第九章區域經濟發展理論發展中國家經濟上的不發達不僅表現在人均收入水平低下以及生產效率低下，而且還表現在其經濟發展中各個區域間的相對不平衡。研究區域經濟發展戰略，促進區域經濟協調發展是現代經濟發展理論的內容之一。1一、區域經濟發展的趨勢雖然平衡的區域經濟發展是人們樂于接受的理想目標，但非平衡的區域經濟發展是客觀現實。(一)平衡發展、非平衡發展以及非平衡的協調發展。(二)區域經濟發展中的倒U型分布。2（一）平衡發展、非平衡發展以及非平衡的協調發展1、區域平衡發展理論：認為區域經濟的發展應該在區域內平衡地布局社會生產力，特別是工業生產力，全面鋪開，齊頭并進，以實現區域的平衡發展。羅森斯坦——羅丹的大推進理論，納克斯的貧困惡性循環理論。3羅森斯坦-羅丹的大推進理論從投資、產出的不可分性來說明建立全面的工業化體系的必要；從創造市場需求的角度說明建立工業化體系的意義。4羅森斯坦-羅丹的大推進理論大推進戰略的要旨是在發展中國家所有工業部門（重工業、輕工業和基礎設施）中全面進行大規模投資，這被認為是起動一個停滯經濟的惟一途徑。5這一理論非常典型地代表了20世紀50年代發展經濟學的基本觀點，即把工業化、資本積累和計劃化有機地結合在一起：要全面推進工業化就必須要有大規模的資本投資，而要動員大規模的投資資金和進行規模浩大的基礎設施建設就必須要有周密的計劃。6納克斯的平衡增長理論1953，《不發達國家的資本形成問題》。貧困惡性循環理論：從供給角度分析，資本不足——儲蓄率低，資本積累率低——低收入；從需求角度分析，低收入導致有效需求不足，進而限制了生產和投資，而生產和投資不足又反過來限制收入和市場需求。7納克斯認為，出口導向擴大市場需求的發展戰略不是發展中國家擺脫貧困陷阱的有效途徑。原因在于初級產品的價格需求彈性和收入需求彈性都是低的，貿易條件不斷惡化。8發展中國家的貧困惡性循環中，關鍵問題是生產力水平低下引起人民貧困，導致購買力不足和市場容量狹小，從而對私人投資和經濟增長形成限制。任何一個部門單獨增加資本、引進先進技術會由于市場規模太小而受到阻礙。必須對國民經濟各部門進行全面投資。9平衡發展理論確認國民經濟各部門之間的有機聯系以及由此產生的經濟效益，具有積極意義。102、非平衡發展理論由于發展中國家不具備平衡發展所需要的全部資本以及技術資源，投資只能有選擇地在若干區域進行，通過區域間的擴散效應與產業間的聯系效應來帶動經濟發展。赫希曼對平衡增長戰略的批評：平衡增長戰略思想來自于凱恩斯小于充分就業的均衡理論。但發展中國家的主要特征不是資源閑置，而是資本短缺。因此平衡增長戰略不具備現實可行性。不僅如此，發展中國家還最缺乏企業家資源，缺少把儲蓄轉化為投資的機制和能力。11赫希曼把經濟投資活動區分為社會預攤資本和直接生產性活動兩類。前者是指用于社會基礎設施的投資，后者是指直接投資于工業、農業等生產部門的投資活動。在資源不足的情況下，怎樣確定先后順序？優先發展“社會預攤資本”投資活動，會對私人投資起到引誘作用，對投資的誘導是吸引而不是強迫的。優先發展“直接生產性活動”，會出現社會基礎設施不足，“短缺發展”的戰略會產生巨大壓力，要求增加社會預攤資本的供給。對投資的誘導是強迫性的。12聯系效應原理在解釋如何選擇最為有效的不平衡發展戰略具體格局時，赫希曼提出了聯系效應原理。133、非平衡的協調發展理論這一理論強調區域經濟發展中非平衡是必然的，因此區域經濟發展不能強求實現區域上的平衡推進，而應該依據具體條件實行非均衡的有效推進。但另一方面，應該將重點論與協調論有機結合起來。14(二)區域收入差異倒U型分布假設是美國經濟學家J.G.威廉姆森提出來的。隨著經濟增長和收入水平提高，區域間不平等程度大致呈現先擴大后縮小的倒U型變化。經濟發展初期，區域增長不平衡，區際人均收入水平差距擴大，但從長期看，區域經濟增長和人均收入是趨于均衡的。經濟發展初期，非均衡過程即區域發展差距擴大是經濟增長的必要條件；但當經濟發展到一定水平后，均衡過程即區域發展差距縮小又構成經濟增長的必要條件。15二、區域經濟發展理論70年代以前，強調物質資本的積累以及技術的擴散作用，從而出現了發展極理論、回波效應理論等。