,評估項目,,,提問內容,確認項目,確認帳票,5分,4分,3分,2分,0分,Result

,,,,,,,行業頂級水平,有競爭力,一般水平,某些部分做得不夠,幾乎都不行,

,,公司概要,,1）請回答貴公司的主要產品和主要客戶（有無特別特性管理部品）,,,,,,,,

,,質量結果,,"2）請回答貴公司上年度的質量實績

市場索賠發生率

納入不良率

工程不良率

重大不合格、市場處置",,,,,,,,

1,質量方針和質量保證制度,質量保證系統,,"1）貴司QS/ISOTS16949/ISO9000第三方認證及內審的實施情況。

（現場評價時將查看內審程序和實施記錄）","有無認證（確認工廠的認證情況）

<補充說明>由于通過ISO/TS16949認證需要生產據點QMS管理指標的12個月的實績證據，故對新設工廠，生產移管工廠進行TS認證是需要花時間的。

內部審核的目的

有內部監察資格的人數

1.QMS檢查

2.過程監察

3.產品監察","認證證書

質量表彰資料",已獲得第三方認證（ISO/TS16949等），也獲得了整車廠的質量表彰。（最近5年）,已獲得第三方認證(ISO/TS16949等），但未獲得整車廠的質量表彰。（最近5年）,已取得第三方的認證（ISO9001），沒有通過TS16949的認證，但有接受TS認證的計劃。,沒有取得第三方認證（ISO/TS16949等），但有取證的計劃（1年內）。,沒有第三方認證（ISO/TS16949），也沒有在1年之內第三方認證的計劃。,

,,,,,,"內部審核實施基準書

內部審核實施報告書

管理評審會議記錄

內部監察人數、監察員清單。

年度監察計劃（QMS、工程、產品）

TS顧客清單及TS顧客固有要求事項清單",內部審核作為公司內部品質體系改善和實施的一環，是為了進行改善品質實績而指摘的，并且需要實施水平展開，QMS管理評審記錄從預防活動到內部監查的有效性要有明確的表示，為了實施全球性的對應計劃，包含針對主要弱點進行帕累托分析的結果。,內部審核作為公司內部品質體系改善和實施的一環，為了品質實績的改善、提升，通過內部審核指摘問題。,有內審程序，并定期實施（目的是確認本公司質量管理體系的維護、管理）。,實施內審是為了獲得和保持ISO認證。,沒有實施內審。,

,,,,,,,"QMS體系內部審核的結果實施跟蹤、驗證并保持記錄，與管理層共享。有對策計劃和實施的證據，能由PDCA改善小組進行確認。

根本沒有滯后的現象發生。

考慮持續的改善活動。例：標桿體系、精益生產方式。","QMS體系內部審核的結果實施跟蹤、驗證并保持記錄，與管理層共享。有對策計劃和實施的證據，能由PDCA改善小組進行確認。

根本沒有滯后的現象發生。","對結果的跟蹤不充分（滯后了3個月）

雖然沒有加強跟蹤的體制和基礎數據庫，但完全能跟蹤內部審核時指摘項目的糾正活動。","對結果的跟蹤不充分（滯后了半年）

雖然沒有加強跟蹤的體制和基礎數據庫，但可以通過每個報告書跟蹤改善對策計劃。",沒有進行跟蹤。,

,,,,,,,"關于質量體系的改善的項目，都制定了可測量、量化的質量目標（以年為單位）并實施。

對全部確認項目每年都設定了各自的目標。

（例如在DR的場合，目標是減少設計變更次數；又如在作業者培訓的場合，目標是減少后工程的不良流出率等）。","關于質量體系改善的項目，制定了可測量的質量目標（以年為單位）并實施。

僅對某些確認項目每年設定了各自目標。

（例如在DR的場合，目標是減少設計變更次數；又如在作業者培訓的場合，目標是減少往下道工序的不良流出率）。",<<EXTRAPOINT(NOTAPPLIEDIFNOTREACHED),,,

,,質量目標,,"2）請回答貴公司的質量方針

同時，與具體的管理目標、基

準一起回答過去3年的實績。","市場索賠、納入不良、工程內不良有關的目標值及達成狀況

納入方（顧客）確認ppm目標值、如是全球工廠，還要確認工廠內各顧客的ppm目標

<由于對2.1進行提問，考慮其關聯性而設定>

有達成目標的年度活動計劃（工程表、詳細實施計劃）。",質量目標及實績表（3年間）,"公司/工廠有具體的質量方針，并設定了量化質量目標。（基于以下的質量目標值）

1）過去的實績

2）同行業其他公司的全球化標桿",公司/工廠有具體的質量方針，并設定了量化質量目標。（基于過去的實績設定現實的質量目標）,公司/工廠有具體的質量方針，并設定了量化質量目標。（沒有基于過去的實績設定現實的質量目標）,雖然有量化的質量目標，但是不切實際。,未明確數值目標,

,,,,,,,公司自主目標高于所有顧客的目標。,采用了顧客中較高的目標。,采用你的目標與客戶目標一樣（或者對同一個產品，對不同客戶設定的目標相同）。,目標低于客戶目標。,沒設定目標。,

,,,,,,,"1.目標展開到組織的各部門，并得到落實；

2.與目標展開有關系的員工都理解。

（例如：“我的目標”被填寫在質量方針卡。

設定正式的個人達成目標，并跟蹤管理）","1.目標展開到組織的各部門，并得到落實；

至少有主生產線的產品、工程目標值。

2.與目標展開有關系的員工都理解。","1.目標展開到組織的各部門。

2.但不是所有人員都能理解，知識被管理者理解。","1.目標只被展開一部分的部門。或者

2.并且在管理者還有不理解人。",目標沒有展開。,

,,,,,,,3年間達成主機廠提出的工廠ppm目標值。跟蹤工廠內工程不良率，其結果OK。,3年間雖有未達成的，但基本上都達成了主機廠提出的工廠ppm目標值（活動內容充實）。,活動不充分，有些年度目標未達成。,連續3年未達成。,,

,,,,,,,"有年度改善計劃。

檢查實施情況和有效性（檢查針對期待值的達成程度）","有年度改善計劃。

檢查每月的實施情況。","有年度改善計劃。

一年檢查幾次實施情況。","有年度改善計劃。

但是跟蹤實施情況不充分。",沒有年度改善計劃。,

,,質量保證系統和機制,,3）請回答貴公司質量保證業務的組織體制、職責分擔（責任人、相關部門等）。,年度質量目標及新產品有關的質量目標的達成責任人明確,"質量會議報告書

-質量會議紀要

-管理評審會議紀要

-質量會議的級別

-質量保證業務的組織體系圖

-日本式的品質保證體系圖：Qualityrganigram

-問題處理及有關的說明文件

-質量記錄一覽表

-程序文件一覽表","1.明確品質相關部門的責任和作用分擔（品質保證體系圖或業務分檔描述書）

2.有向工廠經營者，工廠長說明的品質報告書。

3.明確規定使用與生產停止的權限、變更管理,以及如果可能的情況下索賠管理、安全部品，特別特性部品的責任分擔。

4.全部目標達成的信息能通過過程流程圖、組織圖直接調查。","1.明確品質相關部門的責任和作用分擔（品質保證體系圖或業務分檔描述書）

2.有向工廠經營者，工廠長說明的品質報告書。

3.明確規定使用與生產停止的權限、變更管理,以及如果可能的情況下索賠管理、安全部品，特別特性部品的責任分擔。",質量保證體系圖不充分。部分擔當部門遺漏。一些過程例如變更管理過程遺漏。,有業務文字方面的內容，但沒有整理成質量保證體系圖。,沒有質量保證體系圖。,

,,,,,,,,年度基本的質量目標的達成責任人明確（細分到每一個級別）。,責任分解不夠。,沒有分解。,,

,,,,,,,最高管理者參加質量會議一次/月以上的程度（有會議記錄）。（在進度推遲、結果未達時，最高管理者做出了指示。）,最高管理者參加質量會議一次/月以上的程度，最高管理者的指摘弱。,最高管理者參加質量會議，頻次為一次/2~3個月的程度（有會議記錄）。,最高管理者參加質量會議太少（一次/半年）。又無品質會議記錄。,最高管理者不參加。,

