ISO14001審核常見不符合100例要素序號不符合描述備注2003.09.09版次：0/1共6頁第6頁在環境職責的分配中，把所有環境職責分配給公司的辦公室和質檢部，與其他部門無關？公司的環境方針未包括對持續改進的承諾；公司在中環境方針規定：公司的環境方針系公司的保密文件，任何職工不得將本公司的質量方針泄漏給外部機構。下列環境影響因素未列入公司環境因素登記表中：樓頂廚房排風口油污；柴油的使用、貯存；車間排風機噪音；運輸車輛產生的廢氣、粉塵；使用1211（哈龍）滅火器；部份環境因素未加以考慮，如：廢電線、電纜；消防廢水、消防廢棄物（如：吸收棉、吸收布等）；廢棄物清除回收商；成品包裝造成的廢材。部份環境因素未加以考慮，如：資源消耗（如用水、用電等）未納入環境因素予以考慮。辨別顯著環境因素之標準（Criteria）未建立說明清楚。冷卻水塔之清洗水直接排入雨水市管網。而實際火炬開發區，雨水、污水是分流的。某機械加工行業（閥門）未識別如下環境因素：噪音；廢機油；鋼材利用率。注：上述環境因素是機械加工行業典型的環境因素。重要環境因素評估準則中，未把法規不符合作為一個重要考慮方面。即未能把法規不符合的環境因素識別為重要環境因素。公司的《法規符合性對照表》中，未包含廈門市政府制訂公布的公共場所禁止吸煙、市區禁止汽車嗚喇叭等規章要求。公司使用了柴油，并將柴油貯存于一樓車間倉庫內。在確定適用法律及其他要求中沒將下列法考慮在內：《倉庫防火安全管理規則》部份法規識別未取得或不該取得（因與公司之活動無關），如：未取得相關消防法規；（緊急應變有關）；已取得/識別與公司活動無關之危險廢棄物辨識法。在法律和其它要求識別與取得方面有下缺失：未識別和取得與公司的活動相關的中國政府已締結的《經修訂的關于臭氧層物質蒙特利爾議定書》；未識別《化學危險品安全管理條例》第２２－２７條；已識別的《國務院關于環境保護若干問題的決定》關于實施日期的信息有誤。未列出適用法律法規的具體條文；未收集浙江地方法規：《浙江省消防管理條例》、《易燃易爆化學品消防安全監督管理辦法》、《國家危險廢物名錄》。有害廢棄物（如廢機油等）沒有合法的“清除分包商”；無建立環保法規細則查核表，以詳列查核結果。一紡織印染企業未收集《紡織印染工業水污染排放標準》（GB4287-92）未收集《建設項目環境保護管理條例》（1998-11-29）未收集《消防法》（1998-9-1）使用自來水是公司的97年度的重要環境因素，公司未就此制定量化的目標和可量測的指標。公司沒有建立制定改善銅材、鋼材使用率的具體方案。目前的使用率增加是基于計算方法的不同。公司總部有制定一些運作方面的指數，公司未及時取得這些資料，并制定相應的目標（例如：能源消耗－－公司總部１９９７年年報）有關節約用水、電能資源的討論記錄，于98/01/20要達成每天用水60噸(含以下)，但改善計劃卻為97.12.31就要達在此結果。有關分供方改進方案中沒有制定具體的“目標及執行方案”，相關負責人對分供方的環境因素沒有深入的了解，目前的方案不能達到增進環境表現的目的。噪音（東方空壓機、銅排切割機和數控沖床）為公司的重要環境因素，對應的“管理方案”（No.1234）第４條規定：對東方空壓機、銅排切割機和數控沖床等噪音源實施控制。查未見對東方空壓機、銅排切割機和數控沖床等噪音源的具體控制方案與行動。環境管理方案未根據實際情況進行更新。公司未對采購部門的環境職責進行規定并形成文件。未明確規定污水處理廠的操作員的職責和任務。對于新員工的環境意識培訓原定２小時，97-3-12只培訓1小時,97-6-13只培訓75分鐘。公司在環境方針和意識、相關法規、緊急應變培訓方面還比較薄弱，如有的員工人為環境方針是保密文件；公司對于培訓的效果缺少一個確認的方式；DE區噪聲控制，EI03-5,Ver14.4規定：“如果發現異常現象，請如噪音突然超標，DE區域主管應通知LECO，由LECO確定解決措施并監督執行。”DE主管說：“向公司環境保護法規登記人（公司總辦公關經理）報告。"噪聲測試人員說：“向公司質量主管報告。”公司有部份員工不熟悉本公司之環境目標、不熟悉基本的環境常識。無培訓計劃，未規定培訓結果的評估方法。公司在“環境法規符合性”評價中有如下缺失：No.26“國際商會（ICC）可持續發展商務憲章”基本符合，但公司在供應商的控制方面尚達不到改善供應商環境表現的目的；No.32“GB8978-1996污水綜合排放”，基本符合，查公司未曾對污水的排放進行過監測。（與上下樓層的其它公司公用下水管道）。未見污水中懸浮物（SS）與色度（倍），噪音，廢氣之具體監測指導書或頻率要求。其中一個排污口的污水未進行檢測。未進行公司所有適用法律、法規符合性之評估。《法律法規登記表》示：公司適用法律、法規22個，但“法律法規符合性評價表”（BG05）示僅評價了8個法律法規的符合性。內審中(NCR7of13)發現員工對環境目標認知不夠。但在糾正措施中沒有再去確認員工認知的狀況。（只在相關地點貼公告）97.9.16-17公司EMS內審發現的不符合項No.2/3,3/3之糾正措施均為更改文件,i.e.No2/3,要求改EI03-4，此二項不符合均于97/11/20結案，均未見對相關文件執行更改。公司未規定“月自來水、電使用統計表”保存期。上半年部分報表已經遺失。至97年10月公司仍未按規定于97年6月對全公司的環境管理體系進行全面的審核。內部審核員的獨立性沒有得到保障，環境品管課的張三在最近一次內審中被指派對本部門進行審核。公司未按規定的時間間隔（一年）執行管理評審，97年度的管理評審在96年1月，97年度的管理評審在97年12月。管理評審程序中未訂明在管理評審會中