第九章區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論發(fā)展中國家經(jīng)濟上的不發(fā)達不僅表現(xiàn)在人均收入水平低下以及生產(chǎn)效率低下，而且還表現(xiàn)在其經(jīng)濟發(fā)展中各個區(qū)域間的相對不平衡。研究區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，促進區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展理論的內(nèi)容之一。1一、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的趨勢雖然平衡的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展是人們樂于接受的理想目標，但非平衡的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展是客觀現(xiàn)實。(一)平衡發(fā)展、非平衡發(fā)展以及非平衡的協(xié)調(diào)發(fā)展。(二)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的倒U型分布。2（一）平衡發(fā)展、非平衡發(fā)展以及非平衡的協(xié)調(diào)發(fā)展1、區(qū)域平衡發(fā)展理論：認為區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展應該在區(qū)域內(nèi)平衡地布局社會生產(chǎn)力，特別是工業(yè)生產(chǎn)力，全面鋪開，齊頭并進，以實現(xiàn)區(qū)域的平衡發(fā)展。羅森斯坦——羅丹的大推進理論，納克斯的貧困惡性循環(huán)理論。3羅森斯坦-羅丹的大推進理論從投資、產(chǎn)出的不可分性來說明建立全面的工業(yè)化體系的必要；從創(chuàng)造市場需求的角度說明建立工業(yè)化體系的意義。4羅森斯坦-羅丹的大推進理論大推進戰(zhàn)略的要旨是在發(fā)展中國家所有工業(yè)部門（重工業(yè)、輕工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施）中全面進行大規(guī)模投資，這被認為是起動一個停滯經(jīng)濟的惟一途徑。5這一理論非常典型地代表了20世紀50年代發(fā)展經(jīng)濟學的基本觀點，即把工業(yè)化、資本積累和計劃化有機地結(jié)合在一起：要全面推進工業(yè)化就必須要有大規(guī)模的資本投資，而要動員大規(guī)模的投資資金和進行規(guī)模浩大的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)就必須要有周密的計劃。6納克斯的平衡增長理論1953，《不發(fā)達國家的資本形成問題》。貧困惡性循環(huán)理論：從供給角度分析，資本不足——儲蓄率低，資本積累率低——低收入；從需求角度分析，低收入導致有效需求不足，進而限制了生產(chǎn)和投資，而生產(chǎn)和投資不足又反過來限制收入和市場需求。7納克斯認為，出口導向擴大市場需求的發(fā)展戰(zhàn)略不是發(fā)展中國家擺脫貧困陷阱的有效途徑。原因在于初級產(chǎn)品的價格需求彈性和收入需求彈性都是低的，貿(mào)易條件不斷惡化。8發(fā)展中國家的貧困惡性循環(huán)中，關(guān)鍵問題是生產(chǎn)力水平低下引起人民貧困，導致購買力不足和市場容量狹小，從而對私人投資和經(jīng)濟增長形成限制。任何一個部門單獨增加資本、引進先進技術(shù)會由于市場規(guī)模太小而受到阻礙。必須對國民經(jīng)濟各部門進行全面投資。9平衡發(fā)展理論確認國民經(jīng)濟各部門之間的有機聯(lián)系以及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，具有積極意義。102、非平衡發(fā)展理論由于發(fā)展中國家不具備平衡發(fā)展所需要的全部資本以及技術(shù)資源，投資只能有選擇地在若干區(qū)域進行，通過區(qū)域間的擴散效應與產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系效應來帶動經(jīng)濟發(fā)展。赫希曼對平衡增長戰(zhàn)略的批評：平衡增長戰(zhàn)略思想來自于凱恩斯小于充分就業(yè)的均衡理論。但發(fā)展中國家的主要特征不是資源閑置，而是資本短缺。因此平衡增長戰(zhàn)略不具備現(xiàn)實可行性。不僅如此，發(fā)展中國家還最缺乏企業(yè)家資源，缺少把儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制和能力。11赫希曼把經(jīng)濟投資活動區(qū)分為社會預攤資本和直接生產(chǎn)性活動兩類。前者是指用于社會基礎(chǔ)設(shè)施的投資，后者是指直接投資于工業(yè)、農(nóng)業(yè)等生產(chǎn)部門的投資活動。在資源不足的情況下，怎樣確定先后順序？優(yōu)先發(fā)展“社會預攤資本”投資活動，會對私人投資起到引誘作用，對投資的誘導是吸引而不是強迫的。