國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利文獻部

佟一強（010--62083836）

2009.09.行業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與專利信息利用

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一、實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推動行業(yè)和企業(yè)發(fā)展

二、專利信息對行業(yè)和企業(yè)發(fā)展的支撐作用

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一、實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

推動行業(yè)和企業(yè)發(fā)展

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人民日報:實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè)創(chuàng)新型國家

2008年6月5日，國務(wù)院頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，決定實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。這是在改革開放新時期,黨中央、國務(wù)院根據(jù)國內(nèi)外新形勢做出的一項重大戰(zhàn)略部署，是關(guān)系國家前途和民族未來的大事。

知識產(chǎn)權(quán)日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素，知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則國際化對經(jīng)濟社會發(fā)展的影響也日益加深。站在新的歷史起點上，在國家整體發(fā)展規(guī)劃體系中,實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,可以充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度的作用，有益于我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，緩解資源環(huán)境約束，提升國家核心競爭力。可將我國巨大的人力資源轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)生和運用知識產(chǎn)權(quán)的智力資源，將我國巨大的市場潛力轉(zhuǎn)變?yōu)閷鴥?nèi)外智力資源的巨大吸引力。

1/26/202461.1發(fā)達國家對中國行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略

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知識產(chǎn)權(quán)在發(fā)達國家經(jīng)濟中的重要性

知識產(chǎn)權(quán)在發(fā)達國家經(jīng)濟中的重要性：

發(fā)達國家的經(jīng)濟增長模式是控制住高附加值部分而將制造業(yè)

等低附加值部分外包，因此知識產(chǎn)權(quán)對他們的國民經(jīng)濟有直接影響。

國外諸多企業(yè)尤其是實力強大的跨國公司早已將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，并以此獲得了較強的市場競爭力。

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由于知識產(chǎn)權(quán)是無形資產(chǎn)、具有經(jīng)營增收的效益，國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已由過去的被動防御階段轉(zhuǎn)入主動進攻階段.

我們看到:國際上一些發(fā)達國家采用了各式各樣的知識產(chǎn)權(quán)策略,如:“跑馬圈地”、“專利圈錢”等諸多方式,利用他們幾百年來的經(jīng)驗,成熟地運用和制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,利用他們的優(yōu)勢占據(jù)市場,獲取巨大的利潤。

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DVD行業(yè):

跨國公司對中國DVD行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略是聯(lián)合打壓。

在DVD行業(yè)中，我國企業(yè)每生產(chǎn)一臺DVD機，就要繳納專利費20美元，而我們出口一臺DVD機的純利潤只有1.5美元。這就意味著我們的企業(yè)每生產(chǎn)100萬臺DVD機，只能賺到150萬美元，而與此同時，外國的專利權(quán)人卻凈得2000萬美元的專利費！

由于缺乏核心技術(shù)，沉重的專利使用費使中國DVD生產(chǎn)企業(yè)紛紛倒閉，不得不放棄已有的國際市場！

與此同時3C和6C外國企業(yè)順勢進入由中國企業(yè)辛辛苦苦開拓的國際市場！

落后就要挨打，企業(yè)要開展技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)自主專利技術(shù)，打造自主強勢品牌產(chǎn)品！

發(fā)達國家對中國行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略1/26/2024101.2、我國行業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題

1/26/2024制藥專利數(shù)量與發(fā)達國家差距很大:(在甲流當前中醫(yī)藥受到全球的關(guān)注)美國擁有世界范圍內(nèi)生物技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠?9%，藥品專利的51%，人類基因領(lǐng)域?qū)＠?0%，而包括中國在內(nèi)的全部發(fā)展中國家在上述3個領(lǐng)域擁有的專利分別是5%，4%，35%；這些數(shù)據(jù)突顯出國內(nèi)制藥企業(yè)與外國企業(yè)在專利資源方面的懸殊差距，而外國企業(yè)勢必利用知識產(chǎn)權(quán)的資源優(yōu)勢來盡可能擴大市場競爭優(yōu)勢。生物技術(shù)專利藥品專利基因?qū)＠绹鴮＠?9%51%40%發(fā)展中國家專利總和5%4%35%我國醫(yī)藥行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)問題1/26/202412

1.3、外部環(huán)境促進我國行業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展需求

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09年8月13日我國首家全國性技術(shù)交易機構(gòu)——中國技術(shù)交易所在北京中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)揭牌。中國技術(shù)交易所采用公司化運作方式，將開展交易咨詢、技術(shù)評價、信息發(fā)布、融資促進等技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)，充分發(fā)揮技術(shù)市場配置科技資源的基礎(chǔ)性作用，打造技術(shù)與資本高效對接的服務(wù)平臺、促進科技成果產(chǎn)業(yè)化的支撐平臺、股權(quán)激勵改革試點工作的操作平臺、促進技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的綜合服務(wù)平臺。交易所的建設(shè)目標是到2010年帶動技術(shù)市場合同成交額達到1300億元，到2015年突破2000億元。

