1、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢（）o

A.委托記錄

B.交易記錄

C.證券和資金余額

D.證券經紀人的姓名

2、以下關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。

A.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算制定的行業自律規

那么

B.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并公布的法律

C.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的標準性文件

D.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算制定的行業自律

規那么

3、證券經紀業務營銷人員在所效勞證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶效勞等活動時,

應當符合的要求有（

A.如實向客戶傳遞所效勞證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

B.向客戶充分提示證券投資的風險

C.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的根本情況

D.要求客戶不管在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

4、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（

A.發行股票發行數額在500萬元以上的

B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

C.利用募集的資金進行正常經營活動的

D.轉移或者隱瞞所募集資金的

5、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、效勞職責、范圍等情況，不得

（）。

A.提供虛假、誤導性信息

B.采取正當競爭手段開展業務

C.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

D.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

6、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（

A.標準運作

B.審慎工作

C.信守承諾

D.信息披露

7、以下屬于證券經紀業務主要法律法規的是（

A.?中華人民共和國證券法？

B.?證券業從業人員資格管理方法？

C.?證券公司融資融券業務試點管理方法？

D.?證券公司合規管理試行規定？

8、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

9、欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括（）。

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

10、期貨交易的根本特征包括（

A.合約標準化

B.場所固定化

C.結算統一化

D.商品特殊化

11、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（

A.價格是否波動頻繁

B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

C.商品能否耐貯藏并運輸

D.商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

12、以下選項中，屬于客戶融資融券業務征信調查內容的是（）。

A.客戶根本資料

B.投資經驗

C.誠信記錄

D.融資融券需求

13、以下關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）.