優(yōu)先發(fā)展“直接生產(chǎn)性活動”，會出現(xiàn)社會基礎(chǔ)設(shè)施不足，“短缺發(fā)展”的戰(zhàn)略會產(chǎn)生巨大壓力，要求增加社會預攤資本的供給。對投資的誘導是強迫性的。12聯(lián)系效應原理在解釋如何選擇最為有效的不平衡發(fā)展戰(zhàn)略具體格局時，赫希曼提出了聯(lián)系效應原理。133、非平衡的協(xié)調(diào)發(fā)展理論這一理論強調(diào)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中非平衡是必然的，因此區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不能強求實現(xiàn)區(qū)域上的平衡推進，而應該依據(jù)具體條件實行非均衡的有效推進。但另一方面，應該將重點論與協(xié)調(diào)論有機結(jié)合起來。14(二)區(qū)域收入差異倒U型分布假設(shè)是美國經(jīng)濟學家J.G.威廉姆森提出來的。隨著經(jīng)濟增長和收入水平提高，區(qū)域間不平等程度大致呈現(xiàn)先擴大后縮小的倒U型變化。經(jīng)濟發(fā)展初期，區(qū)域增長不平衡，區(qū)際人均收入水平差距擴大，但從長期看，區(qū)域經(jīng)濟增長和人均收入是趨于均衡的。經(jīng)濟發(fā)展初期，非均衡過程即區(qū)域發(fā)展差距擴大是經(jīng)濟增長的必要條件；但當經(jīng)濟發(fā)展到一定水平后，均衡過程即區(qū)域發(fā)展差距縮小又構(gòu)成經(jīng)濟增長的必要條件。15二、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論70年代以前，強調(diào)物質(zhì)資本的積累以及技術(shù)的擴散作用，從而出現(xiàn)了發(fā)展極理論、回波效應理論等。70年代以后隨著人力資本理論的興起，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略分析出現(xiàn)了新的思路。90年代以后新經(jīng)濟地理學的理論產(chǎn)生了重要影響。16(一)發(fā)展極理論發(fā)展極（developmentpole）的含義：法國經(jīng)濟學家佩魯于1955年提出這一概念。這一理論旨在說明：在同一地區(qū)的具有創(chuàng)新能力的企業(yè)之間和產(chǎn)業(yè)之間形成的有機聯(lián)系以及由此取得的增長，對其他地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展具有積極的帶動作用。發(fā)展極的貢獻：輻射作用和吸引作用。17發(fā)展極的作用創(chuàng)新成果的擴散和推廣將促進周邊地區(qū)的發(fā)展。發(fā)展極由于生產(chǎn)和生活的需要，對其他地區(qū)的產(chǎn)品（尤其是原材料、農(nóng)產(chǎn)品等）的需求必然增加，從而擴大其他地區(qū)尤其是周邊地區(qū)產(chǎn)品銷路。規(guī)模效益巨大，使發(fā)展極及其輻射區(qū)域受益。18發(fā)展極的形成發(fā)展極的形成條件：必須具有良好的投資環(huán)境和生產(chǎn)環(huán)境，以吸引投資和人才；必須存在主導產(chǎn)業(yè)部門體系和具有創(chuàng)新能力的企業(yè)群；必須具有規(guī)模經(jīng)濟效益。發(fā)展極的形成途徑：市場機制自發(fā)調(diào)節(jié)；政府通過制訂經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，合理布局，重點投資，主動建設(shè)發(fā)展極。19政策含義如果發(fā)展中國家沒有或者缺少發(fā)展極，則應該創(chuàng)造發(fā)展極，以便通過發(fā)展極自身的發(fā)展及其對周圍地區(qū)的積極影響來帶動總體經(jīng)濟的發(fā)展。對發(fā)展中國家的經(jīng)濟計劃指導思想產(chǎn)生了重大影響。20發(fā)展極理論著重闡述發(fā)展極自身的形成和發(fā)展及其對所在地區(qū)和其他地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的帶動作用，但卻忽視了發(fā)展極對落后地區(qū)的經(jīng)濟所帶來的消極作用。針對這一缺陷，瑞典經(jīng)濟學家繆爾達爾于1957年提出了回波效應原理。21(二)回波效應含義：在一國經(jīng)濟發(fā)展過程中，由于要素收益的地區(qū)差異，經(jīng)濟落后地區(qū)的資本、勞動力、專業(yè)技術(shù)人才以及資源等被經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)大量吸走，導致落后地區(qū)與發(fā)達地區(qū)的差距越來越大。這種現(xiàn)象被稱為回波效應。地理上的二元經(jīng)濟22回波效應產(chǎn)生的原因資本流動、人才流動、貿(mào)易因素（商品的流動）等勞動力、資金、技術(shù)、資源等要素，由于收益率差異吸引而發(fā)生的由落后地區(qū)向發(fā)達地區(qū)流動。