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對各行業(yè)和企業(yè)而言，實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，增加知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出量，要加快建立技術(shù)創(chuàng)新體系，形成技術(shù)創(chuàng)新和科技投入中的主體地位。要在技術(shù)創(chuàng)新過程中確立知識產(chǎn)權(quán)的概念，充分利用專利信息，注意發(fā)現(xiàn)、申報和形成知識產(chǎn)權(quán)，加大企業(yè)的研究開發(fā)經(jīng)費（應(yīng)占銷售收入的比例在5%以上）。企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中的重中之重。

企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略時,只有充分利用專利信息分析的研究成果,結(jié)合本企業(yè)的實際情況,制定出的符合本企業(yè)的專利戰(zhàn)略，才具有可實施性。（北歐）

1/26/2024企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)理念（IT）IC設(shè)計專利版權(quán)商標商業(yè)秘密企業(yè)核心競爭力-----自主知識產(chǎn)權(quán)是引進不來的必須運用自主知識產(chǎn)權(quán)打造企業(yè)核心競爭力

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企業(yè)專利戰(zhàn)略制定理念：

企業(yè)專利戰(zhàn)略是指通過專利制度所能提供的各種方法和手段實現(xiàn)經(jīng)濟利益最大化的全局性謀劃。

專利制度

專利技術(shù)

專利情報分析

對企業(yè)而言，企業(yè)專利戰(zhàn)略既是擁有專利的企業(yè)利用專利制度提供法律保護，在市場競爭中謀利的戰(zhàn)略；亦是沒有專利的企業(yè)利用專利的空隙，尋找創(chuàng)新空間，規(guī)避侵權(quán)，擠入市場參與競爭的整體謀劃。

企業(yè)專利戰(zhàn)略是以專利制度為依據(jù)，以專利信息分析為基礎(chǔ)，以獲得最大經(jīng)濟利益為目標。圍繞專利的申請、保護、實施、管理等環(huán)節(jié)，具體制定時，涉及經(jīng)濟、技術(shù)、法律等多領(lǐng)域；在地域和時間上也要有所有限定。

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二、專利信息對行業(yè)和企業(yè)發(fā)展的支撐作用

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2.1、專利信息概述

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專利信息:專利信息是指以專利文獻作為主要內(nèi)容或以專利文獻為依據(jù)，經(jīng)分解、加工、標引、統(tǒng)計、分析、整合和轉(zhuǎn)化等信息化手段處理而形成的與專利活動有關(guān)的各種信息的總稱，其含義比專利文獻要廣些。隨著社會的發(fā)展需求，各國積極采用現(xiàn)代化信息技術(shù)促進專利文獻進入信息化時代，文獻的載體由紙件向光盤和大容量的數(shù)據(jù)庫不斷快速地發(fā)展，電子化、網(wǎng)絡(luò)化和國際化的趨勢，加快了專利信息的傳播。名詞解釋1/26/2024

專利信息首先是有關(guān)技術(shù)開發(fā)、智力成果的信息，反映最新科技信息。（技術(shù)信息）專利信息表現(xiàn)法律活動的存在狀態(tài)，涉及權(quán)利保護范圍和權(quán)利有效性信息，是實施法律保護的依據(jù)。（法律信息）專利信息中還包含著大量與經(jīng)濟活動密切相關(guān)的信息，從中可以通過分析，找出潛在的市場信息和競爭對手的信息。（經(jīng)濟信息）1/26/2024專利文獻是世界上反映科技發(fā)明成果發(fā)展水平最迅速、最系統(tǒng)、最全面的信息資源。專利法律性技術(shù)性商業(yè)性專利信息是技術(shù)創(chuàng)新的源泉1/26/2024專利分析

專利分析是在對檢索到的有關(guān)專利信息進行篩選、統(tǒng)計、分析的基礎(chǔ)上，對專利的特征進行深入的分析、判斷和評估。專利特征涉及許多方面，包括統(tǒng)計特征、技術(shù)內(nèi)容特征、法律特征等。例如:專利的數(shù)量分布、地理分布、競爭對手的分布、時間分布、專利技術(shù)價值的判斷，以及技術(shù)發(fā)展趨勢的分析、市場壟斷情況的分析等等，可以利用分析軟件以直觀易懂的方式展現(xiàn)（圖、表等不同的形式）。1/26/2024----技術(shù)和市場的競爭是全球性的競爭1/26/2024專利數(shù)量分析：

不同競爭對手在不同技術(shù)領(lǐng)域的專利分布1/26/2024知識產(chǎn)權(quán)分析策略-重要專利分析1/26/202426

2.2、與專利信息相關(guān)的知識

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知識產(chǎn)權(quán)