,,,,,在最高級別的質量會議上，最高管理者是否有適當的判斷。,"質量會議程序書

質量會議紀要",上次制定的行動達成率可一目了然地跟蹤。（對策完成率采用了綠、黃、藍等顏色的卡進行進度管理。）,在會議議題和紀要中包含了上次行動的檢查、跟蹤，對策期限沒有拖延至下次會議。,有品質會議紀要，且包含行動責任者、對策期限，基本實施跟蹤。,雖有品質會議紀要，但沒有對策、行動。,沒有品質會議紀要。,

,,,,,,,針對降低市場索賠、新產品開發、瓶頸技術課題、工廠內質量會議等質量相關項目，建立了完備的會議制度。,一部分實施（工廠的質量會議是必須的）,<<EXTRAPOINT(NOTAPPLIEDIFNOTREACHED),,,

2,現行制品的質量不合格分析,1）目標管理,,1）請回答主要的有關市場索賠、納入不良的（年度）目標、改善計劃及進度管理情況,年度活動計劃（工程表）的作成。,市場、納入、工程不良的各種問題現象的排列圖,"年度活動計劃中，過去不良比如發生原因和流出原因等按判定基準進行的同時，考慮其性分析的結果而編制。

*明確根本原因，及時工程要因5M1E等有變動，具備能維持OK管理狀態的對策內容，是可靠性分析的結果。

根據該分析和過去的經驗，雖帶條件但是是具備有效性的。","年度活動計劃是根據過去半年、1年不良的平均值認真分析得出結果的基礎上制定的。

該分析結果可作為假想的粗略報價或編制年度活動計劃（工程表）的參考資料。","年度活動計劃是根據過去不良原因解析結果制定。

該分析在XX性方面，與其他的分析結果是相關聯的（最近幾個月的帕累托圖的分析等）。

活動計劃不是定量數據，而是憑感覺設定的，不能證明與過去不良有關聯性。",活動計劃不是用定量數值來反映，而是憑感覺設定，不能證明與過去不良有什么相關性。,無年度行動計劃。,

,,,,,各不良現象是否分層次，為目標達成進行管理（每個月、每周）各現象是否能用帕累托進行分析。,主要不合格改善計劃書,主要品質不良（市場索賠、納入不良、工程不良）均定量化、帕累托分析的打點、推移情況一目了然，全公司共享。,主要品質不良通過定量的帕累托分析在推移圖上反映出來，一目了然全公司共享。（主要納入不良率或報廢率）。,清楚主要的質量問題，但是不能量化（有問題的優先度）。,清楚主要的質量問題，但是不能量化（沒有問題的優先度）。,不清楚主要的質量問題。,

,,,,,"是否有主要問題的改善目標。

是否有根據過去的實績制定（工程表、詳細的實施計劃）。",,提出了比顧客目標高的要求，針對主要的質量問題（市場索賠、納入不良降低等），每年都制定了改善計劃，并實施了降低活動。,結合顧客目標，針對主要的質量問題（市場索賠、納入不良降低等），每年都制定了改善計劃，并實施了降低活動。,結合全公司目標，針對主要的品質問題，每年都做有改善計劃，并實施了降低（市場索賠率、納入不良率等）活動。,針對每個不合格，都制定了改善計劃，但是沒有結合全公司的年度目標和顧客目標。,沒有針對每個不合格制定活動計劃。,

,,,,,"（每月/每周的改善活動）

在質量會議上是否實施進度管理。

對質量目標的實績（要因和結果）進行管理了嗎？","質量會議記錄

管理評審會議記錄","1.在質量會議上對進度管理（要因系及結果系）實施了跟蹤，并在規定的期限內完成了對策。

2.預期的改善效果已實現。","在質量會議上對進度管理（要因系及結果系）實施了適當的跟蹤，采取了適當的措施對策。

（當計劃延期時，采取了適當的恢復/補救措施，或者評審并修正計劃。）",集中于結果系的跟蹤，而對要因系的跟蹤與補救措施弱。,鑒于上述原因，對結果系的跟蹤不夠。,沒有實施跟蹤。,

,,2）市場索賠信息分析,,"2-市場索賠信息分析

1）",市場索賠信息的收集。,QIS（質量信息系統）信息的收集狀況,顧客處每次發生的市場索賠信息都收集（信息明細）。,從顧客處對市場索賠信息至少每月一次的程度收集（信息明細）,雖然沒有定期獲得市場索賠信息，但從SCM(供應商供應鏈）、OEM（比如合同書（會簽單），定期調查）能得到市場索賠信息，并事先采取對策。,盡管做了市場索賠信息（信息明細）收集，但不是定期做。,沒有收集。,

,,,,,特別特性管理部品是否采用預警管理。,按生產月別、處理月別統計的不合格發生率,有對出現稍有異常的情況就進行控制管理的系統。,對索賠異常增加進行了預警控制（有異常的定義）。,沒有預警管理，只有異常增加后才行動。,預警管理和行動都沒有。,,

,,,,,有無收集保證期外、顧客不滿等保證對象外項目有關的信息的收集機制。,信息、部品回收實施程序、記錄類,有保證期外的信息收集的機制，做到了對現狀的把握。,定期進行保證其外信息的收集。,"<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED)

由于英文版里一直未有該要求，故[良品回收]在ver1.6中削除了。",,,

,,,,"2-請回答與市場索賠有關信息的分析方法

2）（現象、索賠特征等）","對主要不合格，所做的信息分析能使調查范圍縮小嗎？

在威布爾（Weibull）解析中，初期品質不良、耐久性品質不良，可通過形狀參數（m）的數據進行判定。","主要不合格統計的分析事例（威布爾等）

信息分析流程（業務分擔）",,有業務基準書（信息分析流程）、并且5W1H分析明確。,有業務基準書（信息分析流程），但沒有5W1H分析。（全體沒被確定）,沒有業務基準書（信息分析流程）,,

,,,,,,,"1.能從處理月、生產月、車型、地域、不同現象、發生率等實施多角度分析，并有證據來確認被實施的實例。

2.以信息為基礎，縮小行動（詳細及要因的調查）焦點（抓住索賠特征）。

掌握威布爾（Weibull）分析，在必要的情況下會運用。","能從處理月、生產月、車型、地域、不同現象、發生率等實施多角度分析，并有證據來確認被實施的實例。

掌握威布爾（Weibull）分析，在必要的情況下會運用。",能實施信息分析，但是從處理月、生產月、車型、地域、不同現象、發生率等中制作了二方面或者三方面的分析。有證據來確認被實施的實例。,能實施信息分析，但從處理月、生產月、車型、地域、不同現象、發生率等中只做了一方面的分析（分析是有限的）。,沒有實施信息分析。,

,,,,,<沒有達到要進行市場索賠統計處理的部品（車體金屬部品等）職評價該行即可。>,市場不合格對策跟蹤表（8D報告，防止再發生對策報告書）,"有針對偶然發生一次索賠的工作流程，并能快速查明原因。或者采用管理臺賬進行跟蹤。

遲還部品作為顧客投訴進行管理，且了解索賠信息的顧客窗口，回答定期調查結果。","有針對偶然發生一次索賠的工作流程，但是查明原因的時間長（一個月以上）。或者采用管理臺賬進行跟蹤。

遲還部品作為顧客投訴進行管理，且規定索賠信息的顧客窗口，回答定期調查結果。","信息登記在管理臺帳上（有對每個原因的索引）。

沒有應該由顧客技術部門確認的索賠部品。",只將不合格記錄在管理臺帳上。,連管理臺賬也沒有。,

,,3)返回品的原因分析（交付和索賠）,,3）請回答與市場索賠、納入不良、工程內不良有關的原因分析要領,返工品的分析（回收品、退回品）技術解析（故障模式）,"回收品分析程序

8D報告","收集回收的現品或照片（納入不良品）、實施定期解析（索賠是每個月、納入不良ppm是每天）。

有全部部品（包含拒絕承擔索賠品）追蹤的體系。

有描述工作流程（5W1H）的程序。

有CFT小組（多職能協作方式）實施解析的證據。",收集回收的現品或照片（納入不良品）并實施解析，有描述該工作流程的基本程序。,有時回收部品進行分析，或僅僅只對納入不良的現品進行回收、解析。,無行動/無解析,,

