合同檢查自查報告為貫徹執行《南京市xx集團系統企業合同治理及履行狀況專項檢查方案》的要求，集團法務部于20xx年3月26日對xx集團的合同治理及履行狀況進展了專項檢查，現將有關檢查工作通報如下：

一、檢查狀況：

依據xx集團提交的自查報告及現場檢查，xx集團合同整體概況如下：

1、合同治理制度及流程標準狀況

xx集團自20xx年依據集團要求先后制定《合同治理規定》、《外聘法律參謀治理規定》、《法律事務治理規定》、《法務專員治理規定》等制度。合同治理嚴格根據合同評審程序，法務人員參加評審，重要合同律師審核，分管領導、法定代表人逐級審批，合同簽訂流程操作比擬標準。

2、合同簽訂履行狀況

20xx年至20xx年xx集團合同簽訂履行狀況如下表：

3、合同履行風險防范狀況

xx集團對合同履行的風險防范主要是由資產部牽頭，法務專員及財務處協作對重要的、金額較大的合同進展監控，建立了預警機制，遇有經過三次催告仍舊不根據合同規定履行的合同馬上邀請法律參謀介入，為訴訟工作做好預備。合同非正常履行由業務部門、法務專員、常年法律參謀積極應對，參加訴訟或仲裁活動并上報集團。

4、合同治理狀況

xx集團法務專員對合同臺賬及合同檔案治理比擬清楚具體。

二、存在問題

xx集團在合同治理整體上比擬的標準有效，合同履行比擬正常，但在現場檢查的過程中，發覺在合同簽訂履行方面

還存在以下四點問題：

1、合同中授權代理人簽字時沒有授權托付書；

2、法律參謀的法律書面意見比擬少；

3、合同相對方的資質審查比擬少；

4、重大工程合同中缺少合同談判記錄、紀要、備忘錄等相關資料；

5、合同履行過程中缺乏承辦人常態跟蹤機制；

三、完善建議

針對xx集團存在的上述問題，為了更好的完善xx集團的合同治理及法律風險防范，集團法務部結合xx集團實際狀況提出以下幾點完善建議：

1、在檔案治理方面，建議xx集團對上報集團的合同檔案與常規合同檔案分開歸檔，便于統計查詢；

2、在合同臺賬方面，建議xx集團的法務專員定期準時更新合同臺賬，尤其是在履行狀況方面進展準時更新；

3、合同簽訂方面，建議xx集團對授權代理人簽字的合同進展書面的授權，并將授權托付書作為合同的附件留存檔案；

4、對不需要法律參謀出具書面意見的局部合同，建議xx集團的法務專員留存律師修改合同的電子版或相關郵件等；

5、在重大工程的合同簽訂過程中，建議xx集團法務專員與律師共同參加，同時將合同談判記錄、紀要、備忘錄等相關材料留存合同檔案；

6、合同簽訂前，建議xx集團對首次合作的合同相對方的資質，履約力量進展深度的審查，其相關資質證明作為合同附件留存檔案；

7、針對合同履行過程中缺乏承辦人常態跟蹤機制的問題，建議xx集團明確合同承辦人在合同履行過程中的職責，加強對其考核治理，形成常態跟蹤機制。

以上是針對xx集團的合同治理及履行狀況的全面梳理，其中針對檢查過程中發覺的問題，集團法務部依據實際狀況提出相應的完善建議，盼望通過此次專項檢查，xx集團能仔細落實集團法務部提出的完善建議，以便更好的建立健全合同治理制度，防范合同履行方面的法律風險。集團法務部后續將會連續跟蹤xx集團實際落實狀況。

合同檢查自查報告2

為貫徹落實公司上級治理部門有關文件精神，依據法務部下發的檢查通知，結合工作實際，現對我單位20xx年一季度合同治理工作作簡潔的匯報：

一、合同簽訂和履行根本狀況

截至5月20日，20xx年一至二季度我**簽訂經濟合同**份，包括：一般合同**份，重要合同*份，重大合同*份，其中，年度合同**份，支付質保金的有**份，修理施工補充協議*份，單一選購來源的有*份，招投標簽訂的合同*份，已經履行完畢驗收達標工程**項，均為工程承包工程。目前正在辦理審查評審手續的合同兩份，已簽訂的各類合同均按商定工期進度正常開展，不存在違約或存在爭議事宜。（詳見《合同統計表》）

