2023年期貨從業資格之期貨法律法規高

分通關題型題庫附解析答案

單選題（共80題）

1、取得期貨從業資格考試證明的人員從事期貨業務的，應當事先通

過（）向中國期貨從業協會申請從業資格。

A.協會授權機構

B.期貨交易所

C.其所在期貨經營機構

D.其本人

【答案】C

2、《（期貨經紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制

定。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】B

3、聘用期貨從業人員的期貨經營機構處分從業人員的，應當在作出

處分決定之日起（）個工作日內向協會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】A

4、期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的,

可以暫停其期貨從業人員資格（）。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】B

5、以下不屬于期貨交易所監事會職權的是（）。

A.檢查期貨交易所財務

B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協調專門委員會的工作

【答案】D

6、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交

易后果，并不得泄露客戶的()o

A.商業機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】C

7、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監會

【答案】B

8、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是

A.中國證監會派出機構的工作人員

B.某市商務局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者

【答案】C

9、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】D

10、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（）。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人、副理事長1?2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】D

11、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其

第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】A

12、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是

()。

A.供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所

承擔違約責任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規以及國

務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損

害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規

則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當,

造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規

則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當,

造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】A

13、證券公司可以接受下列()的委托從事中間介紹業務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】C

14、風險監管報表是（）編制的反映各項風險監管指標計算過程及

計算結果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監會

【答案】C

15、2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易

所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】B

16、期貨公司變更（）以上的股權,應當經國務院期貨監督管理機

構批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】D

17、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為不包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.中國證券監督管理委員會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】D

18、期貨交易所應當解散的情形是（）

A.總經理決定解散

B.中國證監會決定關閉

C.會員數量少于規定的最低數量

D.中國國貨業協會請求解散

【答案】B

19、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行

為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定，甲自被認定為不適

當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和

高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】C

20、申請總經理、副總經理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、

證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于()年，或者具有

相當職位管理工作經歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

21、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照

()規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風

險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、

期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】B

22、根據（證券期貨經營機構私葬資產管理業務管理辦法》。下列關

于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）o

A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產

90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理

計劃總資產80%的，為權益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理

計劃總資產90%,且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的,

為商品及金融行生品類

D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固

定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類

【答案】B

23、2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易

所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】B

24、按照風險監管指標標準，期貨公司應當持續符合負債與凈資產

的比例不得高于（）。

A.100%

B.120%

C.125%

D.150%

【答案】D

25、在期貨交易所的基本業務中，實行會員分級結算制度的期貨交

易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.非結算會員

【答案】C

26、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間

利益沖突的管理制度，建立健全（）,并保持辦公場所和辦公設

備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

【答案】B

27、按照《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，下列不

屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）o

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規

C.是否符合規定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

【答案】D

28、2015年王某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進

行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業部經理李某擅

自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李

某應受到的懲罰有（）o

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款，?情節嚴重的,

暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫

停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫

停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

【答案】C

29、禁止期貨從業人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規定,

主要是針對（）的從業人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業協會

【答案】B

30、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起

訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】A

31、期貨交易所交易規則無須載明的事項是（）。

A.風險管理制度

B.財務會計.內部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結算和交割制度

【答案】B

32、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是

()o

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】A

33、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的

()o

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】B

34、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員

的是()。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理

人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】B

35、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意

見的基礎上，根據自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經營機構共同

尢而

D.以上都不對

【答案】A

36、會員單位應當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道,

告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確保客戶收益

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】C

37、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

D.期貨公司

【答案】D

38、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質測試。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證券監督管理委員會派出機構

【答案】A

39、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的

股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根據（）原則進行審查,

作出批準或者不批準的決定。

A.審慎監管

B.利益最大化

C.安全穩健

D.誠實信用

【答案】A

40、中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）

工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】D

41、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求高級管理人員近（）

年內未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

42、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）

和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】A

43、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確

的是（）o

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯

罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】B

44、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不

低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】B

45、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中，凈資本不低于

凈資產的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】A

46、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確

定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】C

47、根據《證券期資經營機構私募資產管理業務管理辦法》，出現下

列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告

破產，且在6個月內沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續期間，持續3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、

被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的

【答案】C

48、期貨交易所交易規則無須載明的事項是（）。

A.財務會計.內部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規.違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】A