,,,,,,,8D報告書的格式或相當于8D的解析，都運用于顧客索賠品及公司內索賠（索賠、報廢）方面。,全部確認的顧客索賠中，都有8D報告書或相當于8D的記錄。與公司內索賠也是同樣的。公司內不合格品有活用8D報告的實例。,全部確認的顧客索賠中，都有8D報告書或相當于8D的記錄。,確認顧客索賠中的75%有8D報告書或相當于8D的記錄。,對多數顧客的索賠既無8D報告書也無相當于8D的記錄。,

,,,,,"確認現品分析的要領

原因解析","回收品分析程序

根本原因解析報告",開發包括對顧客影響、故障模式的解析方法，遵從手順書。手順包括詳細作業、計量方法、設備、工裝夾具的使用方法。,有含對顧客影響、故障模式的解析方法及相關的基準書。,有對顧客影響、故障模式的解析方法，雖也有相關基準書但其內容不完善。,沒有反映出對顧客影響和故障模式不同的內容（僅有一般性手順）。,沒有解析基準書。,

,,,,,,,,"1.有業務基準書（原因分析流程），并且5W1H被明確定義。

2.原因分析基準書中能明確基本的質量分析工具。

3.有解析模式，對顧客索賠或公司內索賠，有可（后面還有內容）",有業務基準書（原因分析流程），但是沒有進行5W1H分析。（5W1H全部沒被確定）,無業務基準書（原因分析流程）,,

,,,,,,,,"1.根本原因能從技術上進行深入的分析（采用FTA、特性要因圖、為什么為什么分析、與良品的比較分析等）予以明確。

2.并有證據來確認被實施的實例。","1.不合格的原因分析能使用基本解析工具（特性要因圖、為什么為什么分析）。

2.并有證據來確認被實施的實例。","1.只停留在表面性的分析上（目視確認程度）。

在解析過程中基本不用QC手法。",沒有對返回品進行分析,

,,,,,,,"系統的解析了發生原因和流出原因，查明根本原因。（5個為什么，且活用相當于5why的方法）

補充：系統的=如何防止問題，而不是回避問題的機制。",解析發生原因和流出原因，查明根本原因（5個為什么，且活用相當于5why的方法）。,解析發生原因和流出原因，但僅僅流于表面。,只分析發生原因,僅有發生原因的分析，有些8D報告書的解析結果中，在根本原因處僅僅描述為“作業者誤作業“。,

,,,,,,,根據供應商原因解析的情況可以不防問OEM，但是為了防止在OEM中發生危險情況，作為預防處置活動的一個環節韓式訪問OEM。？？,為了確認原因訪問了OEM，發行供應商推薦事項，確認品質記錄向OEM反饋。？？,為了確認原因及深入了解誒解析原因不明的理由。為了得到OEM否定意見的證據）訪問OEM。,,,

,,,,NTF（非再現），原因不明歸結為下2行。,整車廠的裝配課題,,部品單體原因不明時，按手順確認周圍環境或汽車（系統）。,有時也做車輛的解析，但沒有手順書。,<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED),,,

,,,,,"分析是為了降低無法再現故障（NDF/NTF,DNR)的品質問題為目的",非再現索賠課題工作計劃和實績,"1.設定了NDF（NTFandC/U）的降低目標。

2.實施降低活動。

3.又被降低的實績成果。

*NTF=異常非再現、C/U=原因不明

*NTF=NoTroubleFound，C/U=CauseUnknown。","1.設定了NDF（NTFandC/U）的降低目標。

2.實施降低活動。","1.沒設定NDF（NTFandC/U）的降低目標。

2.實施降低活動。",,,

,,4）再発防止,,4）請回答防止再發生的系統，不合格現品分析結果得到的技術課題、經驗、事例等的標準化。,再發防止活動管理：對再發頻率高的部品進行解析,"不合格對策業務流程

不合格對策管理表

不合格對策管理臺帳

8D報告","再發被定義、補充追加諸多注意事項。（比如針對為什么再發進行的特別解析，或展開深度解析等）。

再發頻率接近于零。","再發被定義，補充追加諸多注意事項（比如針對為什么再發進行的特別解析，或展開深度解析等）。

還有一句話",再發被定義，雖補充追加諸多注意事項，但正式對應不明確且缺乏內容,不良品的再發防止活動沒有固化、維持，即使實施對策后不良品也時有發生。,沒有再發防止活動。,

,,,,,是否向其他生產線、其他工程、其他產品及其他工廠水平展開,,"有將對策內容展開到其他產品、全球工廠的系統，對策實施有記錄（PFMEA、管理計劃書、工程指示書等）。

向有可能運用的地方傳達信息，有信息共享的正式記錄。

接受方確認對策的有效性。",對策內容在公司內、地域的其他產品、其他工程、其他工廠、在工程FMEA、管理計劃書、工程指示書等上有所反映，有水平展開的體制并實施向有可能運用的地方傳達信息，有信息共享的正式記錄。,對策內容在公司內累死工程、工程FMEA、管理計劃書、工程指示書等上有所反映，有進行水平展開的體制。,有時雖實施水平展開，但是依靠擔當者完成。,沒有水平展開,

,,,,,有無過去問題解析方案的數據庫、整理方法過去問題的內容,"過去問題數據庫

QA表A/B

工程指示書

FMEA","1.過去問題（按項目為單位整理成一覽表）都建立了數據庫。

2.管理負責人/管理部門被明確。

3.每當發生時進行更新。","1.過去問題（按項目為單位整理成一覽表）都建立了數據庫。

2.管理負責人/管理部門被明確。

3.定期進行更新。","1.過去問題（按項目為單位整理成一覽表）都建立了數據庫。

2.管理負責人/管理部門被明確。

3.不定期進行更新。","1.過去問題（按項目為單位整理成一覽表）都建立了數據庫。

2.管理負責人/管理部門被明確。

3.沒有進行更新。",只有單件的對策書。,

,,,,,"過去問題的內容經驗教訓的報告（LL表）

LLR：LessonsLearnedReport",,"1.對策經驗技術在再發防止事例集（LL表）被系統地明確，并文件化。

2.將過去問題作為檢查表在新產品開發時被使用。（每個項目能被檢索）

3.做為設計規格或生產條件在設計、技術標準中被記述。（有實際應用事例）","1.對策經驗技術在再發防止事例集（LL表）上（里）明確描述了工程的狀態、材料等。（包括加工或材料的條件等）

2.將過去問題作為檢查表在新產品開發時被使用。（按項目為單位進行的索引）",1.對過去問題只記載對策內容，但不能作為檢查表在新產品開發時被使用。,1.將過去問題只作為不合格現象被記載，不能作為檢查表來使用。,1.過去問題沒被管理。,

,,5）個別不合格的進度管理,,5）請回答針對顧客提出的不合格問題和要求開展的調查分析，及所采取的進度管理方法。,有無管理臺帳,不合格對策跟蹤,"有主要階段的進度管理臺帳。

主要永久對策在規定時間內完成。

在臨近規定期間仍暫緩行動時，跟蹤系統將會發出警告。","有主要階段的進度管理臺帳。

主要永久對策在規定期間內完成。","1.采用一覽表進行了實績管理；

2.也對回答（對策）期限進行了管理，但實績有比規定期限滯后的情況。",采用一臉表進行了實績管理；但對回答（對策）期限沒有管理。,沒有進度管理臺帳。,

,,,,,"管理項目確認（信息收集、答復客戶、過去的問題、公司技術標準的修訂，等等）

對策內容的確認

質量會議的進度管理","不合格一覽表

QA矩陣","1.進度管理臺帳從信息收集，到答復顧客，到過去問題清單，到公司技術標準的修訂為止進行一系列的管理。（當數據庫中管理項目有漏項時，在數據庫上有不能被關閉的機制）。

