2023年期貨從業資格題庫

第一部分單選題（300題）

1、5月份，某進口商以67000元/噸的價格從國外進口一批銅，同時

以67500元/噸的價格賣出9月份銅期貨合約進行套期保值。至6月

中旬，該進口商與某電纜廠協商以9月份銅期貨合約為基準價，以低

于期貨價格300元/噸的價格交易，8月10日，電纜廠實施點價，以

65000元/噸的期貨合約作為基準價，進行實物交收，同時該進口商立

刻按該期貨價格將合約對沖平倉。此時現貨市場銅價格為64700元/

噸，則該進口商的交易結果是（）。

A.與電纜廠實物交收的價格為64500元/噸

B,基差走弱200元/噸，該進口商現貨市場盈利1000元/噸

C.對該進口商而言，結束套期保值時的基差為200元/噸

D.通過套期保值操作，銅的售價相當于67200元/噸

【答案】：D

2、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立并執行對非

結算會員的限倉制度。

A.銀行

B.中國證券業協會

C.期貨交易所

D.中國證券監督管理委員會

【答案】：C

3、美元兌日元的標價為117.55,美元兌人民幣的標價為6.1188,則1

日元可以購買（）元人民幣。

A.1.6680

B.1.1755

C.0.5250

D.0.05205

【答案】：D

4、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監會

【答案】：D

5、設計交易系統的第一步是要有明確的交易策略思想。下列不屬于量

化交易策略思想的來源的是（）。

A.經驗總結

B.經典理論

C.歷史可變性

D.數據挖掘

【答案】：C

6、期貨技術分析假設的核心觀點是（）。

A.歷史會重演

B.價格呈趨勢變動

C.市場行為反映一切信息

D.收盤價是最重要的價格

【答案】：B

7、期貨合約是由（）統一制定的。

A.期貨交易所

B.期貨業協會

c.期貨公司

D.證監會

【答案】：A

8、移動平均線的英文縮寫是（）。

A.MA

B.MACD

C.DEA

D.DIF

【答案】：A

9、現代期貨市場的誕生地為（）。

A.英國

B.法國

C.美國

D.中國

【答案】：C

10、與股指期貨相似，股指期權也只能（）。

A.買入定量標的物

B.賣出定量標的物

C.現金交割

D.實物交割

【答案】：C

11、下列關于利率下限（）的描述中，正確的是（）。

A.如果市場參考利率低于下限利率，則買方支付兩者利率差額

B.如果市場參考利率低于下限利率，則賣方支付兩者利率差額

C.為保證履約，買賣雙方均需要支付保證金

D.如果市場參考利率低于下限利率，則賣方不承擔支付義務

【答案】：B

12、中國證監會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業

務的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個

【答案】：C

13、下列屬于期貨結算機構職能的是()。

A.擔保期貨交易履約

B.管理期貨公司財務

C.管理期貨交易所財務

D.提供期貨交易的場所.設施和服務

【答案】：A

14、某投資者做大豆期權的熊市看漲垂直套利，他買入敲定價格為850

美分的大豆看漲期權，權力金為14美分，同時賣出敲定價格為820美

分的看漲期權，權力金為18美分。則該期權投資組合的盈虧平衡點為

()美分。

A.886

B.854

C.838

D.824

【答案】：D

15、在我國，交割倉庫是指由（）指定的、為期貨合約履行實物交

割的交割地點。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.期貨交易的買方

D.期貨交易的賣方

【答案】：A

16、2月中旬，豆粕現貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月

份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。（豆粕的交易

單位為10噸/手）該廠5月份豆粕期貨建倉價格為2790刀噸，4月份該

廠以2770刀噸的價格買入豆粕1000噸，同時平倉5月份豆粕期貨合

約，平倉價格為2785元/噸，該廠（）。

A.未實現完全套期保值，有凈虧損巧元/噸

B.未實現完全套期保值，有凈虧損30元/噸

C.實現完全套期保值，有凈盈利巧元/噸

D.實現完全套期保值，有凈盈利30元/噸

【答案】：A

17、賣出套期保值是為了（）。

A.獲得現貨價格下跌的收益

B.獲得期貨價格上漲的收益

C.規避現貨價格下跌的風險

D.規避期貨價格上漲的風險

【答案】：C

18、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金

應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B.結算準備金的20%

C.手續費收入的20%

D.經營利潤的30%

【答案】：C

19、對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下耨金

B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的,

會構成犯罪

C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規定的主體

【答案】：B

20、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職

資格，應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務（）

年以上經驗，或者經濟管理工作（）年以上經驗。

A.3；3

B.3；5

C.5；7

D.5；10

【答案】：B

21、截至目前，我國的期貨交易所不包括（）。

A.鄭州商品交易所

B.大連商品交易所

C.上海證券交易所

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C

22、9月1日，堪薩斯交易所和芝加哥期貨交易所12月份小麥期貨價

格分別為740美分/蒲式耳和770美分/蒲式耳。某交易者以上述價格

開倉買入100手堪薩斯交易所12月小麥合約，賣出100手芝加哥交易

所12月份小麥合約。9月15日，該交易者同時將兩個交易所的小麥

期貨合約全部平倉，成交價格分別為748美分/蒲式耳和772美分/蒲

式耳。兩交易所小麥期

A.虧損25000

B.盈利25000

C.虧損30000

D.盈利30000

【答案】：D

23、國有公司、企業的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企

業破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3?5

B.3?7

C.5?7

D.7-10

【答案】：B

24、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業務。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結算會員