70年代以后隨著人力資本理論的興起，區域經濟發展戰略分析出現了新的思路。90年代以后新經濟地理學的理論產生了重要影響。16(一)發展極理論發展極（developmentpole）的含義：法國經濟學家佩魯于1955年提出這一概念。這一理論旨在說明：在同一地區的具有創新能力的企業之間和產業之間形成的有機聯系以及由此取得的增長，對其他地區的經濟發展具有積極的帶動作用。發展極的貢獻：輻射作用和吸引作用。17發展極的作用創新成果的擴散和推廣將促進周邊地區的發展。發展極由于生產和生活的需要，對其他地區的產品（尤其是原材料、農產品等）的需求必然增加，從而擴大其他地區尤其是周邊地區產品銷路。規模效益巨大，使發展極及其輻射區域受益。18發展極的形成發展極的形成條件：必須具有良好的投資環境和生產環境，以吸引投資和人才；必須存在主導產業部門體系和具有創新能力的企業群；必須具有規模經濟效益。發展極的形成途徑：市場機制自發調節；政府通過制訂經濟發展規劃，合理布局，重點投資，主動建設發展極。19政策含義如果發展中國家沒有或者缺少發展極，則應該創造發展極，以便通過發展極自身的發展及其對周圍地區的積極影響來帶動總體經濟的發展。對發展中國家的經濟計劃指導思想產生了重大影響。20發展極理論著重闡述發展極自身的形成和發展及其對所在地區和其他地區經濟發展的帶動作用，但卻忽視了發展極對落后地區的經濟所帶來的消極作用。針對這一缺陷，瑞典經濟學家繆爾達爾于1957年提出了回波效應原理。21(二)回波效應含義：在一國經濟發展過程中，由于要素收益的地區差異，經濟落后地區的資本、勞動力、專業技術人才以及資源等被經濟發達地區大量吸走，導致落后地區與發達地區的差距越來越大。這種現象被稱為回波效應。地理上的二元經濟22回波效應產生的原因資本流動、人才流動、貿易因素（商品的流動）等勞動力、資金、技術、資源等要素，由于收益率差異吸引而發生的由落后地區向發達地區流動。23擴散效應由于發展極的輻射效應和擴散效應，回波效應不會無限地發展下去。發達地區的經濟發展到一定程度，會出現一系列因素，導致生產成本上升，外部經濟效益下降，經濟增長勢頭趨緩，于是資本、技術等要素向周邊地區輻射。擴散效應（SpreadEffect）24政策建議第一，當某些地區已經積累起發展優勢時，應該采取不平衡戰略，優先發展先進地區，以求得更好的投資效率和經濟增長速度，并通過這些地區的發展以及擴散效應帶動其他地區發展。第二，各地區的經濟發展差距不宜拉得過大，為防止累積性因果循環造成的貧富差距過大，不應該消極等待擴散效應來消除差別，而應該采取必要措施激勵不發達地區經濟發展。25（三）新經濟地理學的理論馬歇爾關于聚集經濟（產業地方化）的三個原因：勞動力市場共享、專業性附屬行業的成長和技術外溢。此后，經濟地理學的研究留下了一系列文獻（胡佛，亨德森等），但主流經濟學對于空間或經濟活動的區位問題長期沒有重視。其中一個重要原因在于經濟地理學的研究方法出了問題——不是經濟學的方法（克魯格曼，1995）新經濟地理學的理論基礎：報酬遞增，不完全競爭。以克魯格曼等人的理論為代表，90年代以后引起關注。26早期的區位理論以及區域發展思想影響區域經濟發展的基本區位因素：地理位置、交通運輸條件、自然資源、人口及勞動力等。區位理論：農業區位論、工業區位論、城市區位論。27馮.杜能（VonThunen）農業區位論

孤立國理論：論述了地理位置（距離城市的距離）對農業發展方向的影響。由于運輸費用的存在，以及不同農產品對運輸時間和運輸距離的承受能力不同，以城市為中心，距城市不同距離的地區農業發展方向應該不同。28韋伯（AlfredWeber）工業區位論理想的工業區位和企業選址，應選擇在生產費用最低的地方，而影響生產費用的主要區位因素是運費、工資和集聚作用。隱含了區域經濟發展不平衡思想。29產業集聚產生的原因：自然資源和運輸成本；規模經濟和外部性；FDI；制度與政策因素。30三、我國的區域經濟發展近年來中國經濟的快速發展引起了經濟學家的廣泛關注。但是，國內外經濟學家在分析中國經濟增長的過程中，逐步認識到這種增長實際上是一種不平衡的增長，其代價是不斷擴大的地區經濟差距和居民收入差距。