49、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務

時，應當給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時

B.24小時

C.36小時

D.48小時

【答案】B

50、據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是

（）

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.國務院期貨監督管理機構派出機構

【答案】C

51、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經紀合同,

也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統一開戶

【答案】C

52、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之

日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高

級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

53、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報

（）備案。

A.中國期貨業協會

B.中國期貨保證金監控中心公司

C.中國期貨業協會和公司所在地中國證監會派出機構

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構

【答案】D

54、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控

制指標標準不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客

戶委托管理資金）的150%

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%,但因

證券公司發債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的70%

【答案】A

55、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保

障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公

司會員收取的交易手續費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金

管理暫行辦法》的規定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所

2012年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所

2012年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳

納保障基金

D.經中國證監會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基

金

【答案】A

56、中國證監會（）中國期貨業協會從業人員的自律管理活動。

A.審查和監督

B.指導和審查

C.指導和監督

D.管理和監督

【答案】C

57、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業協會

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國銀監會

D.商務部

【答案】B

58、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪

用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超

過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】C

59、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法

人或其他經濟組織

B.期貨交易所統一實行全員結算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

D.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會

員組成

【答案】B

60、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在

上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值

【答案】A

61、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務

的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】D

62、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比

例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%,或有負債應低于

凈資產的50%,且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風

險。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】B

63、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當（）

申請從業資格。

A.向其所在機構

B.向中國證監會及其派出機構

C.直接向協會

D.事先通過其所在機構向協會

【答案】D

64、如果期貨營業部變更營業場所的，擬遷入營業場所應當符合規

定條件，并經營業部所在地（）批準。

A.中國證監會

B.中國保監會

C.中國證監會派出機構

D.中國人民銀行

【答案】C

65、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則

確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】B

66、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但

情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款

【答案】B

67、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未

作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依

據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔

賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】B

68、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。

委托協議所載明下列事項中不合法的是（）。

A.介紹業務的范圍

B.執行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】D

69、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的

()o

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】B

70、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，()。

A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】A

71、中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期

貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況

危急

【答案】D

72、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬

期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了

王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規定通知王某追加保證金,

從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據以上內容，下列說

法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任

【答案】A

73、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構派出機構

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】A

74、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨業務行為產

生的民事責任，由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨公司總經理

C.直接負責的主管人員

D.從業人員本人

【答案】A

75、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最

近（）年內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

76、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉讓存單

D.可流通的國債

【答案】D

77、（）依法對首席風險官進行監督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監督管理委員會

C.中國期貨業協會

D.中國證券監督管理委員會及其派出機構

【答案】D

78、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲

保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】A

79、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定

違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定

的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】D

80、證券期貨經營機構應當根據（）,對其適合銷售產品或者提

供服務的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產品或者服務的不同風險等級

【答案】D

多選題（共40題）

1、國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施包括

（）。

A.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算

會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

B.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

C.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調

查事件有關的事項作出說明

D.查閱、復制與被調查事件有關的物權登記等資料

【答案】ABC

2、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布

的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

A.成交量

B.成交價

C.持倉量

D.開盤價與收盤價

【答案】ABCD

3、下列關于全面結算會員期貨公司結算業務的表述，正確的有（）。

A.對非結算會員的所有結算科目的內容應當與期貨交易所保持一致

B.根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交

