工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化體系文件的建立楊銘頤2023年10月1一、安全生產(chǎn)標準化體系文件的構(gòu)成2外來文件記錄表格安全生產(chǎn)標準化體系文件支撐性文件安全生產(chǎn)標準化文件構(gòu)成作業(yè)文件程序文件3程序文件程序是為完成某項活動所規(guī)定的方法，描述程序的文件稱為程序文件。如各種規(guī)章制度、治理方法等4作業(yè)文件包含涉及風險掌握所需的操作規(guī)程、規(guī)范、作業(yè)指導書、制度等，是描述各部門對具體工作的具體規(guī)定以及執(zhí)行行業(yè)規(guī)定的文件，針對某些重要的環(huán)節(jié)和難點，制定相應的規(guī)定，以利于過程實施人員執(zhí)行。5記錄表格、表單等，是一種特殊的文件，屬三級文件的一局部，它指導各部門人員在完成某項具體工作后需填寫的記錄表格，是在手冊、程序文件或作業(yè)文件的框架下形成的特殊文件，也是證明安全標準化治理體系實施過程中的證據(jù)性文件，推動過程的實施和改進。6外來文件包含國家標準、行業(yè)標準、地方標準、法律、法規(guī)、其他治理方面的要求以及顧客供給的技術(shù)文件，它也屬于三級文件的一局部。7相關(guān)國家標準8

十三個一級要素列出的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準有：

1、國家安全監(jiān)管總局令第3號《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》2、AQ/T9004《企業(yè)安全文化建設(shè)導則》3、GB50187《工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計標準》4、GB/T50033《建筑采光設(shè)計標準》5、GB50034《建筑照明設(shè)計標準》6、GB50016《建筑設(shè)計防火標準》7、GB50057《建筑物防雷設(shè)計標準》8、GB4053.1-3《固定式鋼梯及平臺安全要求》9、GB723《工業(yè)管道的根本識別色、識別符號和安全標識》10、GB6067《起重機械安全規(guī)程》911、GB2894《安全標志》12、GB2893《安全色》13、GBZ1《工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標準》14、GBZ2.1《工業(yè)場全部害因素職業(yè)接觸限值化學有害因素》15、GBZ2.2《工業(yè)場全部害因素職業(yè)接觸限值物理因素》16、GBZ158《工業(yè)場所職業(yè)病危害警示標識》17、國家安全監(jiān)管總局令第17號《生產(chǎn)安全事故應急預案治理方法》18、GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》19、GB6442《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)章》10支撐文件〔1〕法律法規(guī)、標準及標準；〔2〕安全生產(chǎn)責任制；〔3〕安全治理規(guī)章制度；〔4〕崗位安全操作規(guī)程；〔5〕危急源辨識與風險評價報告；〔6〕作業(yè)指導書；〔7〕應急救援預案〔必需向安監(jiān)部門備案〕；〔8〕各類原始記錄〔記錄表格〕；〔9〕各類技術(shù)文件〔含設(shè)計文件資料、圖紙及有關(guān)部門的審查批復〕；〔10〕相關(guān)方證明文件等。11二、安全生產(chǎn)標準化與OHSMS的關(guān)系1、一樣點都是現(xiàn)代安全生產(chǎn)治理模式PDCA動態(tài)循環(huán)要素化治理第三方審核頒發(fā)證書12不同點13PDCA動態(tài)循環(huán)模式：依據(jù)PDCA循環(huán)是能使任何一項活動有效進展的一種符合規(guī)律的工作程序，特殊是在質(zhì)量治理中得到了廣泛的應用。P、D、C、A四個英文字母所代表的意義如下：14P〔Plan〕——打算包括方針和目標確實定及活動打算的制定D〔DO〕——執(zhí)行具體運作，實現(xiàn)打算中的內(nèi)容C〔Check〕——檢查總結(jié)執(zhí)行打算的結(jié)果，分清對錯，明確效果，找出問題A〔Act〕——行動對總結(jié)檢查的結(jié)果進展處理，成功的閱歷加以確定，并予以標準化，或制定作業(yè)指導書，便于以后工作時遵循；對于失敗的教訓也要總結(jié)，以免重現(xiàn)。對于沒有解決的問題，應提給下一個PDCA循環(huán)中去解決。15–16–