23擴散效應由于發(fā)展極的輻射效應和擴散效應，回波效應不會無限地發(fā)展下去。發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展到一定程度，會出現(xiàn)一系列因素，導致生產(chǎn)成本上升，外部經(jīng)濟效益下降，經(jīng)濟增長勢頭趨緩，于是資本、技術(shù)等要素向周邊地區(qū)輻射。擴散效應（SpreadEffect）24政策建議第一，當某些地區(qū)已經(jīng)積累起發(fā)展優(yōu)勢時，應該采取不平衡戰(zhàn)略，優(yōu)先發(fā)展先進地區(qū)，以求得更好的投資效率和經(jīng)濟增長速度，并通過這些地區(qū)的發(fā)展以及擴散效應帶動其他地區(qū)發(fā)展。第二，各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展差距不宜拉得過大，為防止累積性因果循環(huán)造成的貧富差距過大，不應該消極等待擴散效應來消除差別，而應該采取必要措施激勵不發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。25（三）新經(jīng)濟地理學的理論馬歇爾關(guān)于聚集經(jīng)濟（產(chǎn)業(yè)地方化）的三個原因：勞動力市場共享、專業(yè)性附屬行業(yè)的成長和技術(shù)外溢。此后，經(jīng)濟地理學的研究留下了一系列文獻（胡佛，亨德森等），但主流經(jīng)濟學對于空間或經(jīng)濟活動的區(qū)位問題長期沒有重視。其中一個重要原因在于經(jīng)濟地理學的研究方法出了問題——不是經(jīng)濟學的方法（克魯格曼，1995）新經(jīng)濟地理學的理論基礎(chǔ)：報酬遞增，不完全競爭。以克魯格曼等人的理論為代表，90年代以后引起關(guān)注。26早期的區(qū)位理論以及區(qū)域發(fā)展思想影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的基本區(qū)位因素：地理位置、交通運輸條件、自然資源、人口及勞動力等。區(qū)位理論：農(nóng)業(yè)區(qū)位論、工業(yè)區(qū)位論、城市區(qū)位論。27馮.杜能（VonThunen）農(nóng)業(yè)區(qū)位論

孤立國理論：論述了地理位置（距離城市的距離）對農(nóng)業(yè)發(fā)展方向的影響。由于運輸費用的存在，以及不同農(nóng)產(chǎn)品對運輸時間和運輸距離的承受能力不同，以城市為中心，距城市不同距離的地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展方向應該不同。28韋伯（AlfredWeber）工業(yè)區(qū)位論理想的工業(yè)區(qū)位和企業(yè)選址，應選擇在生產(chǎn)費用最低的地方，而影響生產(chǎn)費用的主要區(qū)位因素是運費、工資和集聚作用。隱含了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡思想。29產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的原因：自然資源和運輸成本；規(guī)模經(jīng)濟和外部性；FDI；制度與政策因素。30三、我國的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展近年來中國經(jīng)濟的快速發(fā)展引起了經(jīng)濟學家的廣泛關(guān)注。但是，國內(nèi)外經(jīng)濟學家在分析中國經(jīng)濟增長的過程中，逐步認識到這種增長實際上是一種不平衡的增長，其代價是不斷擴大的地區(qū)經(jīng)濟差距和居民收入差距。經(jīng)濟發(fā)展差距表面上看是中國政府推行漸進式改革過程的必然結(jié)果，從點到面的改革開放步驟導致一部分地區(qū)和一部分人先富起來，但如果先富起來的地區(qū)和人不能帶動落后地區(qū)和貧窮的人富起來，那么原先的以增長為中心的漸進式改革就需要反思。31隨著地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和收入水平差距拉大，政府意識到這種差距可能帶來發(fā)展中的不平等，并采取了許多有利的措施來弱化經(jīng)濟發(fā)展的不平等，開發(fā)西部戰(zhàn)略和2003年開始實行的振興東北戰(zhàn)略，逐步取消特區(qū)優(yōu)惠等，就是在經(jīng)濟發(fā)展平等化方面所做的努力。然而，政府的經(jīng)濟政策能有效遏制區(qū)際經(jīng)濟水平和收入水平差距擴大的勢頭嗎？這種差距擴大的社會經(jīng)濟后果到底如何？要搞清楚這些問題，我們不僅要理解漸進式改革的后果及其對未來的影響，而且必須正確解釋改革開放以來產(chǎn)生的地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平等現(xiàn)象，找出區(qū)際發(fā)展水平差距擴大的真實原因，為今后的政策導向提供正確的建議。