2023年期貨從業資格之期貨法律法規過關檢測試卷A卷附答案單選題（共150題）1、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C2、現行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A3、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨交易所實行當日無負債結算制度C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉D.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算【答案】A4、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A5、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A6、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。A.1B.5C.3D.8【答案】D7、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補償B.不予補償C.酌情處理D.以上都不對【答案】B8、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】B9、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.董事長B.監事長C.總經理D.理事長【答案】D10、下列哪類普通投資者可以轉化為專業投資者（）。A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷【答案】C11、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當公平對待委托客戶C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C12、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D13、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D14、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A15、《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C16、取得期貨從業資格考試證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過（）向中國期貨從業協會申請從業資格。A.協會授權機構B.期貨交易所C.其所在期貨經營機構D.其本人【答案】C17、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向（）報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.從業人員所在機構C.中國證監會及其有關派出機構D.期貨交易所【答案】C18、下列關于期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】A19、下列關于期貨交易數量發生錯誤的說法中，正確的是（）。A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】A20、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D21、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D22、下列關于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。A.期貨交易所的總經理由董事會任免B.會員大會由總經理主持C.理事會由會員理事和非會員理事組成D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C23、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關于執行若干問題的規定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A24、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C25、期貨從業人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業協會報告。A.相關的中國證監會派出機構B.期貨從業人員C.期貨從業人員主管領導D.期貨從業人員所在機構【答案】D26、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準【答案】D27、通過期貨從業資格考試的，可以取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國證監會及其派出機構D.國家人事部門【答案】A28、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】D29、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金B.代客戶下達平倉指令C.為客戶提供融資D.向客戶提示風險【答案】D30、期貨交易實行（）結算制度。A.次日負債B.當日負債C.當日無負債D.次日無負債【答案】C31、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D32、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監事會C.董事會D.中國證監會【答案】C33、期貨公司會員應當根據（）統一編制的試卷對投資者進行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國金融期貨交易所【答案】D34、《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》自（）起施行。A.2011年5月1日B.2011年11月1日C.2012年1月1日D.2012年5月1日【答案】A35、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證券監督管理委員會。A.資信和業務開展情況B.收入規模C.人員情況D.盈利情況【答案】A36、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D37、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D38、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D39、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D40、期貨業協會工作人員不按規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B41、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規定計入（）。A.凈資產B.凈資本C.負債D.流動負債【答案】B42、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A43、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.結算D.期貨準備金【答案】C44、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A45、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A46、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。A.2B.3C.6D.12【答案】B47、期貨執業人員在執業中應當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發生沖突時應先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A48、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起（）工作日內向協會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】D49、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業務的營業部至少有()名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A50、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。A.2007年4月15日B.2007年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】A51、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D52、（）依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。A.期貨公司B.國務院C.中國證券協會D.中國證券監督管理委員會及其派出機構【答案】D53、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A54、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D55、期貨公司實際控制人因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】B56、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.暫停或撤銷從業資格D.罰款【答案】D57、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。A.2007年3月28日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2002年5月7日【答案】C58、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.7【答案】B59、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是()對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.中國證監會B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.從事期貨經營業務的機構【答案】C60、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】A61、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】D62、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C63、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A64、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】D65、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所在地中國證監會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A66、期貨從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予（）的，協會應當及時移送中國證監會處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A67、（）按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查A.中國期貨業協會B.中國證監會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B68、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。A.所有業務制度B.管理人員的職責明細C.章程修改時間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】D69、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所承擔違約責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D70、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.保密機制B.防范機制C.防火墻機制D.隔離機制【答案】D71、下列關于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A72、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C73、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C74、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務劃分（）等級A.信用B.風險C.利率D.