2.需要的人在必要的時候能查閱出來。","1.進度管理臺帳從信息收集，到答復顧客，到過去問題清單，到公司技術標準的修訂為止進行管理；

2.需要的人在必要的時候能查閱出來。","1.進度管理臺帳從信息收集，到答復顧客，到過去問題清單為止進行管理。

2.進度管理臺帳只有管理者能查閱出來。","1.有進度管理臺帳，但管理項目有漏項；

2.進度管理臺帳只有管理者能查閱出來。",1.所有項目沒有得到管理。,

,,,,,,,"確認對策效果。（例：所有項目在對策實施3個月以后）

針對信賴性確認的所有項目實施對策的信賴性確認。

（例：對策1年以后或2年以后）",確認對策效果。（例：針對所有項目在對策實施3個月以后）,時常確認對策效果。（例：對策3個月以后）,時常對策后立即確認效果。,沒確認對策效果。,

,,,,,,,有對策的工程保證度確認或QA矩陣的實施及承認基準。,<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED),,,,

3,新產品的質量目標設定,質量目標的設定,,1）請回答新產品質量目標的設定方法（市場索賠發生率、納入不良率、累積故障率等）,"新產品質量目標的設定

有關主要特性的規范目標的設定（Benchmark）",,"根據現在達成情況，索賠接卸及進度工程表，采用并設定目標值，且實施對競品廠家標桿及市場的調查。

（公司內不良率、報廢、納入不良ppm、索賠目標值）",根據現在達成情況，索賠解析、進度工程表，采用并設定目標值（納入不良ppm、合適時設定索賠目標值）,雖不是正式的，但是在掌握現狀，比較達成情況后，采用并設定目標值。（僅僅是納入不良的目標值）,不討論追加調查，直接采用顧客的目標值。,沒有設定品質目標。且也不能提供顧客的品質目標值。,

,,,,,,,"制訂適用于產品種類的主要特性（主要清單）。

有獨創的試驗方法，設定了獨自的規范、品質目標。",根據經驗，設定了少數主要特性值的目標。,<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED),,,

,,,,,只使用特別特性部品,,所有的特別特性管理部品的目標的設定都高于顧客目標。,所有的特別特性管理部品的目標的設定都對應于顧客目標。,一部分特別特性管理部品的目標的設定對應于顧客目標。,同一般零件。,,

4,產品設計階段的質量保證,（1）節點管理,,"1）請解釋貴公司的開發主設計（masterschedule）。另外請解釋各節點（設計完畢）、模具（工裝）開發安排、可否批量生產等）的進度管理方法（特別特性管理后面還有內容

所謂生產工廠是指沒有產品設計職能的據點。

ISO/TS16949中，所有生產工廠，據點都有過程（工程）設計的職能。

ISO/TS16949的1.2適用范圍：過程設計不是除外事項。",項目風險等級（開發等級）的評價，以及與等級相應的實施項目的設定。,"開發主計劃

開發風險評價基準

項目分享管理基準（挽回計劃等）",有開發對象部品的詳細主日程，用電腦系統地進行管理。,有開發對象部品的主日程。（記錄規格書、部品圖紙、試制、DR、模具日程、節點會議等）。,雖有開發主日程，也僅僅在主要階段列出清單而已。,只有很粗糙的框架。,沒有開發日程。,

,,,,,,,全公司達成共識的內容均反映在主日程里。有定義風險等級的矩陣，設定開發日程。（項目風險、新技術、開發水平風險、物流等級等）,根據風險水平等級設定日程，可是風險要因只評價技術的新規性。,設定日程，包含風險評價。（時間滯后、數量、良品率）,沒有風險評價。,,

,,,,,主要的節點管理會議,節點會議記錄,,有根據主計劃對各個節點（設計完畢、模具開發、可否批量生產的批準等）進行進度管理的系統。,節點會議時間明確（實施月）,節點管理時期不明。,未實施。,

,,,,,,,,節點管理會議召開了3次以上（設計完畢、生產準備、可否量產）。,,節點管理會議只有2次以下。,無節點會議。,

,,,,,,,,,,無節點會議記錄。,,

,,,,,,,責任者基于判斷基準實施判斷。,雖然判斷標準模糊，但是負責人出席會議并做出判斷。,<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED),,,

,,,,,,,特別特性管理部品的節點管理區別于一般部品。,,與一般部品相同。,,,

,,,,,開發階段節點會議的管理項目,"節點會議記錄

節點管理項目跟蹤表（包括目標值、實績值）",,在設計完畢的節點會議上，對質量目標完成的能力、DR解決的課題、過去問題的檢查結果、對圖紙的反饋率等項目進行管理（數值、進度管理等）。,"管理項目明確，也進行了跟蹤。

（不關心管理項目的個數、內容)",管理項目不明確,設計完畢時的節點管理無。,

,,,,,,,,對全部管理項目事先設定了量化目標，跟蹤達成情況，明確達成時期。,對全部管理項目事先設定了量化目標，但達成時期不明確；或者只對部分管理項目事先設定了量化目標，但達成時期明確。,只有幾個管理項目事先設定了量化目標，達成時期不明確。,無數值目標。,

,,,,,,,各個管理項目都有專門的表格格式作為證據。,<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED),,,,

,,（2）DR,,2）請解釋是否有設計評審（DR）系統（評審項目的選定標準、評審方法、組織、進度管理），是否實施。,設計評審,"DR選定基準（特別特性管理部品、新規性點檢表）

DR報告","有DR實施基準。

組織實施正式的DR，有議案和紀要。DR方法在手順書中有規定，已成為項目管理的一部分。管理DR日程。","有DR實施基準。

組織實施正式的DR、有會議記要。（使用規定的格式，有嚴格的會議記要）",DR是項目管理的一部分，不過沒有具體的會議或會議記要。,DR沒有按項目管理分類管理，涉及信息與項目信息相混相湮沒,沒有正式的DR。,

,,,,,對設計到新結構、新材料、特別特性管理部品等時是否做到不合格的防范于未然。,,DR的項目選定標準、評審方法、組織、實施時間都明確（在DR前，各部門對懸案事項進行討論研究，在做DR時，繼續研究其結果）。,DR的項目選定標準、評審方法、組織、實施時間都明確（在做DR時，才開始研究有關的問題）,雖然有DR的項目選定標準、評審方法、組織、實施時間，但寫的很粗略。,只對全新的產品項目實施。,沒有這一系列，也沒有實質性的實施。,

,,,,,,,"1.有成員的選定基準。

2.DR由經驗豐富的成員參與實施（必要時也請公司外部的、責任部門以外的專家參加）。","1.有成員的選定基準。

2.DR由經驗豐富的成員參與實施（如記載經驗在3年以上）",1.無小組成員的選定標準。（記載的知識直接相關的部門名稱）,1.無小組成員的選定標準。（也沒有記載參加部門的名稱）,,

,,,,,,,"跟蹤進度，解決問題（即課題關閉）。

有有效性的記錄。",跟蹤進度，課題關閉。,跟蹤不充分。,沒有跟蹤。,,

,,,,,過去問題的再發防止,過去問題一覽表,"1.通過DR，有核查所有的過去問題（質量風險、生產風險等）并向圖紙等反饋機制。

2.確認了通過DR對全部的過去問題進行了處理。

*生產風險：難作業、設備保全（拔模斜度和模具壽命的關系等）","1.通過DR，有核查所有的過去問題（質量風險、生產風險等）并向圖紙等反饋機制。

2.確認了通過DR對全部的過去問題進行了處理。","1.通過DR，有核查所有的過去問題（質量風險、生產風險等）并向圖紙等反饋機制。

2.有時確認通過DR對全部的過去問題進行了處理的事項。","1.沒有以DR核查過去問題（質量風險），反映到圖紙等的機制。

2.有時確認通過DR對過去問題進行處理的事","1.沒有以DR核查過去問題（質量風險）的系機制。

2.沒有確認通過DR對過去問題進行處理決定的事。",

,,,,,,,在節點管理時，用可測量的指標（數值、達成率）跟蹤過去問題點檢的結果。,節點管理時跟蹤過去問題點檢的結果。,跟蹤不充分。,沒有跟蹤。,,

,,,,,,,有過去問題對策實施率的記錄（設計對策未實施時，對應記錄有未實施的理由）,<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED),,,,