經濟發展差距表面上看是中國政府推行漸進式改革過程的必然結果，從點到面的改革開放步驟導致一部分地區和一部分人先富起來，但如果先富起來的地區和人不能帶動落后地區和貧窮的人富起來，那么原先的以增長為中心的漸進式改革就需要反思。31隨著地區經濟發展和收入水平差距拉大，政府意識到這種差距可能帶來發展中的不平等，并采取了許多有利的措施來弱化經濟發展的不平等，開發西部戰略和2003年開始實行的振興東北戰略，逐步取消特區優惠等，就是在經濟發展平等化方面所做的努力。然而，政府的經濟政策能有效遏制區際經濟水平和收入水平差距擴大的勢頭嗎？這種差距擴大的社會經濟后果到底如何？要搞清楚這些問題，我們不僅要理解漸進式改革的后果及其對未來的影響，而且必須正確解釋改革開放以來產生的地區經濟發展不平等現象，找出區際發展水平差距擴大的真實原因，為今后的政策導向提供正確的建議。32導致地區經濟差距和收入差距擴大的原因對改革開放以來中國經濟發展失衡的關注是國內外經濟學家的重要話題，1996年，薩克斯等人系統分析了建國以來的中國經濟發展的區際格局和收入格局，他們發現，1952～1993年中國省際的不平等趨勢，他們發現政府政策加劇了不平等，而市場導向的改革弱化了不平等（Sachs和Warner，1996）。也就是說，政府的以經濟增長為中心的漸進式改革模式帶來了日益擴大的地區經濟差距和收入差距，但隨著市場化的深入，勞動力的流動和其他資源要素的流動等卻起著弱化這種差距的作用。33盡管官方的研究認為近年來政府一直實施的經濟結構調整政策在客觀上起到了弱化不平等現象的作用，但他們也承認，地區經濟差距的擴大是不爭的事實。比如國家發展計劃委員會地區經濟發展同地區經濟分析與評價課題組（2001）認為，政府區域經濟政策和產業政策實施效果顯著，地帶性經濟增幅差距縮小，中西部地區的基礎設施不斷得到改善，不斷形成新的經濟增長點，區域經濟協調發展得到改善，但地區經濟發展水平差距仍在擴大。

34Jones、Li和Owen（2003）研究發現，中國地區經濟增長率差異比早期的研究結果大得多，其中區位優勢和政府優惠政策對區域經濟差異有重要影響，經濟特區和沿海開放城市通過吸引外商直接投資等促進了當地的經濟增長，其中經濟特區政策能夠使年增長率提高5.5％，沿海開放城市年增長率平均高出3％。瓊斯等人的研究和薩克斯等人的早期研究基本一致。35林毅夫、劉培林（2003）則從經濟發展戰略的角度討論了地區經濟發展差距問題，他們認為地區經濟發展水平差距的成因是重工業優先發展的趕超戰略下形成的生產要素存量配置結構和當地要素稟賦結構不相符，導致大量的趕超企業缺乏自生能力。這里存在一個路徑依賴問題，按照這種觀點，由于早期的重工業發展戰略形成了一種存量資產地區格局，這種格局就決定了經濟增長的地區格局，并且由于存量資產的老化，使得落后地區不僅需要背負沉重的折舊包袱，而且很難進行新的投資。因此，解決存量資產問題似乎是為落后地區減負的好辦法。36王小魯和樊綱（2004）全面研究了我國地區差距變動的趨勢和影響因素，他們的研究發現，市場導向的外商直接投資以及民間資本流動使資金大量流向東部地區，導致東部和其他地區的差距增大。但東部持續的資金流入導致東西部資本邊際生產率差距縮小，從長期看可能降低地區間的差距，盡管勞動力流動有助于縮小地區間的收入差距，但中西部的制度落后（如科技成果市場化程度低）、城市化程度低、非國有經濟發展落后、要素市場發育滯后等導致這些地區和東部差距明顯。在他們看來，政府的轉移支付政策的作用是很有限的。37資本、區際貿易環境和制度環境因素。其中資本體現為固定資產投資；區際貿易條件體現為貨運量等運輸指標和人均電話擁有量等信息化指標；制度環境涉及市場化指數，包括非國有經濟發展程度、要素市場發育程度和市場環境質量高低等。投資和貿易條件、制度環境是相互促進的，如果后兩者沒有建設好，那么資本就不會流入，甚至可能出現流出，增長也就受到遏制。因此，恰恰是貿易環境和制度環境決定了各地的經濟增長，特別是信息化程度、要素市場發育程度和市場環境質量，這說明越是規范的市場環境就越能吸引資源，促進當地經濟增長，而保護主義政策可能在短期內有效，但無法在長期對當地財富增長作貢獻（周業安等，