第二講社會成本與公共資源管理2023/12/28第二講社會成本與公共資源管理上節課的回顧理解公共資源公共資源管理的五個基本問題第二講社會成本與公共資源管理第二講社會成本與公共資源管理第二講社會成本與公共資源管理本節課的主要內容個人成本與社會成本的爭議重新理解社會成本社會成本與公共資源管理第二講社會成本與公共資源管理公共資源管理的問題邊際社會成本邊際個人成本PQ邊際收益Q1Q2P1P2第二講社會成本與公共資源管理疑問私人成本與社會成本的分歧是一個客觀存在嗎？有沒有可能是個假象？比如，類似于魯迅對“路”的定義第二講社會成本與公共資源管理公路的例子相同起終點的甲乙兩條路，甲是質量相對好的路，乙是質量相對差的路（但很寬）。如果車輛不是很多，一般都會選擇從甲路通過。但是，如果車輛過多造成了甲路的擁擠以至于通過甲路的時間過長，那么必定會有一部分車輛轉而從乙路通行，最終車輛在選擇道路上實現“均衡”。第二講社會成本與公共資源管理公路的例子庇古的分析（A.C.Pigou,1877-1959）奈特的反駁（F.H.Knight,1885-1972）庇古的回應

是市場失靈還是政府失靈？第二講社會成本與公共資源管理科斯的籬笆有相連的甲乙兩塊地，甲地用作養牛，乙地用作種麥。顯然，甲地的牛群可能自發地跑到乙地上吃麥。庇古的邏輯：社會成本就會高于私人成本——社會凈損失。牛是甲的收入，而成本是甲乙共同承擔。第二講社會成本與公共資源管理科斯的籬笆科斯的邏輯：牛吃麥的權利屬誰？先假設麥是種植者的私產，未經許可牛群不能侵犯。牛群吃麥若能使牛的增值在邊際上高于麥的損害，養牛者就會出一個價給種麥者，讓牛吃麥去也。種麥者樂于收費而讓牛群吃麥，直至麥的損害在邊際上與牛群的增值相等。養牛者或種麥者會建造一籬笆，位于麥的損害等于牛的增值的邊際界線上。第二講社會成本與公共資源管理科斯的籬笆奇怪的是：假設吃麥的權利是養牛者所有，種麥者不能反對，結果竟然一樣。麥受到損失，種麥的人就會考慮出價給養牛者以約束牛群。每一輪種麥的人所出的價是麥的邊際損失，而若這價高于牛群吃麥在邊際上的增值，養牛者就樂于收價而約束牛群了。欄桿建造的位置，會與種麥者有權禁止牛群吃麥的位置相同。第二講社會成本與公共資源管理家喻戶曉的科斯定理：只要交易費用不存在，不管產權誰屬，市場就會以交易的方法使麥的損害與牛的增值在邊際上相等。畜牧與種植的私人成本也會與社會成本相同。

因為不管產權誰屬，欄桿的位置都是一樣，不變。第二講社會成本與公共資源管理家喻戶曉的科斯定理：只要交易費用不存在，不管產權誰屬，市場就會以交易的方法使麥的損害與牛的增值在邊際上相等。畜牧與種植的私人成本也會與社會成本相同。