【答案】：A

25、在不考慮交易費用的情況下，買進看漲期權一定盈利的情形是

（）O

A.標的物價格在損益平衡點以上

B,標的物價格在損益平衡點以下

C,標的物價格在執行價格與損益平衡點之間

D.標的物價格在執行價格以上

【答案】：A

26、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規定計

入（）。

A.凈資產

B.凈資本

C.負債

D,流動負債

【答案】：B

27、從持有交易頭寸方向來看，期貨市場上的投機者可以分為（）。

A.多頭投機者和空頭投機者

B.機構投機者和個人投機者

C.當日交易者和搶帽子者

D.長線交易者和短線交易者

【答案】：A

28、滬深300股票指數的編制方法是（）。

A.加權平均法

B.幾何平均法

C.修正的算術平均法

D.簡單算術平均法

【答案】：A

29、經濟增長速度較快時，社會資金需求旺盛，市場利率（）。

A.上升

B.下降

C.無變化

D.無法判斷

【答案】：A

30、某期貨交易所與期貨公司達成協議，允許該期貨公司進行透支交

易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對

該損失的承擔說法正確的是OO

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任

【答案】：D

31、芝加哥商業交易所（CME）面值為100萬美元的3個月期歐洲美元

期貨，當成交指數為98.56時，其年貼現率是（）。

A.0.36%

B.1.44%

C.8.56%

D.5.76%

【答案】：B

32、美國某公司從德國進口價值為1000萬歐元的商品，2個月后以歐

元支付貨款，當美元的即期匯率為1.0890,期貨價格為1.1020,那

么該公司擔心（）。

A.歐元貶值，應做歐元期貨的多頭套期保值

B.歐元升值，應做歐元期貨的空頭套期保值

c.歐元升值，應做歐元期貨的多頭套期保值

D.歐元貶值，應做歐元期貨的空頭套期保值

【答案】：C

33、當看跌期權的執行價格低于當時的標的物價格時，該期權為

（）O

A.實值期權

B.虛值期權

C.平值期權

D.市場期權

【答案】：B

34、旗形和楔形這兩個形態的特殊之處在丁，它們都有叫確的形態方

向，如向上或向下，并且形態方向（）。

A.水平

B.沒有規律

C.與原有的趨勢方向相同

D.與原有的趨勢方向相反

【答案】：D

35、中國某公司計劃從英國進口價值200萬英鎊的醫療器械，此時英

鎊兌人民幣即期匯率為9.2369,3個月期英鎊兌人民幣遠期合約價格為

9.1826.為規避匯率風險，則該公司（）。

A.買入200萬英鎊的遠期合約，未來會付出1836.52萬元人民幣

B.買入200萬英鎊的遠期合約，未來會收到1836.52萬元人民幣

C.賣出200萬英鎊的遠期合約，未來會付出1836.52萬元人民幣

D.賣出200萬英鎊的遠期合約，未來會收到1836.52萬元人民幣

【答案】：A

36、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是

（）O

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業場所

【答案】：C

37、采用滾動交割和集中交割相結合的是（）。

A.棕桐油

B.線型低密度聚乙烯

C.豆粕

D.聚氯乙烯

【答案】：C

38、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

39、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤

勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

40、某進出口公司歐元收入被延遲1個月，為了對沖1個月之后的歐

元匯率波動風險，該公司決定使用外匯衍生品工具進行風險管理，以

下不適合的是（）。

A.外匯期權

B.外匯掉期

C.貨幣掉期

D.外匯期貨

【答案】：D

41、關于芝加哥商業交易所3個月歐洲美元期貨，下列表述正確的是

（）O

A.3個月歐洲美元期貨和3個月國債期貨的指數不具有直接可比性

B.成交指數越高，意味著買方獲得的存款利率越高

C.3個月歐洲美元期貨實際上是指3個月歐洲美元國債期貨

D.采用實物交割方式

【答案】：C

42、在有效數據時間不長或數據不全面的情況導致定量分析方法無法

應用時，（）

A.季節性分析法

B.平衡表法

C.經驗法

D.分類排序法

【答案】：D

43、某投機者賣出2張9月份到期的日元期貨合約，每張金額為

12500000日元，成交價為0.006835美元/日元，半個月后，該投機

者將2張合約買入對沖平倉，成交價為0.007030美元/日元。則該

筆投機的結果是（）美元。

A.盈利4875

B.虧損4875

C.盈利5560

D.虧損5560

【答案】：B

44、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期

貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬

于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

【答案】：C

45、4月初，黃金現貨價格為300元/克。某礦產企業預計未來3個月

會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值。該企業以310元/克的價

格在8月份黃金期貨合約上建倉。7月初，黃金期貨價格跌至295元/

克，現貨價格跌至290元/克。若該礦產企業在目前期貨價位上平倉，

以現貨價格賣出黃金的話，其7月初黃金的實際賣出價相當于（）

元/克。

A.295

B.300

C.305

D.310

【答案】：C

46、Delta是用來衡量標的資產價格變動對期權理論價格的影響程度，

以下關于其性質說法錯誤的是（）。

A.看漲期權的Deltas（0,1）

B.看跌期權的Deltas（-1,0）

C.當標的價格大于行權價時，隨著標的資產價格上升，看跌期權的

Delta值趨于0

D.當標的價格小于行權價時，隨著標的資產價格下降，看漲期權的

Delta值趨于1

【答案】：D

47、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國

