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文檔簡介
銀行承銷協議1.引言本文檔為銀行承銷協議，明確了參與方之間的權責和約定。承銷協議是銀行與發行方之間的一種合作協議，通過合作推動企業籌措資金和發展業務。本協議旨在規范雙方在承銷過程中的角色和責任，保證交易的公平性和安全性。2.定義本協議中，以下術語定義如下：銀行：指承銷方作為金融機構提供承銷服務的銀行，包括其委托的代理、律師、賬戶管理人等。發行方：指企業或政府機構等需融資的實體，其擬發行證券或債務資產。證券：指發行方擬發行用于融資的股票、債券、優先股等金融工具。承銷：指銀行作為中介機構，為發行方的證券發行及轉讓提供相關服務，并負責銷售和推廣證券。3.承銷協議的約定3.1承銷數量與價格承銷數量：發行方與銀行商定的承銷證券的數量。發行價格：發行方與銀行商定的證券的發行價格。3.2發行方式公開發行：發行方按照證券市場的規定，通過證券交易所或其他發行渠道向公眾發行證券。私募發行：發行方通過銀行向特定投資者進行非公開發行。3.3承銷費用與傭金承銷費用：發行方向銀行支付的承銷服務費用，通常以證券發行金額的比例計算。傭金：發行方向銀行支付的銷售證券的傭金。3.4承銷方式獨家承銷：發行方與銀行簽訂獨家承銷協議，僅委托一家銀行進行承銷。聯席承銷：發行方與多家銀行簽訂聯席承銷協議，共同承銷證券。3.5承銷義務銀行承諾按照約定的發行方式和時間參與證券的承銷，盡力推動證券發行，確保證券能夠順利上市交易。發行方承諾向銀行提供真實、準確、完整的發行信息，并及時向銀行提供相關的材料和報告，以便銀行履行承銷義務。3.6交易結算證券交割：由證券交易所或其他指定機構進行證券交割，銀行協助發行方進行交割操作。資金結算：銀行將出售證券所得款項劃入發行方指定的賬戶。4.不可抗力與爭議解決發生不可抗力事件時，根據相關法律法規的規定處理，并及時通知對方。對于因履行本協議而產生的爭議，雙方應通過友好協商解決，如協商無果，可提交有管轄權的仲裁機構進行仲裁。5.其他條款本協議自雙方簽署之日起生效，有效期為協議明確的承銷期限。本協議一旦簽署，在承銷活動期間，不可撤銷，除非雙方另行協商一致。6.協議的解除和終止雙方一致同意解除協議的，應經過書面確認。在不可抗力事件持續期間，任何一方均可以提出中止協議執行的申請。7.適用法律和管轄權本協議的訂立、解釋和執行均適用中華人民共和國相關法律法規。對本協議的解釋和爭議解決應適用中華人民共和國的法律，并提交中國法院進行管轄。本文檔構成了銀行承銷協議的重要組成部分，明確了銀行和發行方之
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