產品【答案】B75、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司B.中國期貨業協會C.中國證券監督管理委員會D.各期貨交易所【答案】A76、根據規定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.事業單位和國家機關B.期貨交易所的工作人員C.上市公司D.期貨業協會的工作人員【答案】C77、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B78、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是（）。A.特別結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.以上都不正確【答案】B79、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規定的價格，但可以低于規定的價格B.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規定的最高和最低數額【答案】B80、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C81、按照《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D82、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A83、期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A84、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】B85、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，對客戶進行互聯網交易風險特別提示C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》【答案】C86、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A87、期貨公司（）應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業部C.監管部D.銷售部【答案】B88、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D89、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C90、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業務資格。如果你是證券公司申請介紹業務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補充一些材料D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論【答案】A91、期貨公司首席風險官向（）負責。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.期貨公司監事會D.期貨公司董事會【答案】D92、具有從事期貨業務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A93、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當給予投資者至少（）的冷靜期。A.8小時B.24小時C.36小時D.48小時【答案】B94、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B95、申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A96、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施有（）。A.責令有關股東限期轉讓股權B.限制有關股東行使股東權利C.限制或暫停部分期貨業務D.責令公司限期整改【答案】D97、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B98、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C99、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A100、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。A.上海期貨交易所B.上海金屬交易所C.大連商品交易所D.鄭州糧食批發市場【答案】D101、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.20萬元B.50萬元C.80萬元D.100萬元【答案】B102、申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A103、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B104、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】B105、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產品或服務風險等級評估表B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D106、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A107、期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.3%B.5%C.1%D.4%【答案】B108、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節嚴重、情節特別嚴重的，按照（）定罪處罰。A.處罰較輕的數額B.處罰較重的數額C.處罰平均的數額D.商定數額【答案】B109、（）可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監會D.中國證監會【答案】D110、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，出現下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%B.風險監管指標不符合規定標準C.風險監管指標達到預警標準D.風險預警期結束【答案】C111、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C112、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施()。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業務C.限制有關股東行使股東權利D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】A113、中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D114、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。A.董事會B.監事會C.股東大會D.董事長【答案】A115、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A116、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經過測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據規定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所理事會D.中國證監會派出機構【答案】B117、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當公平對待委托客戶C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C118、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D119、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C120、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C121、下列不屬于參加期貨從業考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A122、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D123、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于（）日內報告中國證監會。A.3B.5C.7D.15【答案】A124、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。A.中國證監會委派B.中國期貨業協會委派C.會員大會選舉產生D.理事會選舉產生【答案】A125、客戶下達的交易指令中數量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。A.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種B.沒有成交價格的，應當視為按市價成交C.沒有有效期限的，應當視為一直有效D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易【答案】B126、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”一定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B127、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D128、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證券監督管理委員會提名，（）通過。A.董事會B.監事會C.理事會D.股東大會【答案】B129、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D130、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B131、資產管理計劃的募集方式是（）。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】D132、期貨公司申請設立分支機構，應當未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C133、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D134、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。A.違約的影響程度B.當事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】B135、首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會的規定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。A.遵紀守法B.恪守誠信C.嚴于律己D.嚴守秘密【答案】B136、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業協會決定如何承擔責任C.由中國證監會決定如何承擔責任D.由從業人員承擔責任【答案】D137、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D138、證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得（）資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。A.執業B.從業C.介紹業務D.中間業務【答案】C139、甲期貨公司欲從事投資咨詢業務，則公司提交的合規經營情況說明應該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A140、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B141、根據《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業務的是（）。A.全面結算會員和交易結算會員B.交易結算會員和特別結算會員C.特別結算會員和交易會員D.全面結算會員和特別結算會員【答案】D142、某單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B143、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A144、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務，稱為重大業務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B145、某單位乙不符合規定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A146、審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。