,,（3）設計FMEA,,3)請回答預防解析方法（設計FMEA、FTA等）的實施狀況。,"設計對策的實施基于評價基準

<適用于AIAG版+修訂履歷表>

RPN=S(嚴重度severity）*0（頻率occurrence）*D（探測度detection）

*風險不光是RPN數值，按嚴重度（S）、頻次（O）等定義對策立案的優先順序",設計FMEA,"1.有設計FMEA實施基準，按5W1H來實施。

2.對設計FMEA的結果遵從判斷基準實施了評價。

3.風險不僅是明確RPN數值，為了能有效地處理風險，對策立案的規定要進行明確。

對策立案規定適用于下面的全部行。

4.FMEA定期修改使之一直保持最新版的狀態。

通過變更履歷表能追溯確認評審記錄和變更記錄（變更內容+理由+8D事例及相關內容）。","1.有設計FMEA實施基準，按5W1H來實施。

2.對設計FMEA的節誒過遵從判斷基準實施了評價。

3.風險不僅是明確RPN數值，為了能有效地處理風險，按嚴重度（S）、頻率（O）等定義對策立案的優先順序。

對策立案規定適用于下面的全行。

4.通過變更履歷表能追溯確認評審記錄和變更記錄（變更內容+理由+8D事例及相關內容）。","1.有設計FMEA實施基準，按5W1H來實施。

2.有沒能按基準實施的情況。（時機等）

3.判定基準不適宜，給定S*O*D分值很低，作為結果風險優先數變得低。

4.根據被定義的RPN值，對超出設定的RPN值沒有采取對策措施，全部的RPN不低于其目標值。",沒有實施設計FMEA.,,

,,,,,確認FMEA項目是否有遺漏（確認過去問題清單在FMEA中的反饋狀況）,過去問題清單,"1.過去問題數據庫全部向FMEA反饋。（FMEA表中記載了現有產品實際已經發生的主要故障模式）

2.F/B率=100%","1.過去問題數據庫全部向FMEA反饋。（FMEA表中記載了現有產品實際已經發生的主要故障模式）

2.70%≦F/B率<100%","1.數據庫中大多數過去問題向FMEA進行了反饋。（FMEA表中記載的現有產品實際已經發生的故障模式有遺漏）

2.40%≦F/B率<70%","1.過去問題數據庫沒有被反饋。

2.F/B率<40%",1.F/B率0%,

,,,,,設計階段處于不合格未然防止的目的向客戶的建議（必要時每次都實施）,,有向用戶請求和確認的系統，并且一直在實施。,有請求和確認的系統，需要時實施。,<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED),,,

,,（4）設計變更（開發階段,,4）請回答開發階段設計變更的程序（業務流程、管理基準書等）（正規圖樣發行后，至SOP時止,"根據設計變更規模確定再實施DR、試作評價等的基準書已被確定。

產品設計變更（圖紙、技術規格、規格書）","設計變更業務處理基準書

設計變更業務流程

設計變更管理表

管理表臺帳","設計變更規定、流程圖等已明確并運用。

作為必要的持續步驟有如下內容：

風險分析、向顧客聯系、報告、變更的驗證和試驗、顧客承認、初物（批號/標簽）正式追溯（檢索可能性的確保）。","設計變更規定和管理基準書明確并運用。

持續進行的步驟中，包含向顧客聯系、報告、變更的驗證及顧客承認。",公司內有規定，但有時并沒有認真落實運用。,開發時的設計變更業務流程和管理基準不明確。,沒有變更的業務流程和管理基準。（量產時用的基準也無）,

,,,,,,,"1.設計變更，在以下的表單中被有效地管理。

設計變更通知書

設計變更管理一覽表

2.設計變更通知書，被保管，能容易檢索。

（有正式文件格式或用計算機管理）

3.有自動的認可延遲警告系統。","1.設計變更，在以下的表單中被有效地管理。

設計變更通知書

設計變更管理一覽表

2.設計變更通知書，被保管，能容易檢索。

（有正式文件格式或用計算機管理）","1.設計變更，用設計變更通知書進行管理，不過沒有設計變更管理一覽表。

2.設計變更通知書，被保管，能容易檢索。

（有正式文件格式或用計算機管理）","1.設計變更，用設計變更通知書進行管理，不過沒有設計變更管理一覽表。

2.設計變更通知書沒被保管，也不容易檢索。",未明確變更管理。（例：僅電子郵件或電話）,

,,,,,,,包含工廠品質責任承認、各部門的書面意見及變更內容等的確認。,包含工廠品質責任者的承認和相關部門對變更內容的確認。,相關部門的確認不充分。,沒有確認。,,

,,,,,,,,確認設計變更的實施和其影響。,確認設計變更的實施。,沒有設計變更后的確認。,,

,,,,,,,依據變更的程度，再次實施DR和FMEA。,僅在重大變更時再次實施DR和FMEA（能確認證據自倆去哦。,僅僅是發生大規模變更時，才再次實施DR和FMEA。（雖有說明，但不能確認證據資料）,不再開展DR和FMEA。,,

5,工程設計階段的質量保證,工程FMEA,,1）請回答工程FMEA的實施狀況,"基于評價基準實施工程對策

<適用于AIAG版+修訂履歷表>",工程FMEA,"1.有工程FMEA實施基準（5W1H）。包含FMEA的作成方法、使用方法的描述。

2.適用于工程FMEA實施基準。

3.風險不僅是明確RPN的目標數值，為了能有效地處理風險，對策立案的規定要進行定義。

對策立案的規定適用于下面的全部行。

4.定期修改FMEA使之一致保持最新版狀態。

通過變更履歷表能追溯確認評審記錄和變更記錄（變更內容+理由+8D事例及相關內容）","1.有工程FMEA實施基準5W1H明確。

2.按基準實施。

3.風險不僅是明確RPN的目標數值，為了能有效地處置風險，嚴重度（S）X頻率（O）對策立案的對定要進行定義。

對策立案的規定適用于下面的全部行。

4.通過變更履歷表能追溯確認評審記錄和變更記錄（變更內容+理由+8D事例及相關內容）。","1.有工程FMEA實施基準5W1H明確。

2.按基準書進行時有不能實施的項目（例：時機等）

3.由于誤用風險順序數判斷基準，S*O*D分數低，結果造成風險優先度也極低。

4.針對定義的RPN目標值，雖討論",,,

,,,,,確認FMEA有無遺漏項目（確認已實際發生的不合格在現行品開發時的FMEA實施狀況）,過去問題一覽表,"1.過去問題數據庫全部向FMEA反饋。（FMEA表中記載了現有產品實際已經發生的主要故障模式）

2.F/B率=100%","1.過去問題數據庫全部向FMEA反饋。（FMEA表中記載了現有產品實際已經發生的主要故障模式）

2.70%≦F/B率<100%","1.數據庫中大多數過去問題向FMEA進行了反饋。（FMEA表中記載的現有產品實際已經發生的故障模式有遺漏）

2.40%≦F/B率<70%","1.過去問題數據庫沒有被反饋。

2.F/B率<40%",1.F/B率0%,

,,,,2）請回答管理計劃書（ControlPlan）的作成方法（請參考附件中對象零件的管理計劃書）,管理計劃書的項目確認,"管理計劃書作成基準

管理計劃書

圖樣","有管理計劃書的編制指南。

管理計劃書考慮過程FMEA、記載內容滿足R/NANPQP（或相當于APQP&CP)的要求事項和指導手冊。

不論管理計劃書如何變更，管理計劃書隨時修改保持最新版的管理狀態。","有管理計劃書的編制指南。

管理計劃書考慮過程FMEA、記載內容滿足R/NANPQP（或相當于APQP&CP)的要求事項和指導手冊。

管理計劃書如有大變更，修改保持最新版的管理狀態。",有管理計劃書的編制指南，但部分內容不明確。,雖沒有管理計劃書編制指南，但有不少正式經驗。,雖沒有管理計劃書編制指南，且無正式經驗。,

,,,,,,,作成的管理計劃書能按質量功能展開（QFD和HCPP)要求，沒有遺漏地把設計品質特性反映到制造/工程特性中。,按質量功能展開（QFD和HCPP)要求，沒有遺漏地把設計品質特性反映到制造/工程特性中。,根據經驗確定工程的管理項目。,零件的工程管理項目不明確。,沒作成管理計劃書。,