16PDCAPDCAPDCA初始水平新的水平更高水平安全標準化系統(tǒng)的動態(tài)特性16三、文件的編寫原則及要求文件編寫原則文件編寫要求法律法規(guī)、標準及標準的搜集要求安全生產(chǎn)責任制制訂要求安全治理規(guī)章制度制訂要求崗位安全操作規(guī)程制訂要求應急救援預案制訂要求各類原始記錄要求17

符合國家法律法規(guī)、技術(shù)標準及規(guī)范要求；1符合企業(yè)安全生產(chǎn)實際情況；2體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)的風險特點。31、文件編寫應符合以下原則18；1便于理解，可操作性強；2

條理清晰、文字精練、表述準確。32、文件編寫根本要求符合性；適應性；有效性19——最新和有效版本；——要全面掩蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動；——應定期以文件形式公布法律法規(guī)、標準及標準的更新清單；——根本載體為平面紙質(zhì)載體，并建立相應的電子化載體。3、法律法規(guī)、標準及標準的搜集要求20部門或崗位發(fā)生變化時應及時修訂，并以文件形式發(fā)布。責任制的職責要清晰，責任要明確；責任制的內(nèi)容應符合最新法律、法規(guī)與其它要求；企業(yè)各級、各部門、各崗位人員均應有明確的安全生產(chǎn)崗位責任制；4、安全生產(chǎn)責任制制訂要求21——必須有現(xiàn)行法律、法規(guī)及標準所要求的基本制度；——各項管理制度的內(nèi)容應融入法律、法規(guī)與其它要求；——滿足企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營的需求；——法律、法規(guī)和標準，以及企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生變化時應及時修訂，并以文件形式發(fā)布。5.安全治理規(guī)章制度制訂要求22必需符合現(xiàn)行技術(shù)標準、規(guī)程和標準的要求；必需掩蓋全部的作業(yè)崗位；操作規(guī)程必需符合企業(yè)的生產(chǎn)工藝特點、設(shè)備設(shè)施條件；承受新工藝、新技術(shù)、新材料和新設(shè)備，或技術(shù)標準、規(guī)程和標準發(fā)生變化時應準時修訂，并以文件形式公布。6.崗位安全操作規(guī)程制訂要求23——必需依據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局令第17號《生產(chǎn)安全事故應急預案治理方法》和AQ/T9002-2023《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則》的要求編制和治理；——應依據(jù)主要生產(chǎn)作業(yè)系統(tǒng)風險辨識結(jié)果和重大危急源辨識結(jié)果，針對可能導致重大人員傷亡、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的生產(chǎn)安全事故或自然災難編制總體預案和專項預案；——應急預案應經(jīng)過評審，報有關(guān)部門備案，并由企業(yè)主要負責人簽署公布；——應定期組織演練，進展修訂和完善。7.應急救援預案制訂要求24——應根據(jù)體系文件的要求和考核評分辦法，建立各類原始記錄；——原始記錄的載體形式可以是紙質(zhì)表格、文字材料、電子報表和影像記錄等；——原始記錄的內(nèi)容應齊全、客觀真實，并及時填報，不得隨意涂改、偽造記錄；——各類原始記錄應按體系文件的要求進行歸檔保存。8.各類原始記錄要求25四.體系文件的編寫程序及公布編寫程序文件編制制度文件的編制文件的審定與公布261、編寫程序成立安全生產(chǎn)標準化體系文件編寫小組；對原有的相關(guān)安全治理體系進展整理、分類；制定編制體系文件打算，落實責任人員、編寫時間等；27依據(jù)標準導則、指南和評分方法要求確定需要編制的體系文件主要內(nèi)容；依據(jù)制定的打算落實人員進展文件編制；組織企業(yè)內(nèi)部專家評審小組對編寫文件進展內(nèi)部審核，并做好記錄；文件編寫人員依據(jù)內(nèi)部審核的結(jié)果修改文件。2、文件編制28制度文件可以包含多項：目的、適用范圍、引用文件、定義、職責、工作程序及要求〔或治理內(nèi)容及要求〕、相關(guān)文件、相關(guān)記錄、附錄、附表等10個欄目。出于最小化的考慮，沒有必要的欄目應當盡量省去。一般狀況下，可以保存目的、適用范圍、職責、工作程序及要求、相關(guān)文件和記錄、由何部門歸口治理和解釋等7個欄目。3.制度文件的編制291）、目的