證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

48、我國10年期國債期貨合約標的為票面利率為（）名義長期國

債。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

【答案】：C

49、自然人投資者申請開戶時，如其用仿真交易經歷申請開戶，那么

其股指期貨仿真交易經歷應當至少達到的標準是（）。

A.10個交易日，20筆以上的股指期貨仿真交易經歷

B.20個交易日，10筆以上的股指期貨仿真交易經歷

C.5個交易日，10筆以上的股指期貨仿真交易經歷

D.10個交易日，10筆以上的股指期貨仿真交易經歷

【答案】：A

50、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經理。張經理也

同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業務資格的梁某負責某企業的套

期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過

程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭

因各種原因，交割可能會發生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某

向該企業法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，

并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業聽信

后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，

將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其

丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁

某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業的資金和頭寸告訴自己的

好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業賬戶就虧損了1O

O萬元。由于心虛，梁某未向企業領導匯報真實交易情況，反而謊稱

盈利。后來副總經理在查詢賬單時發現了真實情況，便向梁某質問，

梁某竟不辭而別，不知去向。企業無奈向期貨公司提出索賠，期貨公

司只得賠償該企業的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

51、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求

整改，公司董事長受到中國監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證

券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取

代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格,

2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件

之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準（）

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法

行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

【答案】：A

52、近20年來，美國金融期貨交易量和商品期貨交易量占總交易量的

份額分別呈現（）趨勢。

A.上升，下降

B.上升，上升

C.下降，下降

D.下降，上升

【答案】：A

53、當標的物的價格下跌至損益平衡點以下時（不計交易費用），買

進看漲期權者的損失（）。

A.隨著標的物價格的下降而增加，最大至權利金

B.隨著標的物價格的下跌而減少

C.隨著標的物價格的下跌保持不變

D.隨著標的物價格的下跌而增加

【答案】：A

54、某些主力會員席位的持倉變化經常是影響期貨價格變化的重要因

素之一，表4—1是某交易日鄭州商品交易所PTA前五名多空持倉和成

交變化情況。

A.下跌

B.上漲

C.震蕩

D.不確定

【答案】：B

55、()的主要功能是規避風險和發現價格。

A.現貨交易

B.遠期交易

C.期貨交易

D.期權交易

【答案】：C

56、對于股指期貨來說，當出現期價低估時，套利者可進行()。

A.正向套利

B.反向套利

C.垂直套利

D.水平套利

【答案】：B

57、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業部開戶并

存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一

直沒有進行交易，資金閑置。該營業部總經理看到席位上有這么多的

資金，根據自己的經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的

機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的耨款；情節嚴重的，暫停

或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停

或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停

或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

【答案】：C

58、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存

入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交

易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨

合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規劃轉客戶保證金