易結算報告

C.確保交易結算報告真實.準確和完整

D.建立并執行當日無負債結算制度

【答案】ABCD

4、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（）等行為的，責令改正,

給予警告，沒收違法所得。

A.違規收取手續費

B.違規使用收益

C.限制會員實物交割總量

D.任用不具備資格的期貨從業人員

【答案】ABCD

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定,

第（1）項所稱風險控制指標標準是指：（1）凈資本不低于12億元；

（2）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金

和客戶委托管理資金）的150%;（3）對外擔保及其他形式的或有負

債之和不高于凈資產的10%,但因證券公司發債提供的反擔保除外；

（4）凈資本不低于凈資產的70%。中國證券監督管理委員會可以根

據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

A.凈資本不低于12億元

B.凈資產不低于12億元

C.凈資本不低于凈資產的70%

D.凈資產不低于凈資本的70%

【答案】AC

6、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十四條規定,決定書應載明

以下事項：（）

A.做出懲戒決定的日期

B.違反自律規則的事實和證據

C.提起申訴的權利、期限

D.懲戒結論和依據

【答案】ABCD

7、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王

發現該公司早己被依法撤銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與

公司簽訂的期貨經紀合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調

查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯誤的

是（）。

A.期貨經紀合用無效，小王需要承擔結果，但公司應返還小王傭金

B.期貨經紀合用有效，小王需要承擔結果，但公司無須返還資金

C.期貨經紀合用有效，小王需要承擔結果，但公司應返還小王傭金

D.期貨經紀合用無效，小王不需要承擔結果，但公司應返還小王全

部投資

【答案】BCD

8、某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急

措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償,

以下說法正確的是（）o

A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權利，張某可以直接

起訴期貨交易所

B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應

適當賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】AB

9、會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據

的文件資料內容的（）進行核查和驗證。

A.真實性

B.準確性

C.合法性

D.完整性

【答案】ABD

10、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開

展工作的做法，正確的是（）。

A.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

B.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解

決

C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告

上述情況

D.參加.列席相關會議

【答案】AD

11、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為

主要依據。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業信息資料

D.公司尚未公開發布的相關信息

【答案】ABC

12、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認

定為透支交易的情形有（）o

A.允許客戶開倉交易

B.不通知客戶追加保證金

C.對客戶強行平倉

D.允許客戶繼續持倉

【答案】AD

13、期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用的

化解風險的措施有（）o

A.提高交易保證金標準

B.調整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.以上都正確

【答案】ABCD

14、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取

()步驟。

A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備

案

B.按照中國證監會的規定履行信息披露義務

C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備

案

D.按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務

【答案】AB

15、期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調

查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施

()。

A.限制或者暫停部分期貨業務

B.停止批準新增業務或者分支機構

C.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提

供福利

【答案】ABCD

16、期貨公司（）應當在風險監管報表上簽字確認。

A.財務負責人

B.債務負責人

C.獨立董事

D.法定代表人

【答案】AD

17、期貨從業人員（）的，應暫停其從業資格6個月至12個月；

情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業人員

B.獲取不正當利益

C.向投資者隱瞞重要事項

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息

【答案】ABCD

18、首席風險官不履行職責或者有嚴重違法行為時，監督部門依法

可以對其采取的監管措施有（）。

A.情節嚴重的，認定其為不適當人選

B.責令期貨公司更換

C.出具警示函

D.監管談話

【答案】ABCD

19、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.執行客戶開發管理制度

C.執行開戶審核工作制度

D.完善業務流程與內部分工E

【答案】ABCD

20、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為

專業投資者，經營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，

確認其符合轉化為專業投資者的要求（）。

A.投資知識測試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.風險承受評估報告

【答案】ABC

21、根據《期貨從業人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業人員的有

（）。

A.或者中國期貨業協會的工作人員

B.或者期貨交易所總監

C.期貨公司的管理人員

D.證監會期貨監管干部

【答案】ABD

22、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。

A.設立目的和職責、營業期限

B.名稱、住所和營業場所

C.管理人員的產生、任免及其職責

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E

【答案】ABCD

23、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，

乙為該公司監事，丙是財務部主任，丁是首席風險官。根據《期貨

公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、

丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

【答案】CD

24、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務

的相關表述，正確的有（）o

A.資金可以混合，但業務必須分離

B.不得混合操作

C.應當嚴格執行資金分離制度

D.應當嚴格執行業務分離制度

【答案】BCD

25、保障基金的后續資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根

據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。

A.中國證監會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】AB

26、期貨交易所應當向中國證監會履行下列（）報告義務。

A.每一年度結束后3個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的

會計師事務所審計的年度財務報告

B.每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營

情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工

作報告

c.每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的

會計師事務所審計的年度財務報告

D.每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交有關經營

情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工

作報告

【答案】BC

27、（2021年真題）實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、

健全的風險管理制度包話（）

A.當日無負債結算制度

B.保證金制度

C.結算擔保金制度

D.漲跌停板制度

【答案】ABCD

28、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都

施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知

義務，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨

公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶

聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列

關于責任承擔的說法正確的是（）。

A.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要

賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿

倉的損失由A期貨公司承擔

C.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔全部

賠償責任

D.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期

貨公司共同承擔

【答案】AB

29、期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員

應當（）o

A.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.嚴格執行

C.予以抵制

D.直接向中國期貨業協會報告

【答案】AC

30、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，

對期貨公司的（）等風險監管指標作出規定