寫明本制度的目的。2）、適用范圍

應是行政范圍、地理范圍或作業(yè)活動范圍。3）、職責

說明誰管什么事，即什么部門或單位負責什么工作。304）、工作程序及要求

對于程序包含的每個要點即每個方面內(nèi)容，一般都要說明做什么，誰去做、何時或何種狀況下做、怎么做、到達怎樣的標準，以及留下什么記錄。程序要說清晰怎么做才能符合與主題內(nèi)容有關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，特殊是期中的強制性要求全部評價出的與主題內(nèi)容有關(guān)的需要通過“運行掌握”方式來掌握的不行承受風險，都要在相應的程序〔或其作業(yè)文件〕中做出如何掌握的明確具體的規(guī)定全部評價出的與主題內(nèi)容有關(guān)的需要掌握的可承受風險，除非是可無視的風險，否則都應在相應的制度〔或作業(yè)文件〕中有所反映。由于，假設(shè)這些風險不連續(xù)受控，可演化為不行承受風險315）、相關(guān)文件

相關(guān)文件包括：本制度引用的其他治理文件。要寫明文件號和文件名。6）、相關(guān)記錄本程序要求使用的記錄，給出記錄號和記錄名，并說明負責保存的部門和保存期限。32編寫小組將制訂完善的體系文件提交企業(yè)安全生產(chǎn)標準化領(lǐng)導小組〔成立常設(shè)治理機構(gòu)〕審查后，提交企業(yè)最高安全治理機構(gòu)審定，由企業(yè)最高治理者簽署公布4.文件的審定與公布33五、作業(yè)指導書的編寫編寫程序作業(yè)指導書編制內(nèi)容作業(yè)指導書的審定與公布341、編寫程序4〕1〕2〕3〕確認企業(yè)崗位列出企業(yè)崗位清單依據(jù)崗位清單制定相應的作業(yè)指導書編制打算；編寫作業(yè)指導書35作業(yè)指導書是指為保證作業(yè)過程的安全而制定的程序?！鳂I(yè)指導書的內(nèi)容應滿足標準和標準要求，——作業(yè)指導書的編寫由具體的部門擔當，明確編寫目的是編寫作業(yè)指導書的首要環(huán)節(jié)?！帉懽鳂I(yè)指導書時應吸取操作人員參與，并使他們清晰作業(yè)指導書的內(nèi)容?！鳂I(yè)指導書應按規(guī)定的程序批準后才能實施，由主要負責人批準，未經(jīng)批準的作業(yè)指導書不能生效。36〔1〕編制目的；〔2〕適用范圍；〔3〕職責；〔4〕編制依據(jù)；〔5〕描述主要工藝過程中涉及的作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所的狀況；〔6〕明確作業(yè)步驟；〔7〕明確作業(yè)過程、關(guān)鍵任務主要風險及掌握措施。2、作業(yè)指導書編制內(nèi)容37〔1〕組織企業(yè)內(nèi)部專家評審小組對編寫作業(yè)指導書進展內(nèi)部審核，并做好記錄；〔2〕作業(yè)指導書編寫人員依據(jù)內(nèi)部審核的結(jié)果進展修改；〔3〕編寫小組將修改完善的作業(yè)指導書提交企業(yè)安全標準化領(lǐng)導小組〔成立常設(shè)治理機構(gòu)〕審查后，提交企業(yè)最高安全治理機構(gòu)審定。由企業(yè)最高治理者簽發(fā)。3、作業(yè)指導書的審定與公布38六、安全生產(chǎn)標準化文件治理安全生產(chǎn)標準化文件評審與公布安全生產(chǎn)標準化文件修訂與更新安全生產(chǎn)標準化文件治理39成立企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評審小組評審小組收集記錄體系運行中存在的問題體系試運行結(jié)束后，評審小組組織企業(yè)內(nèi)部自評編寫小組試運行中存在的問題和自評結(jié)果對安全標準化文件進行修改完善；企業(yè)內(nèi)部評審小組根據(jù)修改完善的安全標準化文件及試運行結(jié)果形成自評報告。1.