因為不管產權誰屬，欄桿的位置都是一樣，不變。第二講社會成本與公共資源管理一般人的批評1、有違常理：不應鼓勵做壞事的人《聯邦傳播委員會》《蜜蜂的神話》2、談判不可能沒有成本3、討價還價的影響4、違規、暴力等的可能第二講社會成本與公共資源管理套套邏輯究竟這大名鼎鼎的科斯定理是不是一個定理呢？看來是，其實不是，因為它是套套邏輯（tautology）：不應該假設交易費用是零想想吧，如果交易費用是零……第二講社會成本與公共資源管理但是！科斯從來沒有認為自己說過什么科斯定理科斯從來沒有為自己辯解過什么（直到諾獎）科斯的本意（張五常，2002）促使我們注意產權及交易費用這兩項局限條件，而若忽略了這些條件，我們就不能解釋數之不盡的行為。引進了交易費用給帕累托最優一個新的闡釋。提供了一個新的途徑來分析制度。這不是科斯個人的貢獻，但他是這發展的一個中堅分子。第二講社會成本與公共資源管理庇古vs.科斯焦點：對私人成本與社會成本的分歧——外部性的爭論A.C.Pigou：私人成本和社會成本出現分離R.H.Coase：如果不承認有交易費用，則私人成本和社會成本不會分離；如果承認了交易費用，那外部性就是多余的概念第二講社會成本與公共資源管理Pigouvianvs.Coasian排煙工廠和洗衣房第二講社會成本與公共資源管理對外部性認識上的爭議洗衣房對交涉成本的判斷正確不正確排煙工廠減排IIII不減排IIIV第二講社會成本與公共資源管理對解決外部性上的爭議A.C.Pigou：需要外部干預R.H.Coase：邏輯上：理想的一般均衡狀態在現實中不可能存在，以這個狀態作為標準沒有意義。方式上：消除外部性，外部干預是唯一的和最優的選擇？——（1）市場不能解決的問題，政府也不一定能夠解決；（2）征稅或補貼，是對初始產權的一種歧視和侵犯第二講社會成本與公共資源管理因此，外部性的存在是因為交易費用的存在，使得市場無法自我調節，人與人之間的相互行動產生了無法協調的“外部性”。“科斯定理”的本意——反襯出TC的重要性要消除外部性，只能從盡量減少交易費用的角度考慮，當交易費用降低了，外部性就被限制到最小的程度，社會總體的效率也提高到最大的程度。第二講社會成本與公共資源管理小結TC(TransactionCost)的存在造成了私人與社會成本的分歧外部性與TC是兩個重復的概念無TC和有TC決定了產權的存在與否（決定了誰補償誰）第二講社會成本與公共資源管理反觀公路的例子是個人成本與共同成本有分歧嗎？另一個角度：是因為沒有產權設置而導致甲路的租值耗散更近一步：是TC在作用，使得沒有產權喪失了捕獲租值的機會第二講社會成本與公共資源管理重新理解社會成本（交易費用）第二講社會成本與公共資源管理你的感受是什么？到某辦公室去辦事情，遇到一張“拉長”的臉在超市想買瓶水，排隊付錢等了15分鐘開開心心來上自習，卻發現座位都被書本占了為了到玉泉去上一節課，半天的時間就沒了……第二講社會成本與公共資源管理理解TC一人世界沒有交易費用，這些費用是在多人的社會才出現的一人世界中不可能有商人、律師、法庭、銀行、公安、經紀、經理、公務員等原則上，在沒有交易費用的情況下，完全沒有市場和一個運作靈活的市場的效果，是沒有分別的制度是因為有交易費用而產生的，所以交易費用應該稱為制度費用（institutionalcosts）第二講社會成本與公共資源管理什么是TCArrow（1969）：“經濟系統運行的成本”。Richter&Furubotn（1996）：“建立、運行、維護和改變正式制度的成本”。張五常（2002）：“廣義上，交易費用是魯賓遜一個人的世界不可能有的費用”

第二講社會成本與公共資源管理什么是T（Transaction）?A將1000元現金付給B，這是一個交易的過程，錢從A占有的階段轉移到B占有的階段Williamson（1985）把交易定義為：“一個物品或者服務在技術上可分辨的界線上被轉移了，即一個行為階段被終止，而另一個行為階段被開始”第二講社會成本與公共資源管理什么是T（Transaction）?A將1000元從銀行卡轉給了B，這也是一個交易的過程，雖然錢的實物并沒有轉移給B，但B同樣擁有了這1000元的占有權Commons（1935）把交易定義為：“不同的個體之間對物理事物未來所有權的讓渡和獲取”