20xx年我單位合同簽訂、審批程序均根據公司合同治理制度及最新修訂的《合同治理》執行，不存在簽訂滯后及補簽現象。

二、合同治理工作詳細做法

一是修訂和健全合同治理制度，做好合同治理工作。

1、以開展**、內控風險掌握治理等工作為契機，進一步修改和完善合同治理制度，將新的《合同治理》及合同治理工作流程納入工作手冊。新修訂的制度依據資質審查、合同談判、合同起草、審批、履行、變更或解除等不同階段的風險易發點，進一步明確了各職能部門的職責、操作流程等，加強治理，防范法律風險；

2、指定合同承辦部門的經辦人，要求各單位選派素養高、責任心強的工作人員負責本科室的合同承辦工作，有力保證合同簽訂工作的嚴厲性和合法性；

二是高度重視合同根底工作，堅持做好合同登記、統計、歸檔等日常工作。

1、嚴格根據公司合同治理制度履行合同審查評審手續，并做到送審的合同有登記，修改的合同有存檔，簽訂的.合同有備份，存檔的合同有名目等；

2、做到合同治理表格格式標準。嚴格執行合同登記程序，根據公司法務部合同治理科制定的合同統計、履約狀況評價表、合同登記臺賬及**檔案名目等表格準時登錄更新合同信息；

3、定期追蹤合同履行狀況，防范風險。合同履行過程中，由其承辦單位負責監視履約狀況，由合同承辦人員定時將合同的簽訂、履行、變更及合同糾紛處理等狀況報**合同治理人員，每季度進展合同統計、更新臺賬報表等工作，以便隨時核對和上級部門組織檢查；

4、加強了合同檔案治理，合同簽訂后妥當存放，并于每年年底裝訂合同檔案，送交檔案室統一存檔，便利合同檔案的利用和使用。

三、存在的問題

雖然我單位在合同治理工作中取得了肯定的成績，但還存在一些問題，主要表現在：進展合同審查評審時，個別承辦人員提交合同對方的資質材料不全，如法人身份證、授權托付書等，從而延長了審批時間；統計合同履約狀況時，個別合同承辦人供應的信息不明確，未能準時有效追蹤合同履行狀況；還存在辦理重要、重大合同審批手續時間普遍較長等現象。

四、下一步工作重點

依據我單位合同治理工作自查狀況，我單位下一步的工作重點是：一是積極與總公司相關部門溝通協調，爭取確保相關重要、重大合同審批按規定期限辦結；二是爭取**相關政策支持，與各合同承辦單位相協作，加大對合同承辦人員培訓力度，共同履行對合同履約狀況的跟蹤監管工作，進而提高我單位合同的受控率，維護企業合法權益。

合同檢查自查報告3

合同治理工作是企業一項重要治理內容，在市場經濟日益興旺的現代社會，企業的“重合同、守信用”已成為企業在市場競爭中不行或缺的重要標簽。依據xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx要求，xxxxxxxxxxxxxxxx（下簡稱“公司”）對公司合同治理進展了自查自檢工作。現將自查狀況匯報如下：

一、建立完善合同治理體系

公司在執行各級合同治理方法的同時，結合公司實際狀況，于20xx年3月份制定了《xxxxxxxxxxxxxxxxxxx》（xxxx號），標準了建立工程及設備質量保證金治理。

企業治理部設兼職合同治理人員兩名，同時負責日常合同簽訂、合同檔案等治理工作。二人相互監視、相互提示，同時避開因輪休消失合同治理斷層狀況。

二、標準合同治理

（一）合同的簽訂：

在合同簽訂的全過程中，嚴格前期調研、嚴把法人資格關、合同條款關、履約力量關、資信等級關等，杜絕不完善和不合法合同的消失，做到合同治理“零失誤”。

1．前期調研：根據上級合同治理方法規定需進展調研的工程，由合同承辦部門組織相關部門進展調研后，出具符合標準的調研報告并簽字蓋章。調研報告作為相關資料與合同一起存檔。

2．合同條款：全部合同條款均由合同承辦部門及合同主管部門及相關部門會同合同相對方共同審定，并填寫合同洽談記錄。合同洽談記錄作為合同審批依據并與合同一起存檔。

3．合同審批：公司在進展合同審批時，嚴格根據能化公司合同審批程序進展，逐層審批，嚴格根據能化公司各部門及領導的修改意見執行。

4．合同簽訂：完成合同審批后，合同主管部門派專人攜全部相關資料到能化公司風險治理部進展簽字、蓋章、備案。蓋章前風險治理部會對合同進展審查，無誤后將進展合同蓋章備案工作。

（二）合同的履行

依據合同相對方對合同商定的履行狀況，合同承辦部門根據合同相關條款予以確認，依據付款商定進展結算。

對于工程合同，由能化公司組織，在每月24日進展劃線，施工單位上報月度結算后，經監理、造價詢問單位及建立單位共同審核后確認。對于其他合同的結算，由合同承辦部門出具相關資料確認。