A.期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的

B.證券交易成交額累計在30萬元以上的

C.獲利或者防止損失數額累計在15萬元以上的

D.屢次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

14、以下關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。

A.證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從

事經營活動

B.證券營業部負責人對證券營業部的業務標準、平安、穩定運營負直接責任。證券公司應當

每年對證券營業部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存

C.證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保

管、交接等內控流程

D.證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離

職

15、股份的股東大會分為（）。

A.年會

B.季度會

C.月會

D.臨時會議

16、股東權利濫用的內容包括（）。

A.濫用的方式

B.濫用的損害對象

C.濫用的后果

D.濫用的責任

17、以下關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（

A.從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客

戶的名義單獨立戶管理

B.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理

C.從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機

構托管

D.從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方法，對客戶資金

擔保賬戶內的資金進行管理

18、以下選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。

A.內幕交易

B.操縱證券交易價格

C.傳播虛假信息

D.證券欺詐

19、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材

料有（）。

A.年檢申請報告

B.年度業務報

C.利潤表

D.財務會計報表

20、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。

A.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

B.受托從事的介紹業務范圍

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

D.交易結算結果查詢方式

21、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資

銀行等業務在（）等方面相互別離、獨立運行。

A.機構

B.人員

C.信息

D.賬戶

22、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。

A.上市公司價值分析報告

B.行業研究報告

C.投資策略報告

D.投資風險報告

23、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（

A.證券交易所的從業人員

B.期貨交易所的從業人員

C.證券業協會的工作人員

D.銀行工作人員

24、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處分有（）。

A.責令改正

B.給予警告

C.沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

D.撤銷任職資格或者證券從業資格

25、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。

A.對合伙企業進行管理

B.對證券交易活動進行管理

C.對證券從業者進行行業限制

D.對會員進行管理

26、以下選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（

A.犯罪主體是一般主體

B.犯罪主觀方面是無意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪主觀方面是成心

27、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

A.董事

B.監事

C.高級管理人員

D.境內分支機構負責人

28、公司在經營活動中，應當表達的根本原那么包括（

A.合法經營原那么

B.自主經營原那么

C.自負盈虧原那么

D.實現資產保值增值的原那么

29、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理方案單獨開立（

A.證券賬戶

B.證券交易賬戶

C.資金賬戶

D.資金交易賬戶

30、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

A.董事

B.高級管理人員

C.經營管理的主要負責人

D.財務負責人

31、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資

銀行等業務在（）等方面相互別離、獨立運行。

A.機構

B.人員

C.信息

D.賬戶

32、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（）。

A.定向資產管理方案

B.限定性集合資產管理方案

C.集合資產管理方案

D.非限定性集合資產管理方案

33、違反?證券公司監督管理條例？的規定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得

缺乏10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。

A.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢

制度

B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、

指令予以同意、執行

D.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國

務院證券監督管理機構報告

34、根據?證券公司監督管理條例？，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬

戶，應當按照證券賬戶管理規那么，對客戶（）進行審查。

A.收入狀況

B.職業狀況

C.申報的姓名或者名稱

D.身份的真實性

35、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件"從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律

法規和中國證監會的有關規定。

A.?中華人民共和國證券法？

B.?證券、期貨投資咨詢管理暫行方法？

C.?中華人民共和國公司法？

D.?證券交易管理條例？

36、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。

A.公司有重大違法行為

B.未按照公司債券募集方法履行義務

C.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D.公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

37、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任

的承諾函應由其（）簽字。

A.董事長

B.總經理

C.經理

D.主任

38、發行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責.

A.首次公開發行股票并上市

B.上市公司發行新股、可轉換公司債券

C.股票在二級市場上進行轉讓

D.中國證監會認定的其他情形

39、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或

者信息誤導的，以下處分措施正確的是（）。

A.取消從業資格

B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C.屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

D.構成犯罪的，依法追究刑事責任

40、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。

A.責令改正

B.罰款

C.撤銷公司登記

D.撤消營業執照

41、以下選項中，符合基金財產獨立性要求的是（

A.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人

的自有財產

B.基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷

C.非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行

D.基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

42、以下關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構本錢罪

D.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構本錢罪

43、“薦股軟件〃可實現的功能包括（）。

A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

B.提供具體證券投資品種選擇建議

C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

D.提供其他證券投資分析、預測或者建議

44、以下關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（

A.現行的證券市場法律包括？中華人民共和國證券法？

B.現行的證券市場法律包括？中華人民共和國證券投資基金法？

C.現行的證券市場法律包括？中華人民共和國法人組織條例？

D.現行的證券市場法律包括？中華人民共和國所得稅法？

45、上市公司董事會秘書的職責包括（）。

A.負責公司股東大會的籌備和文件保管

B.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

C.負責公司股權管理

D.辦理信息披露事務等事宜

46、股份的董事會成員可以是（）人。

A.5

B.15

C.20

D.25

47、證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業

務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在（）方面嚴格別離。

A.人員

B.賬戶

C.信息

D.資金

48、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。

A.內部控制制度

B.合規制度

C.人力資源狀況

D.財務狀況

49、以下選項中，屬于證券經紀業務構成要素的是（）。

A.委托人

B.證券經紀商

C.證券交易所

D.證券公司

50、設立股份公開發行股票，應當符合?中華人民共和國公司法?規定的條件和經國務院批準

的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送（）。

A.公司營業執照

B.公司章程

C.發起人協議

D.代收股款銀行的名稱及地址

51、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。

A.發行股票發行數額在500萬元以上的

B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

C.利用募集的資金進行正常經營活動的

D.轉移或者隱瞞所募集資金的

52、公司合并的種類包括（）。

A.吸收合并

B.新設合并

C.派生合并

D.創設合并

53、（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根

據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。

A.發行人

B.上市公司的董事

C.上市公司的監事

D.上市公司的一般工作人員

54、以下選項中，屬于合格投資者的是（）。

A.個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣

B.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

C.公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣

D.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

55、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（

A.身份證

B.學歷證書

C.中國證監會同意印制的申請表

D.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

56、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投

資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

A.準確

B.客觀

C.完整

D.公平

57、財務參謀及其財務參謀主辦人出現（）情形的，中國證監會對其采