,,,,,,,"管理計劃書在過程（工程）開發階段初期作成。

從編制管理計劃書開始，通過生產試制各階段不斷完善。

通過抽查FMEA的項目的關聯性是明確的。","管理計劃書從過程（工程）開發階段（ANPQPphase2）開始編制。

通過抽查FMEA中的一些項目能在管理計劃書中得到驗證。",管理計劃書在工程設計階段制作。但是有遺漏的項目。,有管理計劃書，是在生產準備階段作成的,管理計劃書在SOP后作成，或沒有管理計劃書。,

,,,,,根據重要度存在有對應控制方法的指南,QA矩陣、QA表B、管理計劃書作成基準,"1.基準書上對產品及工程的管理方法，根據重要度不同（安全、OBD、機能、法令）進行確定。

且根據生產據點的正式經驗（按產品、工程各異分別管理）來定義。

2.管理項目由跨職能小組、多職能合作方式進行驗證。","1.基準書上對產品及工程的管理方法，根據重要度不同（安全、OBD、機能、法令）進行確定。

且根據生產據點的正式經驗（按產品、工程各異分別管理）來定義。",1.基準書上對產品及工程的管理方法，根據重要度不同（安全、OBD、機能、法令）進行確定。,沒有制定管理方法的基準。,,

,,,,,,,"采用保證網、QA矩陣、QA表B等檢討制品工程管理項目重要度相對應的保證度，確定工程保證方法。

或

各工程、管理特性的管理項目與最好實績比較確認。

例：a）工程、產品的管理特性值；b）規格公差、允許值；c）樣件數、檢查頻度","實施工程保證度評價、但不系統

或

各工程的項目管理與最好實績比較確認。（包含一般管理工程圖C/Plan的運用）",<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED),,,

,,防錯（pokayoke）,,3）如果設置防錯（pokayoke），請回答放錯設置的檢討方法（請參考對象零件的設置狀況回答）,對突發不良、故障模式，是否設置防錯裝置（防錯裝置是否安置在易放位置）,FMEA、QA表B、防錯設置基準（手冊）,"規定在范圍廣、風險高和特定工程上要全部設置防錯裝置，且能確認證據。

設置防錯以“不接受、不生產、不流出”不良或可疑部品為目的。","實際設置了相當數量的防錯裝置。（在高風險的待定工程全部設置了防錯）

根據FMEA或其他風險解析（QA矩陣、詳細指南）結果，從而決定是否設置防錯。",根據有關的主要的不合格經驗，設置防錯。,有一些防錯設置。,幾乎沒有防錯。,

,,,,,,,"除在4分的防錯管理定義之外，手順書里描述了實際使用、管理方法。

生產現場使用防錯裝置，實施目視管理（記號、簽字、顏色識別等）","管理防錯裝置。

在管理計劃書或具體防錯清單所反映。在作業指示書上明確如何管理防錯清單、有校準用的OX/NG樣件部品。",防錯裝置放映在管理計劃書中。防錯的管理方法一部分不明確。,沒有實施跟蹤，也未管理防錯裝置。,,

6,生產準備階段的質量保證,生產準備階段的質量保證,,"1）請回答生產準備階段節點會議的管理項目

","生產準備階段的節點會議的管理項目。

供應商主日程/項目管理中包含生產試制期間和確認項目。

參考:MZK生產準備CSCC有要求。

CSCC:ComponentSuppleChainChart。",節點會議記錄,"供應商在向顧客發貨前進行生產試制。

節點管理項目設定有工程能力達成率、設備點檢基準、作業者培訓等，并且是高層在管理。（項目不少于10項）（每個項目都有量化的目標值，以及OK標準）","供應商在向顧客發貨前進行生產試制。

1）節點管理項目設定有工程能力達成率、設備點檢基準、作業者培訓等，作業指導書準備狀況、設備委托訂單等。

2）跟蹤明確的節點管理項目，上級領導也確認。（希望在10各項目以上）（量化的目標值較含糊）","供應商在向顧客發貨前進行生產試制。

節點管理項目明確并跟蹤管理。（未關注管理項目數和內容）","供應商在向顧客發貨前進行生產試制。

管理項目不明確。",沒有進行生產試制、沒有節點管理。,

,,,,,,,,量產移行前，確認制定的品質目標（報廢、返修、監察結果等）的達成情況。,量產移行承認前確認制定的品質目標達成情況。但是目標值不明確——采用量產目標值等）,量產移行承認時，生產線的品質目標有未達的事例。,,

,,,,,,,,按計劃跟蹤進度，未達成時有合適的挽回處置。,未達時的挽回對策不明確。,未達時沒有挽回對策。,,

,,,,,,,每個管理項目都有標準表格作為證據。,<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED),,,,

,,,,2）請回答量產線質量目標的設定項目（工程能力指數、工程不良率等）和達成時期,"用節點管理表上的一個項目，跟蹤過程能力的達成情況

<CpkNG率>

工程能力管理項目的選定

<選定工程能力Cp，Cpk或相當于該數值管理的特性值>","節點會議記錄

工程能力（改善）計劃書","1.在計劃書中規定有工程能力，工程不良率的目標和達成時期。

2.目標值是比顧客要求嚴格的數值。

3.目標達成的責任人明確。","1.在計劃書中規定有工程能力，功能不良率的目標和達成時期（相當于ANPQP—供應商生產準備進度確認計劃書）。

2.目標值與顧客要求相一致。","1.在計劃書中規定有工程能力，功能不良率的目標和達成時期（相當于ANPQP—供應商生產準備進度確認計劃書）。

2.目標值有不能滿足顧客要求處。",工程能力、工程不良率也設定了目標值，但沒規定達成時期。,沒有設定工程能力，工程不良率的目標值。,

,,,,,,,比較結果與目標值，未達成時行動基準明確。有相關證據及實用格式。,比較結果與目標值，未達成時行動基準是明確的，且有相關證據。,未達時的行動基準含糊。,沒有未達時的行動基準，無行動。,,

,,,,,,,采用一覽表進行管理。,<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED),,,,

,,,,,,,"1.建立了選定工程能力項目的管理機制。（也包括影響產品特性的設備、工裝夾具等）

2.對所有的圖紙特性值和顧客要求的特性值實施了管理。

3.使用管理圖，有選擇管理特性值的基準。其依據是管理圖。","1.建立了選定工程能力項目的管理機制。（也包括影響產品特性的設備、工裝夾具等）

2.對顧客要求的所有特性值實施了管理。

3.控制計劃（管理計劃書）包含所有的管理特性值。按工程能力結果選擇。","1.以過去的經驗為主，選定工程能力的管理項目。

2.對顧客要求的所有特性值實施管理。","1.以過去的經驗為主，選定工程能力的管理項目。

2.對顧客要求的特性值有遺漏部分。",沒有選定工程能力項目的管理機制。,

,,,,,,,專門的記錄表。,<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED),,,,

,,,,3）請回答設備及工裝（工裝夾具、刀具）的點檢基準實施要領的編制方法。,作為節點管理項目之一，對設備及工裝的點檢基準的準備狀況。,設備和工裝（日文為：治工具）的校準管理表,除4分外，有設備、工裝準備管理臺帳，也有相應的點檢基準。,"與基本設計規范相比較，能證明與最新的項目的設備點檢基準的妥當性，且有記錄。

工裝也能同樣證明。

為了確認設備點檢基準而實施試制。",能證明最近項目的機械、夾具的設備管理，有正式的反映對該規格進行檢查的記錄。,雖能出示設備管理的內容，但沒有能反映檢查該設備的正式記錄。,沒有導入機械設備管理的證據。,

,,,,,,,根據試制時的新數據，規定每個設備、工裝的點檢、更換及保全、校準的周期、時期。,"1）設備點檢頻度、工具更換及保全/校準周期、時期是按照過去數據、經驗、設備廠家推薦值而設定。

2）主要設備的更換部件、必要磨耗性工具的備件編制成的清單。

3）對重要項目要管理備件的可能性。",根據過去的經驗規定設備的點檢頻度、工具更換、保全及校準周期，或僅僅根據設備廠家的推薦值來設定。,設備點檢頻度、工具更換、保全、校準周期都模糊不清。（設備：1次/年、夾具：1次/3個月等）,設備工裝都不校準。,