安全生產(chǎn)標準化文件評審與公布401、編寫小組依據(jù)體系試運行中存在的問題和自評結(jié)果，對安全生產(chǎn)標準化文件進展修改完善；2、國家相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和標準發(fā)生更新和調(diào)整時，應準時對安全生產(chǎn)標準化文件進展修訂和更新；3、企業(yè)安全生產(chǎn)條件〔治理體系、作業(yè)現(xiàn)場、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施等〕發(fā)生變化時，應準時對安全生產(chǎn)標準化文件進展修訂和更新；4、當企業(yè)外部環(huán)境〔承包商、供給商等〕發(fā)生變化時，應準時對安全生產(chǎn)標準化文件進展修訂和更新。2.安全生產(chǎn)標準化文件修訂與更新41專門人員和部門歸檔保管、查看、借閱登記檔案管理制度定期組織安全標準化文件編寫小組人員修訂和更新文件文件修訂國家最新法律法規(guī)、技術(shù)標準和規(guī)范融入3.安全標準化文件治理42七、依據(jù)評分標準及實施指南各要素應編制的體系文件434445464748495051525354例如：工業(yè)企業(yè)建筑照明應符合《建筑照明設(shè)計標準》GB50034的要求55照明器材的選用因遵循的原則：有爆炸和火災危急的場所，應按其危急等級選用相應的照明器材；潮濕地區(qū)，應承受防水型照明器材；含有大量煙塵但不屬于爆炸和火災危急場所，應選用防塵型照明器材。56575859606162重大危急源重大危急源評估單位：一般由企業(yè)托付給有相應安全評價資質(zhì)的中介機構(gòu)完成，也可自行組織有相應資質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人員進展，安全評價報告須報當?shù)匕脖O(jiān)部門備案；重大危急源評估方法：可承受故障樹分析法(FTA)、故障模式影響及嚴峻度分析法〔FMECA〕、安全檢查表發(fā)、危急指數(shù)法、人機工程分析法、危急嚴峻度建模估算法〔如氣云爆炸、有毒氣體集中、壓力容器爆炸、可燃液體池火災〕等潛在的危急性；重大危急源評估報告：內(nèi)容包括安全評估的主要依據(jù)，重大危急源根本狀況、危急有害因素辨識、可能發(fā)生事故的種類及嚴峻程度、重大危急源等級、方法事故的對策等級、應急救援預案的評價和評估結(jié)論及建議。636465職業(yè)病名目法定職業(yè)病共10大類115種：1、塵肺：矽肺、煤工塵肺、水泥塵肺、石墨塵肺、石棉塵肺、鑄工塵肺、電焊工塵肺及其它。2、職業(yè)性放射性疾病：外照射急性放射病、內(nèi)照射等、3、職業(yè)中毒：砷中毒、二氧化硫中毒、氨中毒、硫化氫中毒等。4、物理因素所致職業(yè)?。褐惺?、高原病等5、生物因素所致職業(yè)病：森林腦炎、布氏桿菌病。6、職業(yè)性皮膚病：接解觸性皮炎、電光性皮炎等。7、職業(yè)性眼?。弘姽庑匝垩住⒙殬I(yè)性白內(nèi)障等。8、職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病：噪聲聾等。9、職業(yè)性腫瘤：苯所致白血病、聯(lián)苯胺所致的膀胱癌等10、其它職業(yè)?。航饘贌煙帷⒙殬I(yè)性哮喘、棉塵病等。66《職業(yè)防治法》賜予勞動者的權(quán)利《職業(yè)防治法》確立了勞動者8項實體性權(quán)利和4項程序性權(quán)利，用人單位侵害實體性將承但法律責任。實體性權(quán)利：1、知情權(quán)2、懇求權(quán)3、培訓權(quán)4、拒絕作業(yè)權(quán)5、職業(yè)安康權(quán)6、特殊保障權(quán)7、工傷社會保障權(quán)8、損害賠償權(quán)。67《職業(yè)防治法》賜予勞動者的權(quán)利程序性權(quán)利：1、檢舉控告權(quán)2、民主監(jiān)視權(quán)3、診斷選擇權(quán)4、免除舉證權(quán)。68參考例如XX企業(yè)具體的年度安全目標1、全年因工輕傷及其以上人身損害事故為零、每20萬工作小時工傷事故損失頻率≤2、可記錄的事故比2023年削減10%；重大設(shè)備、火災、爆炸以及交通事故為零；覺察職業(yè)病病例為零；一般環(huán)境污染事故為零。2、“三項崗位人員”持證率100％；特種設(shè)備定期檢驗率100%；事故隱患準時整改率100％；崗位塵毒合格率90％；環(huán)保設(shè)施有效運行率、同步運行率到達90％以上。69參考例如

