證券法律制度證券監(jiān)督管理制度證券監(jiān)管是指證券監(jiān)督管理部門(mén)根據(jù)證券法規(guī)對(duì)證券發(fā)行和交易實(shí)施的監(jiān)督管理。我國(guó)證券監(jiān)管的主要內(nèi)容是對(duì)上市公司、證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)以及對(duì)特殊交易的監(jiān)管。根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律管理。一、證券監(jiān)管概述（一）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

（1）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案；（2）依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理；（3）依法對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（4）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露；（6）依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（7）依法監(jiān)測(cè)并防范、處置證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（8）依法開(kāi)展投資者教育；（9）依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處；（10）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

二、國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度（二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的具體措施（1）對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；（2）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；（3）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；

二、國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度（二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的具體措施（4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；（5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；

二、國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度（二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的具體措施（6）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過(guò)二年；二、國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度（三）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查和調(diào)查的規(guī)則監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

二、國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)公開(kāi)；依據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)證券違法行為作出的處罰決定應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的人員不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中任職。二、國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度證券業(yè)協(xié)會(huì)是在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下依法設(shè)立的證券行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。三、證券業(yè)自律管理制度根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)為：（1）協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)；（2）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；（3）收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)；三、證券業(yè)自律管理制度根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)為：（4）制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；（5）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；（6）組織會(huì)員