業特點和安全風險分級管控體系建設及運行的實際，規定了塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系建設的基本要求、風險識別評價與分級、工作程序和內容、成果與應用、信息化管理和持續改進等內容。本文件適用于山東省行政區域內塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系的建設和運行，標準具體內容說明如下：明確了該標準的適用范圍為指導塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系的建設和運行。82.規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼GB/T35320危險與可操作性分析（HAZOP分析)應用指南GB39800.1個體防護裝備配備規范第1部分：總則GB39800.2個體防護裝備配備規范第2部分：石油、化工、天AQ/T3046化工企業定量風險評價導則AQ/T3049危險與可操作性分析（HAZOP分析）應用導則DB37/T2882-2016安全生產風險分級管控體系通則DB37/T2971-2017化工企業安全生產風險分級管控體系細則3.術語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T2971-2017界定的術語和定義適用于本標準。4.基本內容基本內容主要規定了塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系建設包含的組織機構、全員培訓和編寫體系文件記錄的要求。主要說明如下：（1）關于“成立組織機構”塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系要求企業宜明確危險9源辨識、風險評價和分級管控的主管部門，企業主要負責人對本單位風險分級管控工作全面負責，分管負責人對所分管部門/車間的風險分級管控工作負責，各職能部門和單位負責組織職責范圍內的風險分級管控工作。編制組針對塑料助劑行業企業普遍規模較小且為間歇式生產的生產實際，提出成立以主要負責人為組長、分管負責人為副組長、各部門/車間負責人為成員的安全風險分級管控體系領導小組，小組成員包括安全、生產、工藝、設備、電氣、儀表、工程等各專業技術人員及崗位人員。企業根據規模和運行方式建立部門/車間級或班組/崗位級安全風險分級管控體系工作組織，必要時，企業可外聘相關專業的專家或機構參與、指導企業開展安全風險分級管控體系工作。本標準對主要負責人、分管負責人、主管部門、職能部門、部門/車間、班組/崗位進行了明確的職責分工，壓實工作責任。（2）關于“實施全員培訓”塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系建設要求企業宜將安全風險分級管控體系知識培訓納入企業的安全培訓教育計劃中，分層次、分階段培訓學習，組織員工學習并掌握本單位的危險源辨識、風險評價方法及風險管控措施等，并保留培訓記錄。風險管控培訓計劃明確培訓目的、時間、地點、內容、培訓單位和培訓講師，培訓實施過程符合體系化管理控制要求。編制組經過查閱相關資料，企業實地考察、提出培訓內容應至少包括：——風險管控體系相關法律法規、標準、規范、制度等；——危險源辨識和風險評價方法、評價準則；——風險點已采取的工程技術、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等安全措施；——塑料助劑生產裝置布置、功能分區、工藝流程、存在的主要設備設施和作業活動；——塑料助劑行業生產特點；——工藝、技術、設備、人員變更情況；——原材料及產品等其他風險信息。此外，企業宜保留的培訓記錄，一般包括：——培訓計劃；——培訓教材或課件、影像資料等；——培訓簽到表；——培訓考核、效果評價記錄；——其他相關資料。（3）關于“編寫體系文件、記錄”塑料助劑行業企業安全風險分級管控體系建設要求企業宜建立安全風險分級管控體系管理制度，明確目的、職責、范圍、工作程序、分析評價方法和準則、具體管控要求、運行考核要求等，并形成以下體系文件：——安全風險分級管控體系管理制度；——作業指導書；——風險點臺賬；——作業活動清單；——設備設施清單；——工作危害分析（JHA）評價記錄；——安全檢查表分析（SCL）評價記錄；——涉及危險工藝企業需有危險與可操作性分析（HAZOP)記錄；——風險分級管控清單；——重大風險管控清單；——其他有關記錄文件。5.風險識別評價（1）關于“風險點確定”企業宜遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則進行風險點劃分，劃分方式盡量保持統一，避免混淆出現遺漏，要覆蓋整個廠區所有區域和裝置。風險點可按照設備設施、作業活動、裝置功能區等方式劃分。示例1：設備設施分為醇解反應釜、加成反應釜、萃取閃蒸釜、加成過濾機、加成輸送泵等。