C,收取保證金不入賬

D.不按照規定接受客戶委托

【答案】：A

59、如果進行賣出套期保值，則基差（）時，套期保值效果為凈盈

利。

A.為零

B.不變

C.走強

D.走弱

【答案】：C

60、某投資者手中持有的期權是一份虛值期權，則下列表述正確的是

（）O

A.如果該投資者手中持有一份看漲期權，則表明期權標的資產價格高

于執行價格

B.如果該投資者手中持有一份看跌期權，則表明期權標的資產價格低

于執行價格

C.如果該投資者手中持有一份看跌期權，則表明期權標的資產價格等

于執行價格

D.如果該投資者手中持有一份看漲期權，則表明期權標的資產價格低

于執行價格

【答案】：D

61、套期保值有兩種止損策略，一個策略需要確定正常的基差幅度區

間；另一個需要確定（）。

A.最大的可預期盈利額

B.最大的可接受虧損額

C.最小的可預期盈利額

D.最小的可接受虧損額

【答案】：B

62、當巴西災害性天氣出現時，國際市場上可可的期貨價格會（）。

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.不確定

【答案】：A

63、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前3個會計年

度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股

股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

64、下列關于外匯匯率的說法不正確的是（）。

A.外匯匯率是以一種貨幣表示的另一種貨幣的相對價格

B,對應的匯率標價方法有直接標價法和問接標價法

C.外匯匯率具有單向表示的特點

D.既可用本幣來表示外幣的價格，也可用外幣表示本幣價格

【答案】：C

65、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的

事項不包括（）

A.合并、分立、停業、解散或者破產

B.變更注冊資本且調整股權結構

C,變更業務范圍

D.新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發生變化

【答案】：D

66、某交易者買入執行價格為3200美元/噸的銅期貨看漲期權，當標

的銅期貨價格為3100美元/噸時，則該交易者正確的選擇是（）o

A.執行期權，盈利100美元/噸

B.不應該執行期權

C.執行期權，虧損100美元/噸

D.以上說法都不正確

【答案】：B

67、期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等

崗位的業務人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國

證監會派出機構備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A

68、3月24日，某期貨合約價格為702美分/蒲式耳，某投資者賣出

5份執行價格為760美分/蒲式耳的看漲期權，權利金為60美分/蒲

式耳，設到期時期貨合約價格為808美分/蒲式耳，該投資者盈虧情

況為（）。（不計手續費，1張=5000蒲式耳）

A.虧損10美分/蒲式耳

B.盈利60美分/蒲式耳

C.盈利20美分/蒲式耳

D.虧損20美分/蒲式耳

【答案】：B

69、假定標的物為不支付紅利的股票，其現在價值為50美元，一年后

到期。股票價格可能上漲的幅度為25%,可能下跌的幅度為20%,看漲

期權的行權價格為50美元，無風險利率為7冊根據單步二叉樹模型可

推導出期權的價格為（）。

A.6.54美元

B.6.78美元

C.7.05美元

D.8.0美元

【答案】：C

70、采取基差交易的優點在于兼顧公平性和（）。

A.公正性

B.合理性

C.權威性

D.連續性

【答案】：B

71、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提

出申請。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

72、具有從事期貨業務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負

責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主

席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.10,8

B.8,10

C.8,8

D.10,10

【答案】：A

73、如果合約（），投機者想平倉時，經常需等較長的時間或接受

不理想的價差。

A.價值低

B.不活躍

C.活躍

D.價值高

【答案】：B

74、下列關于鄭州商品交易所的表述，正確的有（）。

A.成立于1993年5月28日

B.鄭州商品交易所實行公司制

C.1990正式推出標準化期貨合約

D.會員大會是交易所的權利機構

【答案】：D

75、某股票當前價格為63.95港元，下列以該股票為標的期權中內涵

價值最低的是（）

A.執行價格為64.50港元,權利金為1.00港元的看跌期權

B.執行價格為67.50港元,權利金為0.81港元的看跌期權

C.執行價格為67.50港元,權利金為6.48港元的看跌期權

D.執行價格為60.00港元,權利金為4.53港元的看跌期權

【答案】：D

76、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監會

【答案】：B

77、預期理論認為，如果預期的未來短期債券利率上升，那么長期債

券的利率（）

A.高于

B.低于

C.等于

D.以上均不正確

【答案】：A

78、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外

匯標價方法是（）。

A,美元標價法

B.浮動標價法

C.直接標價法

D.間接標價法

【答案】：D

79、看漲期權空頭的損益平衡點為（）。（不計交易費用）

A.標的物的價格+執行價格

B.標的物的價格-執行價格

C.執行價格+權利金

D.執行價格-權利金

【答案】：C

80、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規

定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收