具備付款條件的合同，經掛賬及付款審批后，由財務部門支付進度款。以保證合同的正常履行，保證礦井的正常建立。

（三）合同變更

嚴格治理合同變更，對于變更的合同，保證手續齊全，資料完整，做到合法有效。

目前，xxxxxxxx共有5項合同變更，詳見下表。

（四）合同糾紛

目前，xxxxxxxxxxxx暫未發生合同糾紛。

三、合同檔案治理

自籌建處成立以來，截至7月22日，共簽訂各類合同份（不含物資部簽訂但未移交的合同）。其中：設備合同份；材料合同項；產品購銷合同份；建立工程合同份；地質勘探合同份；技術效勞合同份；承攬加工合同份；運輸倉儲合同份；租賃合同份；其他合同份（勞保，勞務派遣、網絡接入等）。20xx年以來，共簽訂合同份，其中設備合同份，材料合同份，建立工程項，地址勘察勘探合同份，技術效勞份，運輸合同份，其他合同份。

4．紙質資料治理

全部紙質合同均由合同主管部門存檔治理。分類別存放在檔案盒中，相關資料隨合同一起存檔。檔案盒均說明盒內全部合同的明細，以便查找。

4．合同治理臺賬

公司合同種類繁多，主要涉及到礦建等工程類合同、設備類合同、技術效勞類合同、其他類合同、設計類合同、監理類等。面對合同類型多，簽訂額大，履行周期長等特點，本部門對合同等檔案的治理高度重視，部室配備了兼職的檔案治理人員，并建立了完善的合同臺賬，涵蓋合同的簽訂、生效、結算和解除全過程治理。以便能準時、精確地供應統計數據和有關資料，為領導的決策供應依據。目前已建立紙質臺賬及電子臺賬，并隨時保持完整全都。

為保證合同治理的正常進展，建立合同專用收發文檔案，具體記錄合同收發及借閱狀況。

四、存在的問題

1．合同治理人員業務水平有待提高

公司目前暫無具有合同治理資質人員（原有1名，已辭職），現有的兩名兼職合同治理人員無法全身心的投入在合同治理工作中，因此難免會消失疏漏。

2．局部合同資料不完整

公司局部合同存在檔案資料不齊全的狀況（尤其是20xx年以前的合同），缺少發包申請書、合同審批表等資料。

五、改良措施

1．加強合同治理人員的理論學習，努力提高法制觀念、法律意識、風險意識及業務力量。提交合同治理培訓規劃，在恰當的時機參加集團公司組織的相關業務培訓。

2．積極主動的與公司各部門協作，以期找出合同相關資料并存檔。必要時與能化公司風險治理溝通，補辦相關資料。

20xx年7月24日

合同檢查自查報告4

合同治理工作是企業的一項重要治理內容，在市場經濟日益興旺的現代社會，企業的“重合同、守信用”已成為企業在市場競爭中不行或缺的重要標簽。治理層已熟悉到企業信用的好壞直接關系到企業的進展潛力和將來，同時，對企業合同治理的好壞又是影響企業信用好壞的關鍵環節。因此加強對企業合同的工作的治理，已成為上下的共識。“重合同、守信用”已成為我企業不斷鞭策自身持續改良的口號。

回憶20xx年度合同工作，我們發覺在合同治理工作的標準化、信息化、標準化方面又邁上了新的臺階。

一、領導重視熟悉到位

1、轉變了以往對信用的薄弱觀念，由綜合部牽頭各部門治理人員進展了合同法、稅法及會計學問的培訓。

2、轉變了以往對信用治理不明晰的狀況，明確了合同治理由合同治理辦公室統一治理，設專職專管員一名，財務、市場部兼職專管員各一名。

二、加強治理制度到位

為使“重合同、守信用”活動能夠安康有序的進展，我們首先做到了組織健全，機構完善，分工明確，職責到位。我們設立了質量體系認證辦公室，建立健全了各項規章制度，特殊是我們還對比《合同法》的有關規定準時調整、修訂適合本企業、本行業特點的合同治理制度。其次，從合同簽訂、評審、履行、驗收、監視、歸檔，以及發

生糾紛的處理等環節都根據《合同法》規定重新標準，使合同治理做到了有人負責、有據可查、有章可循，企業信用治理水平有了明顯提高。

三、注意質量履約到位

1、對新員工簽訂勞動合同，標準了雙方的權利及義務，并進展了勞動部門鑒定，僅20xx年4月就新簽10人勞動合同。、

2、為更好地