版權(quán)商標權(quán)專利權(quán)1/26/202428

知識產(chǎn)權(quán)：（廣義的）

是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品等知識領(lǐng)域中的創(chuàng)造性智力成果所享有的專有權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)的范圍涉及了人類全部的智力成果。

知識產(chǎn)權(quán)：（狹義的）

指智力成果的創(chuàng)造者或工商業(yè)活動中的標記所有人依法所享有的權(quán)利的統(tǒng)稱。(著作權(quán)、專利權(quán)和商標權(quán)）

可分為兩大類：

1）文學(xué)與藝術(shù)產(chǎn)權(quán)（智力創(chuàng)作者和傳播者的

權(quán)利，如著作權(quán)）

2）工業(yè)產(chǎn)權(quán)（如專利權(quán)、商標權(quán)和商業(yè)秘密）

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我國專利法保護的是：

發(fā)明

實用新型

外觀設(shè)計

（我國專利法于1984年頒布，1985年4月1日實施

從2009年10月1日開始實施第三次修改的專利法）

專利法（新法）1/26/2024

授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型應(yīng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性

新穎性:是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有

任何單位或個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申

請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并

記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告

的專利文件中。

創(chuàng)造性：是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特

點和顯著的進步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進

步。

實用性:是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且

能夠產(chǎn)生積極效果。

本法所稱的現(xiàn)有技術(shù)，是指申請日以前國內(nèi)外公眾所知的技術(shù)。

授予專利權(quán)的條件（新法）1/26/2024

發(fā)明：

我國專利法規(guī)定：國務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初步審查認為符合本法要求的，自申請日起滿十八個月，即行公布。國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人的請求早日公布其申請。

發(fā)明專利申請自申請日起三年內(nèi)，國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人隨時提出的請求，對其申請進行實質(zhì)審查，申請人無正當理由逾期不請求實質(zhì)審查的，該申請即被視為撤回。

國務(wù)院專利行政部門對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查后，認為不符合本法規(guī)定的，應(yīng)當通知申請人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見，或者對其申請進行修改；無正當理由逾期不答復(fù)的，該申請即被視為撤回。

專利申請的審查和批準1/26/202432

實用新型和外觀設(shè)計專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國務(wù)院專利行政部門作出授予實用新型專利權(quán)或者外觀設(shè)計專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時予以登記和公告。實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)自公告之日起生效。

實用新型和外觀設(shè)計：1/26/2024

我國專利法規(guī)定：

發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實用新型專利權(quán)和

外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為十年，均自申請日起計算。

專利權(quán)的期限1/26/202434

2.3、專利信息檢索

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2.4、專利信息資源介紹

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因特網(wǎng)的普及，使各國專利局及國際專利組織得以通過因特網(wǎng)向社會提供以公開專利數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品為依托的低端公益性信息服務(wù)。一些發(fā)達國家專利網(wǎng)站還使用了先進的信息技術(shù)，向社會提供較周到的服務(wù)。但是免費專利信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)一般都提供未經(jīng)加工的原始專利信息，檢索功能相對簡單，一般只能滿足普通社會公眾的簡單檢索需求。對于專業(yè)化的檢索需求，例如，涉及特殊專業(yè)信息的主題檢索、化學(xué)結(jié)構(gòu)檢索、基因序列檢索、公司代碼檢索、精確的專利戰(zhàn)略分析等，仍然需要專業(yè)化的檢索系統(tǒng)支持。

世界上著名的國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)商發(fā)展了基于因特網(wǎng)的大型數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)和以專業(yè)化數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品為依托的高端商業(yè)化信息服務(wù)平臺（DIALOG、STN、）

因特網(wǎng)上的專利信息檢索

專利信息資源概述1/26/202437

1/26/202438

1/26/202439

1/26/20241/26/202441

2.5、專利信息檢索目的

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1、專利技術(shù)性檢索：

是指從任意一個技術(shù)主題對專利文獻進行檢索，從而找出一批參考文獻的過程。專利技術(shù)信息檢索可分為：追溯檢索和定題檢索。

追溯檢索：是指人們利用檢索工具，由近而遠地查找專利技術(shù)信息的工作。

定題檢索：是指在追溯檢索的基礎(chǔ)上，定期從專利數(shù)據(jù)庫中檢索出追溯檢索日之后出現(xiàn)的新的專利文獻的工作。

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3、專利法律狀態(tài)檢索：專利法律狀態(tài)檢索是指對專利的時間性和地域性進行的檢索分為：專利有效性檢索和專利地域性檢索。

專利有效性檢索:是指對一項專利或?qū)＠暾埉斍八幍臓顟B(tài)進行的檢索，其目的是了解該項專利是否有效。

專利地域性檢索:是指對一項發(fā)明創(chuàng)造都在哪些國家和地區(qū)申請了專利所進行的檢索，其目的是確定該項專利申請的國家范圍。1/26/202444