完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D

81、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準

備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業

務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時

應該是申請￡1；前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

82、下列關于期貨與期權區別的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨合約是雙向合約，而期權交易是單向合約

B.期權交易雙方的盈虧曲線是線性的，而期貨交易的盈虧曲線是非線

性的

C,期貨交易的是可轉讓的標準化合約，而期權交易的則是未來買賣某

種資產的權利

D.期貨投資者可以通過對沖平倉或實物交割的方式了結倉位，期權投

資者的了結方式可以是對沖也可以是到期交割或者是行使權利

【答案】：B

83、根據相對購買力平價理論，一組商品的平均價格在英國由5英鎊

漲到6英鎊，同期在美國由7美元漲到9美元，則英鎊兌美元的匯率

由1.4：1變為（）。

A.1.5：1

B.1.8：1

C.1,2：1

D.1.3：1

【答案】：A

84、（）的出現，使期貨市場發生了翻天覆地的變化，徹底改變了

期貨市場的格局。

A.遠期現貨

B.商品期貨

C.金融期貨

D.期貨期權

【答案】：C

85、會員如對結算結果有異議，應在下一交易日開市前30分鐘內以書

面形式通知（）。

A.期貨交易所

B.證監會

C.期貨經紀公司

D.中國期貨結算登記公司

【答案】：A

86、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債

務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照

規定計入（）。

A,凈資產

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

【答案】：B

87、7月30日，某套利者賣出10手堪薩斯交易所12月份小麥合約的

同時買入10手芝加哥期貨交易所12月份小麥合約，成交價格分別為1

250美分/蒲式耳和1260美分/蒲式耳。9月10日，同時將兩交易所

的小麥期貨合約全部平倉，成交價格分別為1252美分/蒲式耳和

1270美分/蒲式耳。該套利交易（）美元。（每手5000蒲式耳，不

計手續費等費用）

A.盈利9000

B.虧損4000

C.盈利4000

D.虧損9000

【答案】：C

88、根據下面資料，回答下題。

A.買入1000手

B.賣出1000手

C.買入500手

D.賣出500手

【答案】：D

89、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書

面方式提出。

A.期貨公司規定的

B.期貨經紀合同約定的

C.期貨交易所規定的

D.中國期貨業協會規定的

【答案】：B

90、某投資者在某期貨經紀公司開戶，存入保證金20萬元，按經紀公

司規定，最低保證金比例為10虬該客戶買入100手開倉大豆期貨合約,

成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手

大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金

余額為（）元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

91、基差的大小主要與（）有關。

A.保險費

B.倉儲費

C.利息

D.持倉費

【答案】：D

92、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監管費

D.交易費

【答案】：C

93、資產管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】：D

94、如果消費者預期某種商品的價格在未來時問會上升，那么他會

（）

A.減少該商品的當前消費，增加該商品的未來消費

B.增加該商品的當前消費，減少該商品的術來消費

C.增加該商品的當前消費，增加該商品的未來消費

D.減少該商品的當前消費，減少該商品的術來消費

【答案】：B

95、某公司向一家糖廠購入白糖，成交價以鄭州商品交易所的白糖期

貨價格作為依據，這體現了期貨市場的()功能。

A,價格發現

B.對沖風險

C.資源配置

D.成本鎖定

【答案】：A

96、外匯市場是全球()而且最活躍的金融市場。

A.最小

B.最大

C.穩定

D.第二大

【答案】：B

97、()負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監控中心

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.各期貨交易所

【答案】：A

98、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監

督管理機構應當()。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

【答案】：C

99、下列關于期貨投資的說法，正確的是（）。

A.對沖基金是公募基金

B.商品投資基金通過商品交易顧問（CTA）進行期貨和期權交易

C.證券公司、商業銀行或投資銀行類金融機構只能是套期保值者

D.商品投資基金專注于證券和貨幣

【答案】：B

100、中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有

關情況。

A.期貨交易所

B.中國證監會派出機構

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.中國證監會

【答案】：D

101、期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

102、有關期貨與期貨期權的關聯，下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易是期貨期權交易的基礎