第二講社會成本與公共資源管理什么是T（Transaction）?aiai+1I1I2技術上可分的邊界交換物品或者服務的權利物品或者服務I1在ai上的權利I2在ai+1上的權利Source:Beckmann(2000)第二講社會成本與公共資源管理什么是T（Transaction）?當一個物品（包括物品的權利，或者其某項權利）或者一項服務在技術上可分辨的界線上被轉移了，那么這個過程就是交易。隨著交易理論的研究深入，經濟上和政治上的各種人與人之間交互活動，無論是信息交互，還是為了維護制度的行為，都被認為是交易的過程，所以，交易的定義可以被外延很大。第二講社會成本與公共資源管理TC的種類信息和搜尋成本尋找賣家、買家、生產商、技術等數量和價格的信息等從山東來湖南長沙紅星水果市場賣西瓜的果商徐萬琴，3天時間賣西瓜的收入被市場方扣除各種費用后只賺了100多元她在市場銷售了3天西瓜，按每天300元的場地經營費計算，市場管理處扣除了她900元，再加上720元進場交易費，共被扣除1620元第二講社會成本與公共資源管理協商和決策成本協商以平衡各方利益的分歧決策的成本：時間、資源的投入，決策錯誤所產生的成本代表建議禁公務接待食魚翅，有望三年內出臺細規第二講社會成本與公共資源管理

TC的種類監督和執行成本監督、發現違規的行為執行、懲罰違規的行為地鐵檢票的對比第二講社會成本與公共資源管理調整的成本根據外部環境調整規則的成本（重新制定成本）“適應不良(Costsofmaladaptation)”的成本“不動搖、不懈怠、不折騰”劉延東：4600億元教育部出臺農村義務教育學校布局調整征求意見，撤并學校有必要可恢復第二講社會成本與公共資源管理小結：交易費用，無論是在宏觀角度還是在微觀角度都已經被證明了它的存在以及它對經濟增長和效率提高的重要性。由于人類本身的認知能力導致的有限理性，人類的機會主義所表現出來的逆向選擇、道德風險、卸責等這些追求私人利益最大化等策略行為，以及人類因為本身具有一定的遠見意識而進行事前的風險規避和從經驗中吸取教訓而調整事后的行為策略等，這一切都既可以看作是交易費用存在的原因，也可以看作是交易費用存在的后果。第二講社會成本與公共資源管理現實的例子大城市交通擁堵的“公地悲劇”導致該公地悲劇的原因有哪些？該公地悲劇的后果有哪些？第二講社會成本與公共資源管理再體會TC摘自白巖松《幸福了嗎》在日本，走到哪里，都能看到并排幾個分類的垃圾桶，多日的采訪與觀察下來，發現這真不是擺設。早上七點多，我們走進一個普通市民家，由于一周兩次來收分類垃圾，因此家中早已做好準備，報紙捆起來，瓶瓶罐罐洗干凈，并在家中完成十幾種分類。比如瓶子，瓶與蓋是分開的，上面的塑料包裝紙也要分離開來，之后，他們帶著不同的垃圾來到收垃圾的地點，一會兒，好多輛收不同垃圾的分類垃圾車開來，將垃圾收走。第二講社會成本與公共資源管理我們拍攝時，見到一婦女拿著垃圾來了，之后又拿著垃圾走了。我們追過去采訪才知道，收她帶過來的垃圾的分類車已開走，她只好把垃圾帶回家中存放，直到下周垃圾車再來時才能回收。也就是說，為遵守規則，她要讓垃圾在家中再放幾天，而類似的事情，幾乎每個家庭都會這樣處理。第二講社會成本與公共資源管理在大阪，我們采訪了負責垃圾焚燒和大型垃圾處理的舞洲垃圾處理廠，從外表上看，花花綠綠的處理廠像迪斯尼的童話世界。由于日本小學四年級教科書中就已經有垃圾處理的內容，因此處理廠面向孩子們開放好幾層空間，在這里，有趣、生動、可參與。第二講社會成本與公共資源管理之后，我們又去了一家大超市，在門口就有回收站，回收那些可降解的食品包裝盒。很多市民購物回家后，會把包裝盒洗過再送回到超市回收站，這些回收物之后被制作成員工的服裝以及衛生紙。在這個超市中，這樣的衛生紙會特別標明，而且價格比其他的便宜，以鼓勵大家消費這樣的循環制品，而且，也是用低價來表達對參與者的一種感謝。