,,,,4）請介紹投產前作業者培訓、技能評價的方法。,用節點管理的一個項目跟蹤作業者培訓情況。,"每個人的培訓履歷表

培訓手冊

各工程的熟練程度一覽表","根據供應商主日程/供應商計劃，制定新產品、新工程的培訓計劃。（含指導者的培養、習熟人員盡可能擴大的計劃）

不僅只是進行通常的作業培訓，還要針對品質、過去不良知識的培訓含對返修作業者的培訓。

每個工程為了應對人員不足，因病休息等情況的發生，對多名作業者進行培訓。","結合主日程/供應商計劃，制定新產品、新工程的培訓計劃。（含指導者的培養、習熟人員盡可能擴大的計劃）

不僅只是進行通常的作業培訓，也要進行品質培訓及返修作業者培訓。

每個工程為了應對人員不足，因病休息等情況的發生，對多名作業者進行培訓。","有新產品、新線的培訓計劃，采用量產階段新規作業者的評價基準（針對個人有時間目標）。

",作業者的培訓雖在項目管理上反映出來，但培訓沒有針對新產品、新線而制定具體的內容。,作業者的培訓沒有在項目管理中反映出來。,

,,,,,,,不但是特別特性/工程，對于一般特性也對所有作業者確實地實施培訓。（產品知識、市場上的影響、產品的使用、設備的管理）,關于特別特性/工程，確實地實施培訓。（產品知識、市場上的影響、產品的使用、設備的管理）,有特別特性/工程時，對作業者實施培訓（產品知識）,對特別特性/工程的作業者實施培訓，但培訓內容不明文化。,沒有具體的訓練計劃。,

,,,,5）請回答工程指示書的作成方法,工程指示書（作業手冊）達到作為作業者培訓使用的資料的水平。,"工程指示書、工程指示書編制要領

工程流程圖

工程指示書

工程指示書編制要領","1.有工程指示書的編制手冊。

2.編制工程指示書的5W1H的要件、從編制手冊、主日程及工作流程圖的組合全部明確清晰。

3.有工程指示書的詳細格式，含使用方法的說明。

4.工程指示書要求采用簡圖等一目了然的方式進行管理。

工程指示書的原型、初版由技術部門的技術人員和習熟作業者共同編制。","1.有工程指示書的編制手冊。

2.為編制工程指示書所必要的5W1H的要件、從編制手冊和供應商主日程及車間流程圖的相結合，明確所有內容，從試制階段開始編制。

3.有工程指示書的詳細格式，含使用方法的說明。

4.工程指示書要求采用簡圖等一目了然的方式進行管理。","有工程指示書的編制手冊，但一部分內容不明確。

格式的說明有欠缺。且工程指示書從生產準備階段才開始編制。",沒有工程指示書的編制手冊。,,

,,,,,,,"工程指示書是根據工程流程圖、過程FMEA、管理計劃書、產品技術規范和圖樣等作成的。

文件間的關聯性清晰明確。","工程指示書是根據工程流程圖、過程FMEA、管理計劃書、產品技術規范和圖樣等作成的。

只有通過詢問才知道文件間的關聯性。",工程指示書的編制與過程FMEA、管理計劃書等上一層次的資料沒有明確的關聯（僅僅是基于過去的經驗）。或者內容粗略，實際上無法指導操作。,僅記載了作業項目。,沒有工程指示書。,

,,,,6）確認預計的滿負荷生產下的試制狀態,"量產前的妥當性確認

參考：累死的手順書GM-GP12",,,"1.實施量產前的滿負荷生產條件下的試制（目的是為了確認供應商的工程在滿負荷生產條件下，滿足顧客目標要求的產品生產的可能性）

2.有滿負荷生產條件下的自主監查基準，并實施。

3.該監查規定有明確的目標值（例：ppk、cpk、作業者熟練程度、工程內不良率等）","1.實施量產前的滿負荷生產條件下的試制。（目的是為了確認供應商的工程在滿負荷生產條件下，滿足顧客目標要求的產品生產的可能性）

2.實施滿負荷生產條件下的監查。

并該監查規定有明確的目標值。（例：ppk、cpk、作業者熟練程度、工程內不良率等）",量產前實施滿負荷生產條件下的確認(但只是對生產能力進行了評價）,沒有實施滿負荷生產條件下的確認。,

7,初期流動管理,初期流動管理,,1）請回答初期流動管理的活動計劃書的活動內容,量產后的確認，生產數量增加，從量產初期開始隨著產量的增加，是否開展以驗證其影響為目的的活動,"初期流動管理基準書

初期流動活動計劃書","有伴隨著生產量增加而確認其影響的詳細基準。

1.為了保護顧客進行迅速反饋，而采取特別的追加檢查（受入、出貨），來防止流出和問題的早起發現。

2.追加檢驗項目（工程能力、作業者水平、工程不良率等）。

增加作業現場監查頻度、強化保全活動及跟蹤等。

特別追加檢查例：與所謂正規工程分開，作為流出防止的防火墻，獨立的檢查機構在現場追加工程進行檢查。","有伴隨著生產量增加而確認其影響的詳細基準。

1.采取特別的追加檢查（受入、出貨），來防止流出和問題的早起發現。

2.追加檢驗項目（工程能力、作業者水平、工程不良率等）。

增加作業現場監查頻度、強化保全活動及跟蹤等。","有伴隨著生產良增加而確認其影響的計劃并實施，但沒有基準。

1.采取特別的追加檢查（出貨），來防止流出和問題的早起發現。

2.追加檢驗項目（工程能力、作業者水平、工程不良率等）。","伴隨著生產量增加而確認其影響的計劃，并實施，但沒有基準。

1.采取特別的追加檢查（只對出貨），來防止流出。",沒有實施初期流動活動。,

,,,,,"不光評價不良率等結果系，是否針對防錯、作業者NG檢出、生產準備階段等對應的裝置進行評價。

（如果特別特性管理的部品，是否又追加確認項目、解除條件等。——pp/Ppk,Cp/Cpk)",,評價項目是確認操作者檢出不良品的能力和防錯等（生產節拍加快時，確認不良品產生和混入的問題/意識）,對部分項目做了確認。,<<EXTRAPOINT(NOTAPPLTEDIFNOTREACHED),,,

,,,,,,,特別管理的解除條件基于初期流動期間的上述評價項目和結果系。,只將部分的評價項目（過程能力是必須的）作為解除條件,解除條件僅限于結果系（市場索賠、納入不良和工程不良）,沒有設定質量評價項目（解除條件）。,,

,,,,,,,,特別特性管理部品的解除條件不同于一般特性管理部品。,,特別特性管理部品的解除條件與一般部品相同。,,

8,量產階段的質量保證,（1）工程/工廠變更管理,,1）請回答工程/工廠變更時的程序（業務流程、管理基準等）,工程/工廠變更的確認是否充分。請出示過去一年的變更管理表。,"工程/工廠變更管理基準書

工程/工廠變更管理表

管理表臺帳","有工程變更的定義及詳細內容（如范圍、樣本事例等），按事先被定義的行動規則，有根據變更重要度而制定的工程變更、工廠變更的承認規定。

4M被明確定義<需要顧客承認時>有向顧客傳達的機制。","有工程變更的定義（主要是范圍）

主要工程/工廠變更時，定義工廠變更的承認規定。

向顧客聯系，必要時有缺德顧客承認的機制。",變更管理表的應用基準不明確。,做過某種確認，但管理狀態不明。,無工程/工廠變更管理基準。,

,,,,2）工程變更（試制-品質確認-公司內監查-初物處理）實施時的基準文件化沒有？有工程變更的實施記錄嗎？,,"初期流動活動計劃書/實績

工程FMEA、設計FMEA","工程變更管理表的進度管理臺帳中，記錄管理有批次管理、出貨時期等內容。

<有在工程變更后生產初物的追溯記錄>",有對所有的工程變更進行管理的臺帳。每個變更的進度是明確的（調查討論中、拒絕、實行）,所有工程變更的管理都有臺帳。,沒有管理臺帳,,

,,,,,,,變更內容都寫在工程FMEA、管理計劃書、工程指示書上，相關部門確認過變更實績，且有初期流動管理活動的實績。,變更內容相對應于工程FMEA、管理計劃書、工程指示書進行修改，有修改實績。,相關部門確認變更內容。,相關部門的確認不充分。,沒有確認。,