32導致地區(qū)經(jīng)濟差距和收入差距擴大的原因?qū)Ω母镩_放以來中國經(jīng)濟發(fā)展失衡的關(guān)注是國內(nèi)外經(jīng)濟學家的重要話題，1996年，薩克斯等人系統(tǒng)分析了建國以來的中國經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)際格局和收入格局，他們發(fā)現(xiàn)，1952～1993年中國省際的不平等趨勢，他們發(fā)現(xiàn)政府政策加劇了不平等，而市場導向的改革弱化了不平等（Sachs和Warner，1996）。也就是說，政府的以經(jīng)濟增長為中心的漸進式改革模式帶來了日益擴大的地區(qū)經(jīng)濟差距和收入差距，但隨著市場化的深入，勞動力的流動和其他資源要素的流動等卻起著弱化這種差距的作用。33盡管官方的研究認為近年來政府一直實施的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整政策在客觀上起到了弱化不平等現(xiàn)象的作用，但他們也承認，地區(qū)經(jīng)濟差距的擴大是不爭的事實。比如國家發(fā)展計劃委員會地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展同地區(qū)經(jīng)濟分析與評價課題組（2001）認為，政府區(qū)域經(jīng)濟政策和產(chǎn)業(yè)政策實施效果顯著，地帶性經(jīng)濟增幅差距縮小，中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施不斷得到改善，不斷形成新的經(jīng)濟增長點，區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展得到改善，但地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平差距仍在擴大。

34Jones、Li和Owen（2003）研究發(fā)現(xiàn)，中國地區(qū)經(jīng)濟增長率差異比早期的研究結(jié)果大得多，其中區(qū)位優(yōu)勢和政府優(yōu)惠政策對區(qū)域經(jīng)濟差異有重要影響，經(jīng)濟特區(qū)和沿海開放城市通過吸引外商直接投資等促進了當?shù)氐慕?jīng)濟增長，其中經(jīng)濟特區(qū)政策能夠使年增長率提高5.5％，沿海開放城市年增長率平均高出3％。瓊斯等人的研究和薩克斯等人的早期研究基本一致。35林毅夫、劉培林（2003）則從經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的角度討論了地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差距問題，他們認為地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平差距的成因是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略下形成的生產(chǎn)要素存量配置結(jié)構(gòu)和當?shù)匾胤A賦結(jié)構(gòu)不相符，導致大量的趕超企業(yè)缺乏自生能力。這里存在一個路徑依賴問題，按照這種觀點，由于早期的重工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略形成了一種存量資產(chǎn)地區(qū)格局，這種格局就決定了經(jīng)濟增長的地區(qū)格局，并且由于存量資產(chǎn)的老化，使得落后地區(qū)不僅需要背負沉重的折舊包袱，而且很難進行新的投資。因此，解決存量資產(chǎn)問題似乎是為落后地區(qū)減負的好辦法。36王小魯和樊綱（2004）全面研究了我國地區(qū)差距變動的趨勢和影響因素，他們的研究發(fā)現(xiàn)，市場導向的外商直接投資以及民間資本流動使資金大量流向東部地區(qū)，導致東部和其他地區(qū)的差距增大。但東部持續(xù)的資金流入導致東西部資本邊際生產(chǎn)率差距縮小，從長期看可能降低地區(qū)間的差距，盡管勞動力流動有助于縮小地區(qū)間的收入差距，但中西部的制度落后（如科技成果市場化程度低）、城市化程度低、非國有經(jīng)濟發(fā)展落后、要素市場發(fā)育滯后等導致這些地區(qū)和東部差距明顯。在他們看來，政府的轉(zhuǎn)移支付政策的作用是很有限的。37資本、區(qū)際貿(mào)易環(huán)境和制度環(huán)境因素。其中資本體現(xiàn)為固定資產(chǎn)投資；區(qū)際貿(mào)易條件體現(xiàn)為貨運量等運輸指標和人均電話擁有量等信息化指標；制度環(huán)境涉及市場化指數(shù)，包括非國有經(jīng)濟發(fā)展程度、要素市場發(fā)育程度和市場環(huán)境質(zhì)量高低等。投資和貿(mào)易條件、制度環(huán)境是相互促進的，如果后兩者沒有建設(shè)好，那么資本就不會流入，甚至可能出現(xiàn)流出，增長也就受到遏制。因此，恰恰是貿(mào)易環(huán)境和制度環(huán)境決定了各地的經(jīng)濟增長，特別是信息化程度、要素市場發(fā)育程度和市場環(huán)境質(zhì)量，這說明越是規(guī)范的市場環(huán)境就越能吸引資源，促進當?shù)亟?jīng)濟增長，而保護主義政策可能在短期內(nèi)有效，但無法在長期對當?shù)刎敻辉鲩L作貢獻（周業(yè)安等，