A.監事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D147、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A148、單一資產管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監會認可的其他金融資產委托。登記結算機構應當按其規定為其辦理證券（）等手續。A.質押B.抵押C.非交易過戶D.轉讓【答案】C149、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事會B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C150、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】A多選題（共50題）1、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員不得從事的行為有（）。A.懈怠履行應當承擔的義務B.迎合投資者的不合理要求C.平等對待投資者D.為了投資者的利益，適度地損害其他投資者的利益【答案】ABD2、中國證監會及其派出機構可以根據監管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經紀機構提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）A.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；B.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；C.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息等；D.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息、資金來源等；【答案】ABCD3、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.會員分級結算制度下，期貨交易所將交易所會員區分為結算會員和非結算會員。D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BCD4、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》相關法規的，中國證監會及其派出機構可以采取（）等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。A.責令限期整改B.監管談話C.出具警示函D.停業整頓【答案】ABC5、根據規定，期貨公司的從業人員不得（）。A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現的各種風險B.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易C.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產【答案】BCD6、《期貨從業人員管理辦法》規范的事項包括（）。A.期貨公司高級管理人員任職資格條件B.期貨從業人員從事期貨業務的監督管理C.對從事期貨經營業務機構任用期貨從業人員的監督管理D.期貨從業人員資格的申請【答案】BCD7、根據規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格應具備的條件包括（）。A.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形B.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上C.注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準D.申請日前3個會計年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元E【答案】ABCD8、下列選項中，期貨交易所應當及時向中國證監會報告的有()。A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律.行政法規.規章.政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟C.期貨交易所的重大財務支出.投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策D.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟【答案】ABCD9、下列期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現的情形中，中國證監會及其派出機構可以認定任職人員不適當的有（）。A.向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果B.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果C.1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話D.累計3次被行業自律組織紀律處分【答案】ABCD10、期貨公司主要股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司（）。A.所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執行B.股權變更或者業務范圍、經營管理發生重大變化C.變更名稱D.合并、分立或者進行重大資產、債務重組【答案】ABCD11、下列關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權的說法，正確的是（）。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內行使異議權B.買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權C.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議D.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議【答案】AC12、下列是某會員制期貨交易所交易規則的內容，其中符合法律規定的是（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法【答案】ABC13、期貨公司開展資產管理業務時，與客戶約定按委托資產額的2%收取管理費，資產管理業績收益率超過30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取業績報酬對于上述做法，下列說法正確的是（）．A.不構成保本保底的約定B.不符合資產管理業務的管理規定C.違反禁止共擔風險.共享收益的規定D.符合規定，約定有效【答案】AD14、某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是（）。A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權利，張某可以直接起訴期貨交易所B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟【答案】AB15、期貨公司金融期貨結算業務資格分為（）。A.普通結算業務資格B.優先結算業務資格C.交易結算業務資格D.全面結算業務資格【答案】CD16、期貨公司有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.接受符合規定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的D.從事或者變相從事期貨自營業務的【答案】BCD17、期貨公司提供交易咨詢服務時應當（）。A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見B.提示潛在的市場變化和投資風險C.向客戶明示有無利益沖突D.就市場行情做出確定性判斷E【答案】BC18、期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監會。A.限制開倉B.提高保證金標準C.限期平倉D.強行平倉【答案】BCD19、當符合下列（）條件時，期貨公司應當承擔其分支機構在經營活動中所產生的民事責任。A.該分支機構已經取得營業執照和經營許可證B.該民事責任為分支機構所不能承擔C.該經營活動超出了分支機構的經營范圍D.期貨公司在管理上有過錯【答案】ABC20、經營機構委托其他機構銷售本機構發行的產品或者提供服務，應當確認受托機構（）。A.具備銷售相關產品的資格B.落實適當性義務要求的人員C.落實內控制度D.具備相關技術設備【答案】ABCD21、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，應（）。A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況B.考慮結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C.考慮發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業績等因素D.根據風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級【答案】ABCD22、期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，禁止的行為有（）。A.占用、挪用客戶委托資產B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易C.接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額D.以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益【答案】ABCD23、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業期限B.名稱、住所和營業場所C.管理人員的產生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD24、在為客戶提供期貨投資咨詢業務前，期貨公司應當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。A.身份B.財務狀況C.投資經驗D.家庭成員【答案】ABC25、風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取的措施有（）。A.要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告B.要求期貨公司進行重大業務決策時。應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告C.要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告D.期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可暫扣其營業執照【答案】ABC26、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告B.期貨公司應當立即向監管機構報告C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告D.期貨公司應當立即向中國期貨協會報告【答案】AB27、孫某原為北京某公司的職員，沒有期貨從業經歷。現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，申請該職位必須有2名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4位，其中可以作為推薦人的是（）。A.張某是某期貨公司的監事B.王某是某期貨公司的總經理，任職2個月C.陳某是孫某原單位的總經理D.錢某在某期貨公司任監事會主席2年以上【答案】CD28、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括()。A.提高保證金B.調整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量【答案】ABD29、期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業務的對接規則，明確()等業務的協作程序和規則。A.客戶投訴的接待處理B.期貨保證金的劃轉流程C.行情和交易系統的安裝維護D.辦理開戶【答案】ACD30、向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時，應當參加測試的人有（）。A.一般法人投資者的法人代表B.一般法人投資者的結算單確認人C.一般法人投資者的資金調撥人D.自然人投資者本人E【答案】BCD31、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是（）A.通過中國證監會認可的資質測試B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位C.有履行職責所必需的時間和精力D.具有從事期貨，證劵等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱【答案】ABC32、甲聽說期貨從業人員資格考試馬上就要開始了，于延跑去報名，甲的下列條件不符合參加從