B.期貨期權的標的是期貨合約

C.買賣雙方的權利與義務均對等

D.期貨交易與期貨期權交易都可以進行雙向交易

【答案】：C

103、假設某一時刻股票指數為2290點，投資者以15點的價格買入一

手股指看漲期權合約并持有到期，行權價格是2300點，若到期時股票

指數期權結算價格跌落到2310點，投資者損益為()。(不計交易

費用)

A.5點

B.-15點

C.-5點

D.10點

【答案】：C

104、期貨公司為債務人，對于債權人的請求，人民法院不予支持的是

()O

A.凍結.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發生的賠款

D.凍結期貨公司的自有資金

【答案】：A

105、()期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建，股份可以

按照有關規定轉讓，以營利為目的的企業法人。

A.合伙制

B.合作制

C.會員制

D.公司制

【答案】：D

106、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續費收入的20%的比例

B.成交金額的30%的比例

C.手續費收入的30%的比例

D,成交金額的20%的比例

【答案】：A

107、天然橡膠供給存在明顯的周期性，從8月份開始到10月份，各

產膠國陸續出現臺風或熱帶風暴、持續的雨天、干旱，這都會（）。

A.降低天然橡膠產量而使膠價上漲

B.降低天然橡膠產量而使膠價下降

C.提高天然橡膠產量而使膠價上漲

D.提高天然橡膠產量而使膠價下降

【答案】：A

108、期貨公司風險監管指標不包括（）。

A.權益比率

B.凈資本與凈資產的比例

C,負債與凈資產的比例

D.規定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

109、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證

金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。

張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

110.根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯

過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調查人員

D.期貨業協會

【答案】：B

111.期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培

訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，

中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A兩次

B.連續兩次

C.三次

D.連續三次

【答案】：B

112、參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業務工作1年以上

【答案】：A

113、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托

銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C

114、某鋁型材廠計劃在三個月后購進一批鋁錠，決定利用鋁期貨進行

套期保值。3月5日該廠在7月份到期的鋁期貨合約上建倉，成交價格

為20500元/噸。此時鋁錠的現貨價格為19700元/噸。至6月5日，

期貨價格為20800元/噸，現貨價格為19900元/噸。則套期保值效果

為（）。

A.買入套期保值，實現完全套期保值

B.賣出套期保值，實現完全套期保值

C.買入套期保值，實現不完全套期保值，有凈盈利

D.賣出套期保值，實現不完全套期保值，有凈盈利

【答案】：C

115、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門

或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

116、期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計（）次被中

國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可

以將其認定為不適當人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

117、經行業協會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供

身份資質證明材料，無需經營機構審核通過，可將其直接認定為（）

投資者。

A.專業

B.業余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

118、根據《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》，個人期貨投資者

申請開戶時，保證金賬戶可用資金余額不得低于（）。

A.人民幣20萬元

B.人民幣50萬元

C.人民幣80萬元

D.人民幣100萬元

【答案】：B

119、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的

申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

120、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，

當天平倉5手合約，成交價格為2030元/噸，當日結算價格為2040元

/噸，交易保證金比例為5%,則該客戶當天需交納的保證金為（）

o

A.20400

B.20200

C.15150

D.15300

【答案】：D

121、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不

足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要

求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證

金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金,

且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許

甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大

的損失應（）。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：D

122、期貨公司資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開

立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

123、關于WMS,說法不正確的是（）。

A.為投資者短期操作行為提供了有效的指導

B.在參考數值選擇上也沒有固定的標準

C.在上升或下降趨勢當中，WMS的準確性較高；而盤整過程中，卻不能

只以WMS超買超賣信號作為行情判斷的依據

D.主要是利用振蕩點來反映市場的超買超賣行為，分析多空雙方力量

的對

【答案】：C

124、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險監管指

標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳

細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經理

【答案】：B

125、某交易者買入執行價格為3200美元/噸的銅看漲期貨期權，當

標的銅期貨價格為3100美元/噸時，該期權為（）期權。

A.實值

B.虛值

C.內涵

D.外涵

【答案】：B

126、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資

者適當性制度要求

B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責