示例2：作業活動劃分為常規和非常規——常規作業，包括間歇生產操作、試生產、系統開停車操作、原料（苯酚、異丁烯、三氯化磷等）裝卸車、設備預防性維護等；——非常規作業，根據GB30871內容：包括動火作業、受限空間作業、高處作業、吊裝作業、盲板抽堵作業、動土作業、臨時用電作業、斷路作業，檢維修作業等。示例3：裝置功能區域分為加成系統、醇解系統、酯交換系統、精餾系統、結晶系統、離心系統等，每個功能區域宜包括全部設備設施和作業活動。風險點的排查可按照生產（工藝）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方法的結合，并涵蓋全部區域、場所、裝置（設備）、作業活動，形成包括風險點名稱、區域位置、可能導致事故類型、現有風險控制措施等內容的基本信息，并建立風險點登記臺賬。編制組經過調研、考察塑料助劑行業企業，并結合山東省臨沂市三豐化工有限公司雙重預防體系實際建設情況，以裝置功能區劃分風險點，包括儲運輸送系統、加成系統、離心系統、酯交換系統、結晶系統、干燥系統、包裝系統、造粒系統、水處理系統等。各裝置區域（風險點）內包括所有作業活動和設備設施，形成作業活動清單和設備設施清單。（2）關于“危險源辨識分析”A、辨識內容危險源辨識宜以“全員、全過程、全方位、全天候”的原則開展，全員參與危險源的辨識，要考慮到生產經營的各生命周期、各個環節、不同時間點可能出現的不同情況，危險源的辨識要系統和全面，要根據不同的辨識對象選擇合適的方法。編制組結合山東省臨沂市三豐化工有限公司實際，認為危險源辨識宜涵蓋風險點內全部設備設施和作業活動，充分考慮不同狀態和不同環境帶來的影響。從崗位、班組、部門/車間到公司，自下而上進行全員危險源辨識，確定危險源分布位置。B、辨識方法——對于作業活動，宜選用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識；——對于設備設施，宜選用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨——對涉及重點監管危險化學品生產裝置、重點監管危險化工工藝和危險化學品重大危險源的生產儲存裝置，可采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）進行分析；——對于識別設備故障相關的風險可采用設備故障類型與影響分析法進行分析；——對于識別和評價裝置現有的安全功能可采用安全完整性等級進行定級分析；——企業也可根據實際情況，選擇有效可行的其他方法。C、危險源辨識范圍按照DB37/T2971-2017中5.2.2的規定執行。D、危險源辨識實施依據GB/T13861的規定，對潛在的人、物、環境、管理等危害因素進行辨識，充分考慮其根源和性質。主要從危險有害因素、能量、危險物質進行辨識。示例1：加成、酯交換、精餾等工藝操作過程中超溫超壓監測、控制不到位造成的火災和爆炸；示例2：往復真空泵、輸送泵等機泵設備帶病運行造成機械傷害、物體打擊、中毒和窒息、觸電等事故；示例3：應急救援器材配備不齊全或失效等造成救援不及時或影響事故救援；示例4：大風、雷電、冰雹、暴雨、地震、洪水等惡劣天氣與環境；示例5：機械能。主要表現為動能和勢能，可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；示例6：物料泄漏。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、粉塵和爆炸性物質等。編制組對危險源的辨識主要從危險有害因素及危險物質能量兩個方面進行辨識，不能僅從人物環管四方面進行辨識，應實際考慮危險物質和能量存在對安全生產的實際影響。（3）關于“風險控制”A.基礎內容企業宜符合DB37/T2882-2016規定的風險控制措施類別和基本原則，根據風險評價與分級結果，落實或改進現場管控措施，修訂有關規程、預案等文件，完善管理流程。風險控制措施宜考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務，宜從工程技術、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效性。現有控制措施不足以控制此項風險，宜提出建議或改進的控制措施。B.工程技術措施——通過對裝置、設備設施、工藝等地設計、消除或減弱危害；——對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區域隔開；——移開或改變有毒有害氣體的排放口；——設置監測監控設施（尤其是涉及高毒物料的使用）、警示告知牌、報警和聯鎖設施、自動噴淋系統；——對化工單元操作進行機械化換人、自動化減人、智能化無人改造提升，提高本質安全水平，實現高危作業場所無人化作業等。C.管理措施——制定管理制度、操作規程、作業方案、安全許可等；——減少暴露時間（如異常溫度或有害環境）；——實行安全互助體系；——規定時間頻次的安全檢查、巡檢；——規定時間頻次的設備校驗、檢測；專人監護動火、受限空間等特殊作業等。