第二講社會成本與公共資源管理目前在中國，多個城市上演反對建立垃圾焚燒發電廠的公民行動，人們擔心在垃圾焚燒的時候，由于分類管理不嚴而產生的二噁英會損壞人們的健康。回望日本，我相信，垃圾焚燒是未來垃圾處理的大趨勢，上馬在所難免。然而在維護公眾健康方面，政府責無旁貸，推進垃圾分類，加強對垃圾焚燒廠的監管，提升科技水準。但是，在要求政府盡責的同時，每一個參與公民行動的公民是否想過：這也意味著，我們每一個人將承擔更多義務去投身其中！第二講社會成本與公共資源管理再體會TC廣州將試點垃圾袋實名制：垃圾費“按袋計量征收”

這是6月30日從市城管委慶祝建黨91周年大會上獲悉的，廣州市初步決定在7月10日，在中山紀念堂召開動員大會，正式啟動該政策，并將形成一整套法律法規和規范文件、配套實施方案。第二講社會成本與公共資源管理再體會TC今年年底前選擇1-2個生活小區試點“垃圾費按袋計量收費”模式，廚余垃圾排放免費，其他垃圾排放計量收費“垃圾費按袋計量收費”政策專用垃圾袋作為收費的工具，市民丟垃圾必須購買政府制作的專用垃圾袋，交垃圾車收運。產生多少垃圾付多少錢，垃圾越少，繳費就越少將在政府特制的分類垃圾袋上，印上居民的住宅地段號和房號，以此作為識別垃圾袋出自那家哪戶的標志根據該標志，可以追查垃圾投放的源頭。如果居民沒有按照規定對垃圾分類，將根據標記信息追查到居民個人第二講社會成本與公共資源管理第二講社會成本與公共資源管理公共資源管理與降低交易費用第二講社會成本與公共資源管理如何緩解TC的負面影響？交易費用的影響因素科技制度第二講社會成本與公共資源管理本部分主要內容租值耗散公共管理：制定制度公共管理的制度設計公共管理的制度評價第二講社會成本與公共資源管理租值耗散第二講社會成本與公共資源管理什么是租值耗散？回到公路的例子有優質與劣質兩條公路，都是從甲市到乙市去的。一條優而窄，另一條劣而寬。二者皆公用，駕車的人都選用優的，引起堵塞。第二講社會成本與公共資源管理哥頓（H.S.Gordon）公海捕魚的例子公海作為一種公共品會因為競爭使用者過多，增加了捕魚勞力的總成本，而使應有的租值下降為零。第二講社會成本與公共資源管理為什么要限定人類行為？資源稀缺？or人的自私？第二講社會成本與公共資源管理人類社會的困境實現集體的行動一致同意可行嗎？困境在于哪里？第二講社會成本與公共資源管理人類社會的“摩擦性”核心假說最大化個人利益的理性決策者穩定的偏好總是會實現均衡經濟人第二講社會成本與公共資源管理人類社會的“摩擦性”交易費用的存在