任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易

履約責任

D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

【答案】：C

127、下列關于大戶報告制度的說法正確的是（）。

A.交易所會員或客戶所有合約持倉達到交易所規定的持倉標準時，會

員或客戶應向交易所報告

B.交易所會員或客戶某品種某合約持倉達到交易所規定的持倉標準時,

會員或客戶應向中國證監會報告

C.交易所會員或客戶某品種某合約持倉達到交易所規定的持倉標準時,

會員或客戶應向交易所報告

D.交易所會員或客戶所有品種持倉達到交易所規定的持倉標準時，會

員或客戶應向交易所報告

【答案】：C

128、股指期貨的反向套利操作是指（）。

A.賣出股票指數所對應的一攬子股票，同時買入指數期貨合約

B.買進近期股指期貨合約，同時賣出遠期股指期貨合約

C.買進股票指數所對應的一攬子股票，同時賣出指數期貨合約

D.賣出近期股指期貨合約，同時買進遠期股指期貨合約

【答案】：A

129、（）是基本而分析最基本的元素。

A.資料

B.背景

C.模型

D.數據

【答案】：D

130、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

131、關于“基差”，下列說法不正確的是（）。

A.基差是現貨價格和期貨價格的差

B.基差風險源于套期保值者

C.當基差減小時，空頭套期保值者可以減小損失

D.基差可能為正、負或零

【答案】：C

132、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于

期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監會

【答案】：A

133、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與

客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧

損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節嚴重的行為，

期貨業協會可以采取的處罰措施是（）o?

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D.期貨業協會無權予以處罰

【答案】：C

134、股票指數的編制方法不包括（）。

A.算術平均法

B.加權平均法

C.幾何平均法

D.累乘法

【答案】：D

135、下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

C.客戶的交易指令應當明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令

【答案】：B

136、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據

玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加

速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，

期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，

有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期

貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭

到的懲罰是（）。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍

以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬

元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或吊銷期貨業

務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍

以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬

元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍

以下的耨款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬

元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍

以下的耨款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬

元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨

業務許可證

【答案】：D

137、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）

核準的任職資格。

A.中國證券監督管理委員會

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.中國人民銀行

【答案】：A

138、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，

該證券公司擬以1.7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息

技術系統、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列

關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規定

【答案】：C

139、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標

符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資

產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

140、如果期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會可

以采取的措施是（）O

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.注銷其期貨業務許可證

D.延長停業期間

【答案】：C

141、期貨合約的標準化帶來的優點不包括（）。

A.簡化了交易過程

B.降低了交易成本

C.減少了價格變動

D.提高了交易效率

【答案】：C

142、下列關于期貨公司營業部負責人的表述，正確的是（）。

A.應當具有期貨從業人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格

C.應當通過中國證監會認可的資質測試

D.期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在做出決定前向營業部

所在地中國證監會派出機構報告。

【答案】：A

143、張某取得期貨從業資格后.在從業過程中，因其從事的期貨業務

行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當

知悉張某違法違規被調查處理事項之日起（）個工作日內向中國

期貨業協會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

144、截至2013年，全球ETF產品已超過（）萬億美元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

145、芝加哥期貨交易所交易的10年期國債期貨合約面值的1%為1個

點，即1個點代表（）美元。

A.100000

B.10000

C.1000

D.100

【答案】：C

146、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內

容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結算報告內容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結算報告內容的確認