,,,,,,,把握變更前后品質特性及工程能力，并且與累死產品的實績作比較。,把握變更前后的品質特性及工程能力,僅比較數據（為把握工程能力）,聯數據也沒比較,,

,,,,3）伴隨著在庫不足、品質缺陷、設備故障等的工程變更，是否對其風險進行事前討論，并有消除該風險的應急計劃嗎？,,"工程變更管理基準書

工程變更管理表

工程變更應急計劃

風險分析文件（FTA,FMEA)","在基準書及變更管理表中事先列出了風險內容(供給數量的維持、確保、品質缺陷、設備故障等）。

在變更管理表中根據基準書，記載有討論結果及應急計劃。","在基準書中事先列出了風險內容(供給數量的維持、確保、品質缺陷、設備故障等）。

在變更管理表中根據基準書，記載有討論結果及應急計劃。","在基準書中沒有列出風險內容，但在變更管理表中有關于風險事項討論的欄目。

記錄有每次相關部門間討論的結果。","在基準書中沒有列出風險內容。

變更管理表中有討論結果，但只是記錄了OK/NG程度。","在基準書中沒有列出風險內容。

并且，變更管理表中沒有相關部門間討論的結果記錄。",

,,,,4）請出示工程/工廠變更時的量產承認申請書,,"量產承認申請書（或同等）

顧客要求文件類清單

與變更有關的PPAP文件、供應商PPAP文件",,"1.對于管理臺帳中鎖記載的所有變更項目、量產承認申請書（P.S.W/PPAP或類似文件）齊全。

2.從顧客處反饋的記錄類文件齊全。","1.對于管理臺帳中鎖記載的所有變更項目、量產承認申請書（P.S.W/PPAP或類似文件）齊全。

2.但是，從顧客處反饋的記錄類文件有一部分遺漏。",1.對于管理臺帳中所記載的變更項目、量產承認申請書（P.S.W/PPAP或類似文件）不齊全。,1.無變更后的記錄（沒有PSW或類似的文件）。,

,,（2）設計變更管理,,5）請回答設計/產品變更時的程序（業務流程、管理基準等）,量產后的設計（產品）變更的適當性確認,"設計（產品）變更基準書

設計變更的記錄",有文件化的設計（產品）變更基準書。,設計（產品）變更是文件化了，但有個別沒有說明。有不易理解之處。,,有設計（產品）變更程序文件，變更業務流程沒正確的被實施。,無設計（產品）變更管理規定。,

,,,,,,"設計（產品）變更管理基準書

設計（產品）變更管理表

管理表臺帳",量產開始后的設計（產品）變更全部用變更管理表在管理。且記載有可靠性試驗等的判斷結果。,量產開始后的設計（產品）變更全部用變更管理表在管理。且記載有可靠性試驗等的判斷結果。,顧客設計（產品）變更全部都用設計變更管理表在管理，但自己的設計變更卻沒有徹底使用變更管理表來管理。,做過某種確認，但管理狀態不明。,無設計（產品）變更管理基準。,

,,,,6）是否有設計（產品）變更（試制-品質確認-公司內部審核-初物管理）的程序文件，是否有設計（產品）變更的實施記錄。,,工程FMEA、設計FMEA,變更產生的風險（供給數量維持、確保、品質缺陷、設備故障等）事先已考慮到設計變更基準、設計變更表。為了能更新設計變更基準，把調查結果和行動計劃都記錄在設計變更表上。,"事先考慮風險。

準備變更計劃手順，考慮了（5M1E有關的變化點）管理。","設計變更基準書沒有反映事先考慮到的風險，不過在設計變更表上有調查風險的欄目。

隨時把與相關部門討論的結果作為調查結果記錄下來。","設計變更基準書沒有反映事先考慮到的風險，不過在設計變更表上有調查風險的欄目。

風險調查結果只記錄OK和NG。",設計變更基準書沒有反映事先考慮到的風險。設計變更表也沒有記錄風險調查的結果。,

,,,,,,,"變更管理表的進度管理臺帳上寫有批次管理和出貨時間等內容，且進行管理。

<變更工程生產的初品的追溯等>","設計變更的進度管理臺帳。

每個變更的進度情況是明確的（討論中、已拒絕采用、已實施）。",有跟蹤所有設計變更的進度管理臺帳。,無管理臺帳,,

,,,,,,,變更內容都寫在設計FMEA、工程FMEA、管理計劃書、工程指示書上，相關部門確認過變更實績，且有初期流動管理活動的實績。,變更內容相應對工程FMEA、管理計劃書、工程指示書進行修改，有修訂實績。,相關部門確認變更內容。,相關部門的確認不充分。,沒有確認。,

,,,,,,,把握變更前后品質特性及工程能力，并且與累死產品的實績作比較。,把握變更前后的品質特性及工程能力,僅比較數據（未把握工程能力）,聯數據也沒有比較,,

,,,,7）請出示設計（產品）變更時的量產承認申請書,,量產承認申請書（或同等文件）,,"1.變更后的量產承認申請書（PSW/PPAP或類似文件）齊全。

2.處于可以檢索的管理狀態。

3.從顧客處反饋的記錄類文件齊全。","1.變更后的量產承認申請書（PSW/PPAP或類似文件）齊全。

2.處于可以檢索的管理狀態。

3.但是，從顧客處反饋的記錄類文件有一部分遺漏。","1.變更后的量產承認申請書（PSW/PPAP或類似文件）不齊全。

2.或不能達到檢索的管理狀態。",無變更后的記錄（無PSW或類似文件）。,

,,（3）圖紙、管理計劃書,,8）管理計劃書和工程指示書與最新采用的圖樣是否是一致的,,"管理計劃書

圖樣

質量記錄賬冊",管理計劃書和工程指示書與最新圖樣的內容整合成一致，有文件間內容相關性的證據，且該證據易懂。,"管理計劃書和工程指導書與最新圖樣的內容整合成一致。

有文件間內容相關性的證據。",管理計劃書和工程指導書與最新圖樣的內容整合成一致。,管理計劃書和工程指導書與最新圖樣的內容部分不一致。而且ANPQP第五階段要求提交的記錄（或同等記錄）未能馬上拿出來。,沒有保持一致，也沒有必要的記錄。,

,,,,9）管理計劃書是否囊括從材料/零件受入至最終產品之間的所有工程,,"實際的生產工程

管理計劃書",管理計劃書涵蓋所有工程，包括入庫工程、返修品、降級（讓步）品的處理、保全、定期可靠性試驗等。,管理計劃書涵蓋所有工程。（包括受入工程）,管理計劃書基本上囊括了所有工程。,部分工程不再管理計劃書之內。,沒有管理計劃書。,

,,,,10）管理計劃書是否完整寫有ANPQP要求事項（或同等要求事項）,管理計劃書的項管理目確認,,"管理計劃書記錄的事項都按ANPQP（或等同）的要求進行。

圖紙/設計規格的要求事項通過管理計劃書/作業指示書中展開的全部主要特性值得到確認。","管理計劃書記錄的事項都按ANPQP（或等同）的要求進行。

圖紙/設計規格的要求事項在管理書中展開的內容，可通過主要特性值（3個以上）得到確認。",,項目有遺漏,,

,,,,,,,制品管理特性值的判斷標準是按圖樣的公差以內的范圍實施（有最小偏差的管理）,制品管理特性值的判斷基準反映的是圖樣規定的值,產品的管理特性的判斷基準基本上是按圖紙值的公差來實施的，但有記錄遺漏部分。,產品的管理特性的判斷基準基本上是按照圖紙值的公差來實施的，擔憂記錄遺漏和誤記部分。,產品的管理特性的判斷基準與圖紙值不一致，或沒有記載公差。,

9,二級供應商的管理,（1）二級供應商的選定和質量保證協議,,1.1）請回答二級供應商的選定方法,新規二級供應商的選定方法基準書,"供應商名錄

評價結果記錄（初次，在評價）",有二級供應商的選定基準（與ASES基準等同）,基于質量實績、質量認定和監查結果等選定二級供應商,僅根據質量認定來選定二級供應商,沒有二級供應商的選定基準,選定二級供應商時連質量方面都沒有考慮,

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