D.培訓教育措施——入廠前的三級安全教育；——轉崗前的安全培訓教育；——特殊作業前的安全培訓和技術交底；——對特定作業規程或操作規程的培訓教育；——規定時間頻次的日常安全教育或年度再培訓；——特種作業人員取證的培訓教育等。E、個體防護措施根據GB39800.1和GB39800.2要求配備安全帽、防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、空氣呼吸器、安全帶等個體防護用品。F、應急處置措施——企業宜編制應急預案，并根據演練計劃組織演練；——宜配備專（兼）職消防隊、應急救援隊伍及應急救援物資；——現場宜設置消火栓、消防炮、洗眼器等洗消設施；——現場宜配備應急藥品；——根據事故類型及后果制定針對性的應急處理措施等。G、控制措施實施風險控制措施在實施前宜按照DB/T2882-2016中6.5.2.2的規定要求組織評審。（4）關于“風險評價”A.風險評價方法風險評價方法可按照DB37/T2971-2017中5.4.1的要求執行，宜選擇風險矩陣分析法（LS）、作業條件危險性分析法（LEC）等方法對風險進行定量、定性評價，根據評價結果劃分風險等級，填寫工作危害分析評價記錄和安全檢查表分析評價記錄。B.風險評價準則企業在對風險點內各類危險源進行辨識和風險評價時，宜考慮人、財產和環境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合自身實際，明確事故（事件）發生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定風險判定準則，進行風險分析，判定風險等級。風險等級判定宜遵循從嚴從高的原則，具體包括：——有關安全生產法律法規；——設計規范、技術標準；——本單位的安全管理、技術標準；——本單位的安全生產方針和目標等；——相關方的訴求等。（5）關于“風險分級管控”A.管控原則進行風險分級管控宜遵循以下管控原則：——風險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制措施進行評審，確定可行性和有效性；——存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施，降低風險；——上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施；——應結合本單位機構設置，合理確定風險的管控層級。一般班組/崗位級。編制組根據《山東省安全生產風險管控辦法》相關內容，集合在山東省臨沂市三豐化工有限公司的實際應用，將風險管控層級修班組/崗位級，這樣分級將更加全面化和層次化。B.確定風險等級企業宜依據風險判定準則確定風險等級，風險等級判定宜遵循C.重大及較大風險判定有下列情況之一的，無論其“風險等級”為何種等級，管控級別一律直接判定為重大風險，管控層級為公司級（主要負責人）：——對于違反法律法規及國家標準中強制性條款的；——發生過死亡、重傷、重大財產損失，或者3次以上輕傷，一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；——涉及重大危險源的；——具有中毒、爆炸、火災等危險因素的場所，且同一作業時間作業人員在10人以上的；——新建項目的試生產和開停車，在役裝置的開停車；——涉及烷基化等重點監管危險化工工藝的生產過程；——易產生硫化氫的作業場所（如污水池、地溝、窨井等）；——涉及一級以上動火作業、四級高處作業、受限空間作業、一級吊裝作業等高風險特殊作業。有下列情況之一的，無論其“風險等級”為何種等級，管控級別一律直接判定為較大風險，管控層級為公司級（分管負責人）：——生產裝置DCS控制室、液體原料罐區、鍋爐房、酯化裝置系統、加成裝置系統、離心系統等；——發生過1次以上不足3次的輕傷、一般財產損失事故，且發生事故的條件依然存在的；——具有中毒、爆炸、火災等危險因素的場所，且同一作業時——其他公司風險評價小組認定的風險。編制組在結合《通則》《細則》要求的基礎上，集合塑料助劑行業企業生產特點及相關事故案例，對重大風險和較大風險的直接判定標準進行了豐富。D.風險分級管控實施企業完成風險評價分級后，應按照風險等級對照表規定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。E、管控層級風險分級管控宜得到有效的執行，上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。企業宜結合自身的機構設置，合理確定風險的管控層級。通常可分為四個級別進行管控：——重大風險由主要負責人、分管負責人、部門/車間、班組/——較大風險由分管負責人、部門/車間、班組/崗位管控；——一般風險由部門/車間、班組/崗位管控；——低風險由班組/崗位管控。F.編制風險分級管控清單危險源辨識和風險評價后，宜編制作業活動風險分級管控清單和設備設施風險分級管