安委會會議紀要格式

安全生產(chǎn)委員會會議紀要

XXX[20XX]XX號會議時間：會議地點：主持人：參會人員：應到人數(shù)：實到人數(shù)：記錄人：會議議題：會議決議：70

文件評審表

本次評審性質(zhì)

□年度評審

□修訂文件

□廢止文件71應急救援預案編制原則：1〕明確事前、事發(fā)、事中、事后的各個過程中相關(guān)部門和有關(guān)人員的職責；2〕生產(chǎn)規(guī)模小、危急因素少的生產(chǎn)經(jīng)營單位，綜合應急預案和專項應急預案何以合并編寫；3〕結(jié)合本單位的組織構(gòu)造、治理模式、風險種類、生產(chǎn)規(guī)模等特點，可以對應急預案框架構(gòu)造要素進展調(diào)整。編制要求：1〕符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標準的規(guī)定；2〕結(jié)合本地區(qū)、本部門、本單位的安全生產(chǎn)實際狀況和危急性分析狀況；3〕應急組織和人員的職責分工明確，并有具體的落實措施；4〕有明確、具體的事故預防措施和應急程序，并與其應急力量相適應；5〕有明確的應急保障措施，并能滿足本地區(qū)、本部門、本單位的應急工作要求；6〕預案根本要素齊全、完整、預案附件供給的信息準確；7〕預案內(nèi)容與相關(guān)應急預案相互連接72綜合應急預案——是從總體上闡述事故的應急方針、政策、應急組織構(gòu)造及其相關(guān)應急職責、應急行動、措施和保障等根本要求和程序，是應對各類事故的綜合性文件。內(nèi)容：總則、生產(chǎn)經(jīng)營單位概況、組織構(gòu)造及職責、預防與預警、應急響應、信息公布、后期處置、保障措施、培訓與演練、獎懲、附則11個局部。編制狀況說明：生產(chǎn)經(jīng)營單位風險種類多、可能發(fā)生多種事故類型的，應當編制本單位的綜和應急