【答案】：D

147、某組股票現值為100萬元，預計兩個月后可收到紅利1萬元，當

時市場年利率為12%,如買賣雙方就該組股票簽訂三個月后的轉讓合約,

則凈持有成本和合理價格分別為（）元和（）元。

A.199001019900

B.200001020000

C.250001025000

D.300001030000

【答案】：A

148、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整

C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科

目的內容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公

司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算

【答案】：C

149、某日本投資者持有一筆人民幣資產組合，需要對沖匯率風險，假

設該投資者選擇3個月期人民幣兌美元的遠期合約與3個月期美元兌

日元遠期合約避險。則該投資者應該（）。

A.賣出人民幣兌美元遠期合約,賣出美元兌日元遠期合約

B.買入人民幣兌美元遠期合約,賣出美元兌日元遠期合約

C.買入人民幣兌美元遠期合約,買入美元兌日元遠期合約

D.賣出人民幣兌美元遠期合約,買入美元兌日元遠期合約

【答案】：A

150、國內某銅礦企業從智利某銅礦企業進口一批銅精礦（以美元結

算），約定付款期為3個月，同時，向歐洲出口一批銅材（以歐元結

算），付款期也是3個月，那么，國內銅礦企業可在CME通過（）

進行套期保值，對沖外匯風險。

A.賣出人民幣兌美元期貨合約,賣出人民幣兌歐元期貨合約

B.賣出人民幣兌美元期貨合約,買入人民幣兌歐元期貨合約

C.買入人民幣兌美元期貨合約,買入人民幣兌歐元期貨合約

D.買入人民幣兌美元期貨合約,賣出人民幣兌歐元期貨合約

【答案】：B

151、交割倉庫可以有下列（）行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業秘密

D.進行貨物驗收

【答案】：D

152、技術分析的假設中，最根本、最核心的條件是（）。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.價格沿趨勢移動

C.歷史會重演

D.投資者都是理性的

【答案】：B

153、某交易模型開始交易時的初始資金是100.00萬元，每次交易手

數固定。交易18次后賬戶資金增長到150.00萬元，第19次交易出現

虧損，賬戶資金減少到120.00萬元。第20次交易后，賬戶資金又從

最低值120.00萬元增長到了150.00萬元，那么該模型的最大資產回

撤值為（）萬元。

A.20

B.30

C.50

D.150

【答案】：B

154、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,

首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員

會或者監事會報告，但未設監事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監事

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：B

155、參加期貨從業人員資格考試的人員，不符合考試條件的是

（）O

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C,具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A

156、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述，正確的是

（）O

A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

【答案】：B

157、下列有關海龜交易法的說法中，錯誤的是（）。

A.海龜交易法采用通道突破法人市

B.海龜交易法采用波動幅度管理資金

C.海龜交易法的入市系統1采用10日突破退出法則

D.海龜交易法的入市系統2采用10日突破退出法則

【答案】：D

158、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買入白糖

期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金

余額低于期貨交易所規定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知

張某追加保證金。但是，張某并沒有在規定時間內追加保證金，這時,

期貨公司應該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強行平倉

C.要求張某提供流動資產進行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸

【答案】：B

159、中國證監會派出機構應當在（）1二作日內對公司風險監管

指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評

估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A

160、資產管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產管理

計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B

161、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理派出機構

C.期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】：D

162、負責組織期貨從業人員資格考試的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：C

163、下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派

D.會員理事由中國證監會委派，非會員理事由會員大會選舉產生

【答案】：C

164、某期貨公司共有15家營業部，現有凈資產人民幣8700萬元，資

產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家

客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保

證金數額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15

億元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，該期貨公司

的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元

【答案】：C

165、我國大連商品交易所期貨合約交易時間是（）。

A.交易日的930?1130,1330~1500

B.交易日的900?1130,1330-1500

C.交易日的900?1130,1300~1500

D.交易日的930?1130,1300~1500

【答案】：B

166、假設當前3月和6月的歐元/美元外匯期貨價格分別為1.3500和

1.3510o10天后，3月和6月的合約價格分別變為1.3513和1.3528。

那么價差發生的變化是()。

A.擴大了5個點

B.縮小了5個點

C.擴大了13個點

D.擴大了18個點

【答案】：A

167、假設在間接報價法下，歐元/美元的報價為L3626,則在美元報

價法下，1美元可以兌換()歐元。

A.1.3626

B.0.7339

C.1

D.0.8264

【答案】：B

168、某美國公司將于3個月后交付貨款100萬英鎊，為規避匯率的不

利波動.可在CME()做套期保值。

A.賣出英鎊期貨合約

B.買入英鎊期貨合約

C.賣出英鎊期貨看漲期權合約

D.買入英鎊期貨看跌期權合約

【答案】：B

169、在金融期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼

時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開

戶日期間隔不得超過（）個月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

170、《證券期貨投資者適當性管理辦法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日

【答案】：A

171、2月份到期的執行價格為380美分/蒲式耳的玉米期貨看跌期權

（），其標的玉米期貨價格為380美分/蒲式耳，權利金為2