核心假說最大化個人利益的理性決策者穩定的偏好總是會實現均衡

Williamson:有限理性和機會主義行為第二講社會成本與公共資源管理“摩擦”的體現“橘農的悲哀”“繁冗的合約條款”“賀海波”的連鎖反應第二講社會成本與公共資源管理租值耗散vs.交易費用兩句話交易費用一定引起租值耗散租值耗散不一定必然導致交易費用第二講社會成本與公共資源管理公共管理：制定制度第二講社會成本與公共資源管理理解制度制度，就是社會中的游戲規則，更正式一點，就是人類為了規范自己在政治、經濟和社會領域的交互行為而設計出的行為限制（North,1990;1991）。所以，廣義上看，制度既包含正式制度，比如，憲法、法律、產權制度等，也包含非正式制度，比如，輿論、禁忌、風俗、傳統等。第二講社會成本與公共資源管理理解制度（Ostrom,1990:51）制度是一系列的規則，它用來決定誰可以在何種場合做出決策，何種行為是允許的或者限制的，何種總體規則是要遵守的，何種程序需要遵循，何種信息必須或者禁止提供，個人的行為能夠獲得何種收益……，所有的規則都包括禁止、允許或者要求的其他行為和結構。當個人在做決策的時候，制度對于他們來講，實際上就是那些正在使用的規則，監督的規則、執行的規則。第二講社會成本與公共資源管理理解制度“公地的悲劇”（Hardin,1968）日本、瑞士等地方的山林資源被保護完好(Ostrom,1990)“集體行動”將失去固有的邏輯(Olson,1965)美洲大陸的印第安人避免了過度狩獵（Demsetz,1967）農奴改變了偷懶的習慣（Barzel,1989）使得明亮的燈塔照亮了大不列顛的海岸（Coase,1974）“公司”不再只是原料到成品的函數關系（Coase,1937）“市場”不再只是交易的場所（Coase,1988;Williamson,1985）“國家”也不再僅僅是民族和愛國情結的凝聚（Williamson,1999;Furubotn&Richter,2005）闡釋了西方國家崛起的奧秘（North,1995;2005）促進并保障了科技的進步（Demsetz,1967）為人類社會與自然的協調和可持續發展提供了途徑（Ostrom,2005）

第二講社會成本與公共資源管理制度的作用制度的本質減少人類行為的不確定性減少經濟社會的交易費用第二講社會成本與公共資源管理公共資源管理的制度設計第二講社會成本與公共資源管理如何減少交易費用？交易費用的大小與交易本身有關（Williamson,1985;1996）交易本身有三個屬性資產專用性（assetspecificity）頻率（Frequency）不確定性（Uncertainty）第二講社會成本與公共資源管理如何減少交易費用？資產專用性：是指資產（當前投資）的機會成本與當前投資資產價值的比值。物理資產專用性人力資源專用性地點專用性時間專用性頻率：是指相同的交易在特定的時間內發生的次數。不確定性：是指對交易的結果的不確定。第二講社會成本與公共資源管理如何減少交易費用？三個屬性都與交易主體的投資安全有關交易主體會根據具體的交易屬性來確定為了資產安全進行的額外投資，這些額外的投資都可以看作是交易費用。常規的、確定的或者可以事前把握的成本，新古典經濟學已經有了很好的研究。不可把握的交易費用，是新古典經濟學無法研究的。對無法掌握的交易費用的研究，新制度經濟學（交易費用經濟學）主要是通過治理結構設計和正式制度安排來實現的。第二講社會成本與公共資源管理治理結構的作用治理結構可以理解為，在現有的產權、政治、司法等正式制度安排下，具有特定目的的人在相互依賴、相互影響的行為過程中形成的規范，是一種針對具體行為的具體制度安排。第二講社會成本與公共資源管理治理結構的分類I1I2I2I2I4I3I3物品流資金流MarketHierarchy第二講社會成本與公共資源管理治理結構的分類MarketHierarchyHybrid第二講社會成本與公共資源管理治理結構的作用有投資專用性無投資專用性A理想的市場E政府為主的混合型D組建公司微觀經濟領域O來源：Williamson(1999)C市場為主的混合型市場內保障B存在風險無保障有保障非市場保障公共治理領域F政府管理第二講社會成本與公共資源管理治理結構選擇的邏輯“有區別的匹配原則”（DiscriminatingAlignmentHypothesis:Williamson,1985）“非連續結構選擇分析”（analysisofdiscretestructuralalternatives，簡稱discretestructuralanalysis：Williamson,1991）MarketHierarchyHybridT1TnT................第二講社會成本與公共資源管理治理結構選擇的邏輯交叉路口的例子市場治理結構混合治理結構層級治理結構交易屬性交易費用K1K2O來源：Williamson(1991)第二講社會成本與公共資源管理幾個題外問題為什么公務員崗位所需知識不高深，但被提供相對高福利且穩定的職位？思考飛行員、大學教授、公務員三種身份的人力資本專用性程度如何，有什么異同。第二講社會成本與公共資源管理公共管理的制度評價第二講社會成本與公共資源管理前提制度主要的特點有兩個